2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題50道

2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。B、[8%]C、[10%]正確答案：C【專家解析】AIFMD10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露?！?12371172”，即可領(lǐng)紅包5-10元支付的時(shí)候把支付方式轉(zhuǎn)為余額寶就行呢沒(méi)錢往里沖點(diǎn)每天都可以領(lǐng)取喲！()。A、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)D、套現(xiàn)正確答案：D機(jī)。()。A、證券投資基金B(yǎng)、對(duì)沖基金C、不動(dòng)產(chǎn)基金正確答案：A類型投資基金的合稱。()。A、證券交易所手續(xù)費(fèi)C、過(guò)戶費(fèi)正確答案：C紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A、[30%]B、[20%]C、[15%]正確答案：AA股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市30%。()。A、短期借款、應(yīng)付票據(jù)正確答案：C貨等于幾項(xiàng)資產(chǎn)，它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn)，因而流動(dòng)性很強(qiáng)。7UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)C、對(duì)于單位信托而言，要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人正確答案：C;對(duì)于公司型基金，則要核準(zhǔn)基金章程和基金托管人。()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A、督察長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)正確答案：C【專家解析】公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策()決定。A、證監(jiān)會(huì)B、中央銀行C、股東大會(huì)D、國(guó)務(wù)院D【專家解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。A、全面性B、健全性C、規(guī)范性正確答案：D則。11EM，收益率(r)-20301概/2率。(p證券)1的期/2望收益率等于()。A、EM=5B、EM=6C、EM=7EM=4正確答案：A-20(%)301/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。12QDII基金投資范圍的是()。B、代表貴重金屬的憑證C、住房按揭支持證券正確答案：DQDIIQDII基金不得從事的行為。13QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法，不正確的是()。A、相對(duì)與投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等BQDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要短于國(guó)內(nèi)其他基金具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)FATCA法案等要求正確答案：BQDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。142008919日起，基金賣出股票時(shí)按照()的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買人交易不再征收印花稅。正確答案：C2008919日起，基金賣出1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對(duì)買入交易不再征收印花稅。()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A、控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估正確答案：A【專家解析】控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)()，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A、《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》C、《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》正確答案：C2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》，提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。提高()報(bào)酬。、中期正確答案：C的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬。、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、1年D、3年正確答案：B6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。19A，B，C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;ArA=14%B的期望收益率為CrC=8%;則該股票組合期望收益率為()。A、[15%]正確答案：Br=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。20200005000元，那么年均存貨是()。A、7000元D、3500元正確答案：C相關(guān)系數(shù)的()大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。A、概率 B、標(biāo)準(zhǔn)差 C、絕對(duì)值 D、期望收益正確答案：C【專家解析】相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱。22、我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。A、[ρij] B、[αij] C、[βij] D、[γij]正確答案：Aρijij的收益回報(bào)率之間的相關(guān)系數(shù)。本不少于()億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A、10;1000 B、10;100 C、5;1000 D、5;100正確答案：A【專家解析】負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年101000億美元或等值貨幣。24、下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是()。A、對(duì)抵押品進(jìn)行限定B、傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C、提高抵押率的要求正確答案：DD、降低抵押率的要求品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。25QDII基金多數(shù)為()。A、債券型 B、主題型 C、股票型 混合型正確答案：CQDII基金多數(shù)為股票型。、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過(guò)()，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、1年 D、3年正確答案：B6個(gè)月，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。須達(dá)到()個(gè)月，且持有資金不得低于()萬(wàn)元人民幣。A、12;50B、12;100C、18;50D、18;100正確答案：C1850萬(wàn)元人民幣。7日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A、[0.5%] B、[0.75%] C、[1%] D、[1.5%]正確答案：D71.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。29、大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。A、直接發(fā)行 B、間接發(fā)行 C、貼現(xiàn)發(fā)行 以上選項(xiàng)都不正確正確答案：A用這種發(fā)行方式。30、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是(),期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)誰(shuí)形式進(jìn)行沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割桿效應(yīng)正確答案：C常沒(méi)有杠桿效應(yīng)。、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)。A、5000 B、3000 C、1000 D、2000【答案】C1000萬(wàn)元的單位認(rèn)定為合格投資者。、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。A、誠(chéng)信檔案 B、違約檔案 C、自律檔案 D、處罰檔案【答案】A基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。A、銷售協(xié)議、基金合同 B、銷售協(xié)議、招募合同書(shū) 代理協(xié)議、基金合同 D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)【答案】A涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、服務(wù)費(fèi) D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)【答案】C提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。