縣污水處理設(shè)施廠網(wǎng)一體PPP項(xiàng)目實(shí)施方案

某縣污水處理設(shè)施“廠網(wǎng)一體”PPP項(xiàng)目實(shí)施方案某縣污水處理設(shè)施“廠網(wǎng)一體”PPP項(xiàng)目實(shí)施方案--第一章項(xiàng)目概況為貫徹落實(shí)黨的十八大精神，建設(shè)環(huán)保型、節(jié)能型社會(huì)，深化城市市政公用行業(yè)改革，拓寬投融資渠道，防范和化解政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，某縣人民政府?dāng)M采用PPP的方式實(shí)施某縣污水處理設(shè)施“廠網(wǎng)一體”項(xiàng)目（以下簡稱“本項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”），特制訂本實(shí)施方案。1.1項(xiàng)目基本情況1.1.1項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品內(nèi)容本項(xiàng)目所涉及的資產(chǎn)范圍包括某縣河?xùn)|（第二）污水處理廠、三封工業(yè)園污水處理廠、洪山頭工業(yè)園污水處理廠及配套管網(wǎng)，主要對(duì)某縣城區(qū)河?xùn)|片區(qū)生活污水以及某縣工業(yè)集中區(qū)的三封工業(yè)園、洪山頭工業(yè)園的工業(yè)廢水進(jìn)行收集并分別集中處理后實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)某河和洞庭湖流域的生態(tài)安全。1.1.2項(xiàng)目采用PPP模式的必要性1、項(xiàng)目實(shí)施有利于解決某縣在投資建設(shè)方面面臨的資金問題。隨著城市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，對(duì)排水基礎(chǔ)設(shè)施的要求越來越高，靠政府單方面投入難以滿足巨大的排水基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金需求。本項(xiàng)目采用PPP模式，通過引入社會(huì)資本參與排水基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運(yùn)營，由社會(huì)資本投資人籌措建設(shè)資金，負(fù)責(zé)污水處理投資建設(shè)運(yùn)營，政府無需支付污水處理廠建設(shè)資金,減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)有效的緩解項(xiàng)目建設(shè)的資金壓力。2、污水處理設(shè)施PPP市場化后，有利于運(yùn)用社會(huì)資本的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，有助于降低總體項(xiàng)目成本，大大減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)；同時(shí)保證了污水廠的建設(shè)質(zhì)量和整個(gè)污水處理廠的運(yùn)營管理水平。項(xiàng)目實(shí)施可以引進(jìn)先進(jìn)的經(jīng)營和管理理念，強(qiáng)化市場拓展能力。通過引進(jìn)社會(huì)資本，可以充分利用投資者在技術(shù)、管理、經(jīng)營、人才方面的優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)經(jīng)營和管理整體水平，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力和創(chuàng)新能力，進(jìn)而帶動(dòng)某縣供排水服務(wù)整體水平上升。污水處理廠PPP市場化運(yùn)作后，可提高政府環(huán)境監(jiān)管效率，保護(hù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。污水處理廠PPP市場化運(yùn)作后，征收的污水處理費(fèi)實(shí)行專款專用，用以支付污水處理服務(wù)費(fèi)，不造成政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。通過PPP實(shí)踐為某縣市政公用事業(yè)投融資體制改革積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提高市政公用事業(yè)的市場化程度。1.1.3項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義1、實(shí)現(xiàn)某縣污水處理統(tǒng)一運(yùn)營管理，徹底解決環(huán)境污染等問題，為某縣縣經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供支持。2、將合資公司推向資本市場，推動(dòng)某縣水務(wù)環(huán)保產(chǎn)業(yè)變革；將合資公司建設(shè)成為某縣及周邊地區(qū)水務(wù)和固廢發(fā)展的技術(shù)平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、建設(shè)平臺(tái)、運(yùn)營平臺(tái)、融資平臺(tái)，并成為某縣縣及周邊地區(qū)改善生態(tài)環(huán)境的可靠骨干力量。由合資公司出資承擔(dān)某縣水務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)和運(yùn)營業(yè)務(wù)，解決政府資金短缺。利用社會(huì)資本的先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)當(dāng)?shù)丨h(huán)保產(chǎn)業(yè)向高新化、高技術(shù)、高附加值方向發(fā)展，并利用協(xié)同效益帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新。為十八大提出的“混合所有制”及“PPP”機(jī)制提供改革試點(diǎn)和示范。1.2經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)1.2.1項(xiàng)目區(qū)位本項(xiàng)目河?xùn)|污水處理廠位于某縣城區(qū)，三封污水處理廠、洪山頭污水處理廠位于某縣工業(yè)集中區(qū)的三封工業(yè)園、洪山頭工業(yè)園。某縣隸屬于湖南省岳陽市，位于湖南省北陲，岳陽市西境，北倚長江、與湖北省相接，南濱洞庭，是長江經(jīng)濟(jì)帶、環(huán)洞庭湖經(jīng)濟(jì)區(qū)的重點(diǎn)區(qū)域，是國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)和湘北重要的新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)基地，2014年，全縣GDP達(dá)到億元，增長%。近年來，某縣城鎮(zhèn)化建設(shè)不斷加快，2015年7月被納入湖南省新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)縣，預(yù)計(jì)到2015年，某縣縣城區(qū)建成區(qū)面積16.5平方公里，城區(qū)常住人口16萬人規(guī)劃到2020年，縣城區(qū)面積20平方公里，城區(qū)人口將達(dá)20萬人。某縣工業(yè)集中區(qū)由“一區(qū)三園”組成，包括三封工業(yè)園、洪山頭工業(yè)園和石伏工業(yè)園，規(guī)劃總面積9.8平方公里。某縣工業(yè)集中區(qū)是全國農(nóng)副產(chǎn)品加工基地、省級(jí)工業(yè)集中區(qū)、省新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地。2014年，某縣工業(yè)集中區(qū)規(guī)模以上企業(yè)達(dá)到家，總產(chǎn)值億元。1.2.2項(xiàng)目內(nèi)容本項(xiàng)目的資產(chǎn)范圍包括：三封污水處理廠（已建）和城區(qū)第二（橋東）污水處理廠、洪山頭污水處理廠（新建）及配套管網(wǎng)工程，合計(jì)污水提升能力為3.6萬噸/日，管網(wǎng)總長77549m，總投資2.8億元，分別如下：三封污水處理廠及配套管網(wǎng)項(xiàng)目（已建）三封污水處理廠位于某縣三封工業(yè)園，該項(xiàng)目設(shè)計(jì)處理規(guī)模為1.1萬噸/日，配套建設(shè)污水管網(wǎng)總長度為21102m，總用地面積33100m2（49.6畝），接納污水主要為某縣三封工業(yè)園的工業(yè)廢水和少量生活污水，納污面積公頃，服務(wù)人口萬。本工程采用A2/O工藝，出水水質(zhì)執(zhí)行國家一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)目總投資8129萬元（其中污水處理廠工程3815萬元、管網(wǎng)工程4314萬元），全部由財(cái)政性資金投入。本項(xiàng)目收益來源于政府支付的污水處理服務(wù)費(fèi)，按全投資口徑測(cè)算，項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅后財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值1233.92萬元、稅后投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率7.46%、靜態(tài)投資回收期11.79年。該項(xiàng)目由某縣工業(yè)園管委會(huì)負(fù)責(zé)建設(shè)和運(yùn)營，項(xiàng)目承擔(dān)主體為某縣海源建設(shè)投資有限公司（該項(xiàng)目的項(xiàng)目公司，由某縣財(cái)政局全資投資的國有企業(yè)），2013年1月開始建設(shè)，2014年底基本建成，現(xiàn)已初步具備試運(yùn)行條件，正在辦理決算手續(xù)。城區(qū)第二（橋東）污水處理廠及配套管網(wǎng)項(xiàng)目（新建）某縣城區(qū)第二（橋東）污水處理廠位于某縣石伏村（縣城河?xùn)|片區(qū)），設(shè)計(jì)處理規(guī)模為2萬噸/日（一期，遠(yuǎn)期4萬噸/日），配套建設(shè)30553m污水管網(wǎng)，用地面積13333.3m2（20畝），接納污水主要為某縣城河?xùn)|片區(qū)產(chǎn)生的生活污水，納污面積850公頃，服務(wù)人口8.5萬。本項(xiàng)目采用改良型氧化溝工藝，出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國家一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)目估算總投資12070萬元（其中污水處理廠工程5643萬元、管網(wǎng)工程6427萬元）。本項(xiàng)目收益來源于政府支付的污水處理服務(wù)費(fèi)，按全投資口徑測(cè)算，項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅后財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值123.64萬元、稅后投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率4.22%、靜態(tài)投資回收期16.84年。該項(xiàng)目由某縣住建局負(fù)責(zé)，項(xiàng)目承擔(dān)主體為某縣城市建設(shè)投資有限責(zé)任公司，從2014年6月開始啟動(dòng)，已完成規(guī)劃選址、可研、環(huán)評(píng)、能評(píng)等手續(xù)，2014年9月，某縣發(fā)改局出具了核準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)的批復(fù)文件。洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)項(xiàng)目（新建）洪山頭污水處理廠位于某縣洪山頭工業(yè)園，設(shè)計(jì)處理規(guī)模為0.5萬噸/日（一期，遠(yuǎn)期2.4萬噸/日），配套建設(shè)13896m污水管網(wǎng)，總用地面積26670㎡（約40畝），接納污水主要為某縣洪山頭工業(yè)園的工業(yè)廢水和少量生活污水，納污面積622.5公頃，服務(wù)人口2.32萬。本項(xiàng)目采用卡魯塞爾氧化溝工藝，出水水質(zhì)執(zhí)行國家一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)目估算總投資7824萬元（其中污水處理廠工程5268萬元、管網(wǎng)工程2556萬元）。本項(xiàng)目收益來源于政府支付的污水處理服務(wù)費(fèi)，按全投資口徑測(cè)算，項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)稅后財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值637.28萬元、稅后投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率3.72%、靜態(tài)投資回收期17.3年。該項(xiàng)目由某縣工業(yè)園管委會(huì)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目承擔(dān)主體為某縣海源建設(shè)投資有限公司，從2014年7月開始啟動(dòng)，已完成規(guī)劃選址、可研、環(huán)評(píng)、能評(píng)等手續(xù)，2014年11月，某縣發(fā)改局出具了核準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)的批復(fù)文件。1.2.3項(xiàng)目主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)詳見表1：項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表。表1某縣污水處理設(shè)施PPP項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表序序項(xiàng)目內(nèi)容單位三封污水處理廠橋東污水處理廠洪山頭污水處理廠一基本指標(biāo)數(shù)據(jù)來源：以上各分項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告1.3項(xiàng)目公司股權(quán)情況本項(xiàng)目擬由擇優(yōu)選擇的社會(huì)資本投資人與政府方股東合資設(shè)立項(xiàng)目公司。