上海片區(qū)航運(yùn)公司安全體系內(nèi)部審核程序匯編(完整版)資料

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上海片區(qū)航運(yùn)公司安全體系內(nèi)部審核程序匯編（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632上海片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系內(nèi)部審核管理程序目錄公司DOC審核申請(qǐng)船舶SMC審核申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本申請(qǐng)公司安全管理體系相關(guān)情況變更報(bào)告上海片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核申請(qǐng)表船舶清單船舶SMS審核申請(qǐng)表航運(yùn)公司SMS相關(guān)情況變更報(bào)告表航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本申請(qǐng)表船舶清單港口國(guó)監(jiān)督情況反饋表上海片區(qū)航運(yùn)公司船舶安全管理體系審核申請(qǐng)受理單需要遞交的申請(qǐng)材料清單001公司DOC審核申請(qǐng)政務(wù)公開內(nèi)容：（一）公司符合證明核發(fā)實(shí)施機(jī)關(guān)：上海海事局受理部門：局政務(wù)大廳受理崗位：政務(wù)受理員申請(qǐng)人：承擔(dān)船舶安全與防污染管理責(zé)任的公司具備條件：（一）《符合證明》簽發(fā)1、具有獨(dú)立法人資格2、已建立文件化的安全管理體系3、安全管理體系已在公司岸上及相關(guān)船種的至少1艘船上運(yùn)行3個(gè)月4、通過(guò)申請(qǐng)材料審查5、經(jīng)審核組審核通過(guò)6、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)（二）《符合證明》年度簽注1、在“符合證明”周年日之前3個(gè)半月內(nèi)提出年度審核申請(qǐng)2、經(jīng)審核組審核通過(guò)3、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)（三）《臨時(shí)符合證明》簽發(fā)1、公司為新成立的公司或在其原有“符合證明”上增加船種的公司2、具有獨(dú)立法人資格3、已建立文件化的安全管理體系4、公司已就6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系作出計(jì)劃安排5、經(jīng)審核組審核通過(guò)6、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)（四）《符合證明》換證1、在“符合證明”有效期屆滿之日前3至6個(gè)月提出換證審核申請(qǐng)2、通過(guò)申請(qǐng)材料審查3、經(jīng)審核組審核通過(guò)4、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)（五）《符合證明》有效性維持（適用于跟蹤審核和附加審核）1、在年度審核或換證審核后指定時(shí)間內(nèi)提出跟蹤審核申請(qǐng)（適用于跟蹤審核）2、經(jīng)審核組審核通過(guò)3、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)辦理依據(jù)：1、《1974年國(guó)際海上人命安全公約》2、國(guó)務(wù)院有關(guān)決定（包括《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》）辦結(jié)期限：材料審查、實(shí)施當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定收到審核報(bào)告之日起20個(gè)工作日辦理結(jié)果：1、經(jīng)審定不同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送上海海事局，或收回《符合證明》及其副本、《船舶安全管理證書》及其副本2、經(jīng)審定同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《符合證明》及其副本、《臨時(shí)符合證明》副本、《符合證明年度審核簽注頁(yè)》辦理時(shí)限：詳見政務(wù)公開要求，具體實(shí)施審核的時(shí)間根據(jù)公司的要求，協(xié)商后確定。提交材料清單：初次審核應(yīng)提交：?安全管理手冊(cè)?安全管理體系文件總清單?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶管理協(xié)議（如有代管船）?獨(dú)立法人資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照和水路運(yùn)輸許可證）年度審核應(yīng)提交：?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶管理協(xié)議（如有自上次審核以來(lái)新增的代管船）?上次審核以來(lái)SMS修改情況的說(shuō)明（包括體系文件的修改和體系組織機(jī)構(gòu)、主要人員的變化）換證審核應(yīng)提交：?安全管理手冊(cè)?安全管理體系文件總清單?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶管理協(xié)議（如有自上次審核以來(lái)新增的代管船）?上次審核以來(lái)SMS修改情況的說(shuō)明臨時(shí)審核應(yīng)提交：?安全管理手冊(cè)?安全管理體系文件總清單?所有體系文件的電子文檔?SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶管理協(xié)議（如有代管船）?獨(dú)立法人資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照和水路運(yùn)輸許可證）?6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《規(guī)則》要求的SMS計(jì)劃跟蹤審核應(yīng)提交：?SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告（如有）?不符合規(guī)定情況的糾正說(shuō)明《公司DOC審核申請(qǐng)》填寫說(shuō)明申請(qǐng)審核種類——指本次申請(qǐng)哪種類型的審核，如果有多項(xiàng)審核同時(shí)申請(qǐng)，或者同時(shí)申請(qǐng)將船舶初次審核作為代表船審核，請(qǐng)?jiān)诖藱谥幸徊⑻顚?。如：“第二次年度審核，新增油船船種的初次審核，申請(qǐng)將××輪的船舶初次審核作為本次審核的代表船”。審核種類包括：1）初次審核；2）年度審核；3）換證審核；4）臨時(shí)審核；5)跟蹤審核注冊(cè)地址——該欄應(yīng)與《船舶國(guó)籍證書》等船舶證書中的對(duì)應(yīng)欄目一致。公司SMS內(nèi)代管其他公司船舶情況，船名/船東——若公司不是所管船舶的船東，請(qǐng)按船舶逐條列明。公司DOC情況——公司如有多張DOC，請(qǐng)逐條列明其情況?！鞍l(fā)證機(jī)構(gòu)”一欄指該DOC由誰(shuí)簽發(fā)。例如：中國(guó)海事局代巴拿馬主管機(jī)關(guān)簽發(fā)。——“有效期間”——2021.05.20。

002船舶SMC審核申請(qǐng)政務(wù)公開內(nèi)容：（二）《船舶安全管理證書》核發(fā)實(shí)施機(jī)關(guān)：上海海事局受理部門：局政務(wù)大廳受理崗位：政務(wù)受理員申請(qǐng)人：承擔(dān)船舶安全與防污染管理責(zé)任的公司具備條件：（一）《船舶安全管理證書》簽發(fā)1、公司已取得適用于該船種的有效《符合證明》2、船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件3、安全管理體系已在本船運(yùn)行至少3個(gè)月4、通過(guò)申請(qǐng)材料審查5、經(jīng)審核組審核通過(guò)6、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)（二）《船舶安全管理證書》中間簽注1、在《船舶安全管理證書》簽發(fā)后第23個(gè)月至第30個(gè)月之間提出審核申請(qǐng)2、經(jīng)審核組審核通過(guò)（三）《船舶安全管理證書》換證1、在《船舶安全管理證書》有效期屆滿前3至6個(gè)月提出換證申請(qǐng)2、通過(guò)申請(qǐng)材料審查3、經(jīng)審核組審核通過(guò)4、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)（四）《臨時(shí)船舶安全管理證書》簽發(fā)1、公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”2、船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件3、申請(qǐng)船舶為新造船舶或公司新承擔(dān)其安全與防污染管理責(zé)任的船舶4、經(jīng)審核組審核通過(guò)5、經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定批準(zhǔn)辦理依據(jù)：《1974年國(guó)際海上人命安全公約》辦結(jié)期限：1、材料審查、實(shí)施當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日；審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定收到審核報(bào)告之日起15個(gè)工作日。