A、有限合伙企業(yè) B、契約型 C、公司型 D、FOF【答案】A【解析】根據(jù)目前的基金備案情況，私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。A、證券公司;有擔(dān)保B、證券公司;無(wú)擔(dān)保C、商業(yè)銀行;有擔(dān)保;無(wú)擔(dān)保正確答案：D(信用發(fā)行)，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。()財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。A、某一特定日期B、某一特定時(shí)間C、一定會(huì)計(jì)期間正確答案：C(如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。3810年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)正確答案：D10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。A、+1和-1之間B、01之間D、1到正無(wú)窮正確答案：Aρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。40QFII機(jī)制的意義，說(shuō)法正確的是()。A、為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C、有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正確答案：DQDII機(jī)制的意義:為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減;有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌。()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。A、證券公司;有擔(dān)保B、證券公司;無(wú)擔(dān)保C、商業(yè)銀行;有擔(dān)保;無(wú)擔(dān)保正確答案：D(信用發(fā)行)，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的()估值。A、在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)B、單位基金資產(chǎn)凈值D、基金資產(chǎn)的歷史成本正確答案：A【解析】未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的在證券交易所上市的同一股票的()時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到()時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。43100058%，那么該債券的現(xiàn)值為()。A、[680.58]B、[680.79]C、[680.62]正確答案：A4446AQDII資格，需滿足哪些條件()。A10.2億元人民幣，明年一22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)0.272億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)3.222億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D23.2億元人民幣，明年一72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)正確答案：BQDII2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券2200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。()A、1天B、14天C、3個(gè)月正確答案：B1144個(gè)月、6個(gè)月為主。、關(guān)于基金宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是()。A、可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B、可以登載單位的推薦性文字“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D、可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布正確答案：D47、下列選項(xiàng)中屬于流動(dòng)負(fù)債的是()。A、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)付票據(jù)D、存貨正確答案：B應(yīng)付票據(jù)、應(yīng)付賬款等。具()。A、股指期貨C、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行正確答案：D【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工;②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。49120004%415日，614日到期(60天)，則到期日的利息為()。正確答案：B的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型B、風(fēng)險(xiǎn)中立型C、主動(dòng)管理型正確答案：C 2018基金從業(yè)資格《證券投資基金》專項(xiàng)1、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是( A、道-瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)C、日經(jīng)指數(shù)正確答案:A解題思路：道-瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)被習(xí)慣稱為道-瓊斯指數(shù)，是世界上最早、最享盛譽(yù)-瓊斯公司編制并在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。領(lǐng)紅包：打開(kāi)支付寶首頁(yè)搜索“元支付的時(shí)候把支付方式轉(zhuǎn)為余額寶就行呢沒(méi)錢往里沖點(diǎn)每天都可以領(lǐng)取喲！2、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到( 、90%以上D、95%以上:C90%以上，因此分析資產(chǎn)配置的差異及效果，是基金業(yè)績(jī)歸因分析的重要內(nèi)容。3、下列基金類型中，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最低的是( )。D、債券型基金正確答案:B解題思路：貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，其他三種基金均會(huì)收取不同比率的認(rèn)購(gòu)費(fèi)。4、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷，應(yīng)從( )的角度出發(fā)。CD、客戶服務(wù)正確答案:B基金產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。5、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是( A、專業(yè)性B、適用性C、服務(wù)性D、一次性:D性，主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性及適用性。6、QDII基金的申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括( )。開(kāi)放日及時(shí)間C、申購(gòu)與贖回的程序、原則D、巨額贖回的處理辦法解題思路：除上述選項(xiàng)所述之外，QDII基金的申購(gòu)份額和贖回金額的確定也與一般開(kāi)放式基金類似。7、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度體系由( )構(gòu)成。D、部門規(guī)章制度正確答案:ABCD大綱、公司基本管理制度和部門規(guī)章制度。8、貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為( )。CD、偏離度公告正確答案:ABC0、5%時(shí)，應(yīng)刊登偏離度公告。9、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有( )。多對(duì)一"D、郵寄服務(wù)正確答案:ABD解題思路：證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式包括：電話服務(wù)中心，郵寄服務(wù)，自動(dòng)"一對(duì)一"專人服務(wù)，互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用，媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，講座、推介會(huì)和座談會(huì)。10、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括( )。D、市場(chǎng)定位正確答案:ABCD于推銷、銷售或銷售促進(jìn)，而是包括了基金產(chǎn)品、價(jià)格、促銷、市場(chǎng)定位等諸多活動(dòng)。:一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向。A:B:銀行存款C:D:有價(jià)證券正確答案:C;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。:公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是()。A:B:C:D:基金是否為獨(dú)立的法人正確答案:D解析：依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據(jù)基而公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。:證券投資基金起源于()。