此次PPP項(xiàng)目資產(chǎn)總額擬為2.8億元，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需要，合資公司的注冊(cè)資本金應(yīng)暫定為1.4億元（約占項(xiàng)目總資產(chǎn)規(guī)模的50%）。合資公司股東應(yīng)按照約定的占股比例，根據(jù)初期項(xiàng)目的建設(shè)資金計(jì)劃分期落實(shí)的資本金注資。政府方向項(xiàng)目公司注資0.28億元（某縣人民政府投入的前期費(fèi)用、施工準(zhǔn)備工程費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用可折算為出資），占合資公司股份比例的20%；社會(huì)資本方以現(xiàn)金方式向項(xiàng)目公司注資1.12億元，占合資公司股份比例的80%；社會(huì)資本方負(fù)責(zé)對(duì)資金缺口部分進(jìn)行投融資；項(xiàng)目超出概算部分均由社會(huì)資本方投融資。雙方的資本金比例可根據(jù)出資規(guī)模和建設(shè)資金需求調(diào)整。合資公司采用有限公司形式，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，采用現(xiàn)代化企業(yè)管控機(jī)制。合資公司股東按照出資比例推薦相應(yīng)席位董事。合資公司重大事項(xiàng)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程決策實(shí)施。1.4政策和法律依據(jù)⑴2002年底，國家建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》（建城[2002]272號(hào)），要求盡快在市政公用行業(yè)中引入競爭機(jī)制，建立政府特許經(jīng)營制度，鼓勵(lì)外資和國內(nèi)各類社會(huì)資本投資城市市政公用事業(yè)，參與改組改造市政公用存量資產(chǎn)，逐步建立起多元化的城市市政公用事業(yè)投資機(jī)制。⑵2004年3月，建設(shè)部又發(fā)布了《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（建設(shè)部令第126號(hào)），對(duì)市政公用事業(yè)的特許經(jīng)營進(jìn)行了規(guī)范，此后又對(duì)市政公用行業(yè)的政府監(jiān)管提出了具體要求。⑶2013年9月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會(huì)力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)第96號(hào)），明確要求在公共服務(wù)領(lǐng)域更多地利用社會(huì)力量，加大政府購買服務(wù)力度。⑷2014年9月，財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財(cái)金第76號(hào)），要求拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，完善財(cái)政投入及管理方式，盡快形成有利于促進(jìn)政府和社會(huì)資本合作模式（Public-Private-Partnership,PPP）發(fā)展的制度體系。⑸2014年11月，財(cái)政部發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》，PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案并提出了具體的要求。⑹2014年12月，財(cái)政部發(fā)布了《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法的通知》，提出PPP項(xiàng)目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。⑺2015年2月，財(cái)政部、住建部《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》提出，城市供水、污水處理、供熱、供氣、垃圾處理項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行廠網(wǎng)一體、站網(wǎng)一體、收集處理一體化運(yùn)營，提高服務(wù)質(zhì)量。⑻2015年4月，國家發(fā)改委、財(cái)政部、住建部、交通運(yùn)輸部、水利部、人民銀行等六部門出臺(tái)了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（第25號(hào)令），政府對(duì)采用競爭方式依法授權(quán)境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。國家出臺(tái)的一系列政策性文件，為本項(xiàng)目實(shí)施提供了基礎(chǔ)性的政策支撐。在具體操作層面，目前國內(nèi)對(duì)PPP這種新型的投融資項(xiàng)目尚未通過明確的法律、法規(guī)予以規(guī)范。各地在實(shí)施這類項(xiàng)目時(shí)，一般都以我國現(xiàn)行法律（包括公司法、擔(dān)保法等）以及有關(guān)PPP等投融資項(xiàng)目的國際慣例、行業(yè)普遍做法等為依據(jù)。在實(shí)施某縣污水處理設(shè)施PPP項(xiàng)目時(shí)，也需要遵循這些基本原則。第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。2.1風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別2.1.1關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)因素政府決策風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)投標(biāo)與合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、污水與垃圾供應(yīng)量風(fēng)險(xiǎn)、處理費(fèi)支付風(fēng)險(xiǎn)、市場變化風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（處理與排放風(fēng)險(xiǎn)）、民意風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)為污水處理行業(yè)引入社會(huì)資本時(shí)面臨的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，政府與項(xiàng)目公司在特許權(quán)協(xié)議中應(yīng)重點(diǎn)考慮，合理分擔(dān)。(1)政府決策風(fēng)險(xiǎn)。主要包括項(xiàng)目規(guī)劃選址決策風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)失真風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目規(guī)劃選址決策風(fēng)險(xiǎn)主要是在項(xiàng)目規(guī)劃選址時(shí)，可能因環(huán)境污染問題導(dǎo)致居民反對(duì)，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目遲遲不能推進(jìn)或取消。(2)招投標(biāo)與合同風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)主要是地方保護(hù)主義引起的不合格企業(yè)的惡性競爭，招投標(biāo)不規(guī)范、不公平，招標(biāo)方案中的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)確定不準(zhǔn)確導(dǎo)致無法準(zhǔn)確投標(biāo)或投機(jī)投標(biāo)。合同風(fēng)險(xiǎn)主要是政府與項(xiàng)目公司之間的特許經(jīng)營協(xié)議簽訂不合理、不全面，權(quán)利義務(wù)邊界不明晰，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致在履行過程中產(chǎn)生糾紛。(3)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)。主要包括三個(gè)方面，一是項(xiàng)目不能按時(shí)完工，不能準(zhǔn)時(shí)投入運(yùn)營。二是受到特殊因素的影響，項(xiàng)目無法完成等。三是項(xiàng)目建設(shè)成本超出預(yù)期值，影響投資收益率。(4)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是設(shè)備選型、處理系統(tǒng)選擇不合理，導(dǎo)致處理效果不好。二是在長達(dá)幾十年的運(yùn)營期中，國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尤其是環(huán)境方面的標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)發(fā)生變化，污水處理與排放水質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)提高，這會(huì)對(duì)項(xiàng)目及項(xiàng)目公司的運(yùn)營帶來較大影響。(5)污水供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。主要指污水供應(yīng)的數(shù)量和質(zhì)量不滿足協(xié)議中的規(guī)定。數(shù)量方面，污水供應(yīng)量不足，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到設(shè)計(jì)處理能力要求，給項(xiàng)目運(yùn)營帶來影響。質(zhì)量方面，進(jìn)水水質(zhì)是否滿足要求，是否為不可接受的污水等。(6)處理費(fèi)支付風(fēng)險(xiǎn)。主要包括污水處理費(fèi)不能及時(shí)結(jié)算、政府補(bǔ)貼不能及時(shí)到位等風(fēng)險(xiǎn)。(7)市場變化風(fēng)險(xiǎn)。主要指項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營中，市場條件發(fā)生變化，導(dǎo)致建設(shè)與運(yùn)營成本增加較多，影響項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營，如材料、人工、機(jī)械等費(fèi)用的大幅度變化等。(8)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（處理與排放風(fēng)險(xiǎn)）。主要指項(xiàng)目在建設(shè)運(yùn)營中，因?yàn)樘幚砑夹g(shù)不過關(guān)、設(shè)備故障等原因?qū)е屡欧盼锊贿_(dá)標(biāo)，產(chǎn)生二次污染，對(duì)周邊環(huán)境造成影響。(9)民意風(fēng)險(xiǎn)。主要來自兩個(gè)方面：一是項(xiàng)目選址距離居民區(qū)較近，污水處理中產(chǎn)生二次污染，導(dǎo)致周邊居民反對(duì)，出現(xiàn)各種抗議活動(dòng)影響項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營，甚至不得不取消；。二是在運(yùn)營中項(xiàng)目管理不到位，造成一定的污染，周邊居民投訴甚至產(chǎn)生過激行為，這些都可能給項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營帶來較大風(fēng)險(xiǎn)。(10)信用風(fēng)險(xiǎn)。包括政府信用風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目公司信用風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面。政府信用風(fēng)險(xiǎn)主要是政府不履行協(xié)議中的承諾，例如，配套管網(wǎng)不按時(shí)提供，處理費(fèi)不按時(shí)支付，政府單方面毀約。項(xiàng)目公司信用風(fēng)險(xiǎn)主要是建設(shè)中偷工減料，例如，運(yùn)營中偷排污水，不提供合格的服務(wù)，不認(rèn)真履行合同等。2.1.2非關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)一些風(fēng)險(xiǎn)盡管會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，但對(duì)污水處理行業(yè)來說并不一定是關(guān)鍵性的風(fēng)險(xiǎn)，如政策法律風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn)及其它風(fēng)險(xiǎn)等。(1)法律風(fēng)險(xiǎn)。主要是指污水處理設(shè)施項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營中，由于周期長，可能面臨著法律的變更、廢除和新的法律出臺(tái)，可能對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營產(chǎn)生影響。這需要政府和項(xiàng)目公司建立協(xié)商機(jī)制、制訂措施來應(yīng)對(duì)。(2)政策風(fēng)險(xiǎn)。主要指國家政策變動(dòng)可能給項(xiàng)目的運(yùn)營帶來影響。(3)金融風(fēng)險(xiǎn)。包括利率、匯率變化和通貨膨脹導(dǎo)致的成本上升、項(xiàng)目收入減少的風(fēng)險(xiǎn)，以及金融政策變化對(duì)融資的影響等。(4)競爭不充分風(fēng)險(xiǎn)。主要指項(xiàng)目建設(shè)完成后，可能存在與項(xiàng)目競爭的另外的項(xiàng)目，這樣就不能保證項(xiàng)目公司的運(yùn)營的壟斷性而影響項(xiàng)目收益。