第三章 市場(chǎng)集中度

/第三章市場(chǎng)集中本章在區(qū)分一般集中與市場(chǎng)集中兩種現(xiàn)象的基礎(chǔ)上,主要討論測(cè)量市場(chǎng)集中度的方法、分析影響市場(chǎng)集中的主要因素以及市場(chǎng)集中與利潤率的關(guān)系等問題.一般集中和市場(chǎng)集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，集中是指國民經(jīng)濟(jì)和部分產(chǎn)業(yè)中少數(shù)大企業(yè)占有了較大部分資源的現(xiàn)象，通?？梢苑譃橐话慵泻褪袌?chǎng)集中.一、一般集中一般集中度表示在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，最大的企業(yè)所占比重的指標(biāo)。例如最大的50家企業(yè)職工人數(shù)占全制造業(yè)職工人數(shù)的比重，最大的1００家企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)或銷售額的比重等等。從已有數(shù)據(jù)看,一般集中度的變化趨勢(shì)并不十分明確，不同的時(shí)間區(qū)間、不同的資源種類、不同的企業(yè)范圍、不同的企業(yè)數(shù)量計(jì)算出來的變動(dòng)趨勢(shì)存在較大差異。表3—1中國企業(yè)5０0強(qiáng)營業(yè)收入占同年ＧDP的比重（％)年份2００12002２00３2０0４20０520０6比例(％)５５．75７。96６.２73。577．68５。2一般集中意味著少數(shù)大企業(yè)的部分高級(jí)管理者對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)擁有較高的影響力。這種影響力可能引起兩方面的憂慮。一是經(jīng)濟(jì)上對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響,引發(fā)社會(huì)對(duì)市場(chǎng)有效性的憂慮。需要指出的事,一般集中度并不必然與市場(chǎng)集中度相關(guān)，也就是說較高的一般集中度并不意味著市場(chǎng)競爭性的缺失。二是這種狀況可能與民主政治的理念相沖突。在民主國家，名義上實(shí)行一人一票的普選制度。實(shí)際上通過資助競選、游說立法、俘獲管制，每個(gè)人的政治影響力可能與個(gè)人財(cái)富以及個(gè)人控制的財(cái)富有關(guān).因此即使沒有經(jīng)濟(jì)上的理由，政治上可能也需要降低一般集中度,減少寡頭政治的危險(xiǎn).擴(kuò)邁拉（Cｏｍanor）就認(rèn)為一般集中度僅僅反映了人們對(duì)個(gè)人權(quán)利集中本能的恐懼，因此主要是社會(huì)學(xué)、政治學(xué)研究的問題.①①轉(zhuǎn)引自PeterAsch.IndustialOrganizationandAntitrustPolicy.JohnWiley&SonsInc.,1983.pp.179.二、市場(chǎng)集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指的是市場(chǎng)的組織特征，從實(shí)用的目的看特指那些決定買者之間、賣者之間、買賣者之間、在位賣者與潛在賣者之間關(guān)系的那些特征。換句話說,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特指那些對(duì)市場(chǎng)競爭性質(zhì)和價(jià)格行為產(chǎn)生戰(zhàn)略影響的市場(chǎng)組織特征。=2\*GB3②JoeS.Bain,.IndustrialOrganization.NewYork:JohnWiley&Sons,Inc.,1968.pp7.經(jīng)典理論往往使用企業(yè)數(shù)量來刻畫市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。行業(yè)中只有一家企業(yè)可能意味著壟斷，少數(shù)一些企業(yè)可能意味著寡頭，許多企業(yè)接近于完全競爭.實(shí)際上,企業(yè)數(shù)量并不是一個(gè)令人滿意的、度量競爭狀態(tài)的指標(biāo).包含幾百個(gè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)可能被少數(shù)幾個(gè)企業(yè)所主導(dǎo)，相對(duì)于只有幾個(gè)勢(shì)均力敵企業(yè)的產(chǎn)業(yè)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)可能具有更強(qiáng)的壟斷性。如果假設(shè)企業(yè)規(guī)模分布信息較好地反映了企業(yè)在市場(chǎng)中的地位或者勢(shì)力,那么綜合反映企業(yè)數(shù)量及其規(guī)模分布信息的集中度數(shù)據(jù)就能夠描述市場(chǎng)競爭的激烈程度或者操縱程度。市場(chǎng)是由買賣雙方組成的，相應(yīng)地市場(chǎng)集中度包括買方集中度和賣方集中度.由于買方集中僅限于某些特殊產(chǎn)業(yè),因此產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)市場(chǎng)集中度的研究主要集中于賣方集中度。市場(chǎng)集中度描述特定市場(chǎng)中賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。例如在汽車制造業(yè)中,銷售規(guī)模處于前幾名的最大汽車生產(chǎn)企業(yè)的市場(chǎng)占有率,某種市場(chǎng)占有率內(nèi)企業(yè)的數(shù)目等等。市場(chǎng)集中度是反映特定市場(chǎng)集中程度的指標(biāo),它與市場(chǎng)壟斷力的形成密切相關(guān)。市場(chǎng)集中度直接對(duì)市場(chǎng)的競爭狀態(tài)產(chǎn)生作用,而一般集中度則以市場(chǎng)集中度為媒介間接地對(duì)市場(chǎng)的競爭狀態(tài)產(chǎn)生作用的。因此早期產(chǎn)業(yè)組織理論更重視對(duì)市場(chǎng)集中度的研究。不過后來者發(fā)現(xiàn)，即使市場(chǎng)集中度不變，企業(yè)多角化、系列化經(jīng)營提高一般集中度時(shí)，往往會(huì)對(duì)市場(chǎng)競爭狀態(tài)產(chǎn)生影響.例如當(dāng)企業(yè)通過系列化來控制原料、流通渠道時(shí),或企業(yè)通過多種經(jīng)營進(jìn)行搭配銷售和排他性的互惠交易時(shí),都會(huì)間接地對(duì)該市場(chǎng)的競爭條件產(chǎn)生不利影響。這種一般集中度的間接的、累積的影響是不能完全忽視的.因此，當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織理論也開始重視一般集中度的研究.第二節(jié)市場(chǎng)集中度的測(cè)定指標(biāo)在不同產(chǎn)業(yè)或者不同時(shí)期、不同國家的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部,企業(yè)數(shù)量以及企業(yè)的相對(duì)規(guī)模并不相同.集中度概念假設(shè)企業(yè)數(shù)量以及企業(yè)的相對(duì)規(guī)模信息能夠反映市場(chǎng)力量的集中程度，因而試圖以一種簡單的形式綜合這兩種信息。一、判斷市場(chǎng)集中度指標(biāo)優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)只有恰當(dāng)反映市場(chǎng)力量的集中度指標(biāo)才是良好的集中度指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)分析史上人們?cè)?jīng)提出、使用了許多方法測(cè)量市場(chǎng)集中程度。豪和泰德曼（HａllａｎdTidｅｍaｎ）提出了六個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)：第一,一維指標(biāo);第二，獨(dú)立于產(chǎn)業(yè)規(guī)模；第三，符合轉(zhuǎn)移原則（較小企業(yè)的市場(chǎng)份額向較大企業(yè)轉(zhuǎn)移,將提高集中程度)；第四，如果所有企業(yè)都被分成ｋ個(gè)大小相同的部分則集中指標(biāo)將降低１/ｋ;第五,如果市場(chǎng)有n個(gè)大小相同的企業(yè)則集中指數(shù)是n的減函數(shù)；第六，集中指數(shù)在0和１之間。