2、中間簽注：實(shí)施審核后當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)辦理結(jié)果：1、經(jīng)審定不同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送上海海事局，中間簽注時(shí)收回《安全管理證書》及相應(yīng)《符合證明》副本2、經(jīng)審定同意發(fā)證或簽注的，簽發(fā)《安全管理證書》及其副本、《臨時(shí)安全管理證書》及其副本，或在《安全管理證書》上簽注辦理時(shí)限（工作日）：詳見政務(wù)公開內(nèi)容，具體實(shí)施審核的時(shí)間根據(jù)公司要求，協(xié)商后確定。提交材料清單：初次審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?SMS在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶國(guó)籍證書和船舶檢驗(yàn)證書?船舶管理協(xié)議（如有）中間審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?相關(guān)SMS文件的修改說(shuō)明?SMS在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶國(guó)籍證書和船舶檢驗(yàn)證書?船舶管理協(xié)議（如有）換證審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?相關(guān)SMS文件的修改說(shuō)明?SMS在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告?船舶國(guó)籍證書和船舶檢驗(yàn)證書?船舶管理協(xié)議（如有）臨時(shí)審核應(yīng)提交：?與該船有關(guān)的SMS文件清單?公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃?船舶國(guó)籍證書和船舶檢驗(yàn)證書?船舶管理協(xié)議（如有）《船舶審核SMC申請(qǐng)》說(shuō)明本申請(qǐng)表在提出船舶審核申請(qǐng)（或同時(shí)為該船增發(fā)DOC副本）時(shí)使用。需要為該船增發(fā)DOC副本，還需提交增發(fā)DOC副本所需要的附件材料。申請(qǐng)審核種類——指本次申請(qǐng)哪種類型的審核。如臨時(shí)審核。審核種類包括：1）初次審核；2）中間審核；3）換證審核；4）臨時(shí)審核“船名”等船舶資料——這些項(xiàng)目應(yīng)與《船舶國(guó)籍證書》等船舶證書中的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目一致?！按皺z驗(yàn)機(jī)構(gòu)”與“船檢登記號(hào)”——這些項(xiàng)目應(yīng)與《船舶檢驗(yàn)證書》中的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目一致。公司DOC情況——這些欄目中僅填寫申請(qǐng)審核船舶適用的那張DOC的情況?！癉OC”有效期間，“SMC”有效期間——這兩個(gè)欄目中填寫證書從什么時(shí)間起有效，有效期到什么時(shí)間。備注欄中填寫其他有關(guān)內(nèi)容，如“希望在何時(shí)進(jìn)行審核”等。

003增發(fā)DOC副本申請(qǐng)政務(wù)公開內(nèi)容：辦理時(shí)限（工作日）：材料審查、報(bào)請(qǐng)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)：當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日。提交材料清單：為保證交通部海事局海安全[2002]426號(hào)文件，《關(guān)于印發(fā)<DOC副本及DOC年度審核簽注的補(bǔ)充規(guī)定>的通知》（以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充規(guī)定》）的落實(shí)，規(guī)范航運(yùn)公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本及相關(guān)文書的行為，結(jié)合上海片區(qū)實(shí)際情況，在申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本時(shí)需遵守以下要求。接收申請(qǐng)單位必須嚴(yán)格按照《補(bǔ)充規(guī)定》的要求受理并對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，申請(qǐng)材料審查通過(guò)的，由接收申請(qǐng)單位填寫《航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本工作單》或《國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本工作單》，報(bào)請(qǐng)?jiān)霭l(fā)。材料審查未通過(guò)的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改或重新提交申請(qǐng)。公司體系新增船舶，申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本時(shí)提交《航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本申請(qǐng)表》，提交有關(guān)文書文件或其復(fù)印件（復(fù)印件需加蓋公司印章），證明新增船舶確實(shí)已經(jīng)或計(jì)劃納入公司安全管理體系。公司可根據(jù)各自具體情況（如新購(gòu)買、光租、代管）提交下列證明文件：1）用以證明“船舶由管理人負(fù)責(zé)其安全和防污染方面責(zé)任”的文書，如滿足《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第74條要求的船舶管理協(xié)議；能夠體現(xiàn)《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》第74條要求的光租合同和光船租賃登記證明書；購(gòu)船合同；2）用以證明“船舶屬于船東”的文書，如“船舶所有權(quán)登記證書”；“船舶國(guó)籍證書”；購(gòu)船合同；3）用以說(shuō)明船舶種類和國(guó)籍的文書，如“船舶檢驗(yàn)證書”；“船舶國(guó)籍證書”；4）用以說(shuō)明該船計(jì)劃運(yùn)行公司安全管理體系的文書，如“體系在船運(yùn)行計(jì)劃”和到提出申請(qǐng)時(shí)該計(jì)劃的執(zhí)行情況；“在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船進(jìn)行內(nèi)審的計(jì)劃”；與該船相關(guān)的體系文件總清單；考慮到辦理證書需要時(shí)間，為不影響航運(yùn)公司的正常生產(chǎn)，對(duì)公司新增船舶，在有關(guān)證書尚未辦結(jié)的情況下，可以將發(fā)證機(jī)構(gòu)受理該證書辦理申請(qǐng)的回執(zhí)作為替代材料附上，先行辦理增發(fā)DOC副本。待有關(guān)證書辦理完畢后，憑相關(guān)證書的復(fù)印件領(lǐng)取DOC副本。如果在申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本的同時(shí)，向上海海事局提出船舶審核申請(qǐng)要求的，可以將申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本的要求在船舶審核申請(qǐng)中提出，并附有關(guān)附件材料，不必另行提出增發(fā)DOC副本的申請(qǐng)。

004公司安全管理體系相關(guān)情況變更報(bào)告政務(wù)公開內(nèi)容：辦理時(shí)限（工作日）：若SMS變化涉及相關(guān)證書的變更，材料審查、報(bào)請(qǐng)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)：當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日。提交材料清單：1、本報(bào)告在公司安全管理體系發(fā)生變化，需要向海事主管機(jī)關(guān)報(bào)告時(shí)填寫。2、“變更情況”一欄填寫公司SMS發(fā)生變化情況的簡(jiǎn)要說(shuō)明，例如“公司體系文件換版”、“指定人員變更”、“公司遷址更名”、“××輪退出體系，交還DOC副本1份，SMC正副本各1份，年度簽注1份”等。此種變化的詳細(xì)說(shuō)明在“情況說(shuō)明”一欄中填寫。3、若SMS變化涉及相關(guān)證書的變更，請(qǐng)?zhí)顚懕砀裰杏嘘P(guān)證書變更的欄目，例如“變更DOC正本和所有DOC副本、SMC正副本中的公司地址”。4、“附件”一欄中填寫報(bào)告的附件材料名稱，這些附件應(yīng)能證明所報(bào)告/申請(qǐng)的事宜。例如新版體系文件和生效通知書可以說(shuō)明公司體系文件換版；“指定人員任命書”可以說(shuō)明指定人員的變更；船舶國(guó)籍證書可以說(shuō)明公司地址變更和/或更名。附件1《上海片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核申請(qǐng)表》及填寫說(shuō)明編號(hào)——該欄由申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)填寫。申請(qǐng)審核種類——指本次申請(qǐng)哪種類型的審核。如：第二次年度審核、新增油船船種的初次審核；如果有多項(xiàng)審核同時(shí)申請(qǐng)，在此欄中一并填寫。注冊(cè)地址——該欄應(yīng)與《船舶國(guó)籍證書》等船舶證書中的對(duì)應(yīng)欄目一致。公司SMS內(nèi)代管其他公司船舶情況，船名/船東——若公司不是所管船舶的船東，請(qǐng)逐條列明。公司DOC情況——公司如有多張DOC，請(qǐng)逐條列明其情況?！鞍l(fā)證機(jī)構(gòu)”一欄指該DOC由誰(shuí)簽發(fā)。例如：中國(guó)海事局代巴拿馬主管機(jī)關(guān)簽發(fā)?！坝行陂g”——