(5)配套基礎(chǔ)設(shè)施不完善風(fēng)險(xiǎn)主要指與項(xiàng)目配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后或由于某種原因不能使用，導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常運(yùn)營。(6)設(shè)計(jì)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)與工程變更風(fēng)險(xiǎn)。主要指項(xiàng)目工藝流程、設(shè)備、各個(gè)部件及輔助設(shè)施等設(shè)計(jì)不合理給運(yùn)營帶來一定影響。項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量沒有達(dá)到設(shè)計(jì)和規(guī)范要求，影響項(xiàng)目的使用周期、影響處理效果。工程建設(shè)中遇到一些不可預(yù)見的地下障礙物、特殊地質(zhì)條件等，必須對(duì)工程進(jìn)行變更從而帶來投資的增加，影響項(xiàng)目的完工，影響項(xiàng)目正常投入使用。(7)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)與生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)。這兩種風(fēng)險(xiǎn)主要指項(xiàng)目公司在項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營中，可能管理不到位，會(huì)出現(xiàn)成本超支、工人違規(guī)作業(yè)、項(xiàng)目不及時(shí)檢修、安全管理不到位等。(8)意外風(fēng)險(xiǎn)。主要指項(xiàng)目在建設(shè)運(yùn)營中碰到如意外火災(zāi)、遭雷電襲擊、電線短路引起安全事故等情況。(9)項(xiàng)目移交風(fēng)險(xiǎn)。污水處理特許經(jīng)營項(xiàng)目特許期幾十年，目前國內(nèi)沒有一個(gè)項(xiàng)目移交，未來在項(xiàng)目移交中會(huì)遇到什么樣的情況，沒有先例可以借鑒。雙方在移交時(shí)要履行什么樣的具體義務(wù)等，現(xiàn)在無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。(10)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。指項(xiàng)日在建設(shè)與運(yùn)過程中，出現(xiàn)了政府和項(xiàng)目公司都無法預(yù)見、無法克服和無法避免的客觀情況，如戰(zhàn)爭、地震、洪水等事件，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響。2.1風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的基本原則為：項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本合理共擔(dān)。本項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制如下表所示：表2項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制示意表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述分配風(fēng)險(xiǎn)方式與降低風(fēng)險(xiǎn)措施政治風(fēng)險(xiǎn)1．社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)在社會(huì)穩(wěn)定性方面，政府具有較強(qiáng)的控制力，可以主動(dòng)承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)。2．土地取得風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目中土地由政府劃撥且審批手續(xù)復(fù)雜，因此未來應(yīng)主要由政府承擔(dān)土地取得風(fēng)險(xiǎn)。3．其余政治風(fēng)險(xiǎn)其余風(fēng)險(xiǎn)由于涉及到國家乃至國際的宏觀形勢(shì)，較難把握與操控，因此主要由政府承擔(dān)。法律風(fēng)險(xiǎn)4．可預(yù)測(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)政府與項(xiàng)目公司共同承擔(dān)。5．不可預(yù)測(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)6．建造風(fēng)險(xiǎn)主要包括：設(shè)計(jì)變更方面的風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度滯后方面的風(fēng)險(xiǎn)、第三方責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目公司引起的由項(xiàng)目公司承擔(dān)，政府方股東在其股權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)一部分的風(fēng)險(xiǎn)；由于政府方引起的風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)。由于政府方股東的參與，可以將政府收回特許經(jīng)營權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)降低，提高項(xiàng)目整體的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。融資風(fēng)險(xiǎn)7．融資風(fēng)險(xiǎn)主要指融資期限過長等風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致融資成本增加由項(xiàng)目公司承擔(dān)，政府方股東在其股權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)一部分的風(fēng)險(xiǎn)。自然風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)8.包括：可保不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，不可保不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，自然環(huán)境破壞風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高風(fēng)險(xiǎn)等雙方共同承擔(dān)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)9．包括：利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)等由項(xiàng)目公司承擔(dān)，政府方股東在其股權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)一部分的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)10．指項(xiàng)目運(yùn)營過程中成本變動(dòng)、設(shè)備更新需求帶來的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)主要由社會(huì)資本承擔(dān)。為了增加項(xiàng)目的吸引力和保證項(xiàng)目順利實(shí)施，相關(guān)公共部門有必要結(jié)合項(xiàng)目的具體情況，為社會(huì)資本提供長期的貸款及運(yùn)營成本方面的補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，降低其資金壓力，第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式3.1項(xiàng)目范圍某縣污水處理設(shè)施資產(chǎn)范圍包括污水處理廠設(shè)施和管網(wǎng)設(shè)施，污水處理設(shè)施中包含已建和未建設(shè)施，具體如下：表3某縣污水處理設(shè)施資產(chǎn)范圍序序項(xiàng)目內(nèi)容單位三封污水處理廠橋東污水處理廠洪山頭污水處理廠1地理位置三封工業(yè)園城區(qū)橋東片區(qū)洪山頭工業(yè)園2項(xiàng)目性質(zhì)已建新建新建3處理規(guī)模萬m3/d1.120.54用地規(guī)模畝49.620405配套管網(wǎng)m2110230553138963.2合作模式PPP（Public-Private-Partnership）是指政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)為特征，主要包括但不限于TOT、BOT、BOO、BOOT等形式。由于某縣污水處理廠及配套管網(wǎng)PPP項(xiàng)目的內(nèi)容包括規(guī)劃新建污水處理廠及配套管網(wǎng)+已建成污水廠及配套管網(wǎng)，本方案建議采用“PPP”模式中的“新建污水處理設(shè)施BOT+已建成污水處理設(shè)施TOT”模式對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行市場化操作。（1）TOT模式TOT(transfer—operate—transfer)即“移交-運(yùn)營-移交”，是指政府將已建成污水處理設(shè)施的一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目公司，由其進(jìn)行運(yùn)營管理，企業(yè)在特許經(jīng)營期內(nèi)，通過提供污水處理服務(wù)收回全部投資和得到合理的回報(bào)，特許權(quán)期限屆滿時(shí)，將污水處理全部設(shè)施無償移交給政府或其指定部門。（2）BOT模式BOT(build—operate—transfer)即建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓，是指政府通過特許經(jīng)營協(xié)議授予項(xiàng)目公司以一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，許可其投資建設(shè)和運(yùn)營污水處理設(shè)施，并通為政府提供污水處理服務(wù)，回收投資成本并獲取合理利潤；特許權(quán)期限屆滿時(shí)，將污水處理全部設(shè)施無償移交給政府或其指定部門。表4某縣污水處理設(shè)施PPP合作模式序序項(xiàng)目內(nèi)容建設(shè)性質(zhì)處理規(guī)模投資模式1三封污水處理廠及配套管網(wǎng)已建成1.1萬噸/日收購+TOT2橋東污水處理廠及配套管網(wǎng)新建2萬噸/日BOT3洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)新建0.5萬噸/日BOT社會(huì)資本社會(huì)資本PPP公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議特許經(jīng)營協(xié)議合資協(xié)議縣政府/授權(quán)機(jī)構(gòu)貸款協(xié)議政府部門提供污水處理服務(wù)行業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款銀行提供貸款還本付息圖：污水處理PPP項(xiàng)目合作模式3.3運(yùn)作方式本項(xiàng)目包括3個(gè)污水處理廠及配套管網(wǎng)，合作項(xiàng)目的建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)階段和實(shí)施條件存在較大差異，因此本方案確定以PPP合資公司為核心，分期分步落實(shí)各個(gè)項(xiàng)目建設(shè)。首先，政府與社會(huì)資本方組建PPP模式混合所有制合資公司，以合資公司作為本項(xiàng)目的承接實(shí)體，由政府與合資公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。政府（或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)）不但作為行政管理者監(jiān)管項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)作，更是合資公司的股東，全面參與合資公司運(yùn)營管理，并獲得公司經(jīng)營收益。其次，按照相關(guān)法律政策的規(guī)定，對(duì)三封污水處理廠及配套管網(wǎng)資產(chǎn)采用TOT模式，按照國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓程序，由合資公司完成轉(zhuǎn)讓收購，收購價(jià)為0.8億元（以政府審計(jì)部門最終的審定價(jià)格為準(zhǔn)）。最后，根據(jù)合作項(xiàng)目的投資建設(shè)情況，合資公司將依靠資本金出資（完成已建成資產(chǎn)收購后的剩余資金）和融資，采用BOT模式，總投資2億元完成新建項(xiàng)目（橋東污水處理廠、洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)）投資、建設(shè)、運(yùn)營，并獲取適當(dāng)回報(bào)。合資公司通過市場化的運(yùn)作方式，優(yōu)化本地區(qū)的水務(wù)和環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施，逐步發(fā)展成為某縣水環(huán)境治理環(huán)保項(xiàng)目的實(shí)施主體。3.4項(xiàng)目融資為滿足橋東污水處理廠、洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目所需投資2億元，除項(xiàng)目公司注冊(cè)資金1.4億元外，還有1.4億元需要通過融資解決，此部分所需資金以合資公司為融資主體，由社會(huì)資本負(fù)責(zé)融資。項(xiàng)目所需融資資金可以通過固定資產(chǎn)、經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)的抵押、質(zhì)押向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款。