①①M(fèi).HallandN.Tideman,“MeasuresofConcentration”,JournaloftheAmericanStatisticalAssociation,1967(62):pp.162-68.罕拉和凱（HaｎnａhanｄKay）提出了七個(gè)標(biāo)準(zhǔn):第一，提高ｉ個(gè)最大企業(yè)的總份額將提高集中程度；第二，轉(zhuǎn)移原則成立;第三,低于某些規(guī)模的新企業(yè)進(jìn)入將降低集中程度;第四，兼并會(huì)提高集中程度;第五，消費(fèi)者隨機(jī)地更換品牌將降低集中程度；第六,新企業(yè)的規(guī)模越小,其對(duì)集中程度的影響也將變??；第七,企業(yè)成長中的隨機(jī)因素將提高集中程度。L.HannahandJ.A.Kay,“TheConcentrationofMergerstoConcentrationGrowth:aReplytoProfessorHart”,JournalofIndustrialEconomics,1981(29):pp305-313.當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)的必要性以及正確性存在一定的分歧.最后還要注意，大多數(shù)市場(chǎng)集中度指標(biāo)記錄了某個(gè)時(shí)點(diǎn)上企業(yè)規(guī)模分布的特征,在這個(gè)意義上它們都是靜態(tài)指標(biāo).一些批評(píng)者認(rèn)為，如果高集中的產(chǎn)業(yè)中主導(dǎo)企業(yè)隨時(shí)間不斷發(fā)生變化，那么靜態(tài)的高集中程度并不意味著缺乏競爭。好在一些學(xué)者的實(shí)證研究表明，企業(yè)的份額與排序高度相關(guān)，從總體上不能拒絕靜態(tài)集中指標(biāo)。例如格諾薩奇(Groｓｓaｃｈ）發(fā)現(xiàn)，無論在理論上還是統(tǒng)計(jì)上，企業(yè)排序的變化程度與H指數(shù)高度相關(guān)。I.M.Grossack,“TowardsanIntegrationofStaticandDynamicMeasuresofIndustrialConcentration”,ReviewofEconomicsofStatistics,1975(37):pp.301-308.二、市場(chǎng)集中度指標(biāo)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)集中程度與企業(yè)數(shù)量、資源份額(包括運(yùn)輸量、產(chǎn)出、員工數(shù)量、資本、增加值、控制的技術(shù)等）的非均等程度兩個(gè)基本因素密切相關(guān).這些因素都被看作決定競爭的主要因素。(一)綜合反映企業(yè)數(shù)量和資源份額非均等的指標(biāo)１．絕對(duì)集中度指標(biāo)最基本的市場(chǎng)集中度指標(biāo)是絕對(duì)集中度，通常用在規(guī)模上處于前幾位企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)或職工的累計(jì)數(shù)量(或數(shù)額）占整個(gè)市場(chǎng)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)、職工總量的比重來表示.其計(jì)算公式為：ＣRnＣRn其中，CＲn表示市場(chǎng)上規(guī)模最大的前n位企業(yè)的市場(chǎng)集中度(一般來說,n在4到8之間，最常見的是ＣR４，測(cè)量市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)中最大的４個(gè)企業(yè)的資源份額），Xi為按照資源份額大小排列的第ｉ位企業(yè)的生產(chǎn)額或銷售額、資產(chǎn)額、職工人數(shù)，Ｎ為市場(chǎng)上賣方企業(yè)數(shù)目（計(jì)量買方集中度時(shí)指買方的數(shù)目),表示前n位企業(yè)的生產(chǎn)額、銷售額、資產(chǎn)額或職工人數(shù)之和.ＣRn接近于0意味著最大的n個(gè)企業(yè)僅供應(yīng)了市場(chǎng)很小的部分。相反地，CRn接近于１意味著非常高的集中程度。實(shí)際操作中測(cè)量絕對(duì)集中度比較容易，而且這一指標(biāo)又能較好地反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)集中的狀況，顯示市場(chǎng)的壟斷和競爭的程度,因此絕對(duì)集中度作為市場(chǎng)集中度指標(biāo)使用得非常廣泛。但是，絕對(duì)集中度指標(biāo)僅僅反映了產(chǎn)業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的市場(chǎng)集中程度,單憑這一指標(biāo)還難以把握產(chǎn)業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的規(guī)模分布狀況.例如兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的兩個(gè)4廠商集中度都是０.9，各自4個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額如下表所示。產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B具有相同的CR4,意味著集中度相同。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)A中存在一個(gè)主導(dǎo)企業(yè)，其市場(chǎng)份額達(dá)到0．8；而產(chǎn)業(yè)B中各企業(yè)規(guī)模相當(dāng)。在此，四廠商集中度沒有揭示最大4個(gè)企業(yè)中是否有一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)主導(dǎo)了整個(gè)產(chǎn)業(yè).通過提供更多其它的ＣRn例如CR1、CＲ２可以彌補(bǔ)這個(gè)缺陷。不過這個(gè)辦法只是解決了部分問題，最理想的還是用一個(gè)指標(biāo)來表示集中程度.表3—2兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中最大4個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額企業(yè)1企業(yè)2企業(yè)3企業(yè)４產(chǎn)業(yè)A0．80。０5０。0３0。02產(chǎn)業(yè)B0.２5０．230.2２0。20最早運(yùn)用絕對(duì)集中度指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)的壟斷和競爭程度進(jìn)行分類研究的是貝恩教授，他將集中類型分成6個(gè)等級(jí),并依據(jù)這種分類對(duì)當(dāng)時(shí)美國產(chǎn)業(yè)的集中程度進(jìn)行了測(cè)定，見表3—３。表3-3貝恩對(duì)產(chǎn)業(yè)壟斷和競爭類型的劃分及實(shí)例(美國)類型Ｃ４Ｃ8該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)列入該類型的產(chǎn)業(yè)=1\＊ROMANＩ．極高寡占型A〉７５%20家以內(nèi)轎車、電解銅、氧化鋁B>75%2０-4０家卷煙、電燈、石膏制品、平板玻璃＝2＼＊ＲOMANII.高集中寡占型65—75％＞85%20—２０0家輪胎、洋酒、變壓器、洗衣機(jī)=3\＊ROMANIII。中(上）集中寡占型50-6５％7５－8５％較多粗鋼、鋼琴、軸承=4\＊ROＭANIV。中(下）集中寡占型3５—5０％45—75%很多使用肉類制品、壁紙、殺蟲劑=5\*ROMANV。低集中寡占型30-３５％40—45%很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜罐頭、涂料=6\＊ＲＯMANＶI。原子型〈3０％極多，不存在集中婦女服裝、紡織、木制品中的大多數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集中程度的測(cè)定與把握，是政府制定有關(guān)公共政策，維護(hù)和健全市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)。由于具體國情不同,各國政府有關(guān)部門和學(xué)者對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的壟斷和競爭類型劃分的具體標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。