上海片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核申請(qǐng)表編號(hào)：公司名稱：申請(qǐng)審核種類：注冊(cè)地址：公司電子信箱：辦公地址：郵政編碼：法人代表：總經(jīng)理：公司：指定人員：指定人員：公司：聯(lián)系人及職務(wù)：聯(lián)系/：/公司SMS內(nèi)機(jī)構(gòu)或部門（包括對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層的簡(jiǎn)述）：公司SMS岸基人數(shù)：公司SMS內(nèi)船員人數(shù)：公司船舶總量：公司SMS內(nèi)代管其他公司船舶情況，船名/船東：代表船船名船種船旗/船籍港船舶技術(shù)證書的檢驗(yàn)發(fā)證機(jī)構(gòu)公司DOC情況編號(hào)覆蓋船種有效期間發(fā)證機(jī)構(gòu)上次審核日期：上次審核種類：上次審核組成員：上次審核不符合規(guī)定情況數(shù)量：文件（）個(gè)，活動(dòng)（）個(gè)，代表船（）個(gè)。上次審核或體系運(yùn)行以來(lái)船舶發(fā)生重大事故及滯留情況概述：其他需要說(shuō)明的情況：1.希望在至期間對(duì)公司進(jìn)行審核。2.代表船情況：代表船船期情況：3.根據(jù)《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》和/或《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（試行）的要求，我代表本公司，申請(qǐng)對(duì)我司安全管理體系進(jìn)行審核。我承諾提供審核便利并按規(guī)定支付因公司及船舶審核發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用?？偨?jīng)理：日期：公司印章：說(shuō)明：1、公司船舶總量包括公司管理，但不在體系內(nèi)的船舶。2、本申請(qǐng)表所有項(xiàng)目必須準(zhǔn)確填寫，制作證書時(shí)將以本表格中的資料為準(zhǔn)?。。「郊捍扒鍐未翱倲?shù)：（其中，中國(guó)籍：外國(guó)籍：）注：1、中國(guó)籍船舶僅填寫船籍港，外國(guó)籍船舶僅填寫船旗國(guó)名。2、客船類船舶除填寫總噸外，還需要填寫載客定額。3、本清單中填寫體系覆蓋的船舶。 公司名稱：（公章） 日期：

附件2《上海片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系船舶審核申請(qǐng)表》及填寫說(shuō)明編號(hào)——該欄由申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)填寫。申請(qǐng)審核種類——指本次申請(qǐng)哪種類型的審核。如臨時(shí)審核。“船名”等船舶資料——這些項(xiàng)目應(yīng)與《船舶國(guó)籍證書》等船舶證書中的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目一致。“船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)”與“船檢登記號(hào)”——這些項(xiàng)目應(yīng)與《船舶技術(shù)檢驗(yàn)證書》中的對(duì)應(yīng)項(xiàng)目一致。公司DOC情況——這些欄目中僅填寫申請(qǐng)審核船舶適用的那張DOC的情況?！癉OC”有效期間，“SMC”有效期間——這兩個(gè)欄目中填寫證書從什么時(shí)間起有效，有效期到什么時(shí)間。備注欄中填寫其他有關(guān)內(nèi)容，如“希望在何時(shí)進(jìn)行審核”等。此申請(qǐng)表僅在單獨(dú)提出船舶審核申請(qǐng)時(shí)使用，同時(shí)提交的附加材料還包括該船的國(guó)籍證書復(fù)印件。

船舶SMS審核申請(qǐng)表編號(hào)：□□□□□□□□□□□申請(qǐng)審核種類：船舶及所有人情況船名：船舶呼號(hào)：船舶類型：船長(zhǎng)（米）：主機(jī)功率：載客人數(shù)：總噸：凈噸：載重噸：船舶國(guó)籍：船籍港：航區(qū)：建造時(shí)間：船級(jí)社：船舶所有人：船舶登記號(hào)：IMO編號(hào)：船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：船檢登記號(hào)：船舶管理人情況船舶管理人：辦公地址：郵政編碼：法人代表：總經(jīng)理：公司：指定人員：指定人員：公司：聯(lián)系人及職務(wù)：聯(lián)系人：公司DOC號(hào)：DOC發(fā)證機(jī)構(gòu)：DOC有效期間：至DOC上次年審時(shí)間：船舶SMC情況船舶SMC號(hào)：船舶上次審核時(shí)間：SMC發(fā)證機(jī)構(gòu)：SMC有效期間：至上次船舶審核組成員：上次審核不符合規(guī)定情況及糾正情況概述：上次審核以來(lái)船舶發(fā)生的重大事故及滯留情況：船舶近期動(dòng)態(tài)：備注：根據(jù)《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（試行）的要求，我代表本公司，申請(qǐng)對(duì)我司船舶安全管理體系進(jìn)行審核。我承諾提供審核便利并按規(guī)定支付因?qū)徍税l(fā)生的相關(guān)費(fèi)用?？偨?jīng)理：日期：公司印章：說(shuō)明：本申請(qǐng)表所有項(xiàng)目必須準(zhǔn)確填寫，制作證書時(shí)將以本表格中的資料為準(zhǔn)！！！

附件3《公司SMS相關(guān)情況變更報(bào)告表》及填寫說(shuō)明本報(bào)告表在公司SMS發(fā)生變化，需要向海事主管機(jī)關(guān)報(bào)告時(shí)填寫?！白兏闆r”一欄填寫公司SMS發(fā)生變化情況的簡(jiǎn)要說(shuō)明，例如“公司體系文件換版”、“指定人員變更”、“公司遷址更名”、“××輪退出體系，交還DOC副本1份，SMC正副本各1份，年度簽注1份”、“新管理船舶，申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本1份”等。此種變化的詳細(xì)說(shuō)明在“情況說(shuō)明”一欄中填寫。若SMS變化涉及相關(guān)證書的變更，請(qǐng)?zhí)顚懕砀裰杏嘘P(guān)證書變更的欄目?！案郊币粰谥刑顚憟?bào)告的附件材料名稱，這些附件應(yīng)能證明報(bào)告/申請(qǐng)的事宜。申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本的特別程序。為保證交通部海事局海安全[2002]426號(hào)文件，《關(guān)于印發(fā)<DOC副本及DOC年度審核簽注的補(bǔ)充規(guī)定>的通知》（以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充規(guī)定》）的落實(shí)，規(guī)范航運(yùn)公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本及相關(guān)文書的行為，結(jié)合上海片區(qū)實(shí)際情況，制定本程序。接收申請(qǐng)單位必須嚴(yán)格按照《補(bǔ)充規(guī)定》的要求受理并對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，申請(qǐng)材料審查通過(guò)的，由接收申請(qǐng)單位填寫《航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本工作單》或《國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本工作單》，報(bào)請(qǐng)?jiān)霭l(fā)。材料審查未通過(guò)的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改或重新提交申請(qǐng)。公司體系新增船舶，申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本時(shí)提交《航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本申請(qǐng)表》，提交有關(guān)文書文件或其復(fù)印件（復(fù)印件需加蓋公司印章），證明新增船舶確實(shí)已經(jīng)或計(jì)劃納入公司安全管理體系。此類證明包括下列文件：①船舶國(guó)籍證書；②光租合同，或其等效證明文件；③管理協(xié)議，或其等效證明文件；④其他有效證明文件?？紤]到辦理證書需要時(shí)間，為不影響航運(yùn)公司的正常生產(chǎn)，對(duì)公司新增船舶，在船舶國(guó)籍證書尚未辦理的情況下，可以將購(gòu)船合同、造船合同，或其等效證明文件作為附件材料，先行辦理，但不立即發(fā)放證書。待該船登記辦理完畢后方可發(fā)放。