雙方共同為貸款提供擔(dān)保。另外，作為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，初期項(xiàng)目的融資可以吸收側(cè)重于長期性投資的信托、保險(xiǎn)資金，也可以與專業(yè)行業(yè)基金進(jìn)行股權(quán)合作。政府和社會(huì)資本雙方利用合資公司平臺(tái)所爭取到的商業(yè)信貸資金，只能用于某縣污水處理設(shè)施前期費(fèi)用、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，商業(yè)信貸資金所產(chǎn)生的商務(wù)費(fèi)用、利息費(fèi)用，按照雙方所占股份比例承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。政府和社會(huì)資本雙方簽訂本合同后利用合資公司平臺(tái)所爭取到的各級(jí)政府項(xiàng)目專項(xiàng)資金，只能用于某縣污水處理設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，同時(shí)在爭資過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用也按照雙方所占股份比例承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。政府和社會(huì)資本成立的合資公司可以以本項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)對(duì)外進(jìn)行質(zhì)押融資，除此之外，合資公司不得以任何目的將本項(xiàng)目的資產(chǎn)、土地使用權(quán)對(duì)外進(jìn)行抵押、質(zhì)押。合資公司融資時(shí)須報(bào)政府方書面批準(zhǔn)，如政府方發(fā)現(xiàn)合資公司有違法、違規(guī)融資行為，有權(quán)采取措施制止。3.5運(yùn)作流程成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組。為在操作過程中理順工作關(guān)系、提高工作效率，使決策過程更為科學(xué)，建議成立某縣污水處理設(shè)施PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)決定項(xiàng)目實(shí)施過程中的重要事項(xiàng)，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組由項(xiàng)目涉及的相關(guān)職能部門等有關(guān)部門參與。該領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)決定項(xiàng)目實(shí)施過程中的所有重要事項(xiàng)，包括：項(xiàng)目前期工作：包括：立項(xiàng)、可研、三通一平等配套建設(shè)；商務(wù)談判工作：對(duì)社會(huì)資本方遞交的談判文件進(jìn)行審批，談判文件主要包括：《特許經(jīng)營協(xié)議》、《污水處理服務(wù)協(xié)議》；重點(diǎn)談判內(nèi)容為：特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)、保底水量等。協(xié)議簽訂及運(yùn)營監(jiān)管。某縣人民政府或其授權(quán)部門與合資公司簽訂《特許經(jīng)營協(xié)議》、《污水處理服務(wù)協(xié)議》；在協(xié)議簽訂后，政府方按協(xié)議約定履行監(jiān)管權(quán)利，并按期支付污水處理服務(wù)費(fèi)。政府授予合資公司污水處理設(shè)施的特許經(jīng)營權(quán)，并與合資公司簽訂《特許經(jīng)營協(xié)議》、《污水處理服務(wù)協(xié)議》、《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。由項(xiàng)目公司完成項(xiàng)目的資產(chǎn)收購、融資、建設(shè)、運(yùn)營和移交等工作。由項(xiàng)目公司按《污水處理服務(wù)協(xié)議》負(fù)責(zé)特許經(jīng)營期內(nèi)污水處理設(shè)施的運(yùn)營、管理和維護(hù)，并獲取污水處理服務(wù)費(fèi)。待特許經(jīng)營期滿，項(xiàng)目公司按《特許經(jīng)營協(xié)議》規(guī)定，將污水處理設(shè)施無償移交給政府或其指定單位。第四章交易結(jié)構(gòu)4.1投融資結(jié)構(gòu)根據(jù)PPP項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)的一般安排，以及某縣污水處理設(shè)施“廠網(wǎng)一體”項(xiàng)目的具體情況，本方案設(shè)計(jì)的項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)如下：融資安排：項(xiàng)目融資安排方面，該項(xiàng)目的初始資金組成包括債務(wù)資金和權(quán)益資金。權(quán)益資金：項(xiàng)目公司初始投資主要項(xiàng)目公司注冊(cè)資金1.4億元，其中：政府方出資0.28億元，社會(huì)資本方出資1.12億元。債務(wù)資金：由社會(huì)資本方以項(xiàng)目公司的名義融資1.4億元，融資費(fèi)用不超過銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的1.3倍，初期項(xiàng)目所需融資資金可以通過固定資產(chǎn)、經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)的抵押、質(zhì)押向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，雙方按在合資公司的股份比例共同為貸款提供擔(dān)保。另外，作為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，初期項(xiàng)目的融資可以吸收側(cè)重于長期性投資的信托、保險(xiǎn)資金，也可以與專業(yè)行業(yè)基金進(jìn)行股權(quán)合作。投資安排：由項(xiàng)目公司對(duì)三封污水處理廠及配套管網(wǎng)資產(chǎn)進(jìn)行收購，收購價(jià)暫為0.8億元（以政府審計(jì)部分最終審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)），并投資2億元建設(shè)橋東污水處理廠、洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)項(xiàng)目，項(xiàng)目公司將獲得某縣城區(qū)河?xùn)|片區(qū)、三封工業(yè)園、洪山頭工業(yè)園的污水處理特許經(jīng)營權(quán)。污水處理設(shè)施PPP建設(shè)過程中，除雙方另有約定外，無論因何種因素導(dǎo)致污水處理設(shè)施實(shí)際建設(shè)成本超出預(yù)算的投資額，則對(duì)超過項(xiàng)目總投資額部分的金額，社會(huì)資本方不得向政府方要求和提出任何補(bǔ)償（包括要求提高污水處理服務(wù)費(fèi)的單價(jià)等）4.2回報(bào)機(jī)制污水處理帶有一定的公益性，對(duì)消費(fèi)者的收費(fèi)價(jià)格受到政府管制，投資項(xiàng)目往往難以自身收費(fèi)產(chǎn)生合理的投資回報(bào)。污水處理行業(yè)要引進(jìn)社會(huì)資本、實(shí)行投融資市場化改革，關(guān)鍵是解決資本的投資回報(bào)問題，要通過建立合理的定價(jià)收費(fèi)機(jī)制和政府財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制，保障社會(huì)資本的合理回報(bào)，以增強(qiáng)項(xiàng)目的吸引力。定價(jià)機(jī)制的建立要從保證PPP項(xiàng)目分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合理性、投資回報(bào)的適度性、市場預(yù)測(cè)的科學(xué)性等方面進(jìn)行考慮，以達(dá)到引進(jìn)社會(huì)資本、提高服務(wù)質(zhì)量與效率的目標(biāo)。1、污水處理特許經(jīng)營定價(jià)的基本原則污水處理定價(jià)涉及到向污水排放單位或家庭的服務(wù)收費(fèi)和政府的財(cái)政補(bǔ)貼。政府的財(cái)政補(bǔ)貼是在收取的污水處理費(fèi)不足以彌補(bǔ)污水處理設(shè)施的投資、運(yùn)營成本和合理利潤情況下，由政府利用公共財(cái)政對(duì)差額部分進(jìn)行的彌補(bǔ)。在確定污水定價(jià)時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持以下原則。⑴社會(huì)效益原則城市污水處理設(shè)施具有很強(qiáng)的社會(huì)公益性特征和壟斷特征，在沒有任何外部約束機(jī)制的情況下，實(shí)行市場自由定價(jià)，特許經(jīng)營企業(yè)很可能會(huì)為了獲得更高收益而制定高價(jià)，損害消費(fèi)者利益。這就要求在特許權(quán)經(jīng)營模式下，政府對(duì)具有自然壟斷性質(zhì)的城市污水處理行業(yè)特許經(jīng)營進(jìn)行價(jià)格管制，對(duì)污水處理的價(jià)格確定必須充分考慮項(xiàng)日的社會(huì)效益，不允許特許經(jīng)營企業(yè)憑借其壟斷地位獲取超額利潤，維護(hù)公眾利益。⑵成本補(bǔ)償原則污水處理特許經(jīng)營價(jià)格是特許經(jīng)營企業(yè)向消費(fèi)者收取的污水處理服務(wù)單位價(jià)格（包括政府補(bǔ)貼），它是特許經(jīng)營企業(yè)回收投資、運(yùn)營成本，獲取資金以維持簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的主要資金來源。城市污水處理價(jià)格的確定和形成首先是對(duì)生產(chǎn)成本的補(bǔ)償，污水處理價(jià)格必須充分反映污水處理的生產(chǎn)和運(yùn)營成本。⑶合理投資回報(bào)原則獲取一定的盈利和投資回報(bào)是社會(huì)資本進(jìn)入污水處理行業(yè)的主要目的。污水處理作為一種服務(wù)，特許經(jīng)營企業(yè)有權(quán)利為提供這種服務(wù)而獲得合理的投資回報(bào)。如果沒有合理的回報(bào)，無論社會(huì)和政府怎么歡迎和宣傳，社會(huì)資本也不會(huì)愿意進(jìn)來。因此，污水處理價(jià)格的確定，需要考慮社會(huì)資本的合理利潤。⑷公平負(fù)擔(dān)和消費(fèi)者可承受原則污水處理是保障居民基本生存和生活條件、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的要求，具有明顯的環(huán)境效益和社會(huì)效益。污水處理既要堅(jiān)持“誰污染、誰付費(fèi)”，也要堅(jiān)持“誰受益、誰付費(fèi)”，必須考慮公平負(fù)擔(dān)，不能由區(qū)域消費(fèi)者完全負(fù)擔(dān)污水處理的全部成本。同時(shí)，也要考慮到消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)承受能力，服務(wù)收費(fèi)價(jià)格不能太高，超出居民的消費(fèi)能力會(huì)影響居民的繳費(fèi)積極性或者產(chǎn)生抵觸情緒，實(shí)行起來會(huì)很困難，收費(fèi)率會(huì)很低。⑸提高資源配臵效率原則污水處理收費(fèi)價(jià)格的確定不僅要保護(hù)消費(fèi)者利益，也要激勵(lì)污水處理企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不斷進(jìn)行技術(shù)革新和管理創(chuàng)新，努力提高生產(chǎn)效率。污水處理特許經(jīng)營價(jià)格制定需要建立一種既能吸引投資又能約束企業(yè)粗放經(jīng)營行為的有效機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)不斷提高經(jīng)營效率，努力降低處理成本。⑹反映市場變化、及時(shí)調(diào)整價(jià)格原則污水處理項(xiàng)目投資大，投資回報(bào)期長，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化水平提高和技術(shù)進(jìn)步，污水處理成本會(huì)不斷變動(dòng)。污水處理成本可能會(huì)因物價(jià)上漲、工資提高、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高而導(dǎo)致成本上升，也可能會(huì)因市場擴(kuò)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)進(jìn)步而使成本不斷下降。這就需要對(duì)價(jià)格及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以反映成本的變化。2、污水處理特許經(jīng)營成本定價(jià)方法⑴平均成本加成定價(jià)法平均成本加成定價(jià)是指污水處理價(jià)格由污水處理的平均成本加合理投資回報(bào)，是確定污水處理價(jià)格最常用的方法。確定污水處理單價(jià)（產(chǎn)品的價(jià)格）一般分三步。首先要估計(jì)測(cè)算污水處理單位產(chǎn)品的變動(dòng)成本，即運(yùn)行成本（如直接材料、直接人工費(fèi)、管理費(fèi)等）；其次，測(cè)算固定資產(chǎn)折舊以及融資成本，估計(jì)固定費(fèi)用，然后按照設(shè)計(jì)污水處理能力，把固定費(fèi)用分?jǐn)偟絾挝晃鬯幚砹可?，求出全部單位成本；第三步，將全部成本加上按目?biāo)利潤率計(jì)算的利潤額，得出價(jià)格。這種方法的模型為：P=(C1+C2+C3+T)/Q×(l+r)式中：P—污水處理單位價(jià)格（元／噸）；C1—污水收集管網(wǎng)在內(nèi)的固定資產(chǎn)年折舊成本（元）；C2—污水處理年運(yùn)營成本（元）；C3一特許經(jīng)營企業(yè)的年融資成本（元）；Q—污水處理廠的設(shè)計(jì)年處理能力（噸）T—企業(yè)年內(nèi)應(yīng)繳的各項(xiàng)稅費(fèi)；r—特許經(jīng)營企業(yè)的投資回報(bào)（投資利潤）。