例如日本著名產(chǎn)業(yè)組織論學(xué)者越后和典教授，根據(jù)貝恩的分類方法和日本產(chǎn)業(yè)分類的實(shí)際情況,將日本產(chǎn)業(yè)的壟斷和競爭類型分成五類①轉(zhuǎn)引自楊公樸、夏大慰①轉(zhuǎn)引自楊公樸、夏大慰：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，137頁，上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1998。A型(極高寡占產(chǎn)業(yè)）：CR1>70%B型(高寡占產(chǎn)業(yè)）：ＣR3〉80％，CR５＝100％其中：Bａ型:CR1＞50%Bb型：Ba型以外的情況C型（中寡占產(chǎn)業(yè)）:ＣＲ１0≥８0%其中：Ca型:CＲ1≥35%Ｃb型：Ｃａ型以外的情況D型（準(zhǔn)中寡占產(chǎn)業(yè)）：ＣＲ10〉50％E型（低集中產(chǎn)業(yè))：CRｌ0＜5０%根據(jù)上述分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)日本17個(gè)部門１5６個(gè)產(chǎn)業(yè)的壟斷和競爭程度進(jìn)行的分類。15６個(gè)產(chǎn)業(yè)包括了日本工業(yè)中的大部分主要產(chǎn)業(yè)。其中，屬于E型的僅21個(gè)產(chǎn)業(yè),加上Ｄ型也不過５7個(gè)產(chǎn)業(yè)，可見日本工業(yè)中的絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)屬于寡占產(chǎn)業(yè)。集中度高的產(chǎn)業(yè)最多的部門是化學(xué)工業(yè),而集中度低的產(chǎn)業(yè)最多的部門是纖維制品和木材、木制品工業(yè)。2.H.Ｈ.Ｉ即H指數(shù),也稱赫希曼—赫菲德爾指數(shù)（Ａ．O．Ｈｉrｓｃｈｍan一O．C.HerfindaｈｌInｄex），其公式為：其中:x代表市場(chǎng)總規(guī)模，Xｉ代表i企業(yè)的規(guī)模,Si=Xi/X表示第i個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)占有率，ｎ為該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù).實(shí)際應(yīng)用中，人們常用100００乘以份額平方和來便利地表達(dá)Ｈ指數(shù).例如美國司法部19８４年公布的水平合并指南規(guī)定:對(duì)于HＨI高于18００的市場(chǎng),政府有可能對(duì)使指數(shù)提高5０－1０0個(gè)點(diǎn)的合并進(jìn)行干預(yù);對(duì)于ＨHI在1０00-１800之間的市場(chǎng),一項(xiàng)合并若使指數(shù)提高100點(diǎn)，政府就要進(jìn)行調(diào)查;對(duì)于HＨI低于1０0的市場(chǎng)，政府不會(huì)對(duì)合并進(jìn)行干預(yù)。當(dāng)市場(chǎng)由一家企業(yè)獨(dú)占,即X1＝X時(shí)，H=1。當(dāng)所有的企業(yè)規(guī)模相同，即X1=X2=X3＝…=Ｘn=X/n時(shí),H＝１／ｎ.產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模越是接近，且企業(yè)數(shù)越多,H指數(shù)就越接近于零。而且，H指數(shù)對(duì)規(guī)模較大的前幾家企業(yè)（通常稱為上位企業(yè)）市場(chǎng)份額的變化特別敏感。因此Ｈ指數(shù)在市場(chǎng)集中度的研究中,作為—個(gè)能綜合反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的指標(biāo)而被廣泛應(yīng)用。3.E.I即E指數(shù),又稱熵、埃思塔羅比指數(shù)(EｎtrｏpyIndｅx)。其公式為：市場(chǎng)的集中程度越是接近壟斷和寡占，Ｅ指數(shù)就越大。反之，越是接近于完全競爭狀態(tài)，E指數(shù)就越小。借用信息理論的觀點(diǎn),Enｔrｏｐy指數(shù)可以測(cè)量某種特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不確定性程度。例如，如果市場(chǎng)只有一個(gè)企業(yè),E等于0，意味著某個(gè)隨機(jī)的消費(fèi)者是否購買這個(gè)壟斷者產(chǎn)品或服務(wù)的不確定性是最小的；相反地,如果所有的市場(chǎng)份額都相等,不確定性是最大的，。當(dāng)企業(yè)份額的分布可以按照不同的企業(yè)規(guī)模、不同的產(chǎn)業(yè)或者不同的國家歸并為幾個(gè)不同的企業(yè)組時(shí),E指數(shù)可以分解為幾個(gè)部分,較為方便地測(cè)量組內(nèi)或者組間的Enｔropy.這是E指數(shù)相對(duì)于其它集中度測(cè)量指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)。E指數(shù)實(shí)際是一種簡單形式的HＫ指數(shù)。罕拉和凱認(rèn)為,對(duì)于企業(yè)份額的任何嚴(yán)格凸且對(duì)稱的函數(shù)都能夠滿足他們提出的7項(xiàng)公理，因此他們建議采用一些簡單的凸函數(shù),從而形成了ＨＫ指數(shù)的一般形式：.L.HannahandJ.A.Kay.,“TheConcentrationofMergerstoConcentrationGrowth:aReplytoProfessorHart”,JournalofIndustrialEconomics,1981(29):pp.305-13.這種形式符合L.HannahandJ.A.Kay.,“TheConcentrationofMergerstoConcentrationGrowth:aReplytoProfessorHart”,JournalofIndustrialEconomics,1981(29):pp.305-13.M.A.Adelman,“Commentonthe“H”ConcentrationMeasureasaNumbersEquivalent”,ReviewofEconomicsandStatistics,1969(l.1):pp99-101.表3－4利用多個(gè)產(chǎn)業(yè)集中指標(biāo)描述了我國制造業(yè)平均集中程度.與發(fā)達(dá)國家相比，我國制造業(yè)平均集中程度偏低。③③魏后凱：《中國制造業(yè)集中狀況及其國際比較》，載《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2002（1）。表3—41995年中國與主要國家制造業(yè)平均集中度率比較（按銷售額計(jì)算的產(chǎn)業(yè)比例）〉80(80,60)（６0。40）(40，２0)<２0C4３。４6．511１9.４4９.７C88．１9.6１７.93４.729．７＞３000（30００,20００）(2000，1００0）(1000,5０0）＜500HHI2．92.9９。21０.４７4．６〉3。0(3，２.５）（2。5,2)(2,1)(１,0)E5.42０．329.43８.４6．5表3—5１99５年中國與主要國家制造業(yè)平均集中度率比較（按銷售額計(jì)算）中國美國美國日本法國英國西德年份199519６3１９92196３19６３19631９６3產(chǎn)業(yè)數(shù)5214１74565１2２042１４２00平均C４27．4３8.3４0。３3７．５4２．4５８。２53。6銷售額加權(quán)C42０．1４０。940．235.433。１58．442．８4．Ｒ。I亦稱羅森布拉斯指數(shù)（RosｅｎbluｔhＩnｄex),用公式表示為:Si含義同前。與H指數(shù)相反，這個(gè)指數(shù)能敏感反映相對(duì)規(guī)模較小的下位企業(yè)群的變化。5．CＣI通常也稱為包括性集中指數(shù)（CompｒeｈｅｎsiveConcentrａt(yī)ｉｏｎI(lǐng)ndeｘ）,用公式表示為：（二）單純使用市場(chǎng)份額非均等指標(biāo)1．相對(duì)集中度指標(biāo)相對(duì)集中度是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模分布狀況的市場(chǎng)集中度指標(biāo)，常用洛倫茨曲線和基尼系數(shù)表示。洛倫茨曲線發(fā)明的是市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系,見圖3-１。在圖中橫軸表示的是從最小企業(yè)開始的企業(yè)數(shù)累計(jì)百分比,縱軸表示這些企業(yè)的銷售額占市場(chǎng)銷售總額的百分比。