城市公用事業(yè)管理

《城市公用事業(yè)管理》期末考查論文第5頁共5頁論城市公用事業(yè)民營化中的風(fēng)險管理問題【摘要】我國城市公用事業(yè)民營化是一個不斷探索和推進的過程，因而改革的過程可能導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。由于公用事業(yè)對于我國城市社會經(jīng)濟生活的重要性，這些風(fēng)險產(chǎn)生的后果可能比較重要。因而，應(yīng)對和防范這些風(fēng)險也是推進我國城市公用事業(yè)民營化的一個重要的理論問題?！娟P(guān)鍵詞】公用事業(yè)

民營化

風(fēng)險

監(jiān)管

公用事業(yè)是指城市用作公共服務(wù)的事業(yè)。它包括城市供水、供熱、供氣、公共交通、排水、污水處理道路與橋梁、市政設(shè)施、市容環(huán)境衛(wèi)生、垃圾處置和城市綠化等方面，是城市重要的基礎(chǔ)設(shè)施和社會公共工程。所謂公用事業(yè)民營化就是將國有、公營的公用事業(yè)的所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移到民間，引入真正的市場機制。

一、

城市公用事業(yè)民營化面臨的風(fēng)險

我國城市公用事業(yè)民營化的風(fēng)險是指在我國城市公用事業(yè)民營化的周期內(nèi)可能發(fā)生的對公用事業(yè)項目的融資、建設(shè)、運營產(chǎn)生干擾的不確定影響，或可能導(dǎo)致我國城市公用事業(yè)項目受到損失或損害，導(dǎo)致項目失敗的事件。

（一）法規(guī)、政策風(fēng)險

目前，我國政府在公用事業(yè)民營化過程中，已積極出臺了一些相應(yīng)的法規(guī)與政策，為公用事業(yè)民營化的改革起到了保駕護航的作用。但是，政府在法規(guī)、政策層面的應(yīng)有作用還遠(yuǎn)未發(fā)揮出來，主要體現(xiàn)為：法規(guī)、政策不到位，滯后現(xiàn)象嚴(yán)重；法規(guī)、政策過于寬泛，缺乏可操作性；現(xiàn)行法規(guī)、政策的支持力度不夠。

（二）腐敗風(fēng)險

城市公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求相對穩(wěn)定，受經(jīng)濟周期波動的影響很小，整個行業(yè)具有良好的流動性和回報穩(wěn)定等特點。因此，公用事業(yè)領(lǐng)域存在著潛在的巨大的利潤（租金）空間，是許多利益集團渴望進入的領(lǐng)域。因此，無論是在民營過程中，還是在民營之后的運作中，都存在權(quán)錢交易的腐敗風(fēng)險。

（三）效率風(fēng)險

我國城市公用事業(yè)改革的初始條件和基本動因是原有體制的低效率。在城市公用事業(yè)長期的政企合一體制之下，在國有企業(yè)壟斷經(jīng)營管理之下，必然產(chǎn)生公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)的低效率。民營化解決的就是怎么從增加投資、擴大供給、提高服務(wù)質(zhì)量這些方面來解決問題，提高城市公用事業(yè)運營效率。民營化后的城市公用事業(yè)如果沒有市場競爭的壓力，可能仍是低效率的。（四）公平風(fēng)險城市公用事業(yè)民營化后，民營公用企業(yè)能否使城市人民享受到普遍、公平的產(chǎn)品和服務(wù)，社會的公共安全能否保障，這些都是不確定的。對追求利益最大化的民營企業(yè)來說，普遍服務(wù)可能意味著經(jīng)濟上的損失。如果它們的這種損失得不到相應(yīng)的彌補，它們必然違反普遍服務(wù)的可承受性和非歧視性原則，廣大人民群眾的權(quán)益可能絕對或相對地受到損害。