平均成本加成定價(jià)需要估算出特許經(jīng)營企業(yè)真實(shí)的運(yùn)行成本和固定費(fèi)用。而企業(yè)真實(shí)的運(yùn)行成本并不能以企業(yè)的實(shí)際成本來確定，因?yàn)椴煌奶幚硪?guī)模、不同的處理方法，實(shí)際運(yùn)行成本會(huì)相差較大，而且企業(yè)發(fā)生的直接材料和直接人工費(fèi)、管理費(fèi)是否是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中合理的、真實(shí)的需要，也難以確定和估算。如果按企業(yè)實(shí)際發(fā)生的成本列支，企業(yè)會(huì)采取不合理的方式擴(kuò)大直接人工成本和管理費(fèi)，如增加人員，提高工資水平，也不會(huì)利用先進(jìn)技術(shù)減少直接材料的消耗，這可能會(huì)削弱企業(yè)改進(jìn)經(jīng)營管理、降低成本的積極性，從而弱化特許經(jīng)營企業(yè)降低成本和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)作用。固定資產(chǎn)的年折舊成本取決于固定資產(chǎn)投資額，但對(duì)于BOT模式下的新設(shè)施的建設(shè)投資，如果按實(shí)際投資計(jì)算，則企業(yè)可能會(huì)不合理的擴(kuò)大投資甚至過度投資，增加一些不必要的設(shè)施或不必要地提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。因此，真實(shí)成本的測(cè)算一方面要聘請(qǐng)專業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)算和評(píng)估，另一方面要通過對(duì)行業(yè)同規(guī)模或相近規(guī)模污水處理廠的平均投資成本進(jìn)行比較來確定。而對(duì)于TOT模式下的實(shí)際投資，則以政府特許經(jīng)營協(xié)議確定的項(xiàng)目設(shè)施轉(zhuǎn)讓費(fèi)為準(zhǔn)，因?yàn)檫@是企業(yè)實(shí)際且真實(shí)發(fā)生的投資成本。在利用平均成本確定污水處理服務(wù)單位價(jià)格時(shí)，還要考慮到處理廠設(shè)計(jì)處理能力與實(shí)際污水供應(yīng)量和處理量間的不一致情況。因?yàn)橛梢呀?jīng)發(fā)生的建設(shè)投資額計(jì)算的折舊費(fèi)與污水處理量無關(guān)，直接人工費(fèi)和管理費(fèi)在一定處理量變動(dòng)范圍內(nèi)也并不隨處理量的增減而同比例增減。通行做法是在污水處理合同中確定一個(gè)最低污水供應(yīng)量標(biāo)準(zhǔn)，保證最低污水供應(yīng)量。如果污水進(jìn)水量低于此標(biāo)準(zhǔn)，則政府依此標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的污水量及確定的價(jià)格向經(jīng)營企業(yè)支付污水處理費(fèi)。而超過設(shè)計(jì)能力100%時(shí)，其超過部分僅支付污水處理的變動(dòng)成本。最低污水供應(yīng)量需在特許經(jīng)營協(xié)議中明確。一般來說，進(jìn)水達(dá)到設(shè)計(jì)能力的80%左右屬于正常情況。⑵投資回報(bào)率的確定確定污水處理服務(wù)價(jià)格時(shí)，平均成本測(cè)算只是考慮到成本部分，并未考慮投資回報(bào)。投資回報(bào)率可綜合考慮污水處理設(shè)施的服務(wù)市場增長情況、公用服務(wù)事業(yè)的保本微利原則、提高社會(huì)資本進(jìn)入污水處理行業(yè)的投資積極性、增強(qiáng)企業(yè)自我發(fā)展能力等因素后確定。根據(jù)當(dāng)?shù)匚鬯幚硇袠I(yè)的盈利狀況，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際，建議本項(xiàng)目的投資回報(bào)（全投資財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率）暫定為8%。⑶服務(wù)期內(nèi)價(jià)格調(diào)整機(jī)制在特許經(jīng)營合同期限內(nèi)，物價(jià)變動(dòng)、工資成本上升、技術(shù)進(jìn)步、國家污水理水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等因素的變化，會(huì)引起污水處理中材料、能源、員工工資等生產(chǎn)成本的變化。因此，為保證企業(yè)的合理收益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和資源配臵效率提高，應(yīng)適時(shí)對(duì)價(jià)格進(jìn)行合理調(diào)整。在調(diào)整時(shí)，除了要考慮材料、能源、員工工資、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高帶來的成本上升因素外，也要考慮技術(shù)進(jìn)步帶來的成本下降。因此，可以建立下列污水處理服務(wù)費(fèi)價(jià)格調(diào)整公式，對(duì)服務(wù)費(fèi)價(jià)格進(jìn)行必要的調(diào)整：Ct=Ct-1(A×B+C×D+E×F+G×H+I)×ɑ式中：Ct—調(diào)價(jià)后的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)；Ct-1—最近一次調(diào)價(jià)的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)；A—調(diào)價(jià)后電價(jià)與前一次調(diào)價(jià)年度的電價(jià)比值；B—電費(fèi)占總成本費(fèi)用的權(quán)數(shù)；C—商品現(xiàn)零售價(jià)格指數(shù)與最近一次調(diào)價(jià)年度的商品價(jià)格指數(shù)的比值；D—材料、大修及維護(hù)費(fèi)等等直接成本費(fèi)用以及管理費(fèi)可調(diào)整部分總和占總成本費(fèi)用權(quán)數(shù)；E—在崗職工調(diào)整后的年平均工資與最近一次調(diào)價(jià)年度的在崗職工年平均工資的比值；F—人員工資及福利費(fèi)占總成本費(fèi)用權(quán)數(shù)；G一貸款利率與最近一次調(diào)價(jià)年度的貸款利率的比值；H—利息費(fèi)用占總成本費(fèi)用的權(quán)數(shù)；I—管理費(fèi)不可調(diào)整部分及折舊部分總和占總成本費(fèi)用權(quán)數(shù)；ɑ—技術(shù)進(jìn)步引起的成本下降比率。其中，B+D+F+H+I=l污水處理服務(wù)費(fèi)價(jià)格的調(diào)整不能過于頻繁，也不能長期不變，一般以5年為一個(gè)調(diào)價(jià)周期比較合適。同時(shí)，如果價(jià)格變動(dòng)幅度不大、調(diào)整幅度在10%以內(nèi)，也應(yīng)盡量不做調(diào)整，以保持價(jià)格的相對(duì)穩(wěn)定。如果某一時(shí)期物價(jià)變動(dòng)過大，引起污水處理成本上升較多，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營極度困難，可以進(jìn)行臨時(shí)調(diào)價(jià)，或增加政府的財(cái)政補(bǔ)貼，以使企業(yè)度過困境，保證處理設(shè)施正帶運(yùn)行。4.3相關(guān)配套安排污水處理系市政公用事業(yè)，按照《國家計(jì)委、建設(shè)部、國家環(huán)?？偩株P(guān)于推進(jìn)城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》（計(jì)投資[2002]1591號(hào)），新建城市污水處理廠項(xiàng)目允許采用行政劃撥方式的提供項(xiàng)目用地，而不需要進(jìn)行土地出讓的掛牌、競標(biāo)，從而可以大大降低土地使用成本，節(jié)省投資，并最終有助于降低污水處理服務(wù)費(fèi)。本項(xiàng)目由政府方以劃撥方式供給項(xiàng)目公司使用。在特許經(jīng)營期滿或被提前終止后，該部分土地使用權(quán)由政府方無償收回。在特許經(jīng)營期間，項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目用地土地使用權(quán)，但未經(jīng)政府方書面同意，不得變更污水處理廠的土地用途，更不得處臵上述土地使用權(quán)。第五章合同體系5.1合同結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)包括特許經(jīng)營協(xié)議和其他合同（協(xié)議）及支持性文件。特許經(jīng)營協(xié)議作為特許經(jīng)營項(xiàng)目的必備合同，在本項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)中起統(tǒng)領(lǐng)作用，其他合同（協(xié)議）及支持文件為政府在設(shè)計(jì)項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)時(shí)根據(jù)項(xiàng)目各具體參與方所設(shè)計(jì)的除特許經(jīng)營協(xié)議外的基本合同框架。政府可以在以下各類合同等文件中設(shè)臵核心/基本條款，具體的條款設(shè)臵及合同（協(xié)議）的補(bǔ)充及完善需待特許經(jīng)營商選定后進(jìn)一步進(jìn)行。1、特許經(jīng)營協(xié)議。某縣人民政府與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，由某縣政府或其授權(quán)的污水處理行業(yè)主管部門作為合同一方，投資者所成立的項(xiàng)目公司作為合同另一方簽訂，授予項(xiàng)目公司在某縣污水處理方面的特許經(jīng)營權(quán)，項(xiàng)目公司為特許經(jīng)營協(xié)議約定的服務(wù)對(duì)象提供污水處理服務(wù)并獲得污水處理服務(wù)費(fèi)收入。特許經(jīng)營協(xié)議主要解決污水處理廠特許經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容、范圍和期限，污水處理價(jià)格的確定及支付，建設(shè)時(shí)間的安排，關(guān)于合作期間不可抗力的損失處理，污水處理設(shè)施的經(jīng)營，污水處理設(shè)施資產(chǎn)的移交三個(gè)過程中協(xié)議雙方的權(quán)利與義務(wù)，三個(gè)過程實(shí)施的方式、方法及應(yīng)注意的關(guān)鍵性問題。2、其他合同/協(xié)議及支持文件融資：項(xiàng)目公司與金融機(jī)構(gòu)簽訂貸款合同，從財(cái)政或相關(guān)部門獲得財(cái)政資金支持文件。工程建設(shè)：項(xiàng)目公司與工程承包商簽訂工程承包合同，選定工程監(jiān)理方并與其簽署工程監(jiān)理合同。在工程保險(xiǎn)方面，項(xiàng)目公司需與保險(xiǎn)公司簽訂建設(shè)期保險(xiǎn)合同。運(yùn)營期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)投保適當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)險(xiǎn)、營業(yè)中斷險(xiǎn)以及第三方責(zé)任險(xiǎn)，將主要的可保險(xiǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給商業(yè)承包人。設(shè)備采購：項(xiàng)目公司將作為第三方，協(xié)助工程承包方與設(shè)備銷售方簽訂設(shè)備采購合同。5.2權(quán)利邊界PPP項(xiàng)目的權(quán)利邊界通常包括項(xiàng)目公司權(quán)利設(shè)定、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、項(xiàng)目提前終止和項(xiàng)目移交等。（1）項(xiàng)目公司權(quán)利設(shè)定項(xiàng)目公司作為PPP項(xiàng)目的特殊目的公司(SPV)，其權(quán)利需要在項(xiàng)目一攬子協(xié)議（簡稱項(xiàng)目協(xié)議）中予以設(shè)臵和限定。?特許經(jīng)營內(nèi)容：依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，獲得某縣河?xùn)|片區(qū)、三封工業(yè)園、洪山頭工業(yè)園范圍內(nèi)的污水處理25年特許經(jīng)營權(quán)，提供污水集中處理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)排放，并獲得污水處理費(fèi)收入。?項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍：污水處理，排水管網(wǎng)、泵站及其它排水設(shè)施的咨詢、設(shè)計(jì)、建設(shè)、設(shè)備供應(yīng)、安裝、運(yùn)營與維護(hù)。?注冊(cè)資本變更：項(xiàng)目公司因生產(chǎn)經(jīng)營需經(jīng)股東會(huì)決議通過，可通過追加資金，或使用未分配利潤，增加注冊(cè)資本。增資資金投入時(shí)間以滿足項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營資金需求為原則，不得對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度造成不利影響。公司減少注冊(cè)資本，應(yīng)自做出決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人。?股權(quán)轉(zhuǎn)讓：除項(xiàng)目公司章程另有規(guī)定，不得私自將公司的任何股權(quán)質(zhì)押、提供擔(dān)?；?qū)Υ祟悪?quán)利施加或致使施加限制。?財(cái)政專項(xiàng)資金用途：只限該項(xiàng)目的投資及運(yùn)營過程申的資金不足所用。