洛倫茨曲線反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)全部企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模分布情況.當(dāng)某一特定的市場(chǎng)上所有企業(yè)的規(guī)模完全相同時(shí),洛倫茨曲線與圖中的均等分布線重合。當(dāng)企業(yè)的規(guī)模不完全相同時(shí),洛倫茨曲線是均等分布線下方的一條曲線:曲線越偏離對(duì)角線，企業(yè)規(guī)模分布的不均度越大。圖3圖3－1基尼系數(shù)是建立在洛倫茨曲線基礎(chǔ)上的一個(gè)相對(duì)集中度指標(biāo)?；嵯禂?shù)等于均等分布線和洛淪茨曲線之間的面積（陰影部分表示）,與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，即：基尼系數(shù)在0與１之間變動(dòng)。當(dāng)基尼系數(shù)等于零時(shí)，即意味著所有企業(yè)規(guī)模完全相等。反之,當(dāng)基尼系數(shù)越大時(shí),意味著陰影部分的面積越大。企業(yè)規(guī)模分布越不均勻。用洛倫茨曲線和基尼系數(shù)表示的相對(duì)集中度指標(biāo),可以反映某—特定市場(chǎng)上所有企業(yè)的規(guī)模分布狀況。但是，這種相對(duì)集中度指標(biāo)也有其局限性。當(dāng)兩條不同形狀的洛倫茨曲線所圍的面積大小相等時(shí)，基尼系數(shù)相同。因此，基尼系數(shù)并不代表其-特定市場(chǎng)中唯一的企業(yè)規(guī)模分布，此外還要注意.洛倫茨曲線以及相應(yīng)的基尼系數(shù)作為相對(duì)集中度的指標(biāo)，所反映的是特定市場(chǎng)中企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度,是相對(duì)集中度的量度而不是絕對(duì)集中的量度。例如,2家各自擁有50%市場(chǎng)占有率企業(yè)組成的市場(chǎng)，會(huì)與100家各白擁有l(wèi)%市場(chǎng)占有率企業(yè)組成的市場(chǎng)具有同樣的洛倫茨曲線（與均等分布線重合)，它們的基尼系數(shù)都為零。然而。這兩種情況下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)顯然是不同的.2．相對(duì)熵:，其中HI為赫菲德爾指數(shù)，HIｍax是最大的赫菲德爾指數(shù)。3.剩余：，其中HＩ為赫菲德爾指數(shù)。（三)單純測(cè)量企業(yè)數(shù)量的指標(biāo)人們可能想到用企業(yè)數(shù)量作為競爭程度的一個(gè)粗糙指標(biāo).實(shí)際上很少這樣作,有些學(xué)者用企業(yè)數(shù)量的倒數(shù)1／n作為最小的集中程度（Ｃｍin）。這種觀點(diǎn)假設(shè)企業(yè)數(shù)量與集中程度存在非線性關(guān)系，１／n與集中程度逆向運(yùn)動(dòng)。(四)反映共謀潛力1。絕對(duì)集中度差分：MCR8。米勒(Miller)等提出邊際賣方集中度或者邊際集中度概念，代表第五到第八大企業(yè)的累積份額。隱藏的假設(shè)是,MCＲ8越大,共謀發(fā)生的機(jī)會(huì)少，共謀的效果差。R.A.Miller,“MarginalConcentrationRatiosasMarketStructureVariables”,ReviewofEconomicsandStatistics,1971(8):pp289-293.2。相對(duì)集中度差分：MCＲ８/C４。如果Ｃ4不同，那么相同的MCＲ8的影響會(huì)有較大的差異.隨著C４升高M(jìn)CＲ8也升高時(shí)，MCR8/C４也可以看作與共謀潛力反方向變化.然而，現(xiàn)實(shí)中C4往往會(huì)影響MCR8:當(dāng)C4很高和很低(意味著不同的集中程度）時(shí)MCR8都會(huì)比較低,從而損害了MＣR8/Ｃ4的意義.在下面這種情況下,MCR8/C4不是一個(gè)合適的指標(biāo)表3－6邊際集中度示例C41020304０506０7０８090100C8２0406０801001001001０010０100MCR8１02０304０5０403020１00MＣＲ８/C４1１1１１。6７．43.25。1１0表3-7多種市場(chǎng)集中度指標(biāo)計(jì)算示例分布企業(yè)份額CR３ＣR4HERelativeＥVaｒiancｅoflogHK０．5ＨK１．5HK２A4０,30,1５,5８59５.285１.3５2．84。562４．441３．724３。５09B39，2９,1４，9,4,1，１，１,1,1８2９1。2851.57７.6８52．０9１6.4374．12８３．759C４5,30,1５,1090１0０。３６51.2３5。８91。３43３.694３.23６3。０77D４0，60，２5,595100。３151.224.817．65４3。５9３．2６43。175面對(duì)多種多樣的市場(chǎng)集中指標(biāo)，一些學(xué)者曾經(jīng)調(diào)查了各種集中指數(shù)在統(tǒng)計(jì)上的關(guān)系。然而結(jié)果并不令人滿足,這些市場(chǎng)集中指數(shù)的相關(guān)性存在較大的差異,市場(chǎng)集中度實(shí)證研究不能取代理論分析。特別是非均等指標(biāo)如σ2，經(jīng)常與真實(shí)的集中度相矛盾。因此,由于資料的限制難以計(jì)算理想的市場(chǎng)集中指標(biāo)時(shí)，使用簡單的指標(biāo)如n廠商集中度可能也可以產(chǎn)生類似的結(jié)果。三、測(cè)量市場(chǎng)集中度的程序測(cè)量市場(chǎng)集中度還有一些技術(shù)性障礙,具體體現(xiàn)在測(cè)量操作程序中：(一)限定市場(chǎng)(或產(chǎn)業(yè)）的范圍。首先是產(chǎn)品的定義。在理論上，一般將需求交叉彈性高的商品群定義為同一市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)。從需求方的視角看，生產(chǎn)相近產(chǎn)品(并不必然要求相同，只要交叉彈性足夠大）的一群企業(yè)就是一個(gè)市場(chǎng)。困難在于構(gòu)建基于交叉彈性的集中指標(biāo).即使我們知道了交叉彈性，還是沒有簡單的標(biāo)準(zhǔn)去劃分產(chǎn)品替代鏈條上的一個(gè)市場(chǎng).國民統(tǒng)計(jì)一般按照供給特性來進(jìn)行產(chǎn)業(yè)歸屬：采用相同技術(shù)流程或者相同原材料的一群企業(yè)。因?yàn)椴捎孟嗤夹g(shù)流程和相同原材料的企業(yè)，可以容易地生產(chǎn)其他企業(yè)的產(chǎn)品，進(jìn)而影響其它企業(yè)的行為和績效，因此這種方法具有一定的合理性。供給方法劃分的產(chǎn)業(yè)與需求方法劃分的產(chǎn)業(yè)可能存在很大的差異.例如，在消費(fèi)者眼中一些金屬制品和塑料制品都是相近的替代品，然而它們的技術(shù)流程和原材料顯著不同。這些困難使得布朗拉(bｒunｎer）等建議采用其它辦法去界定市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)。E.Brunner.,StudiesinPricing,London:MacmillanPress,1975.p.10.布朗拉主張保留產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的區(qū)別：供給方法應(yīng)用于前者、需求方法應(yīng)用于后者。盡管這樣并沒有解決原有的問題，不過避免了使用產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)得出E.Brunner.,StudiesinPricing,London:MacmillanPress,1975.p.10.其次考慮市場(chǎng)的地理范圍，即市場(chǎng)是全國的，還是區(qū)域性的或者地方性的市場(chǎng)？是否要考慮進(jìn)出口因素,即考慮包括進(jìn)入本國市場(chǎng)的外國企業(yè)的產(chǎn)品等。區(qū)域市場(chǎng)很重要時(shí)國內(nèi)銷售數(shù)據(jù)可能高估企業(yè)規(guī)模，進(jìn)口很多時(shí)可能低估企業(yè)規(guī)模。開放經(jīng)濟(jì)體中基于國內(nèi)的集中度指標(biāo)可能夸大了實(shí)際的集中程度。例如假設(shè)在A國,某個(gè)企業(yè)占據(jù)了國內(nèi)總產(chǎn)量的90％，其他n-1個(gè)企業(yè)分享剩余的１0％產(chǎn)量。前述任何集中度指標(biāo)都顯示該國該產(chǎn)業(yè)的高集中度，例如4廠商集中度可能接近于１。