A:1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托B:1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金C:1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金D:1943年英國(guó)的海外政府信托契約正確答案:C1868年英國(guó)成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)看作是最早的基金。:公司型基金依據(jù)()設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。A:B:C:D:基金合同正確答案:B:()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。60年代以后C:2080年代以后D:2090年代末期正確答案:C:目前，我國(guó)的證券投資基金主要是()。A:B:C:D:對(duì)沖基金正確答案:B解析：目前我國(guó)的基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)基金則是公司型基金。:偏股型混合基金中股票的配置比例通常為。A:20%～40B:50%～70C:40%～60D:70%～90%正確答案:B50%-70%20%-40%。單選:在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。A:T B:T-1 C:T+1 D:T+2正確答案:C:我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在日內(nèi)到達(dá)基金的存款賬戶;贖回款一般在日從銀行的存款賬戶劃出。A:T，T+1B:T+1，T+2C:T+2，T+3D:T+3，T+4正確答案:C:基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu).贖回申請(qǐng)之日起個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A:4 B:3 C:2 D:1正確答案:B:根據(jù)開(kāi)放式基金的運(yùn)作特性，結(jié)合我國(guó)的情況，在采用未知價(jià)交易的情況下，當(dāng)日公布的是()的基金份額凈值。A:B:C:D:當(dāng)周正確答案:B:根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A:5 B:10 C:20 D:30正確答案:B:以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則C:包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)正確答案:B解析：應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益等原則。:依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有。A:對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格C:辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作正確答案:C解析：其他三項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。:在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。研究工作應(yīng)保持獨(dú)立客觀B:建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布D:建立研究報(bào)告評(píng)價(jià)體系正確答案:C解析：進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制:我國(guó)基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A:B:C:D:基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)正確答案:B解析：基金投資管理是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。:目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)由從基金資產(chǎn)中定期支付給基金管理人。A:B:基金發(fā)起人C:基金份額持有人D:基金托管人正確答案:D解析：基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括：基金賬務(wù)的復(fù)核、基金頭寸的復(fù)核、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核、基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核等。其中，對(duì)基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核是指對(duì)基金管理人按照《證券投資基基金管理費(fèi)用屬于基金管理人的報(bào)酬。單選贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由()承擔(dān)。A:B:C:D:證監(jiān)會(huì)正確答案:B解析：考察基金托管人的職責(zé)。:根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在基金的代銷機(jī)構(gòu)中，最主要的銷售渠道是。A:B:商業(yè)銀行C:基金銷售公司D:投資咨詢公司正確答案:B行。:以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有()。A:可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷0.5%C:基金管理公司可以進(jìn)行直銷專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)正確答案:B解析：基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大約為0.25%。:在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)銷售業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為（。A:B:C:D:營(yíng)銷分析正確答案:C行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為營(yíng)銷控制。:代銷是一種通過(guò)中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式，不屬于這一銷售模式的是()。A:B:C:D:折扣經(jīng)紀(jì)人正確答案:C解析：直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)屬于直銷。:基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是。A:B:C:D:督察長(zhǎng)正確答案:B解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人。:目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)一般按的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。A:B:前一日C:一周平均值D:月平均值正確答案:B解析：目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)一般按前一日的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。:不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是()。A:B:ETFC:D:銷售服務(wù)費(fèi)正確答案:D解析：銷售服務(wù)費(fèi)屬于基金的費(fèi)用。:下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是。(A);A:對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅B:對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅D:對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅正確答案:D解析：對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅;對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入;對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得;對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征企業(yè)所得稅:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。(AA:5B:10C:15D:30正確答案:C15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括()。發(fā)生影響基金份額持有****益事件B:對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件C:管理人召集份額持有人大會(huì)D:C****益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件。:基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括以下方面。A:招募說(shuō)明書(shū)摘要基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C:基金資產(chǎn)的估值D:基金運(yùn)作方式正確答案:B解析：B項(xiàng)應(yīng)為基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。:編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是。A:明確管理人和托管人之間的關(guān)系證明基金管理人的專業(yè)資格C:讓廣大投資者了解基金詳情D:C:基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A:B:C:D:基金業(yè)協(xié)會(huì)正確答案:B所。主要監(jiān)管