IETP(原ICTI)廉政政策管理程序+表格

1、目的為扎實推進商業(yè)活動的廉政政策工作，加強企業(yè)內控機制，做到誠實守信，樹立以守法誠信、優(yōu)質服務為核心的經(jīng)營理念，結合公司的實際情況，強化制度監(jiān)督，推進制度反腐，加強對易發(fā)多發(fā)腐敗的重點環(huán)節(jié)、重要崗位人員的監(jiān)督、管理力度，確保治理商業(yè)賄賂承諾制，嚴格遵循公平競爭規(guī)則，引導公司管理人員及相關利益團體(如客戶、供應商等)依法辦事，誠實守信，自覺抵制見利忘義、損公肥私、不講信用、欺騙欺詐等消極腐敗現(xiàn)象，樹立企業(yè)良好形象，防止各種不正當行為的發(fā)生，制定本規(guī)定。2、范圍2.1本司的一切商業(yè)活動或對外接觸的活動。包括但不限于與政府部門接觸，與客戶業(yè)務代表洽談訂單，公正行產(chǎn)品檢測，驗貨和審核等活動。以及在公司范圍內從事物料采購、委外加工、設施工程、業(yè)務銷售、設備采購和維護、質量監(jiān)督等經(jīng)濟活動以及人、財、物管理過程中適用本規(guī)定。2.2所有與公司有業(yè)務來往的客戶、供應商、服務商、承包商也在本規(guī)定管制范圍內。3、職責3.1公司行政部作為預防商業(yè)賄賂承諾制的監(jiān)督行政部門，其主要職責是：3.1.1遵照國家有關政策、法律、法規(guī)和規(guī)章制度開展公司治理商業(yè)賄賂工作；3.1.2依法行使紀檢監(jiān)察的職責；3.1.3加強對重點環(huán)節(jié)、重要崗位人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督與管理；3.1.4貫徹落實《廉政政策承諾書》，加強從源頭上預防和治理腐敗，堅持標本兼治，完善制度建設，對重點環(huán)節(jié)、重要崗位人員廉潔從業(yè)情況進行真實記錄；3.1.5負責對公司執(zhí)行本辦法的情況進行跟蹤監(jiān)督檢查。3.2承諾人/公司應遵循以下責任：3.2.1嚴格履行在承諾書所承諾的內容；3.2.2禁止任何形式的商業(yè)賄賂行為；3.2.3自覺接受預防商業(yè)賄賂監(jiān)管部門(行政部)的管理；3.2.4若違反承諾，服從監(jiān)督行政部門按有關規(guī)定處理。4、定義4.1商業(yè)賄賂：是以獲得商業(yè)交易機會為目的，在交易之外以回扣、促銷費、宣傳費、勞務費、報銷各種費用、提供境內外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現(xiàn)金、實物和其他利益的一種不正當競爭行為。4.2重點環(huán)節(jié)、重要崗位人員：是指公司內負責外事工作人員，包含但不限于以下人員：采購部人員、協(xié)助管理體系第二方或第三方審核的人員、行政部外事人員、IQC(來料檢驗員)、FQC(成品出貨檢驗員)、財務部人員、產(chǎn)品外發(fā)人員(如有)，等等。5、政策規(guī)定：本司的任何對外商業(yè)活動中，禁止以下行為：5.1違反規(guī)定以附贈形式向對方單位及其有關人員給予現(xiàn)金或物品；5.2以捐贈為名，通過給予財物獲取交易、服務機會、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟利益；5.3提供違反公平競爭原則的商業(yè)贊助或者旅游以及其他活動；5.4提供各種會員卡、消費卡(券)、購物卡(券)和其他有價證券；5.5提供使用房屋、汽車等物品、提供干股或紅利；5.6通過賭博，以及假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓費、顧問費、咨詢費、技術服務費、科研費、臨床費等名義給予、收受財物或者其他利益；5.7其他違反法律、法規(guī)的行為；5.8本公司的廉政政策舉報渠道，舉報意見箱、熱線xxxx-11111111；郵箱xxxx@163.com；5.9本政策規(guī)定也適用于招聘機構/招聘中介(如有)。