2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練試卷A卷附答案單選題（共80題）1、下列不屬于資產項目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應收票據C.無形資產D.資本公積【答案】D2、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C3、關于期貨交易中的"投機"，以下表述錯誤的是（）。A.投機者承擔了風險，并提供風險資金B(yǎng).投機者是使套期保值得以實現的重要力量C.投機交易承擔了套期保值者轉移的風險D.投機交易減弱了市場的流動性【答案】D4、關于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風險越小D.根據目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D5、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現債券B.零息債券C.金融債券D.可轉換債券【答案】A6、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準報酬。A.風險溢價B.無風險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B7、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B8、期權是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。下列關于期權的說法錯誤的是（）。A.美式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內行權B.認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數量的標的資產C.當認股權證行權時，標的股票的市場價格一般高于其行權價格，認股權證在其有效期內具有價值D.認股權證的價值可以分為兩部分：內在價值和時間價值。一份認股權證的價值等于其內在價值與時間價值之和【答案】A9、對于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。A.從基金分配中取得的收入B.個人申購和贖回基金份額取得的差價收入C.機構買賣基金份額獲得的差價收入D.個人買賣基金份額獲得的差價收入【答案】C10、我國的商品期貨市場開始于20世紀（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A11、下列關于另類投資的缺點，說法錯誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動性較差D.估值難度大【答案】A12、下列關于信托制私募股權投資基金組織結構的說法錯誤的是（）。A.信托制私募股權投資基金屬于集合投資基金B(yǎng).信托制私募股權投資基金由決策委員會進行決策C.信托制私募股權投資基金通常分為單一信托基金和結構化的信托模式D.信托公司的角色相當于普通合伙人【答案】D13、以下哪一個選項不是根據發(fā)行主體分類的債券種類（）A.公司債B.政府債C.金融債D.利率債【答案】D14、下列關于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險B.基金管理人通過構建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉C.投資組合中各只股票自身產生的風險屬于非系統(tǒng)性風險D.基金管理人通過構建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢【答案】B15、（）是指通過對企業(yè)財務報表相關財務數據進行分析，為評估企業(yè)的經營業(yè)績和財務狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務報表分析C.資產負債表分析D.現金流量表分析【答案】B16、關于戰(zhàn)略戰(zhàn)術資產配置，以下說法錯誤的是()。A.在進行戰(zhàn)術資產配置時，需要再次估計投資者偏好與風險承受能力或投資目標是否發(fā)生了變化B.在進行戰(zhàn)略資產配置時，需要考慮資產配置是否能夠達到預期收益和投資目標C.戰(zhàn)術資產配置是根據對短期資本市場環(huán)境及經濟條件的預測，積極、主動對資產配置狀態(tài)進行動態(tài)調整D.戰(zhàn)略資產配置是在一個較長時期內以追求長期回報為目標的資產配置【答案】A17、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉換債券D.結果化債券【答案】A18、用以反映貨幣市場基金風險的指標不包括（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動利率債券投資情況D.貝塔系數【答案】D19、以下不屬于現金流量表基本內容的是()。A.投資活動產生的現金流量B.經營活動產生的現金流量C.外匯變動產生的現金流量D.籌資活動產生的現金流量【答案】C20、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】A21、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B22、衡量企業(yè)對于長期債務利息保障程度的是（）。A.利息倍數B.流動資產C.應收賬款D.總資產【答案】A23、基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為（）和金融負債。A.持有至到期投資B.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產C.貨款和應收款項D.可供出售的金融資產【答案】B24、在下列證券投資基金中，一般逐日結轉損益的是（）。A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.債券型基金D.混合型基金【答案】B25、基金管理費通常按照基金資產凈值的一定比例（）計提。A.逐日B.每周C.每兩周D.每月【答案】A26、資本資產定價模型的核心在于（）。A.資本市場線B.證券市場線C.均值方差法D.有效市場假說【答案】B27、假設投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份額，那么基金將從（）開始計算其權益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D28、下列關于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權的表述中，在一般情況下正確的是（）。A.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權B.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東具有表決權C.普通股股東沒有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權D.普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東沒有表決權【答案】D29、下列關于設立境外分支機構的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內部監(jiān)控完善，經營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經營能力C.擬設立的子公司、分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施D.擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度【答案】A30、()負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財務部D.研究部【答案】B31、下列關于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是（）。A.以基金持有的股票市值為基礎進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎，把基金投資股票的價值-成長風格定義為價值型、平衡型和成長型C.一般根據基金在過去一定時期內的業(yè)績計算其收益率以及風險水平等因素，根據計算結果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D32、以下關于基金資產估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產估值的責任人是基金托管人【答案】A33、下列不屬于構成利潤表的項目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用C.