(2)項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬某縣污水處理設(shè)施PPP項(xiàng)目資產(chǎn)主要包括三封污水處理廠、橋東污水處理廠、洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)資產(chǎn)、土地使用權(quán)等，根據(jù)項(xiàng)目協(xié)議約定，上述各類資產(chǎn)權(quán)屬及處臵方式如下：?三封污水處理廠及配套管網(wǎng)原有資產(chǎn)：由項(xiàng)目公司按雙方認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估價(jià)格全額收購，收購方式按國有資產(chǎn)有關(guān)規(guī)定實(shí)施。?橋東污水處理廠、洪山頭污水處理廠及配套管網(wǎng)新建資產(chǎn)：根據(jù)項(xiàng)目協(xié)議約定，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)投資、建設(shè)、運(yùn)營。按照“誰投資、誰擁有”的原則，上述項(xiàng)目公司新建資產(chǎn)所有權(quán)歸項(xiàng)目公司所有，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理。?土地使用權(quán)：由政府劃撥給項(xiàng)目公司使用，項(xiàng)目公司享有生產(chǎn)用地的使用權(quán)，但土地產(chǎn)權(quán)某縣政府所有。?報(bào)廢與重臵：上述項(xiàng)目公司收購資產(chǎn)和新建資產(chǎn)，在特許經(jīng)營期內(nèi)，經(jīng)某縣政府書面批準(zhǔn)，可由項(xiàng)目公司進(jìn)行報(bào)廢或重臵，項(xiàng)目公司承擔(dān)重臵費(fèi)用并擁有重臵資產(chǎn)的所有權(quán)。（3）項(xiàng)目提前終止由于PPP項(xiàng)目的長期性，在特許經(jīng)營期內(nèi)可能因?yàn)楦鞣N原因發(fā)生項(xiàng)目提前終止的情形。由于大部分協(xié)議提前終止情形具有較大不確定性，政府可能無法一次性向項(xiàng)目公司支付巨額的提前終止補(bǔ)償金，因此，一般情況下根據(jù)政府財(cái)政資金狀況分批支付提前終止補(bǔ)償金。支付期限根據(jù)提前終止情形的不同區(qū)別設(shè)定：對(duì)于因可歸責(zé)于項(xiàng)目公司之事由終止的情形，支付期限較長；對(duì)于因可歸責(zé)于政府之事由終止的情形，支付期限較短；其他情形的支付期限適中。提前終止補(bǔ)償金全額支付完成前，未經(jīng)受款方書面同意付款方不得處臵項(xiàng)目資產(chǎn)。通常，PPP項(xiàng)目提前終止及相應(yīng)的補(bǔ)償辦法有如下幾種情形：?雙方合意終止基予雙方屆時(shí)合意而提前終止協(xié)議時(shí)，相關(guān)補(bǔ)償事宣由雙方協(xié)商確定。?因可歸責(zé)于項(xiàng)目公司的事由終止建設(shè)期終止：項(xiàng)目協(xié)議在建設(shè)期提前終止時(shí)，政府有權(quán)取得擴(kuò)建資產(chǎn)所有權(quán)。政府對(duì)在建工程質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)定，并由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。政府需向項(xiàng)目公司支付的提前終止補(bǔ)償金計(jì)算公式如下：提前終止補(bǔ)償金=在建項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估值-項(xiàng)目公司懲罰性違約金政府有權(quán)直接以上述提前終止補(bǔ)償金清償項(xiàng)目公司所欠貸款或其他債務(wù)，以清除所取得資產(chǎn)上所設(shè)定的抵押、質(zhì)押等權(quán)利限制。運(yùn)營期或回購期終止：項(xiàng)目協(xié)議在運(yùn)營期提前終止時(shí)，政府有權(quán)取得項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)，并由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。政府需向項(xiàng)目公司支付的提前終止補(bǔ)償金計(jì)算公式如下：提前終止補(bǔ)償金=竣工資產(chǎn)評(píng)估值—竣工資產(chǎn)評(píng)估指累積攤銷—項(xiàng)目公司懲罰性違約金政府有權(quán)直接以上述提前終止補(bǔ)償金清償項(xiàng)目公司所欠貸款或其他債務(wù)，以清除所取得資產(chǎn)上述設(shè)定的抵押、質(zhì)壓等權(quán)利限制。運(yùn)營期或回購期終止：項(xiàng)目協(xié)議在運(yùn)營期提前終止時(shí)，政府有權(quán)取得項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)，并由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。政府需向項(xiàng)目公司支付的提前終止補(bǔ)償金計(jì)算公式如下：提前終止補(bǔ)償金=竣工資產(chǎn)評(píng)估值—竣工資產(chǎn)評(píng)估指累積攤銷—項(xiàng)目公司懲罰性違約金政府有權(quán)直接以上述提前終止補(bǔ)償金清償項(xiàng)目公司所欠貸款或其他債務(wù)，以清除所取得資產(chǎn)上所設(shè)定的抵押、質(zhì)押等權(quán)利限制。因可歸責(zé)于政府的事由終止建設(shè)期終止：項(xiàng)目協(xié)議在建設(shè)期提前終止時(shí)，政府有權(quán)取得擴(kuò)建資產(chǎn)所有權(quán)。政府對(duì)在建工程質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)定，并由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。政府需向項(xiàng)目公司支付的提前終止補(bǔ)償金計(jì)算公式如下：提前終止補(bǔ)償金=在建項(xiàng)目資產(chǎn)殘值評(píng)估值政府有權(quán)直接以上述提前終止補(bǔ)償金清償項(xiàng)目公司所欠貸款或其他債務(wù)，以清除所取得資產(chǎn)上已設(shè)定的抵押、質(zhì)押等權(quán)利限制。運(yùn)營期終止：項(xiàng)目協(xié)議于運(yùn)營期提前終止時(shí)，政府有權(quán)取得項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)，并由具有相關(guān)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。政府需向項(xiàng)目公司支付的提前終止補(bǔ)償金計(jì)算公式如下：提前終止補(bǔ)償金=（項(xiàng)目實(shí)際已運(yùn)營年數(shù)/項(xiàng)目全部運(yùn)營年數(shù)）*（項(xiàng)目資產(chǎn)殘值評(píng)估值-項(xiàng)目公司實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠償金-項(xiàng)目公司由于投保不足導(dǎo)致無法使設(shè)施恢復(fù)到不可抗力發(fā)生前的正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建設(shè)費(fèi)用缺額部分）政府有權(quán)直接以上述提前終止補(bǔ)償金清償項(xiàng)目公司所欠之貸款或其他債務(wù)，以清除所取得資產(chǎn)上已設(shè)定的抵押、質(zhì)押等權(quán)利限制。按前述公司計(jì)算的提前終止補(bǔ)償金為負(fù)值時(shí)，由項(xiàng)目公司向政府補(bǔ)償相當(dāng)金額。PPP項(xiàng)目可能出現(xiàn)的各種提前終止情形適用不同的提前終止補(bǔ)償機(jī)制，因此需在項(xiàng)目協(xié)議中予以明確，避免發(fā)生提前終止時(shí)政府和社會(huì)資本雙方在該問題上無法取得一致。(4)項(xiàng)目移交一般情況下項(xiàng)目特許經(jīng)營期滿或提前終止時(shí)，項(xiàng)目公司需將項(xiàng)目全部資產(chǎn)無償移交給政府。此外，為保證項(xiàng)目公司在運(yùn)營期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目主要設(shè)備的重臵投資和日常維護(hù)，應(yīng)會(huì)在項(xiàng)目協(xié)議中約定項(xiàng)目資產(chǎn)的移交驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。5.3交易邊界PPP項(xiàng)目的交易邊界一般包括特許經(jīng)營期限與內(nèi)容、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)、定價(jià)及付費(fèi)機(jī)制等。1、特許經(jīng)營期限與內(nèi)容特許經(jīng)營權(quán)的期限是投資者測(cè)算投資成本和財(cái)務(wù)分析的重要參數(shù)，授權(quán)主體在確定該期限時(shí)需要考慮以下因素：期限的長度應(yīng)使投資人能著眼于企業(yè)的長期投資、運(yùn)營和發(fā)展，避免短期行為；期限內(nèi)投資人可能實(shí)施的技術(shù)改造或設(shè)備重臵投資的回收問題，期限過短會(huì)影響投資人進(jìn)行這類資本性投資，從而不利于企業(yè)的發(fā)展；目前水價(jià)體系改革滯后,在一定時(shí)期內(nèi)水務(wù)經(jīng)營仍將是微利行業(yè)，如果設(shè)定的特許經(jīng)營期過短,將導(dǎo)致投資人難以收回成本,影響出資意愿；符合相關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（建設(shè)部令第126號(hào)）第十二條，“特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、經(jīng)營方式等因素確定，最長不得超過30年。”綜合考慮以上因素，并且鑒于某縣的污水項(xiàng)目屬于利潤率低、回收期長的公用事業(yè)項(xiàng)目，建議本項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)期限可定為25年，充分用足政策空間。2、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)PPP項(xiàng)目產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)是項(xiàng)目成果定義文件，明確了PPP項(xiàng)目要響應(yīng)的終端服務(wù)需求，以及項(xiàng)日建設(shè)完成后項(xiàng)目資產(chǎn)要求達(dá)到的各項(xiàng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)交付范圍、績效水平。同時(shí)保留社會(huì)資本方選擇如何交付項(xiàng)目資產(chǎn)和服務(wù)的靈活性。⑴出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)本項(xiàng)目的出水水質(zhì)指標(biāo)按照國家《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）執(zhí)行，其中：三封污水處理廠執(zhí)行國家一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)、橋東污水處理廠執(zhí)行國家一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)、洪山頭污水處理廠執(zhí)行國家一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)。⑵污泥排放、廢氣和噪聲標(biāo)準(zhǔn)污泥排放、廢氣和噪聲標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)執(zhí)行國家《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002），《城鎮(zhèn)污水處理廠運(yùn)行、維護(hù)及其安全技術(shù)規(guī)程》（CJJ60-2011），并應(yīng)符合其它中國國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及湖南省、岳陽市、某縣的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，如前述標(biāo)準(zhǔn)有沖突，則以較嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。污泥經(jīng)脫水后，其泥餅含水率應(yīng)≤80%。⑶對(duì)新標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行若有關(guān)污水處理廠出水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及湖南省、某縣的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，則項(xiàng)目公司運(yùn)營的污水處理廠應(yīng)執(zhí)行該等新標(biāo)準(zhǔn)。如前述標(biāo)準(zhǔn)有沖突，則應(yīng)執(zhí)行較嚴(yán)格之標(biāo)準(zhǔn)。如采取執(zhí)行較嚴(yán)格新標(biāo)準(zhǔn)的，則社會(huì)資本方對(duì)增加的投資和/或運(yùn)營成本有權(quán)要求政府方進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)償。⑷出水不符合排放標(biāo)準(zhǔn)的處理措施出水不符合排放標(biāo)準(zhǔn)的，政府方除有權(quán)不向項(xiàng)目公司支付該部分不達(dá)標(biāo)出水的污水處理服務(wù)費(fèi)外，還有權(quán)要求社會(huì)資本方承擔(dān)約定的違約金。3、污水處理定價(jià)及政府付費(fèi)機(jī)制⑴污水處理服務(wù)費(fèi)某縣政府應(yīng)就正式商業(yè)運(yùn)營期間內(nèi)的每季度向乙方支付污水處理費(fèi)。