6、管理程序6.1公司任命一名高級管理人員，負責管理和協(xié)調公司的廉政政策要求。6.2在重點環(huán)節(jié)、重要崗位人員實行預防商業(yè)賄賂承諾制，重要崗位人員個人向公司簽訂《廉政政策承諾書》。6.3與公司有業(yè)務來往的客戶、供應商、服務商、承包商也必須與我司簽訂的商務合同中有明確的廉政條款內容。6.4在開展治理商業(yè)賄賂工作中，公司行政部門與相關部門應加強信息溝通、互相配合。6.5開展反賄賂、反腐敗活動主要做好以下工作：6.5.1建立治理商業(yè)賄賂領導機構，開展治理商業(yè)賄賂工作；6.5.2設立預防商業(yè)賄賂工作舉報箱，并公布舉報電話；6.5.3在落實反賄賂、反腐敗的過程中，由公司行政部門到其它部門進行明查暗訪，及時了解預防商業(yè)賄賂的苗頭，研究開展預防商業(yè)賄賂的對策和措施；6.5.4開展調查研究，掌握廉政政策和商業(yè)賄賂的特點、規(guī)律，在教育、制度、監(jiān)督等有效預防方面研究提出具體的對策和措施，及時解決苗頭性和傾向性問題。6.6及時處理預防商業(yè)賄賂工作中發(fā)現(xiàn)的問題。各部門在開展預防商業(yè)賄賂工作中，對發(fā)現(xiàn)存在的違紀違規(guī)問題，要及時制止或處理并向有關部門通報情況，涉嫌犯罪的應當移送司法機關處理。6.7公司各部門應當加強對重要崗位人員的管理，并將其執(zhí)行《廉政政策承諾書》的情況作為考察、考核的重要內容和任免的重要依據(jù)。6.8公司行政部門依據(jù)職責權限，對本辦法的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，并對不履行重要崗位人員《廉政政策承諾書》的行為進行處理或者提出處理建議。6.9對公司重要崗位的人員違反本規(guī)定的，應當根據(jù)違反行為的情節(jié)輕重，依照有關規(guī)定給予相應的處理。6.10對與本公司經(jīng)濟活動往來的公司人員違反廉政政策條款內容的，堅決取消其供應商、服務商資格，構成商業(yè)賄賂(行賄)犯罪的交由司法機關追究刑事責任。6.11公司鼓勵員工及有業(yè)務來往的公司檢舉揭發(fā)廉政政策，對于泄露檢舉人信息的行為，交由司法機關追究刑事責任：6.11.1檢舉的受理、調查等各個環(huán)節(jié)，必須嚴格保密；6.11.2嚴禁泄露檢舉人的姓名、部門、公司名稱等情況；6.11.3嚴禁將舉報情況透露給被舉報人或者部門；6.11.4調查核實情況時，不得出示檢舉材料原件或者復印件；6.11.5不得暴露檢舉人；6.11.6對匿名的檢舉書信及材料，不得鑒定筆跡；6.11.7檢舉材料不得隨意對外借閱。