經營活動產生的現金流量D.利潤【答案】C34、關于利息率，以下說法錯誤的是（）。A.可以分為名義利率和實際利率B.是資金的增值同投入資金的價值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C35、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。A.銀行回購協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國債D.股票【答案】D36、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經（）審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機構B.證券承銷機構C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A37、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是()。A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變【答案】D38、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。A.基金份額變動情況；持有人結構B.基金分紅能力；持有人結構C.基金盈利能力；持有人結構D.基金份額表動情況；基金盈利能力【答案】A39、下列股票估值方法不屬于內在價值法的是（）。A.經濟附加值模型B.企業(yè)價值信數C.自由現金流貼現模型D.股利貼現模型【答案】B40、（）是識別和預測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調査D.動態(tài)分析【答案】C41、關于貨幣時間價值的正確說法是（）A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的貶值B.復利現值是復利終值的逆運算C.年金現值是年金終值的逆運算D.貨幣時間價值通常按單利方式進行計算【答案】B42、（）對經濟情況，行業(yè)動態(tài)以及公司的經營管理情況等因素進行分析，以此來研究股票價值。A.宏觀經濟分析B.技術分析C.行業(yè)分析D.基本面分析【答案】D43、下列關于QFII基金托管人的說法中，錯誤的是（）。A.每個合格投資者可以委托多個托管人，但不能更換托管人B.實收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業(yè)務資格D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】A44、某基金10月31日估值表中基金總資產為70億元，總負債30億元，總份額50億元，則該基金當日資產凈值為（）億元。A.20B.30C.70D.40【答案】D45、下列關于期貨交易中的"投機"的表述中，錯誤的是（）。A.投機者承擔了套期保值交易轉移的風險B.投機者承擔了風險，并提供風險資金C.投機交易減弱了市場的流動性D.投機者是使套期保值得以實現的重要力量【答案】C46、有擔保ADRs的類型中，屬于私下交易的是()。A.一級公募ADRsB.二級公募ADRsC.三級公募ADRsD.144A規(guī)則下的私募ADRs【答案】D47、財務報表分析可以幫助使用者（）。A.了解企業(yè)的財務狀況B.發(fā)現企業(yè)存在的問題C.發(fā)現潛在的投資機會D.以上皆是【答案】D48、()是專門投資于基金的基金產品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C49、不能通過構造資產組合分散掉的風險稱為（）A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.利率風險D.流動性風險【答案】A50、以下選項中不屬于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約的區(qū)別的是（）。A.交易場所B.信用風險C.投資方式D.執(zhí)行方式【答案】C51、以下選項中不屬于股票價格指數的編制方法是（）A.加權平均法B.移動平均法C.算數平均法D.幾何平均法【答案】B52、下列關于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A53、假設基金凈值增長率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負2個標準差的范圍內。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C54、目前歷史最悠久、影響最大的股票價格指數是（）。A.日經225指數B.滬深300指數C.標準普爾500指數D.道瓊斯工業(yè)平均指數【答案】D55、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D56、（）指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】B57、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質押式回購C.買斷式回購D.債券遠期交易【答案】C58、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內交換他們認為具有相等經濟價值的（）的合約。A.現金流B.資產C.負債D.證券【答案】A59、事前和事后風險指標的區(qū)別（）。A.事前指標用來評價一個組合在歷史上的表現和風險情況,而事后指標用來衡量和預測目前組合和未來的表現和風險情況B.事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現和風險情況，而事前指標則通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現和風險清況C.事前指標比事后指標更準確D.事后指標比事前指標更準確【答案】B60、甲公司2015年與2014年相比，銷售利潤率下降10%,總資產周轉率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產收益率（）。A.保持不變B.無法確定高低變化C.有所提高D.有所下降【答案】D61、關于債券利率風險、以下表述正確的是（）。A.當市場利率上升時，債券價格不變B.當市場利率上升時，債券價格上升C.債券價格與市場利率變動方向一致D.債券價格與市場利率變動方向呈反方向變動【答案】D62、一般而言，擁有更多財富的個人投資者，風險承受能力也（）。A.更強B.更低C.不能比較D.不確定【答案】A63、某基金10月31日估值表中基金總資產為70億元，總負債30億元，總份額50億元，則該基金當日資產凈值為（）億元。A.20B.30C.70D.40【答案】D64、夏普比率是用某一時期內投資組合平均（）除以這個時期收益的標準差。A.絕對收益B.相對收益C.部分收益D.超額收益【答案】D65、假設某封閉式基金7月18日的基金資產凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費為0.25%,該年實際天數為365天。則該基金7月19日應計提的管理費為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B66、我國證券交易所的設定和解散由（）決定。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國務院【答案】D67、夏普比率是用某一時期內投資組合平均（）除以這個時期收益的標準差。A.絕對收益B.相對收益C.部分收益D.超額收益【答案】D68、滬深300股指期貨合約交易單位為每點（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C69、根據基金的分類標準，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、黃金ETF投資的黃金現貨實盤合約按估值日金交所的（）估值，估值日無交易的，以（）估值。A.當日收盤價；最近結算價B.當日結算價；最近收盤價C.當日結算價；最近結算價D.當日收盤價；最近收盤價【答案】D71、債券市場價格越（）券面值，期限越（），則當期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長C.接近短D.接近長【答案】A72、影響房地產投資信托基金收益的因素不包括（）。A.匯率水平B.利率水平C.股市景氣度D.房地產市場景氣度【答案】A73、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。A.銀行業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院財政部【答案】C74、關于普通股