航運(yùn)公司SMS相關(guān)情況變更報(bào)告表公司名稱DOC編號(hào)公司聯(lián)系人變更情況：是否需要變更有關(guān)證書中內(nèi)容□是，申請(qǐng)變更證書中項(xiàng)目。□否。上海海事局登記備案，時(shí)間：情況說(shuō)明：總經(jīng)理簽章年月日附件：送交人：接收人：接收時(shí)間：注:申請(qǐng)情況說(shuō)明填寫不下可另附紙。

航運(yùn)公司增發(fā)DOC副本申請(qǐng)表公司名稱DOC編號(hào)公司聯(lián)系人公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本的船舶國(guó)籍/數(shù)量：申請(qǐng)情況說(shuō)明：總經(jīng)理簽章年月日附件：（適用劃“√”,不適用劃“－”）□船舶登記證書□管理協(xié)議□光租合同□授權(quán)或委托書□船舶清單其他有效證明文件：送交人：接收人：接收時(shí)間：注:申請(qǐng)情況說(shuō)明填寫不下可另附紙。附件：船舶清單船舶總數(shù)：（其中，中國(guó)籍：外國(guó)籍：）注：1、中國(guó)籍船舶僅填寫船籍港，外國(guó)籍船舶僅填寫船旗國(guó)名。2、客船類船舶除填寫總噸外，還需要填寫載客定額。3、本清單中填寫申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)DOC副本的船舶。 公司名稱：（公章） 日期：附件4港口國(guó)監(jiān)督檢查情況反饋表填報(bào)單位：填報(bào)日期：序號(hào)船名IMO號(hào)碼檢查港名稱有無(wú)缺陷是否滯留缺陷情況描述及處理要求缺陷糾正情況備注注：1、本表于每年1月5日、7月5日前報(bào)上海海事局（：53931500----1533）。2、缺陷情況描述及處理要求必須對(duì)每一具體缺陷進(jìn)行描述并附處理要求（如17、15或16等）。上海片區(qū)航運(yùn)公司/船舶安全管理體系審核申請(qǐng)受理單公司名稱：審核申請(qǐng)類別：國(guó)際□國(guó)內(nèi)□國(guó)際和國(guó)內(nèi)□船舶名稱：受理人：受理時(shí)間：申請(qǐng)審核種類及其受理材料公司審核船舶審核初次：1□、2□、3□、4□、5□、6□初次：1□、2□、3□、4□、5□、8□、9□年度：1□、4□、7□中間：1□、2□、4□、6□、8□、9□換證：1□、2□、3□、4□、5□、7□換證：1□、2□、3□、4□、6□、8□、9□臨時(shí)：1□、2□、3□、5□、6□、8□臨時(shí)：1□、2□、3□、5□、7□、8□、9□跟蹤：1□、7□、9□受理材料代碼說(shuō)明審核申請(qǐng)（《公司審核申請(qǐng)表》，含船舶清單）安全管理手冊(cè)安全管理體系文件總清單安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告船舶管理協(xié)議（如有代管船舶）獨(dú)立法人資格及相關(guān)資質(zhì)證明上次審核以來(lái)公司安全管理體系（含體系文件修改）變化情況說(shuō)明6個(gè)月內(nèi)實(shí)施完全滿足ISM/NSM規(guī)則要求的計(jì)劃上次審核不符合規(guī)定情況的糾正說(shuō)明審核申請(qǐng)（《船舶審核申請(qǐng)表》）船舶清單與該船有關(guān)的體系文件總清單安全管理體系在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告公司取得適用該船種的有效DOC的證明相關(guān)體系文件的修改情況說(shuō)明公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）船舶國(guó)籍證書、檢驗(yàn)證書等相關(guān)證書的復(fù)印件申請(qǐng)材料送交人：送交材料數(shù)量：一式兩份備注：上海片區(qū)航運(yùn)公司/船舶安全管理體系審核申請(qǐng)受理單（回執(zhí)）公司名稱：審核申請(qǐng)類別：國(guó)際□國(guó)內(nèi)□國(guó)際和國(guó)內(nèi)□船舶名稱：受理人：受理時(shí)間：申請(qǐng)審核種類及其受理材料公司審核船舶審核初次：1□、2□、3□、4□、5□、6□初次：1□、2□、3□、4□、5□、8□、9□年度：1□、4□、7□中間：1□、2□、4□、6□、8□、9□換證：1□、2□、3□、4□、5□、7□換證：1□、2□、3□、4□、6□、8□、9□臨時(shí)：1□、2□、3□、5□、6□、8□臨時(shí)：1□、2□、3□、5□、7□、8□、9□跟蹤：1□、7□、9□受理材料代碼說(shuō)明審核申請(qǐng)（《公司審核申請(qǐng)表》，含船舶清單）安全管理手冊(cè)安全管理體系文件總清單安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告船舶管理協(xié)議（如有代管船舶）獨(dú)立法人資格及相關(guān)資質(zhì)證明上次審核以來(lái)公司安全管理體系（含體系文件修改）變化情況說(shuō)明6個(gè)月內(nèi)實(shí)施完全滿足ISM/NSM規(guī)則要求的計(jì)劃上次審核不符合規(guī)定情況的糾正說(shuō)明審核申請(qǐng)（《船舶審核申請(qǐng)表》）船舶清單與該船有關(guān)的體系文件總清單安全管理體系在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告公司取得適用該船種的有效DOC的證明相關(guān)體系文件的修改情況說(shuō)明公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）船舶國(guó)籍證書、檢驗(yàn)證書等相關(guān)證書的復(fù)印件申請(qǐng)材料送交人：送交材料數(shù)量：一式兩份備注：

需要遞交的申請(qǐng)材料清單：項(xiàng)目公司DOC申請(qǐng)項(xiàng)目船舶SMC申請(qǐng)上海片區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核申請(qǐng)表船舶清單船舶SMS審核申請(qǐng)表船舶清單初次審核安全管理手冊(cè)初次審核與該船有關(guān)的安全管理體系文件總清單安全管理體系文件總清單安全管理體系在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告公司取得的適用該船種的有效DOC的證明船舶管理協(xié)議（如有代管船）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）獨(dú)立法人資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照和水路運(yùn)輸許可證）船舶國(guó)籍證書、船舶檢驗(yàn)證書等相關(guān)證書的復(fù)印件所有體系文件的電子文檔年度審核SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告中間審核安全管理體系在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告上次審核以來(lái)SMS變化情況的說(shuō)明（包括體系文件的修改和體系組織機(jī)構(gòu)、主要人員的變化）相關(guān)體系文件的修改情況說(shuō)明船舶管理協(xié)議（如有自上次審核以來(lái)新增的代管船）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）所有體系文件的電子文檔船舶國(guó)籍證書、船舶檢驗(yàn)證書等相關(guān)證書的復(fù)印件換證審核安全管理手冊(cè)換證審核與該船有關(guān)的安全管理體系文件總清單安全管理體系文件總清單安全管理體系在船運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告相關(guān)體系文件的修改情況說(shuō)明船舶管理協(xié)議（如有代管船舶）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）上次審核以來(lái)SMS變化情況的說(shuō)明（包括體系文件的修改和體系組織機(jī)構(gòu)、主要人員的變化）船舶國(guó)籍證書、船舶檢驗(yàn)證書等相關(guān)證書的復(fù)印件所有體系文件的電子文檔臨時(shí)審核安全管理手冊(cè)臨時(shí)審核與該船有關(guān)的安全管理體系文件總清單安全管理體系文件總清單公司取得的適用該船種的有效DOC的證明船舶管理協(xié)議（如有代管船）公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃獨(dú)立法人資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照和水路運(yùn)輸許可證）船舶管理協(xié)議（如是代管船舶）6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《規(guī)則》要求的SMS計(jì)劃船舶國(guó)籍證書、船舶檢驗(yàn)證書等相關(guān)證書的復(fù)印件所有體系文件的電子文檔跟蹤審核上次審核以來(lái)SMS變化情況的說(shuō)明（包括體系文件的修改和體系組織機(jī)構(gòu)、主要人員的變化）上次審核不符合規(guī)定情況的糾正說(shuō)明天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632汽車配件過(guò)程確認(rèn)控制程序版本/修改碼：A/0Q/YT.P20-20061目的通過(guò)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)，以確保過(guò)程達(dá)到所策劃結(jié)果的能力。2范圍本程序適用于本公司不能由后續(xù)的監(jiān)視和測(cè)量加以驗(yàn)證的生產(chǎn)過(guò)程（特殊過(guò)程）。對(duì)其他生產(chǎn)過(guò)程也按此要求進(jìn)行確認(rèn)。