7、相關表單7.1《廉政政策管理專員任命書》7.2《廉政政策承諾書》7.3《廉政政策要求培訓記錄》附件1：廉政政策管理專員任命書茲任命為本公司廉政政策政策/程序執(zhí)行負責人，其工作職責為：1、遵照國家有關政策、法律、法規(guī)和規(guī)章制度開展公司治理商業(yè)賄賂工作；2、帶頭執(zhí)行公司“廉政政策政策/程序”，向公司簽訂《廉政政策承諾書》；3、加強對重要部位、重要環(huán)節(jié)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督與管理；4、貫徹落實《廉政政策承諾書》，加強從源頭上預防和治理腐敗，堅持標本兼治，完善制度建設，對重要部位、重要環(huán)節(jié)人員廉潔從業(yè)情況進行真實記錄；5、設立預防商業(yè)賄賂工作舉報箱，并公布舉報電話；6、負責對公司執(zhí)行“廉政政策政策/程序”的情況進行跟蹤監(jiān)督檢查；7、在落實“預防商業(yè)賄賂”的過程中，由公司行政事務部門到其它部門進行明查暗訪，及時了解商業(yè)賄賂的苗頭，研究開展預防商業(yè)賄賂的對策和措施。

從即日起生效。批準人：(加蓋公章)日期：2018-09-26附件2：廉政政策承諾書為了保障【深圳市ABC制品有限公司】與個人的正當權益，謹此承諾：1、在職期間除嚴格遵守《中華人民共和國反不正當競爭》、《刑法》等有關禁止商業(yè)賄賂行為規(guī)定，遵循“守法、誠信、公正、科學”的原則，堅決拒絕商業(yè)賄賂、行賄及其他不正當之商業(yè)行為的饋贈。2、在職期間不準以公司或個人名義接受任何供應商、合作方、承包商等的任何饋贈，如：直接或間接索取或收受金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金包括但不限于現(xiàn)金、支票、信用卡等。3、在傳統(tǒng)重大節(jié)日時，如果接受任何供應商、合作方、承包商等的禮品，禮品最高金額不得超過200元。4、在職期間不準向任何供應商、合作方、承包商等報銷應由個人支付的各種費用。5、在職期間不準利用賦予的權利和工作之便，向任何供應商、合作方、承包人等吃拿索要，以權謀私。6、在職期間不準參加任何供應商、合作方、承包人等的補貼和用公款支付的吃請玩樂，包括(營業(yè)性歌廳、舞廳、夜總會等娛樂活動)。7、在職期間不行安排、介紹親朋好友到合作方、承包商等工程范圍內承包工程或供應材料、成品、半成品和設備。8、本人將恪守以上承諾，如有違反，本人愿意接受公司任何處罰，并負責賠償因此給公司造成的損失，同時承擔由此引起的一切法律責任。9、此諾書一式貳份，雙方各執(zhí)一份。10、此承諾書自簽字蓋章之日起生效。深圳市ABC制品有限公司承諾人：(蓋人事部章)(簽名或按手印)日期：年月日日期：年月日附件3：廉政政策要求培訓記錄培訓主題：廉政政策培訓對象：重點環(huán)節(jié)、重要崗位人員講師：培訓地點：記錄人：培訓和考核內容參照：《廉政政策管理程序》、、《保護檢舉人管理程序》文件。1、公司禁止商業(yè)賄賂行為，員工在職期間不準以公司或個人名義接受任何供應商、合作方、承包商等的任何饋贈，或用公款支付的吃請玩樂；2、公司員工在職期間不準向任何供應商、合作方、承包商等報銷應由個人支付的各種費用，不準利用賦予的權利和工作之便，向任何供應商、合作方、承包人等吃拿索要，以權謀私。同時也不準在任何供應商、合作方、承包商等部門兼職；3、公司鼓勵營造公平競爭的商業(yè)環(huán)境，反對參與不正當競爭，用不正當手段從事市場交易，損壞競爭對手；4、不得在招聘廣告、公司產(chǎn)品宣傳廣告等方面進行虛假宣傳；5、公司反對使用違法違規(guī)手段侵犯相關權利人的商業(yè)秘密，不得私自將客戶專利、知識產(chǎn)權及公司商業(yè)秘密和資料進行泄露，不得私自將公司員工個人信息和隱私進行泄露；6、公司鼓勵對違反商業(yè)道德甚至違紀、違法和犯罪的行為依法進行檢舉、投訴，同時應對檢舉信息采取保密措施