然而,如果我們考慮國際貿(mào)易,假設(shè)該國這n個(gè)企業(yè)主要從事出口生產(chǎn),國內(nèi)消費(fèi)主要來自進(jìn)口，那么該國該市場(chǎng)實(shí)際的集中度將急劇下降。主導(dǎo)企業(yè)的國內(nèi)市場(chǎng)份額可能遠(yuǎn)低于90％，外國企業(yè)可能是該國市場(chǎng)上的實(shí)際支配者。為了充分考慮開放市場(chǎng)，可以使用經(jīng)過貿(mào)易修正的集中度。例如Cｎ＝（Qn－Xn）/［Ｑ+(X-M）]，其中Cn是最大n家企業(yè)經(jīng)過貿(mào)易修正的集中度，Ｑn是最大n個(gè)企業(yè)的營業(yè)收入，Xn是這n個(gè)企業(yè)的出口額,Q、Ｘ、M分別是該產(chǎn)業(yè)國內(nèi)總營業(yè)收入、國內(nèi)總出口、國內(nèi)總進(jìn)口。下表顯示了英國在不考慮和考慮國際貿(mào)易因素后，5個(gè)最大企業(yè)的絕對(duì)集中度P.RP.RFerguson,IndustrialEconomics:IssuesandPerspectives.London:MacmillanEducationLTD,1988.pp.37-39.表3－8不考慮和考慮國際貿(mào)易因素后市場(chǎng)集中度的對(duì)比（％）市場(chǎng)集中度1９7０19731977197919811983不考慮國際貿(mào)易考慮國際貿(mào)易4９.05０。９48.948。550．95０.14１。34０．938。1３６．537．635．9此外，還有產(chǎn)品與企業(yè)的關(guān)系.市場(chǎng)集中指標(biāo)通常隱含著這樣的假設(shè):企業(yè)與市場(chǎng)之間存在著清晰的對(duì)應(yīng)關(guān)系,并且企業(yè)在他們各自的國家邊界內(nèi)營運(yùn)。實(shí)際上，這兩個(gè)條件都不滿足。例如多工廠和多產(chǎn)品企業(yè)就難以準(zhǔn)確地歸屬到某個(gè)市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)并不必然是一致的。公開的資料沒有詳細(xì)地報(bào)告企業(yè)各個(gè)部門的生產(chǎn)情況，各個(gè)部門可能生產(chǎn)不同的產(chǎn)品。這樣,集中度指標(biāo)就難以揭示隱藏在集團(tuán)公司中的支配地位。（二）確定具體的資源變量.企業(yè)和市場(chǎng)的規(guī)模是衡量集中度的基礎(chǔ)。企業(yè)規(guī)模有多種不同計(jì)量基礎(chǔ)，例如銷售收入、總資產(chǎn)、員工數(shù)量等等。盡管不同的計(jì)量基礎(chǔ)測(cè)量出來的集中指標(biāo)可能高度相關(guān)，不同的計(jì)量基礎(chǔ)仍然可能測(cè)量出不同的產(chǎn)業(yè)集中序列。因此選擇良好的計(jì)量基礎(chǔ)仍然是值得注意的問題。銷售收入.計(jì)算集中度時(shí)常提到銷售收入。缺點(diǎn)是忽略了企業(yè)內(nèi)部的交易活動(dòng)。在某些情況下尤其對(duì)縱向一體化企業(yè),單純的銷售收入數(shù)據(jù)可能低估企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的真實(shí)影響，降低了集中度的可靠性.目前還沒有合適的辦法根據(jù)縱向一體化修正銷售收入。不過可以肯定，在縱向一體化差異很大的產(chǎn)業(yè)，銷售收入不能準(zhǔn)確地反映企業(yè)在市場(chǎng)中的地位.員工人數(shù).員工人數(shù)也比較常用。企業(yè)規(guī)?？赡芘c勞動(dòng)密集程度有關(guān),大企業(yè)傾向于資本密集,小企業(yè)傾向于勞動(dòng)密集,因此員工人數(shù)可能引起更大的偏差:低估大企業(yè)高估小企業(yè)從而系統(tǒng)性地低估了集中程度。不同產(chǎn)業(yè)大小企業(yè)間勞動(dòng)密集程度的變化并不相同，不存在各產(chǎn)業(yè)通用的辦法修正這種偏差。資產(chǎn)也是常用的計(jì)量基礎(chǔ)。除了與員工數(shù)量類似的缺點(diǎn)以外，資產(chǎn)衡量依賴于會(huì)計(jì)規(guī)則。增加值。一些學(xué)者建議使用增加值。增加值等于銷售收入與外購成本之差.企業(yè)的利潤率以及原材料價(jià)值可能會(huì)影響增加值.好在布萊爾(Blair）發(fā)現(xiàn),各種資源規(guī)模測(cè)量指標(biāo)經(jīng)常緊密相關(guān)。J.M.Blair,EconomicConcentration:Structure,BehaviorandPolicy,NewYork:HarcourtBraceJovanovitch,1972.斯密斯J.M.Blair,EconomicConcentration:Structure,BehaviorandPolicy,NewYork:HarcourtBraceJovanovitch,1972.D.J.Smyth,W.J.BoyesandD.E.Pessan,“TheMeasurementofFirmSize”,ReviewofEconomicsandStatistics,1975(17):pp.111-113.（三)確定具體的測(cè)定集中度的統(tǒng)計(jì)方法。討論集中指標(biāo)數(shù)學(xué)性質(zhì)的文獻(xiàn)至今沒有找到理想的市場(chǎng)集中指標(biāo)。從經(jīng)濟(jì)角度看，這沒什么好奇怪的。只有當(dāng)集中影響到企業(yè)行為時(shí)市場(chǎng)集中才是重要的，因此最好的集中指標(biāo)要與企業(yè)行為息息相關(guān)。而商業(yè)活動(dòng)如此復(fù)雜，不可能有一個(gè)集中指標(biāo)在任何情況下都優(yōu)于其它指標(biāo)。例如,產(chǎn)業(yè)行為被5個(gè)最大企業(yè)所主導(dǎo),他們忽略其它小型競爭者，密切關(guān)注彼此之間的相互作用.在這個(gè)產(chǎn)業(yè),相比H指數(shù)考慮所有企業(yè)，５廠商集中度更貼近真實(shí)的商業(yè)行為。另一方面，如果小企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)行為發(fā)揮重要影響，n廠商集中度就不能準(zhǔn)確描繪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu).類似地,可以調(diào)整θ以適應(yīng)不同的企業(yè)規(guī)模是HK（θ）指數(shù)的優(yōu)點(diǎn),然而掌握θ的靈活性需要藝術(shù)。具體采用哪種測(cè)定集中度的統(tǒng)計(jì)方法，應(yīng)根據(jù)實(shí)際研究的需要來確定。由于各種衡量市場(chǎng)集中指標(biāo)的性質(zhì)特點(diǎn)各不相同，因此應(yīng)盡可能綜合地采用絕對(duì)集中度指標(biāo)、相對(duì)集中度指標(biāo)和H。I指數(shù)等進(jìn)行測(cè)定,以正確反映產(chǎn)業(yè)集中的狀況.第三節(jié)影響市場(chǎng)集中的主要因素謝勒(Ｓｃhereｒ）發(fā)現(xiàn)在一些國家產(chǎn)業(yè)集中度具有很強(qiáng)的相似性。F.M.Scherer,IndustrialMarketStructureandEconomicPerformance.Chicago:RandMcnallyCollegePublishingCompany,1980.p.F.M.Scherer,IndustrialMarketStructureandEconomicPerformance.Chicago:RandMcnallyCollegePublishingCompany,1980.p.70.表3-9六國十二產(chǎn)業(yè)三廠商集中度相關(guān)系數(shù)［197０年]美國加拿大英聯(lián)邦瑞典法國西德美國１。０00．7３0.48０。４40．740。7７加拿大1.000.５90.５00.760.62英聯(lián)邦1．000．90０。77０。79瑞典1．000．6２0．73法國1．００0．81西德1。00一、影響市場(chǎng)集中的主要因素一個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中程度的高低，是由該產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)容量和企業(yè)規(guī)模的相對(duì)關(guān)系決定的。因此，市場(chǎng)容量和企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的動(dòng)因，是決定市場(chǎng)集中度動(dòng)向的主要因素。