由于本項(xiàng)目三個(gè)污水處理廠的投資規(guī)模、處理工藝等存在顯著不同，因此本方案建議采用不同的污水處理費(fèi)單價(jià)，其中：三封污水處理廠的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)暫定為元/立方米。橋東污水處理廠的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)暫定為元/立方米。洪山頭污水處理廠的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)暫定元/立方米。⑵基本水量基本水量系指在本條款列明的某一運(yùn)營年所適用的、用以計(jì)算該運(yùn)營年內(nèi)基本污水處理服務(wù)費(fèi)的設(shè)定水量數(shù)值(立方米/日)。由于本項(xiàng)目三個(gè)污水處理廠的投資規(guī)模、處理工藝等存在顯著不同，因此本方案建議采用不同的基本水量設(shè)定值。表：各運(yùn)營年適用的基本水量數(shù)值單位：萬立方米/年商業(yè)運(yùn)營年商業(yè)運(yùn)營年基本水量備注三封污水處理廠橋東污水處理廠洪山頭污水處理廠第1年按最大設(shè)計(jì)處理能力的60%計(jì)算第2年按最大設(shè)計(jì)處理能力的70%計(jì)算第3年按最大設(shè)計(jì)處理能力的80%計(jì)算第4年至之后按實(shí)計(jì)算超額出水量結(jié)算大于設(shè)計(jì)處理能力的超額出水量如達(dá)標(biāo)排放，按元/立方米；如不能達(dá)標(biāo)排放的按元/立方米（只計(jì)算電費(fèi)），如遇暴雨天氣，進(jìn)水水質(zhì)已達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)，只計(jì)取元/立方米（只計(jì)算電費(fèi)）。調(diào)價(jià)機(jī)制污水處理服務(wù)費(fèi)的調(diào)整調(diào)價(jià)前提是基于動(dòng)力成本、藥劑成本、污泥運(yùn)輸成本、人工成本、CPI（某縣縣統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的權(quán)威數(shù)據(jù)）五個(gè)因素的變化。污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)自正式開始商業(yè)運(yùn)營日起前兩年一般不調(diào)整；自正式商業(yè)運(yùn)營日開始后第三年政府、社會(huì)資本雙方均有權(quán)申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)整，一般每兩年調(diào)整一次，通過政府物價(jià)管理部門審批及召開聽證會(huì)，按調(diào)價(jià)程序調(diào)整收費(fèi)價(jià)格。污水處理服務(wù)費(fèi)的支付程序本項(xiàng)目由某縣財(cái)政局出具的承諾書，承諾運(yùn)營期間按時(shí)支付污水處理運(yùn)營費(fèi)，由縣財(cái)政按季度統(tǒng)一結(jié)算支付。項(xiàng)目公司應(yīng)在每個(gè)季度末結(jié)束3個(gè)工作日內(nèi)按照計(jì)算的污水處理服務(wù)費(fèi)金額向政府方開具賬單或付款通知，并同時(shí)向政府方提供當(dāng)季度運(yùn)營報(bào)告，包括處理水量、水質(zhì)檢測(cè)情況、設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)等情況。政府方在收到上述文件后10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)按照約定核定當(dāng)季度應(yīng)向項(xiàng)目公司支付的污水處理服務(wù)費(fèi)。5.4保障邊界PPP項(xiàng)目邊界條件中的保障邊界主要包括保函體系、保險(xiǎn)方案和應(yīng)對(duì)機(jī)制。(1)保函體系PPP項(xiàng)目通常應(yīng)建立包括競爭保函、建設(shè)期履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函、移交保函、維修保函在內(nèi)的保函體系。任一保函被提取任意金額后，項(xiàng)目公司均應(yīng)于一定期限內(nèi)將該保函的擔(dān)保金額恢復(fù)至原始約定金額，以確保保函的持續(xù)擔(dān)保效力。投資競爭保證金。為保證投資競爭人嚴(yán)格按照其在投資建議書中的承諾履行各項(xiàng)義務(wù)，同時(shí)考慮項(xiàng)目的資產(chǎn)總量及類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)謹(jǐn)慎考慮投資競爭保證金的數(shù)額。根據(jù)慣例，建議本項(xiàng)目的投資競爭保證金金額為500萬元（不計(jì)息）。履約保證金。社會(huì)資本應(yīng)承諾于特許經(jīng)營協(xié)議簽訂后的7日內(nèi)向政府交納500萬元（不計(jì)息）作為履行本協(xié)議的履約保證金，以保證社會(huì)履行本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)建設(shè)的義務(wù)，政府方將根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度分期無息返還乙方，具體返還時(shí)間為本項(xiàng)目正式開工之日起60日內(nèi)。維護(hù)保函。在特許經(jīng)營期滿前叁年，社會(huì)資本方應(yīng)向政府方出具一份維護(hù)保函，保函金額為人民幣500萬元（不計(jì)息）。維護(hù)保函的有效期要持續(xù)到特許經(jīng)營期結(jié)束后12個(gè)月，政府方應(yīng)在移交日起12個(gè)月后的15個(gè)工作日內(nèi)解除所有或?qū)脮r(shí)未兌取完的維護(hù)保函的余額。政府方行使兌取維護(hù)保函項(xiàng)下款項(xiàng)的權(quán)利不損害政府方在本協(xié)議項(xiàng)下的其它權(quán)利，且不應(yīng)解除社會(huì)資本方履行維護(hù)污水處理廠項(xiàng)目設(shè)施的義務(wù)。(2)保險(xiǎn)方案PPP項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營期可能遇到不可預(yù)期或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，因此項(xiàng)目公司應(yīng)在PPP項(xiàng)目中投保必要的險(xiǎn)種，保護(hù)政府和社會(huì)資本方的權(quán)益。制定保險(xiǎn)計(jì)劃需考慮的問題：計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的程度、項(xiàng)目公司支付保險(xiǎn)費(fèi)的能力、保險(xiǎn)方案的特性。建設(shè)期應(yīng)投保險(xiǎn)種包括：貨物運(yùn)輸險(xiǎn)、完工延遲險(xiǎn)、建筑安裝工程一切險(xiǎn)、完工延遲險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)、環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)、其他必要險(xiǎn)種。運(yùn)營期應(yīng)投保險(xiǎn)種：財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、業(yè)務(wù)中斷險(xiǎn)、機(jī)器故障損壞險(xiǎn)、業(yè)務(wù)中斷險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)、環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)、其他必要險(xiǎn)種。(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段需重點(diǎn)關(guān)注并制定應(yīng)對(duì)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：主要為特許經(jīng)營政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。特許經(jīng)營項(xiàng)目的實(shí)施期限較長，通常為20到30年，在此期間會(huì)不可避免會(huì)遇到國家政策法規(guī)調(diào)整的情況。在此情況下可由所涉協(xié)議雙方通過協(xié)商對(duì)協(xié)議相關(guān)條款做出修正或補(bǔ)充。若政策法規(guī)的調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止，雙方將依據(jù)項(xiàng)目協(xié)議中提前終止補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)條款執(zhí)行。項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的主要情形包括不能完成項(xiàng)目、建設(shè)延誤和／或成木超支、項(xiàng)目未達(dá)既定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)期生產(chǎn)能力／產(chǎn)出／效率不足、預(yù)期資源（儲(chǔ)備）小足、不可抗力事件、沒有合格的人員／管理者和可靠的分包商／其他情彤。建設(shè)期履約保函對(duì)確保項(xiàng)目順利竣工至關(guān)重要，在工程進(jìn)度延誤、完工日期延誤或設(shè)備性能不符要求時(shí)，政府可以按約定從該保函中扣款，扣款金額應(yīng)足以保證項(xiàng)目公司履行其在項(xiàng)目協(xié)議中的義務(wù)。若上述完工風(fēng)險(xiǎn)由政府原因?qū)е?，政府需要向?xiàng)目公司支付一定的賠償金。此外，項(xiàng)目公司還應(yīng)就項(xiàng)目建設(shè)投保協(xié)議約定必要險(xiǎn)種。運(yùn)營及生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)營及生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)主要源于生產(chǎn)管理不規(guī)范，可通過兩種方式控制。一方面，應(yīng)對(duì)未來派駐項(xiàng)目的主要經(jīng)營管理人員需具備的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)做出要求。另一方面，應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)營期監(jiān)管，適當(dāng)增加監(jiān)督檢查力度以加強(qiáng)管理。融資風(fēng)險(xiǎn)：融資風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為項(xiàng)目建設(shè)期金融環(huán)境波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。利率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是資本市場中最常見的風(fēng)險(xiǎn)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性波動(dòng)是其存在的基礎(chǔ)。目前，在境內(nèi)融資渠道相對(duì)集中于商業(yè)銀行貸款的情況下，規(guī)避融資風(fēng)險(xiǎn)的主要方式是向銀團(tuán)貸款以及獲得政策性低息貸款。此外，還可以通過金融工具及其衍生品，采用套期保值等方式規(guī)避融資風(fēng)險(xiǎn)。成本超支風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目設(shè)施日常運(yùn)營所需的動(dòng)力、人力、各種原材料的價(jià)格會(huì)隨著市場供求關(guān)系的變化和通貨膨脹等因素而發(fā)生變動(dòng)，一旦上述成本變動(dòng)呈上升趨勢(shì)，則勢(shì)必影響項(xiàng)目公司的利潤水平。針對(duì)成本超支風(fēng)險(xiǎn)，通常的應(yīng)對(duì)措施包括設(shè)定調(diào)價(jià)公式、加強(qiáng)供應(yīng)商關(guān)系管理，以及建立科學(xué)合理的庫存管理模型。環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因主要包括建設(shè)工程質(zhì)量／設(shè)備質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高（污水、污泥、噪聲、臭氣等）。建設(shè)工程質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)通過建設(shè)監(jiān)管即可有效控制。相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高所造成的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。主要是指在項(xiàng)目建設(shè)尚未完成時(shí)，國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)提高導(dǎo)致原工藝方案無法滿足新標(biāo)準(zhǔn)的要求。這種情況下可通過協(xié)議雙方共同商定工藝調(diào)整方案和新增投入的補(bǔ)償辦法等方式來有效控制。5.5銜接邊界PPP項(xiàng)目的銜接邊界主要包括項(xiàng)目未來可能產(chǎn)生的改造升級(jí)需求、擴(kuò)建需求，以及合同有效期滿的展期安排。通常項(xiàng)目協(xié)議中需明確：項(xiàng)目改造升級(jí)時(shí)產(chǎn)生的資本性支出和增加的運(yùn)營成本如何補(bǔ)償或通過調(diào)價(jià)彌補(bǔ)；區(qū)域發(fā)展導(dǎo)致項(xiàng)目需擴(kuò)建時(shí)，政府和社會(huì)資本方應(yīng)適時(shí)啟動(dòng)談判程序，在不違反屆時(shí)有效法律、行政法規(guī)關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營的相關(guān)規(guī)定的前提下，協(xié)商確定擴(kuò)建項(xiàng)目的邊界條件；項(xiàng)目協(xié)議有效期滿，政府和社會(huì)資本方依據(jù)何種標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判是否展期以及展期長度。