3職責(zé)3.1技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)，負(fù)責(zé)編寫作業(yè)指導(dǎo)書。3.2各部門負(fù)責(zé)配合技術(shù)部進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)。4工作程序4.1過(guò)程的識(shí)別多方論證小組應(yīng)在制造過(guò)程的APQP階段，利用PFMEA或已掌握的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，特別是在控制計(jì)劃中應(yīng)識(shí)別出特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程。特殊過(guò)程多方論證小組在制造過(guò)程開發(fā)階段對(duì)不能由后續(xù)的監(jiān)視和測(cè)量加以驗(yàn)證的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，包括僅在產(chǎn)品使用或交付后問(wèn)題才能顯現(xiàn)的過(guò)程，即特殊過(guò)程。關(guān)鍵過(guò)程多方論證小組在制造過(guò)程開發(fā)階段對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行識(shí)別。在本公司關(guān)鍵過(guò)程是指：a)形成產(chǎn)品關(guān)鍵特性、重要特性形成的過(guò)程?；騜)加工難度大，質(zhì)量不穩(wěn)定、易造成重大經(jīng)濟(jì)損失的過(guò)程。生產(chǎn)部對(duì)過(guò)程確認(rèn)提供現(xiàn)場(chǎng)支持，并提供適宜的生產(chǎn)設(shè)備和工裝技術(shù)部在過(guò)程開發(fā)階段對(duì)過(guò)程提供作業(yè)指導(dǎo)書。辦公室在生產(chǎn)部和技術(shù)部的配合下，對(duì)過(guò)程的操作人員進(jìn)行技能培訓(xùn)并持證上崗，滿足過(guò)程對(duì)人員技能的要求；特殊操作人員，應(yīng)滿足國(guó)家及相關(guān)行業(yè)對(duì)操作人員的資格要求。4.2過(guò)程的確認(rèn)生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)的要求和準(zhǔn)則a)通過(guò)對(duì)影響過(guò)程質(zhì)量的因素進(jìn)行確認(rèn)，以證實(shí)過(guò)程能力滿足于期策劃的能力要求。b)不但對(duì)特殊過(guò)程要進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供的所有過(guò)程都要進(jìn)行確認(rèn)。c)技術(shù)部制定以下過(guò)程評(píng)審的準(zhǔn)則，作為確認(rèn)人員對(duì)全部制造過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)。所有生產(chǎn)過(guò)程都應(yīng)符合這些準(zhǔn)則的要求：（1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)可以方便地查閱有效版本的作業(yè)指導(dǎo)書；（2）操作者在正式生產(chǎn)前，進(jìn)行了首件檢驗(yàn)并確認(rèn)合格；（3）操作者在正式生產(chǎn)前，進(jìn)行了設(shè)備點(diǎn)檢，排除了在點(diǎn)檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)備異常；（4）操作者所使用的檢測(cè)設(shè)備經(jīng)過(guò)檢定/校準(zhǔn)，且在有效期內(nèi)；（5）操作者按規(guī)定的頻次和數(shù)量對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行了自檢；（6）操作者按作業(yè)指導(dǎo)性文件中所規(guī)定的過(guò)程參數(shù)操作，并保持了對(duì)過(guò)程參數(shù)的監(jiān)測(cè)記錄（冷加工過(guò)程可以不做記錄）；（7）操作者具備資格并經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)上崗；（8）操作者正確佩帶或使用了勞動(dòng)保護(hù)用品；（9）操作者按規(guī)定對(duì)過(guò)程實(shí)施了統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制（必要時(shí)）；（10）產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率達(dá)到了規(guī)定指標(biāo)；（11）設(shè)備按計(jì)劃進(jìn)行了預(yù)防性維護(hù)，并驗(yàn)收合格；（12）該過(guò)程穩(wěn)定受控，過(guò)程能力指數(shù)達(dá)到了規(guī)定的要求（大于1.33）；（13）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)處于清潔、有序和維護(hù)的狀態(tài)。設(shè)備認(rèn)可設(shè)備性能必須滿足產(chǎn)品過(guò)程規(guī)范的要求，各項(xiàng)性能參數(shù)達(dá)到設(shè)備規(guī)定的指標(biāo)，設(shè)備精度保持原設(shè)備規(guī)定的指數(shù)。有設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)文件規(guī)定，設(shè)備使用前點(diǎn)檢、安全防護(hù)、可靠性驗(yàn)證等。人員資格鑒定過(guò)程操作人員必須具備能力，包括教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求。必須掌握設(shè)備的使用和操作方法，能對(duì)所使用的設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)。對(duì)過(guò)程操作人員上崗前必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考察合格，持有上崗證方可上崗操作。對(duì)于國(guó)家規(guī)定的特殊工種必須持有上級(jí)勞動(dòng)部門簽發(fā)的上崗證。作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)由技術(shù)部編制的作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定的操作工藝及設(shè)定的工藝參數(shù)，進(jìn)行工藝性、可靠性分析，必要時(shí)進(jìn)行試驗(yàn)或?qū)嶋H生產(chǎn)驗(yàn)證，直到過(guò)程輸出的產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。過(guò)程的記錄按產(chǎn)品要求及工藝要求，采用規(guī)定的記錄表格。表格設(shè)計(jì)內(nèi)容應(yīng)能包括工藝過(guò)程及工藝參數(shù)的記錄要求，要能保證記錄的內(nèi)容能夠證實(shí)產(chǎn)品的質(zhì)量要求。其他：a)環(huán)境要求。如：現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)清潔,通風(fēng)良好，不應(yīng)有粉塵污染，有足夠的采光和照明等。b)監(jiān)視和測(cè)量裝置要求。如：過(guò)程設(shè)備（包括特殊過(guò)程設(shè)備）上的測(cè)量裝置應(yīng)狀態(tài)良好，必要時(shí)按計(jì)劃進(jìn)行周期檢定。c)交接班制度，如多班次有交接班記錄。過(guò)程確認(rèn)由技術(shù)部負(fù)責(zé)組織，明確確認(rèn)的分工和確認(rèn)要求，由技術(shù)部負(fù)責(zé)人作出最終確認(rèn)結(jié)論。a)涉及設(shè)備方面由生產(chǎn)部設(shè)備主管人員負(fù)責(zé)。b)涉及人員方面由質(zhì)管部負(fù)責(zé)。c)涉及作業(yè)文件、記錄方面由技術(shù)部負(fù)責(zé)。d)涉及產(chǎn)品質(zhì)量、監(jiān)視和測(cè)量裝置方面由質(zhì)管部負(fù)責(zé)。e)涉及環(huán)境方面由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)。f)其它方面由職責(zé)部門負(fù)責(zé)。對(duì)不能由后續(xù)的監(jiān)視和測(cè)量裝置加以驗(yàn)證的過(guò)程為特殊特殊過(guò)程，特殊過(guò)程確認(rèn)是應(yīng)填寫《特殊過(guò)程參數(shù)記錄表》。本公司目前無(wú)特殊過(guò)程。參與確認(rèn)的部門在《過(guò)程確認(rèn)報(bào)告》上會(huì)簽。過(guò)程確認(rèn)報(bào)告中對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門應(yīng)立即采取糾正或糾正措施，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。4.3再確認(rèn)由技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)過(guò)程每年12月份進(jìn)行一次重新確認(rèn)，必要時(shí)填寫《過(guò)程確認(rèn)報(bào)告》。生產(chǎn)過(guò)程中，如果過(guò)程發(fā)生了變化，包括：人員、設(shè)備、材料、方法以及工作環(huán)境，由生產(chǎn)部通知技術(shù)部按4.2要求進(jìn)行重新確認(rèn)，確認(rèn)后填寫《過(guò)程確認(rèn)報(bào)告》。