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的最基本的動(dòng)因是企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的追求.任何賣者(企業(yè)）在競爭的強(qiáng)制作用下,都力求把自己的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)展到單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和銷售費(fèi)用達(dá)到最小的水平，即最優(yōu)規(guī)模的水平.這樣,每個(gè)追求利潤最大化的企業(yè)都在追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)：然而每個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)容量又不是無限的。有限的市場(chǎng)容量和各企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)向結(jié)合在一起，就會(huì)造成生產(chǎn)的集中和企業(yè)數(shù)目的減少。在不同的產(chǎn)業(yè)里，由于利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的可能性存在著差異,因此各自產(chǎn)業(yè)能充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)性所必需的最低限度的企業(yè)規(guī)模,即所謂的最小最優(yōu)規(guī)模也是不同的。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)容量較小,而產(chǎn)業(yè)的最小最優(yōu)規(guī)模水平卻比較大，那么在這個(gè)產(chǎn)業(yè)中就容易形成壟斷或寡占。但是,據(jù)貝恩對(duì)美國20個(gè)產(chǎn)業(yè)所作的調(diào)查研究表明,半數(shù)以上的產(chǎn)業(yè)前4位最大規(guī)模的企業(yè)的平均規(guī)模并不在最小最優(yōu)規(guī)模上.日本學(xué)者植草益的研究也表明日本多數(shù)寡占產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模大大超出最小最優(yōu)規(guī)模的水平.這表明,影響企業(yè)規(guī)模的因素不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,還有其他因素。這些影響市場(chǎng)集中的因素中,既有促進(jìn)集中的因素，也有限制集中的因素，主要有：１．壟斷動(dòng)機(jī)的影響。企業(yè)有力爭壟斷地位，以獲取壟斷利潤的動(dòng)機(jī).因此,企業(yè)總是力圖采取減少競爭對(duì)手,擴(kuò)大和鞏固本企業(yè)在市場(chǎng)上的占有份額，限制產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭的行為.其做法包括掠奪性的降價(jià)行動(dòng)、限制性的交易協(xié)議和默契的共謀之類的強(qiáng)制性行為以及水平合并、控股等手段。同時(shí)，企業(yè)為形成產(chǎn)品差別化和設(shè)置進(jìn)入壁壘而采取的一系列手段，也對(duì)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和賣者集中具有很大影響。前者如企業(yè)的廣告、宣傳活動(dòng)以及對(duì)流通過程的控制等,后者則包括企業(yè)的專利和技術(shù)壟斷、資源壟斷、進(jìn)入阻止價(jià)格的設(shè)定以及與金融界的穩(wěn)固關(guān)系等等。這樣,為了強(qiáng)化壟斷地位以獲取超額利潤,只要企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,不會(huì)帶來單位生產(chǎn)成本的上升從而產(chǎn)生規(guī)模的不經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)就會(huì)充分運(yùn)用上述各種手段，把企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到最小最優(yōu)規(guī)模以上。而且,有時(shí)既使企業(yè)規(guī)模的巨大化會(huì)導(dǎo)致規(guī)模的不經(jīng)濟(jì)性，但只要能強(qiáng)化壟斷地位從而帶來超額利潤，企業(yè)也會(huì)通過合并和其他手段，來進(jìn)一步擴(kuò)大自身的規(guī)模。２.國家政策與法制因素的影響.在影響市場(chǎng)集中度各種政策與法制因素中，有些有利于促進(jìn)集中，而有些則成為限制集中的因素。比如反托拉斯法是一種體現(xiàn)國家維護(hù)競爭的政策,在某種程度上是限制壟斷和集中的一種因素.此外，保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益的中小企業(yè)法,也在—定程度上有利于限制過度集中。與此相反,各種產(chǎn)業(yè)合理化政策一般有利于集中。專利法是維護(hù)技術(shù)壟斷的法律,專利法有利于鞏固企業(yè)的已有的優(yōu)勢(shì)，促成技術(shù)上的進(jìn)入壁壘.關(guān)稅和非關(guān)稅保護(hù)政策及限制外資的法律等是限制外國競爭者的法律.此外，政府的訂貨、稅制等方面的優(yōu)惠政策以及生產(chǎn)許可證制度等也會(huì)成為促進(jìn)集中的因素.３．市場(chǎng)變化的影響.市場(chǎng)容量的變化會(huì)使市場(chǎng)集中程度發(fā)生變化.一般認(rèn)為，市場(chǎng)擴(kuò)大容易降低集中度。這是因?yàn)榘殡S著經(jīng)濟(jì)成長的市場(chǎng)的擴(kuò)大，—方面抵消了由于企業(yè)合并和大企業(yè)規(guī)模膨脹而形成的集中趨勢(shì)，另一方面又為產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模較小的企業(yè)的成長和新的企業(yè)的進(jìn)入提供了機(jī)會(huì),從而有可能使市場(chǎng)的集中程度降低。與此相反,當(dāng)市場(chǎng)停滯或市場(chǎng)規(guī)模下降時(shí)，市場(chǎng)集中度往往容易提高。因?yàn)檫@時(shí)一些中小企業(yè)很容易在激烈的競爭中被擠垮，而大企業(yè)則常在市場(chǎng)停滯時(shí)加強(qiáng)其對(duì)中小企業(yè)的兼并活動(dòng)。下表綜合了部分實(shí)證分析結(jié)果B.CurryandK.D.George,“IB.CurryandK.D.George,“IndustrialConcentration:asurvey”,JournalofIndustrialEconomics,1983(31):pp.3-56.表3-10市場(chǎng)集中度影響因素部分實(shí)證研究結(jié)果研究者PｌaｎtscaleeｃonomyAveraｇefirmsizｅＰl(wèi)antsｐeｒfirmIｎdustrysiｚeIｎitiａlcaｐitalrequiｒementAdvertiｓｉｎｇsalesratioIｎdｕstrｙgroｗｔhR2Saｖiｎg１9６１√*+√＊+.55Cｏmanor＆wｉlson1９６7√＊＋√＊+．81Paｓhigian１96９√＊+√*—.64Greer197１√＊+√+√*+√－。91Guｔh１971√＊+√＊＋√—(１9５８)+(196３）．71Sａｗｙer１９71√＊+√＊+.72Ornｓteineｔ１97３√*+√＊+。65Porter１974√＊＋.85Strichlanｄ＆ｗeiss19７6√＊+√*+。４9Ｌyoｎs1９８0√*+√*+．47Harｔ＆clark1９80√*+√＊＋√＊-．85二、影響市場(chǎng)集中度變化的主要因素現(xiàn)實(shí)中改變產(chǎn)業(yè)集中程度的原因很多，總體來看類似于產(chǎn)業(yè)集中的因素:機(jī)會(huì)或者運(yùn)氣，技術(shù)原因或者基本條件包括市場(chǎng)規(guī)模、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、稀缺資源、市場(chǎng)增長速度等，政府政策包括反壟斷法、專利執(zhí)照關(guān)稅配額、并購政策、管制政策等，企業(yè)戰(zhàn)略包括兼并、限制性行為、產(chǎn)品差異化等。