二、城市公用事業(yè)民營化風(fēng)險應(yīng)對策略

（一）風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性很大、不利后果很嚴(yán)重、又無其他策略可用時，項目公司主動放棄或排除項目目標(biāo)、行動方案、業(yè)務(wù)、活動或環(huán)境等，從而達到規(guī)避風(fēng)險的一種策略。在對我國城市公用事業(yè)民營化的風(fēng)險進行鑒別后，如發(fā)現(xiàn)實施此項目將面臨巨大風(fēng)險，保險公司也認(rèn)為該項目風(fēng)險太大而拒絕承保，這時就應(yīng)放棄或終止該項目的實施，以避免今后可能發(fā)生的更大損失。

（二）風(fēng)險減輕。風(fēng)險減輕是指城市公用事業(yè)的項目公司采納、實施某些作為，盡可能降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕后果的不利影響，從而使風(fēng)險最小化。在實施減輕策略時，最主要的做法就是設(shè)法將不可控制風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)榭煽刂骑L(fēng)險。

（三）風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險，它的目的不是降低風(fēng)險發(fā)生的概率和不利后果的大小，而是借用相關(guān)合同或協(xié)議，在風(fēng)險發(fā)生時一方將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其它方。城市公用事業(yè)民營化的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方向有兩個：一是通過合同方式轉(zhuǎn)移給其它方；二是通過擔(dān)?；蛸徺I保險的辦法將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人，以及保險公司或保險機構(gòu)。

（四）風(fēng)險自留。風(fēng)險自留就是城市公用事業(yè)項目參與人以自己財務(wù)能力自行承擔(dān)風(fēng)險損失，它可以是主動的，也可以是被動的。雖然自留風(fēng)險可節(jié)省對抗風(fēng)險的費用，但可能會使項目公司面臨更大的風(fēng)險。因此，項目公司在以自留作為風(fēng)險應(yīng)對策略時，應(yīng)謹(jǐn)慎評估其得失。

三、城市公用事業(yè)民營化風(fēng)險的防范措施是公用事業(yè)民營化參與方通過建立風(fēng)險評估體系和進行風(fēng)險控制，來預(yù)防、化解風(fēng)險的發(fā)生，將風(fēng)險造成的損失降到最低的有效手段。公用事業(yè)民營化風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)貫穿于民營化整個過程，為有效地預(yù)防和控制各種風(fēng)險的發(fā)生起到作用，同時也使民營化參與各方提前樹立風(fēng)險意識，推動公用事業(yè)的健康發(fā)展。

（五）加強公用事業(yè)民營化的監(jiān)管力度

城市公用事業(yè)不同于一般的競爭性領(lǐng)域，隨著社會資本大量涌入公用事業(yè)領(lǐng)域，由于政府失去對公用事業(yè)項目的控制權(quán)，可能會出現(xiàn)行業(yè)內(nèi)效率不高等市場失靈問題，收費提高、服務(wù)可靠性有所下降等普遍服務(wù)問題，因此，監(jiān)管力度的加強成為抑制民營化中出現(xiàn)風(fēng)險的重要措施。我國城市公用事業(yè)民營化后，政府要監(jiān)督和控制服務(wù)的民營企業(yè)，但不能直接插手干預(yù)民營企業(yè)，關(guān)鍵是要提供激勵、獎勵和懲罰，給民營企業(yè)設(shè)定基本活動的規(guī)則。雖然角色發(fā)生變化，但監(jiān)管的力度卻應(yīng)該加強，這樣才能防止民營過程中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，確保政府信用的增加，提高民營企業(yè)的運行效率，為居民提供普遍優(yōu)質(zhì)的服務(wù)?！緟⒖嘉墨I】1.孫延華.國有林區(qū)公用事業(yè)民營化改革探討.中國林業(yè)經(jīng)濟，2006(3)2.詹國彬.公用事業(yè)民營化改革：五大問題和政策構(gòu)想.廣西經(jīng)濟管理干部學(xué)院學(xué)報，2004(1)3.汪永成.公用事業(yè)市場化政策潛在的公共風(fēng)險及其控制.江海學(xué)刊，2005(1)宋世明.工業(yè)化國家公共服務(wù)市場化對中國行政改革的啟示［J］.政治學(xué)研究，2000，（02）.

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