4.4過(guò)程確認(rèn)記錄由技術(shù)部按《記錄控制程序》要求保存。5引用文件5.1Q/YT.P02-2006記錄控制程序6記錄6.1JL-P20-01過(guò)程確認(rèn)報(bào)告6.2JL-P20-02關(guān)鍵設(shè)備鑒定報(bào)告6.3JL-P20-03特殊過(guò)程確參數(shù)記錄7過(guò)程分析圖見《過(guò)程分析圖》。附加說(shuō)明：本程序編制人：潘洋本程序?qū)徍巳耍和跚镅疟境绦蚺鷾?zhǔn)入：殷少云程序?qū)嵤┤掌冢?006-08--01質(zhì)量管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書ZJQC--TG-2901:2001天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632商貿(mào)零售企業(yè)北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證發(fā)布日期：2001-6-26實(shí)施日期：2001-6-26目錄目錄（1）前言（2）１范圍(3)２術(shù)語(yǔ)(3)３行業(yè)特點(diǎn)(3)４產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼(3)５服務(wù)流程(4)６審核要點(diǎn)與取證方法(5)附錄A適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)(20)編制審核批準(zhǔn)版本／修訂實(shí)施日期解學(xué)樣曹春香王衛(wèi)東12001/6/26前言本指導(dǎo)書針對(duì)商貿(mào)服務(wù)的具體情況和特點(diǎn)，指出重點(diǎn)審核的內(nèi)容和要求，指導(dǎo)從事第三方質(zhì)量體系審核的人員有效地對(duì)商貿(mào)服務(wù)的質(zhì)量體系進(jìn)行符合性審核。本指導(dǎo)書是公司通用審核指導(dǎo)書的補(bǔ)充，而不是代替；本指導(dǎo)書附錄A是指導(dǎo)書的附錄。本指導(dǎo)書由公司技術(shù)委員會(huì)提出。本指導(dǎo)書的起草單位為北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證。本指導(dǎo)書的主要起草人：解學(xué)樣1范圍本指導(dǎo)書是針對(duì)從事零售的商貿(mào)服務(wù)的特點(diǎn)，指出重點(diǎn)審核的內(nèi)容和要求，適用于第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)從事零售的商貿(mào)服務(wù)企業(yè)，進(jìn)行質(zhì)量體系認(rèn)證審核。符合的專業(yè)代碼為29G52.11,52.12.2術(shù)語(yǔ)本指導(dǎo)書采用下列定義：2．1商貿(mào)服務(wù)企業(yè):從事商品貿(mào)易的商場(chǎng)、商店、商廈、商城及各類貿(mào)易公司。2．２零售：為最終消費(fèi)者提供商品或服務(wù)的銷售形式。3行業(yè)特點(diǎn)3.1商貿(mào)服務(wù)（產(chǎn)品）的有形性和無(wú)形性。商貿(mào)企業(yè)向顧客提供的產(chǎn)品,一般由兩部分組成：一部分是有形的物質(zhì)產(chǎn)品，以滿足顧客的物質(zhì)需要；另一部分是無(wú)形的服務(wù)，以滿足顧客的精神需要。有形產(chǎn)品的質(zhì)量由產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定，而服務(wù)（產(chǎn)品）則主要靠服務(wù)規(guī)范來(lái)保證。3.２商貿(mào)服務(wù)提供過(guò)程和顧客消費(fèi)過(guò)程的同時(shí)性。商貿(mào)服務(wù)提供（生產(chǎn)）過(guò)程和顧客的消費(fèi)過(guò)程往往是同步發(fā)生的，因此，通過(guò)最終檢驗(yàn)是不能達(dá)到控制目的，而控制服務(wù)提供過(guò)程才能保證質(zhì)量滿足規(guī)定要求。在商貿(mào)服務(wù)企業(yè)，對(duì)服務(wù)提供過(guò)程的控制，主要采取制定服務(wù)提供規(guī)范來(lái)實(shí)現(xiàn)。服務(wù)規(guī)范的主要內(nèi)容包括：a、規(guī)定服務(wù)提供過(guò)程的程序；b、明確服務(wù)提供過(guò)程應(yīng)采用的方法；c、配備必要的設(shè)施、人員等；d、確定服務(wù)提供特性的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。3.３商貿(mào)服務(wù)質(zhì)量特性測(cè)量和評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量測(cè)量，是指對(duì)服務(wù)質(zhì)量特性進(jìn)行的量化測(cè)定。服務(wù)質(zhì)量測(cè)量是有效評(píng)價(jià)、控制和提高服務(wù)質(zhì)量的基礎(chǔ)。由于商貿(mào)服務(wù)（產(chǎn)品）質(zhì)量的事先不確定性、復(fù)雜性、多樣性、無(wú)形性，給測(cè)量和評(píng)價(jià)帶來(lái)了一定的難度。盡管服務(wù)質(zhì)量十分抽象，但很多質(zhì)量特性都是可以直接或間接地用數(shù)值來(lái)表征的。如商貿(mào)服務(wù)中的顧客等待時(shí)間、收款的差錯(cuò)率、商品價(jià)格高低、顧客滿意度等。還有不少服務(wù)質(zhì)量特性雖無(wú)法定量化描述，但仍能定性測(cè)量，如服務(wù)態(tài)度的熱情、周到、冷漠等。對(duì)服務(wù)質(zhì)量的評(píng)定分為供方評(píng)定和顧客評(píng)定。4產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼產(chǎn)品/服務(wù)范圍:綜合性商場(chǎng)的商品零售專業(yè)代碼：29G52.11,52.12.服務(wù)特性要點(diǎn)：有形性—商品的價(jià)格、質(zhì)量無(wú)形性—滿意的服務(wù)主要顧客群：最終消費(fèi)者5服務(wù)流程營(yíng)銷需求調(diào)研營(yíng)銷策劃市場(chǎng)定位服務(wù)規(guī)范銷需求調(diào)服務(wù)提供規(guī)范銷需求調(diào)質(zhì)量控制規(guī)范銷需求調(diào)組織貨源招商銷需求調(diào)配備環(huán)境設(shè)施銷需求調(diào)宣傳招徠顧客銷需求調(diào)營(yíng)銷服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)貨驗(yàn)收倉(cāng)儲(chǔ)展示銷售售后服務(wù)顧客投訴顧客滿意度調(diào)查營(yíng)銷需求調(diào)研營(yíng)銷策劃市場(chǎng)定位服務(wù)規(guī)范銷需求調(diào)服務(wù)提供規(guī)范銷需求調(diào)質(zhì)量控制規(guī)范銷需求調(diào)組織貨源招商銷需求調(diào)配備環(huán)境設(shè)施銷需求調(diào)宣傳招徠顧客銷需求調(diào)營(yíng)銷服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)貨驗(yàn)收倉(cāng)儲(chǔ)展示銷售售后服務(wù)顧客投訴顧客滿意度調(diào)查業(yè)績(jī)測(cè)量、分析、改進(jìn)6審核要點(diǎn)與審核方法序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法11.最高管理者制訂質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)并予以承諾2.與質(zhì)量體系有關(guān)的人員職責(zé)是否明確4.1最高管理者審核要點(diǎn)質(zhì)量方針是否具有商貿(mào)服務(wù)業(yè)的特點(diǎn)，體現(xiàn)管理者對(duì)追求和對(duì)顧客的質(zhì)量承諾。質(zhì)量目標(biāo)是否以質(zhì)量方針為依據(jù)，適當(dāng)?shù)胤纸獾礁髀毮懿块T，并可測(cè)量。在商貿(mào)服務(wù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖中，是否明確了對(duì)所有從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、驗(yàn)證部門的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。商貿(mào)服務(wù)企業(yè)是否為開展各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)提供適宜的資源取證方法查企業(yè)的質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了商貿(mào)服務(wù)業(yè)的特性和特點(diǎn)：可靠的商品、服務(wù)的承諾；查與企業(yè)質(zhì)量體系有關(guān)的部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，特別是經(jīng)營(yíng)管理人員、商品監(jiān)督檢驗(yàn)人員、搬運(yùn)及送貨人員、采購(gòu)商品的人員、核價(jià)人員、銷售人員（售貨人員）的職責(zé)；查企業(yè)的人力資源、倉(cāng)儲(chǔ)條件、運(yùn)輸設(shè)備、售貨環(huán)境是否滿足要求；查企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)是否包括顧客滿意度的目標(biāo)、業(yè)績(jī)發(fā)展目標(biāo)等。