一般來說，并不存在適合所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中演變趨勢(shì).成熟產(chǎn)業(yè)的集中度比較穩(wěn)定，而新興產(chǎn)業(yè)的集中度變化較大。一種較為常見的產(chǎn)業(yè)集中變動(dòng)趨勢(shì)表現(xiàn)為,產(chǎn)業(yè)成長階段,產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、主導(dǎo)盈利模式尚不清晰,存在大量、多樣化的競爭性企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集中度較低；在產(chǎn)業(yè)成熟階段早期,產(chǎn)業(yè)集中度迅速提高,形成少數(shù)一些主導(dǎo)企業(yè)；隨后產(chǎn)業(yè)集中度穩(wěn)定在較高的水平上.企業(yè)可能主動(dòng)采取策略性行為影響市場(chǎng)集中狀況。企業(yè)兼并策略在短期內(nèi)會(huì)提高集中度而在長期中對(duì)集中度的影響可能不太顯著.企業(yè)還可以采取掠奪性定價(jià)、戰(zhàn)斗品牌、渠道閉鎖(Ｆｏreclｏsure)、品牌擴(kuò)散等行為建立策略性進(jìn)入壁壘，提高市場(chǎng)集中度。這些人為的策略性行為，不僅可以配合市場(chǎng)集中的自然力量，還可以單獨(dú)發(fā)揮作用，形成高度集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。隨機(jī)因素也會(huì)提高產(chǎn)業(yè)集中度.謝勒(Schｅrer）曾經(jīng)在電腦上模擬了運(yùn)氣對(duì)16個(gè)產(chǎn)業(yè)集中的影響.FrederickFrederickM.Scherer,IndustrialMarketStructureandEconomicPerformance,Chicago:RandMcnallyCo.,1980.p.126.表3—1１企業(yè)隨機(jī)性增長條件下產(chǎn)業(yè)集中度模擬第1年第20年第40年第60年第80年第１００年第1個(gè)產(chǎn)業(yè)8１9。５29．33６.340。744。9第2個(gè)產(chǎn)業(yè)820.321．428。１3７。5４1．６第3個(gè)產(chǎn)業(yè)818.828．944．643。１47.1第４個(gè)產(chǎn)業(yè)8２0.92６.７3１。8４１．9４１第5個(gè)產(chǎn)業(yè)８23。533.2４3。86０.460。5第6個(gè)產(chǎn)業(yè)８2１。326．629。735。８５１。2平均8２０．427．4３３.８4２.１4６。７表3—１２市場(chǎng)集中度變化因素部分實(shí)證研究結(jié)果B.CurryandK.D.George,“IndustrialConcentration:asurvey”,JournalofIndustrialEconomics,1983(31):pp.3-56.研究者產(chǎn)業(yè)增長最優(yōu)工廠規(guī)模變化產(chǎn)品差異廣告強(qiáng)度初始CR產(chǎn)業(yè)規(guī)模企業(yè)數(shù)量變化BestB２Evelｙ＆ｌittlｅ1960√*－√*+Nｅlson19６0√＊－Weiｓｓ1９63√*+√＊+Ｓｈepherｄ1964√*-√＊-√＊－Shepherｄ1966√+Georgｅ196７√＊-Kaｍerscheｎ19６8√-√*-。２３Sawyer1971√＊－√*+√＊-.32Shｅpherｄ1９７2√-√＊—。1Duchesneａｕ１97４√+√－.48Mueller&hａｍｍ1974√＊-√＊+√*—√-√*—．3６Aaroｎovitch＆ｓａｗｙer1975√*—。12Grattoｎ＆kemp１97７√—√-√＊—√-.34Wright1９78√-√＊+√*—√-.４4Muelｌer&ｈamｍ19８0√—√＊+√＊+√*—√－。36Hart＆cｌarke1980√*－√*+√+√＊-。４Caｖｅs&poｒtｅr1980√－√√＊-．15總的來看,大多數(shù)模型包含初始的集中程度，且在大多數(shù)模型中顯著，說明它的解釋力最強(qiáng)。實(shí)證結(jié)果表明，初始的集中程度越高，進(jìn)一步上升的可能性越小，下降的可能性越大。當(dāng)然純粹從統(tǒng)計(jì)的角度看確實(shí)如此，由于集中度數(shù)值的限制，只能在0到100之間，5廠商集中度為９5的產(chǎn)業(yè),集中度上升的空間只有５，下降的空間卻很大.相反地,集中度只有１0的產(chǎn)業(yè)，上升空間遠(yuǎn)大于下降空間.一個(gè)解決辦法就是使用非線性方程形式，如帕西金（Pashiｇiaｎ)。從經(jīng)濟(jì)角度也可以解釋初始集中程度的影響:一方面高集中產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)難以從其他企業(yè)爭奪市場(chǎng)份額;另一方面固化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)誘使領(lǐng)先企業(yè)多元化經(jīng)營，進(jìn)入集中程度較低的產(chǎn)業(yè)，從而提高了這些產(chǎn)業(yè)的集中度；此外,如果高集中度意味著高的價(jià)格加成，也將鼓勵(lì)小企業(yè)不斷擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。B.P.Pashigian,“TheEffectofMarketSizeonConcentration”,InternationalEconomicReview,1969(10):pp.291-314.理論上講，在規(guī)模快速擴(kuò)張的產(chǎn)業(yè)，大企業(yè)難以充分利用所有的擴(kuò)張機(jī)會(huì)，小企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的機(jī)會(huì)反而較大，而且快速擴(kuò)張吸引新企業(yè)加入，這樣小企業(yè)的數(shù)量增加，集中程度下降。然而實(shí)證研究結(jié)果卻并不完全一致。規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以解釋不同產(chǎn)業(yè)集中程度的差異，相應(yīng)地規(guī)模經(jīng)濟(jì)的變化也可以部分解釋產(chǎn)業(yè)集中程度的變化.然而回歸結(jié)果可能不太理想。第一,實(shí)證研究中時(shí)間跨度往往較短，多為５－10年,工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)的變化可能不大，從而影響回歸模型中系數(shù)的顯著性。第二，多工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)擾動(dòng)因素較多。在多工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形中，研究者常用企業(yè)的工廠數(shù)量代表多工廠規(guī)模.不過,一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)不相關(guān)的因素也影響工廠數(shù)量。例如試圖壟斷市場(chǎng)的企業(yè)可能會(huì)并購其它企業(yè),該企業(yè)工廠數(shù)量增加的原因并不是追求多工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì).相比之下，案例研究更能夠捕捉技術(shù)變化的影響。在化工、金屬、交通設(shè)備等產(chǎn)業(yè)，技術(shù)發(fā)展提高了最優(yōu)的工廠數(shù)量。產(chǎn)品款式變化、產(chǎn)業(yè)差異化和廣告支出三個(gè)相互關(guān)聯(lián)指標(biāo)也可能有助于解釋集中程度變化.韋斯（Weisｓ）發(fā)現(xiàn)，區(qū)分了產(chǎn)品的耐用程度和產(chǎn)品差異之后,主要依靠款式競爭和產(chǎn)品差異化競爭的產(chǎn)業(yè)，集中程度提高的可能性最大。J.F.WeissJ.F.Weiss,“FactorsinChangingConcentration”,ReviewofEconomicsandStatistics,1963(45):pp.70-77.這些產(chǎn)業(yè)集中度變動(dòng)的實(shí)證研究方法也存在一些缺陷。市場(chǎng)集中程度變化的大樣本實(shí)證研究要求每個(gè)產(chǎn)業(yè)收集資料的起止時(shí)間大體相同。這樣就引起了兩個(gè)問題：一是排除掉的企業(yè)可能是那些技術(shù)進(jìn)步快、產(chǎn)品更新快的產(chǎn)業(yè)，二是符合條件的產(chǎn)業(yè)僅占全社會(huì)的一小部分。