第六章監(jiān)管架構(gòu)由于我國尚未設(shè)立專門的PPP監(jiān)管機(jī)構(gòu)，PPP項(xiàng)目所在地政府、行業(yè)主管部門、項(xiàng)目涉及的其他主管部門共同構(gòu)成了PPP項(xiàng)目的政府監(jiān)管主體。政府監(jiān)管連同項(xiàng)目用戶監(jiān)管、社會(huì)公眾監(jiān)管和項(xiàng)目利益相關(guān)方監(jiān)管共同構(gòu)成了PPP項(xiàng)目的多層次、分散式監(jiān)管結(jié)構(gòu)。監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)是監(jiān)管職能落實(shí)的保障。在很多PPP制度比較成熟的國家，PPP管理中心在PPP監(jiān)管體系中發(fā)揮著重要的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和專業(yè)支持作用。但是，具體行業(yè)的監(jiān)管責(zé)任由有權(quán)部門（如議會(huì)、政府）授權(quán)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行。按監(jiān)管依據(jù)分類，PPP監(jiān)管可分為行政監(jiān)管和合同監(jiān)管：行政監(jiān)管即保證項(xiàng)目公司的產(chǎn)品和/或服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)通行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特殊規(guī)范，確保其服務(wù)高質(zhì)高效、穩(wěn)定安全。份格合理；合同監(jiān)管即保證項(xiàng)目公司服務(wù)質(zhì)量符合特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定，以持續(xù)保證政府通過特許經(jīng)營協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司的要求得到遵從和履行。此外，按監(jiān)管內(nèi)容分類，PPP監(jiān)管可分為市場準(zhǔn)入監(jiān)管、運(yùn)行安定監(jiān)管、產(chǎn)業(yè)與服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管、價(jià)格與收費(fèi)監(jiān)管、市場退出監(jiān)管等五方面；按監(jiān)管期分類，PPP監(jiān)管可分為建設(shè)期監(jiān)管和運(yùn)營期監(jiān)管。監(jiān)管體系具體體現(xiàn)在合同結(jié)構(gòu)及協(xié)議條款中，特許經(jīng)營協(xié)議作為監(jiān)管體系統(tǒng)領(lǐng)，界定監(jiān)管主體/內(nèi)容/方法和處罰措施等。完善的監(jiān)管結(jié)構(gòu)為PPP項(xiàng)目的穩(wěn)定運(yùn)行保駕護(hù)航。6.1政府監(jiān)管某縣政府將依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司特許經(jīng)營進(jìn)行持續(xù)的合同監(jiān)管；財(cái)政局等項(xiàng)目涉及的其他政府部門會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行行政監(jiān)管。政府在進(jìn)行合同監(jiān)管期間，適當(dāng)時(shí)候引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司履約情況進(jìn)行監(jiān)督或中期評(píng)估。政府的監(jiān)管將主要包括兩個(gè)方面：一方面是污水處理服務(wù)層面的監(jiān)管，內(nèi)容包括污水處理質(zhì)量、計(jì)劃內(nèi)和計(jì)劃外暫停服務(wù)的執(zhí)行情況、設(shè)施維護(hù)情況等，這方面的監(jiān)管將涉及授權(quán)主體和環(huán)境保護(hù)部門的不同職責(zé)。另一方面則是有關(guān)特許經(jīng)營權(quán)的監(jiān)管，內(nèi)容是項(xiàng)目公司是否合法、合理、充分地履行其特許經(jīng)營義務(wù)和職責(zé)，主要方式包括要求項(xiàng)目公司提交有關(guān)特許經(jīng)營業(yè)務(wù)的報(bào)告、日常的現(xiàn)場檢查、中期評(píng)估等等。上述監(jiān)管權(quán)利將在《特許經(jīng)營協(xié)議》中予以具體規(guī)范。6.2金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管貸款銀行或其他金融機(jī)構(gòu)將就項(xiàng)目資金使用及還款進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)管。6.3其他利益相關(guān)者監(jiān)管由于權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制，工程承包商、工程監(jiān)理方、排污企業(yè)等項(xiàng)目利益相關(guān)方將依據(jù)各類協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和實(shí)際履約情況予以監(jiān)督和約束。6.4公眾監(jiān)管開通互聯(lián)網(wǎng)、電話等多渠道信息反饋平臺(tái)收集公眾意見，鼓勵(lì)公眾對(duì)設(shè)施建設(shè)、運(yùn)營和管理以及環(huán)境影響進(jìn)行監(jiān)督，并提出優(yōu)化建議。第七章采購方式的選擇7.1社會(huì)資本方的甄選社會(huì)資本方甄選是從若干投資競爭者（包括聯(lián)合體）中選出一家作為PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營商的過程，是PPP項(xiàng)目運(yùn)作過程中極為重要的一環(huán)。通過科學(xué)的方式甄選出具有豐富項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)技術(shù)實(shí)力、強(qiáng)大資金支撐以及優(yōu)秀管理能力的社會(huì)資本方，并達(dá)成政府和社會(huì)資本雙方滿意的合同，能大大降低項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，保證公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定。市場測(cè)試是PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方甄選程序的首要環(huán)節(jié)，用于判斷市場資源是否可以支撐項(xiàng)目需求，以及項(xiàng)目準(zhǔn)備階段設(shè)定的交易結(jié)構(gòu)和邊界條件是否能夠獲得市場的響應(yīng)并確保一定的競爭性。PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方甄選適用政府采購法中的“政府購買服務(wù)”情形，可采用的采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等。其中：?公開招標(biāo)應(yīng)作為政府采購的主要方式。?符合下列情形之一的服務(wù)可通道邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。?符合下列情形之一的服務(wù)可采用競爭性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商、投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能確定詳定規(guī)格或具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算價(jià)格總額的。?符合下列情形之一的服務(wù)可采用單一來源方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。根據(jù)政府采購法相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際，本方案建議采用競爭性談判的方式甄選社會(huì)資本方。競爭性談判的基本程序如下：?成立談判小組：談判小組由采購人代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二，且專家的專業(yè)背景應(yīng)包括但不限于工程、經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)以及PPP等。?制定談判文件：談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評(píng)定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。?確定邀請(qǐng)參加談判的投資人名單：談判小組從符合相應(yīng)資格條件的投資人名單中確定不少于三家投資人參加談判，并向其提供談判文件。?談判：談判小組所有成員集中與每個(gè)投資人分別進(jìn)行談判。在談判中，談判任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他投資人技術(shù)資料、價(jià)格等信息。談判文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加談判的投資人。?確定中選投資人：談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的投資人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定中選投資人，并將結(jié)果通知所有參加談判的未中選投資人。7.2采購項(xiàng)目主要內(nèi)容項(xiàng)目名稱：某縣主城區(qū)污水處理設(shè)施服務(wù)項(xiàng)目項(xiàng)目位臵：某縣主城區(qū)、工業(yè)集中區(qū)項(xiàng)目規(guī)模：已建污水處理廠1座、處理能力1.1萬噸/日（三封污水處理廠），已建配套管網(wǎng)21102m；新建污水處理廠2座、處理能力2.5萬噸/日（橋東污水處理廠2萬噸/日、洪山頭污水處理廠0.5萬噸/日），新建配套管網(wǎng)44449m，，合計(jì)3.6萬噸/日污水提升能力項(xiàng)目總資產(chǎn)：共計(jì)2.8億元，其中出售資產(chǎn)0.8億元項(xiàng)目內(nèi)容：中標(biāo)人與縣政府指定的主體在某縣組建項(xiàng)目公司，中標(biāo)人擁有該公司80%股權(quán)，縣政府指定的主體擁有該公司20%股權(quán)；項(xiàng)目公司向產(chǎn)權(quán)人購買已建污水處理廠和排水管網(wǎng)；投資建設(shè)規(guī)劃中的污水處理廠及排水設(shè)施；負(fù)責(zé)運(yùn)營、維護(hù)和更新排水設(shè)施及污水處理廠項(xiàng)目性質(zhì)：購買市政公用設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)等服務(wù)特許經(jīng)營期：自本合同簽訂后至特許經(jīng)營期最后一日止，為25年。7.3潛在投資人資格要求此次引入的投資人應(yīng)該是集資本、水務(wù)行業(yè)的技術(shù)和管理“三位一體”的戰(zhàn)略合作伙伴，并且能夠無償?shù)南蚰晨h的污水處理事業(yè)提供有關(guān)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保新公司成立后能夠在生產(chǎn)能力、技術(shù)和管理方面更進(jìn)一步。就本項(xiàng)目來講，我們認(rèn)為投資人應(yīng)滿足下列資格條件：中國境內(nèi)外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，其注冊(cè)資本在5000萬元人民幣以上，凈資產(chǎn)不少于20000萬元人民幣。應(yīng)具有良好的銀行資信、財(cái)務(wù)狀況以及相應(yīng)的融資能力境內(nèi)企業(yè)應(yīng)有國家環(huán)?？偩诸C發(fā)的正式有效的環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)營資質(zhì)（生活污水和工業(yè)廢水專業(yè)）；境外企業(yè)應(yīng)具有類似的運(yùn)營資質(zhì)；企業(yè)擬任用經(jīng)營管理、技術(shù)管理負(fù)責(zé)人須具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷和業(yè)績。投標(biāo)人應(yīng)是獨(dú)立法人，應(yīng)具有實(shí)施本項(xiàng)目所需的技術(shù)能力、管理能力和融資能力。本項(xiàng)目建議不接受聯(lián)合體投標(biāo)。獨(dú)立投標(biāo)人近五年內(nèi)在國內(nèi)有一個(gè)以上類似項(xiàng)目（指相當(dāng)規(guī)模的污水處理廠）融資建設(shè)、運(yùn)營管理和融資能力，且已經(jīng)成功運(yùn)行一年以上。在近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故、或因違法違規(guī)受處罰事件。7.4評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)本項(xiàng)目采購采用綜合評(píng)分法，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：表5：項(xiàng)目采購綜合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)序 投標(biāo)文件 評(píng)分細(xì)項(xiàng) 號(hào) 資質(zhì)榮譽(yù)（2分） 財(cái)務(wù)實(shí)力（7分） 綜合文件部分1 （25