序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法21.企業(yè)建立符合標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化質(zhì)量體系2.企業(yè)編制質(zhì)量計(jì)劃4.2管理者代表市場(chǎng)開發(fā)部門審核要點(diǎn)企業(yè)是否建立了符合標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件，必要時(shí)，是否建立了相關(guān)的作業(yè)文件；當(dāng)有新的項(xiàng)目，合同時(shí)，是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，質(zhì)量計(jì)劃的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)。取證方法查質(zhì)量手冊(cè)和程序文件與實(shí)際操作的符合性。在商貿(mào)服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，抽查某一過(guò)程：a過(guò)程是否被確定，過(guò)程程序是否恰當(dāng)形成文件？b過(guò)程是否充分展開，并按文件實(shí)施？c查輸出結(jié)果，確定過(guò)程是否有效。當(dāng)企業(yè)確定推出一項(xiàng)新的服務(wù)項(xiàng)目時(shí)，查是否進(jìn)行了質(zhì)量策劃，包括編制質(zhì)量計(jì)劃，其內(nèi)容是否包括：a營(yíng)銷策略；b商品或服務(wù)范圍；c銷售方式：經(jīng)銷、代銷、代理、聯(lián)營(yíng)、加盟等；d制定服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范、服務(wù)控制規(guī)范；e配備所需的資源。3合同評(píng)審4.3銷售部門審核要點(diǎn)是否對(duì)所有零售合同實(shí)施了評(píng)審，評(píng)審的時(shí)機(jī)、內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；合同更改后是否實(shí)施評(píng)審，并及時(shí)傳遞到企業(yè)的有關(guān)部門。取證方法查在商品銷售過(guò)程中，營(yíng)業(yè)員向顧客交付商品時(shí)是否進(jìn)行了合同評(píng)審。序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法開出的發(fā)票或小票可視為合同評(píng)審的記錄。發(fā)票或小票上的貨號(hào)、品名、價(jià)格、數(shù)量可以證明營(yíng)業(yè)員已明確了顧客的要求，營(yíng)業(yè)員的簽名即作為評(píng)審的簽證。發(fā)票又是事實(shí)合同，一般商店對(duì)發(fā)票保存都有規(guī)定?？杉孀骱贤u(píng)審記錄，其保存形式不必改變。對(duì)某些不開發(fā)票的商品銷售，在顧客不索取購(gòu)貨憑證或服務(wù)單據(jù)的情況下，銷售時(shí)必須明確顧客的要求，并能滿足其需要時(shí)，可不作評(píng)審記錄，但相應(yīng)的程序文件中應(yīng)明確此類商品的范圍和售貨員的責(zé)任。4設(shè)計(jì)控制4.4GB／T19002－1994idtISO9002：1994標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商貿(mào)服務(wù)企業(yè)是適宜的，故此，本審核指導(dǎo)書不包括4.4要素。文件和資料控制4.5質(zhì)量體系管理部門審核要點(diǎn)文件和資料的控制范圍是否涵蓋了所有有關(guān)的質(zhì)量文件。主要范圍包括：（1）質(zhì)量體系文件。（2）作業(yè)指導(dǎo)書或服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范等。（3）質(zhì)量活動(dòng)中所采用（或引用）的外來(lái)文件（如國(guó)家和地方的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等）。文件和資料的發(fā)布和更改，是否經(jīng)過(guò)授權(quán)人員審批。能否確保各有關(guān)部門，得到相應(yīng)文件的有效版本，并撤出失效或作廢的文件序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法取證方法查企業(yè)的質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、服務(wù)規(guī)定）審批、文件發(fā)放、文件標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定要求；查企業(yè)所收集的外來(lái)文件，相關(guān)的法律、法規(guī)、商品的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)規(guī)定，是否識(shí)別并定期更換，發(fā)放至相關(guān)部門；查企業(yè)向社會(huì)發(fā)放的公開文件，包括商店內(nèi)外張貼（或懸掛）的告示，購(gòu)物指南、廣告、公告、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)等，在其公開文件下發(fā)前要得到批準(zhǔn)，其內(nèi)容與審批文件一致，有據(jù)可查，張貼、懸掛的程序應(yīng)符合要求，并標(biāo)明有效時(shí)間6采購(gòu)過(guò)程的控制4.6采購(gòu)部門審核要點(diǎn)是否根據(jù)采購(gòu)的不同產(chǎn)品/服務(wù)，對(duì)分承包方進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否制訂了采購(gòu)文件并予以審批，采購(gòu)文件內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？取證方法查是否按程序文件進(jìn)行操作，以確保所采購(gòu)的商品和服務(wù)產(chǎn)品（如：保安、保潔等）符合規(guī)定要求分承包方主要包括：（1）供貨商或廠商（包括代銷和引廠進(jìn)店的單位）。（2）運(yùn)輸公司、電梯、空調(diào)、消防等設(shè)施的供應(yīng)和維修單位，保安、保潔服務(wù)的提供單位及提供金融服務(wù)的銀行。查對(duì)分承包方評(píng)價(jià)的方式（1）現(xiàn)場(chǎng)考察；（2）以往業(yè)績(jī)的認(rèn)可；序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法（3）樣品鑒定，服務(wù)項(xiàng)目的鑒定；（4）分承包證明文件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照和信譽(yù)證明；（5）分承包方是否合法經(jīng)營(yíng)及銷售商品。查是否明確對(duì)不同類別的分供方控制的方式和程度。查是否建立合格商品供應(yīng)商和合格服務(wù)提供商的清單，作為采購(gòu)商品和服務(wù)的依據(jù)。是否實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。采購(gòu)文件是否明確采購(gòu)商品的類別、規(guī)格、等級(jí)、數(shù)量、質(zhì)量要求和驗(yàn)收方法，是否經(jīng)授權(quán)人審批。查各類商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)是否符合國(guó)家及相應(yīng)法規(guī)要求，各類商品的廠家、商家的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可證、稅務(wù)登記證、商標(biāo)注冊(cè)證書、質(zhì)檢報(bào)告等。各類商品還要根據(jù)其性質(zhì)檢查相應(yīng)資信證明。如珠寶首飾類商品：查黃金首飾經(jīng)營(yíng)許可證、珠寶首飾檢測(cè)報(bào)告、食品類商品：衛(wèi)生許可證、食品生產(chǎn)批準(zhǔn)文件、經(jīng)營(yíng)許可證等；化妝品類商品：生產(chǎn)批文、批號(hào)、檢測(cè)報(bào)告、特殊商品經(jīng)營(yíng)許可證等；家電類商品：安全檢測(cè)報(bào)告、電子產(chǎn)品認(rèn)證文件等；序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法7顧客提供產(chǎn)品的控制4.7商場(chǎng)管理部門銷售部門審核要點(diǎn)是否對(duì)顧客提供的財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、維護(hù)，是否有問(wèn)題時(shí)與顧客溝通？取證方法商貿(mào)企業(yè)顧客提供產(chǎn)品主要有：顧客定牌包裝、代客裁剪的衣料、熨燙衣物、修理物品、金銀首飾加工、委托保管物品（包括已購(gòu)待送貨的商品）等的標(biāo)識(shí)（如牌、標(biāo)簽、小票）符合要求；查對(duì)顧客提供的商品接收時(shí)是否驗(yàn)證，儲(chǔ)存中是否定期檢查，如有丟失，損壞或不適用的情況，是否予以記錄并向顧客報(bào)告。序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法8產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性4.8管理部門銷售部門審核要點(diǎn)是否采用適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)；必要時(shí)是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)追溯。