產(chǎn)業(yè)集中程度變化回歸模型可能存在嚴(yán)重的變量識(shí)別問題?？品蛩购筒ㄌ?ＣaveｓａｎｄPorteｒ）使用滯后的解釋變量，9個(gè)方程中最高的Ｒ2只有0.1５，在一定程度上暗示前述貌似可靠的實(shí)證結(jié)果可能存在嚴(yán)重的識(shí)別問題。當(dāng)然,R2低的原因也可能在于大量隨機(jī)因素即非系統(tǒng)性因素導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集中變化,還可能在于測(cè)量指標(biāo)不合適以及數(shù)據(jù)可得性.①①R.E.CavesandM.E.Porter,“TheDynamicsofChangingSellerConcentration”,JournalofIndustrialEconomics,1980(24):pp.1-15.使用大量的、跨產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)并不能擴(kuò)大我們對(duì)產(chǎn)業(yè)集中變化因素的認(rèn)識(shí)。案例研究以及詳細(xì)的原因分析例如反事實(shí)方法，效果可能更好。第四節(jié)市場(chǎng)集中與利潤率1951年貝恩開創(chuàng)性地進(jìn)行了有關(guān)行業(yè)集中度與贏利能力之間關(guān)系的實(shí)證研究。在美國42個(gè)4位數(shù)行業(yè)中,8廠商集中度大于70%的產(chǎn)業(yè),其稅后利潤占股東權(quán)益的比例平均為11.8%，高于集中度較低產(chǎn)業(yè)的平均水平７。5%。J.S.Bain,“RelationofProfitRatetoIndustryConcentraiton:AmericanManufacturing,1936-1940”,QuarterlyJournalofEconomics,1951(65):J.S.Bain,“RelationofProfitRatetoIndustryConcentraiton:AmericanManufacturing,1936-1940”,QuarterlyJournalofEconomics,1951(65):pp.293-324.③L.Weiss,“TheConcentration-ProfitRelationshipandAntitrust”,inH.J.Goldschimdtetc,IndustrialConcentration:theNewLearning,Boston理論上往往或明或暗地假設(shè)，集中度和贏利能力之間的關(guān)系不僅是線性的而且是連續(xù)的,即隨著集中度的增加贏利能力逐步提高。但是貝恩開創(chuàng)性的研究表明，集中度和贏利能力之間的關(guān)系是非線性的,即當(dāng)８廠商集中度大于7０%時(shí)，贏利能力一般要高得多,并且集中度與贏利能力的關(guān)系也更顯著.④J.S.Bain,“RelationofProfitRatetoIndustryConcentraiton:AmericanManufacturing,1936-1940”,QuarterlyJournalofEconomics,1951(65):pp.293-324.羅德斯和克利弗（RｈoaｄesａndＣleaｖｅｒ）分析了１96７年美國３５2個(gè)制造業(yè)數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)Ｃ4<50％時(shí)集中度與平均利潤率之間沒有明顯的聯(lián)系，C4〉５0％時(shí)平均利潤率會(huì)急劇上升，C４超過8０％后利潤率繼續(xù)上升的速度就緩慢了。⑤④J.S.Bain,“RelationofProfitRatetoIndustryConcentraiton:AmericanManufacturing,1936-1940”,QuarterlyJournalofEconomics,1951(65):⑤S.A.RhoadesandJ.M.Cleaver,“TheNatureoftheConcentrationPrice/CostMarginRelationshipfor352Manufacturing,1967”,SouthernEconomicsJournal,1973(40):pp.①H.Demsetz,“IndustryStructure,MarketRivalryandPublicPolicy”,JournalofLawandEconomics,1973(16):pp.1-9.②F.E.Geithmanetc.,“Concentration,PriceandCriticalRatios”,ReviewofEconomicsandStatistics,1981(63):pp.346-53.③陳志廣：《是壟斷還是效率》，載《管理世界》，2004(12)。然而,有的學(xué)者對(duì)貝恩的觀點(diǎn)提出了異議。實(shí)證研究中引入額外的變量特別是進(jìn)入壁壘之后，集中度作為一個(gè)直接的贏利能力決定因素,其作用已經(jīng)稍有減弱;如果考慮到模型中變量的相互影響，它的作用就更不明顯了。布羅曾（Bｒｏｚeｎ）從兩個(gè)方面批評(píng)了貝恩關(guān)于市場(chǎng)集中與利潤率高度相關(guān)的觀點(diǎn)：一是貝恩研究的產(chǎn)業(yè)可能處于非均衡狀態(tài)。布羅曾指出，貝恩認(rèn)為高利潤率的產(chǎn)業(yè)后來利潤率下降，而低利潤率的產(chǎn)業(yè)后利潤率上升.在貝恩1９5１年最初研究的４2個(gè)產(chǎn)業(yè)中，布羅曾發(fā)現(xiàn)高集中組和較不集中組間的4．3%的利潤差異到50年代中期已降低到僅為1。1%.二是布羅曾指出,貝恩在他的一些研究工作中所使用的主導(dǎo)企業(yè)的利潤率(而不是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的利潤率）可能歪曲了其研究結(jié)果.④④YaleBrozen,“Bain'sConcentrationandRatesofReturnRevisited”,JournalofLawandEconomics,1971(14):pp.351-369綜上所述，許多學(xué)者的理論研究和實(shí)證研究都證明市場(chǎng)集中與利潤率存在某種正相關(guān)關(guān)系。但是對(duì)這種關(guān)系的具體形式尤其是理論解釋卻存在巨大的分歧。一種觀點(diǎn)認(rèn)為是壟斷作祟，即不同的市場(chǎng)集中度形成不同的壟斷勢(shì)力。高集中的市場(chǎng)上,大企業(yè)容易有效地進(jìn)行共謀,抬高價(jià)格損害消費(fèi)者。貝恩認(rèn)為，實(shí)際上存在大量的、具有不同程度寡頭競爭的市場(chǎng)。寡頭競爭產(chǎn)業(yè)不同的集中程度和集中類型導(dǎo)致不同的市場(chǎng)行為和企業(yè)績效。如果其他條件相同,寡頭之間的相互作用隨著集中度的高低而變化，集中度越高相互作用越明顯.寡頭市場(chǎng)上賣方集中度越高，賣方采取聯(lián)合利潤最大化價(jià)格和產(chǎn)量的可能性就越大.相反地，寡頭市場(chǎng)上賣方集中度越低,賣方的競爭性越強(qiáng)、偏離聯(lián)合利潤最大化價(jià)格和產(chǎn)量的可能性就越大.較高的集中度不僅有利于寡頭們形成公開的或者默契的共謀協(xié)議,而且降低了采取競爭性行為的威脅（一個(gè)企業(yè)的競爭性行為提高自身市場(chǎng)份額的同時(shí)，明顯地降低了其他企業(yè)的市場(chǎng)份額，從而容易招致對(duì)手的報(bào)復(fù)）。理論上容易證明,在一定的條件下，市場(chǎng)集中度直接決定著市場(chǎng)勢(shì)力的大小.考慮有n個(gè)相同企業(yè)的一般古諾模型，可以得到L＝H/Ｅ,其中L、Ｈ、Ｅ分別是勒納指數(shù)、赫菲德爾指數(shù)、產(chǎn)業(yè)的價(jià)格彈性，結(jié)論是：給定市場(chǎng)結(jié)構(gòu),那么市場(chǎng)集中度越高，市場(chǎng)勢(shì)力越大。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,高集中度市場(chǎng)上的企業(yè)高利潤率不是濫用市場(chǎng)勢(shì)力的結(jié)果.在集中度—利潤率因果關(guān)系中,集中度不是自變量而是因變量。相比于低效率的企業(yè)，高效率的企業(yè)在市場(chǎng)上占據(jù)較大的市場(chǎng)份額,,贏得較高利潤的同時(shí)提高了市場(chǎng)集中度。高利潤不僅不是高集中的結(jié)果，反而是高集中度的原因，體現(xiàn)了市場(chǎng)競爭的真諦。理論上也發(fā)現(xiàn)，如果容許具有固定成本的企業(yè)自由進(jìn)入，那么壟