取證方法查所經(jīng)銷的商品標(biāo)識(shí)如品名、型號(hào)、規(guī)格、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)廠名、地址及產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)等；注意進(jìn)口商品的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合相應(yīng)法規(guī)的要求，以中文標(biāo)注。查服務(wù)規(guī)范：（1）服務(wù)人員標(biāo)識(shí)：佩戴標(biāo)牌等；（2）合法經(jīng)營(yíng)標(biāo)識(shí)：特許經(jīng)營(yíng)許可證等；（3）服務(wù)場(chǎng)所標(biāo)識(shí)：貨架標(biāo)識(shí)、貨區(qū)標(biāo)識(shí)、樓梯、電梯、洗手間、購(gòu)物區(qū)域、付款臺(tái)標(biāo)識(shí)等；（4）安全警示標(biāo)識(shí)：消防、安全通道、禁止吸煙標(biāo)志等。查商品銷售和服務(wù)提供過(guò)程中的標(biāo)識(shí)是否具有唯一性和可追溯性，從進(jìn)貨開始記錄并追溯到廠家；查商品和服務(wù)標(biāo)識(shí)是否達(dá)到以下要求：（1）無(wú)標(biāo)識(shí)的商品不準(zhǔn)進(jìn)店銷售，無(wú)標(biāo)識(shí)的服務(wù)不許提供。（2）商品標(biāo)識(shí)和服務(wù)標(biāo)識(shí)，必須明顯、清晰、牢固可靠。確保為顧客提供服務(wù)中不致?lián)p壞、脫落。（3）在接收和交付商品時(shí)應(yīng)驗(yàn)證標(biāo)識(shí)內(nèi)容。（4）在服務(wù)活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)商品和服務(wù)標(biāo)識(shí)損壞，則應(yīng)及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)植。（5）做好商品和服務(wù)標(biāo)識(shí)的記錄工作，確保其可追溯性。（6）商品和服務(wù)標(biāo)識(shí)的方式可以商品本身或包裝上的標(biāo)識(shí)（例序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法如名稱、出廠日期、生產(chǎn)批號(hào)、安全認(rèn)證標(biāo)志），也可以是商貿(mào)企業(yè)的印章、懸掛物、標(biāo)志牌等。實(shí)物須指定專人管理。9服務(wù)過(guò)程控制4.9銷售部門審核要點(diǎn)商場(chǎng)是否建立了相應(yīng)的服務(wù)規(guī)范及服務(wù)提供規(guī)范（服務(wù)承諾、項(xiàng)目、流程）確保對(duì)服務(wù)實(shí)施了控制；商場(chǎng)是否對(duì)人員實(shí)施了相應(yīng)的培訓(xùn)，對(duì)有特殊要求的崗位人員是否取得相應(yīng)的資格；商場(chǎng)是否提供了銷售的商品所要求的購(gòu)物場(chǎng)所及其滿足顧客購(gòu)物要求的工作環(huán)境；服務(wù)人員提供服務(wù)是否符合相應(yīng)的規(guī)范規(guī)定；商場(chǎng)是否對(duì)特殊要求的顧客進(jìn)行了識(shí)別，并提供服務(wù)；是否對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行控制（火災(zāi)、停電等）；商場(chǎng)是否對(duì)服務(wù)過(guò)程所涉及的設(shè)備標(biāo)識(shí)并實(shí)施控制。取證方法查服務(wù)人員是否經(jīng)過(guò)了上崗前的崗位培訓(xùn)，對(duì)特殊人員如珠寶、玉器鑒定、鐘表修理、空調(diào)安裝等工種及鍋爐工、電梯工、駕駛員等進(jìn)行了資格考核并取得了相應(yīng)資格。查服務(wù)有關(guān)的過(guò)程文件控制，如服務(wù)規(guī)范、操作規(guī)定、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等是否適宜，內(nèi)容是否規(guī)定了服務(wù)人員的禮貌用語(yǔ)、儀容儀表、著裝、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)技能等，包括商品知識(shí)及服務(wù)技能，尤其是與顧客溝通能力的掌握。序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法查服務(wù)設(shè)施：照明、通訊、空調(diào)、電梯、通風(fēng)、安全、防火、運(yùn)輸?shù)仍O(shè)備完好并正常運(yùn)行。查用于服務(wù)的柜臺(tái)、貨架、測(cè)量器具、電子秤、收銀機(jī)、計(jì)算機(jī)等設(shè)施進(jìn)行控制并符合規(guī)定要求。查服務(wù)的環(huán)境如購(gòu)物環(huán)境或場(chǎng)所、通道（包括殘疾人通道）是否安全、方便、有序、暢通。服務(wù)區(qū)整潔、衛(wèi)生。查商場(chǎng)是否按照國(guó)家和企業(yè)的規(guī)定，明確商品核價(jià)的審批部門和人員、制定商品定價(jià)的具體原則和辦法，并定期檢查商品價(jià)格的執(zhí)行情況。查商場(chǎng)內(nèi)的溫度等環(huán)境條件應(yīng)滿足所銷售商品生產(chǎn)企業(yè)心及企業(yè)自身的要求，例如各類食品貯存的溫度、衛(wèi)生條件等。對(duì)不同特征的商品是否按照不同的要求進(jìn)行控制，如家電類的現(xiàn)場(chǎng)演示，電視機(jī)開箱試機(jī)、空調(diào)的安裝調(diào)試、散裝食品的現(xiàn)場(chǎng)品嘗。查若發(fā)生意外情況時(shí)緊急處理的規(guī)定及商場(chǎng)人員對(duì)于規(guī)定的理解。如停電，應(yīng)急燈應(yīng)處于良好狀態(tài)，緊急處理規(guī)定應(yīng)預(yù)先確認(rèn)，對(duì)有關(guān)人員應(yīng)實(shí)地培訓(xùn)，掌握消防常識(shí)等技能。查消防器材是否處于常備狀態(tài)，有無(wú)明顯的安全標(biāo)識(shí)查銷售酒和液體飲料時(shí)，應(yīng)獲得銷售許可并予以明示。職工應(yīng)了解有關(guān)液體飲料的銷售法規(guī)，以確保不受起訴。序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法10檢驗(yàn)和試驗(yàn)4.10審核要點(diǎn)商場(chǎng)是否建立了檢驗(yàn)程序或服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范，以確保在商品進(jìn)貨及服務(wù)提供過(guò)程中實(shí)施控制；商場(chǎng)商品進(jìn)貨檢驗(yàn)是否按照規(guī)定的文件實(shí)施。是否有例外放行；商場(chǎng)服務(wù)過(guò)程的檢查是否符合文件規(guī)定；是否規(guī)定對(duì)商品檢驗(yàn)和驗(yàn)證的授權(quán)人員；是否建立了相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄。取證方法查商場(chǎng)對(duì)于商品的檢驗(yàn)程序，其內(nèi)容是否包括：檢驗(yàn)方式、檢驗(yàn)頻次、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)的職責(zé)權(quán)限；查商場(chǎng)對(duì)于已采購(gòu)商品的檢驗(yàn)：檢查生產(chǎn)企業(yè)證明文件、產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、包裝質(zhì)量、數(shù)量、生產(chǎn)日期等；查如果來(lái)不及進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證，在入庫(kù)、銷售前是否做標(biāo)識(shí)記錄，繼續(xù)實(shí)施檢驗(yàn)以實(shí)現(xiàn)追溯。查對(duì)貨架上商品及冷柜貯存食品是否定期檢查。（包括商品有效期、商品的包裝等）查管理部門及主管人員對(duì)服務(wù)提供過(guò)程的檢查、巡視或階段檢查。查商場(chǎng)通過(guò)顧客評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)及上級(jí)部門檢查、社會(huì)監(jiān)督等方法檢驗(yàn)服務(wù)質(zhì)量的最終效果。查各類檢驗(yàn)記錄及其授權(quán)簽字。序號(hào)主要過(guò)程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門審核要點(diǎn)和取證方法11檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制4.11質(zhì)檢部門銷售部門審核要點(diǎn)商場(chǎng)是否建立了相應(yīng)的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制程序。是否對(duì)與檢查服務(wù)質(zhì)量及檢驗(yàn)商品有關(guān)的檢驗(yàn)測(cè)量設(shè)備實(shí)施控制。（在使用前校準(zhǔn)、周期校準(zhǔn)、