2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)單選題（共75題）1、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A2、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范B.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源【答案】A3、各類股權(quán)投資基金募集完畢后的（）個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案。A.10B.20C.30D.15【答案】B4、（）是指股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出。A.回購?fù)顺鯞.協(xié)議退出C.并購?fù)顺鯠.資產(chǎn)重組【答案】C5、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.保障投資者收益D.保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全【答案】A6、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配B.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司C.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益D.目標(biāo)公司關(guān)鍵員不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位【答案】A7、（2018年真題）關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C8、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識(shí)，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識(shí)，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D9、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D10、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會(huì)D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)【答案】C11、合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)條款B.合伙人會(huì)議條款C.管理方式及管理費(fèi)條款D.投資咨詢委員會(huì)條款【答案】D12、關(guān)于重置成本法說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、股權(quán)投資基金公司的（）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資機(jī)構(gòu)【答案】B14、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來作出決定C.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D15、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具備法人實(shí)體地位C.封閉式運(yùn)作的信托（契約）型股權(quán)投資基金，存續(xù)期間不能申購（增資）和贖回（退出）D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人清算，基金管理人復(fù)核【答案】D16、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會(huì)席位后，可以()。A.決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.派代表擔(dān)任公司董事C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法中，正確的是（）。A.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，可以約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)C.信息披露義務(wù)人不需要對(duì)所披露信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露【答案】A18、公司型基金合同的內(nèi)容不包括（）。A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓B.利潤分配及虧損分擔(dān)C.爭議解決辦法D.報(bào)送披露信息【答案】C19、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.合伙企業(yè)、契約B.合伙企業(yè)、談判C.合資企業(yè)、談判D.合資企業(yè)、契約【答案】A20、（2019年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確保基金和管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.實(shí)現(xiàn)其對(duì)公司經(jīng)營管理責(zé)任的落實(shí)【答案】B21、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D22、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】A23、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入D.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場退出的退出收入【答案】D24、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見書時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C26、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對(duì)（）投資者人數(shù)的限制規(guī)定。A.單只股權(quán)投資基金B(yǎng).混合基金C.指數(shù)基金D.母基金【答案】A27、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動(dòng)匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價(jià)委托【答案】C28、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是（）。A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購要約后,有權(quán)要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)B.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ),以同等條件參與交易C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項(xiàng)權(quán)利D.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其入股價(jià)格為基礎(chǔ),以同等條件參與交易【答案】B29、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C30、（2017年真題）關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒有考慮融資額度C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】B31、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D32、1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”（）的形式鼓勵(lì)成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔(dān)保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔(dān)?！敬鸢浮緼33、息稅前利潤不包含（）。A.所得稅B.利息C.凈利潤D.折舊【答案】D34、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A.真實(shí)性B.完整性C.易解性D.準(zhǔn)確性【答案】D35、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B36、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)。清算人由（）擔(dān)任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全體合伙人，人民法院C.基金托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)D.債權(quán)人，基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B37、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、不得通過講座、報(bào)告會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實(shí)防范變相公募，但不禁止通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、手機(jī)短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的（）宣傳推介。A.不特定對(duì)象；特定對(duì)象B.特定對(duì)象；不特定對(duì)象C.指定對(duì)象；非指定對(duì)象D.非指定對(duì)象；指定對(duì)象【答案】A39、我國是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國銀保監(jiān)會(huì)【答案】A40、（2017年真題）下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯(cuò)誤的是（）A.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。D.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾42、通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，股權(quán)投資基金投資階段資本從（）。A.投資者流向股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者流向基金管理人C.基金管理人流向被投資企業(yè)D.投資者流向被投資企業(yè)【答案】C44、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。A.無限連帶責(zé)任B.無限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】A45、（2021年真題）關(guān)于當(dāng)然合格投資者認(rèn)定的表述，可能存在錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)保障基金被視為當(dāng)然合格投資者B.慈善基金等社會(huì)公益基金被視為當(dāng)然合格投資者C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合格投資者D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機(jī)構(gòu)被視為當(dāng)然合格投資者【答案】D46、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時(shí)設(shè)定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會(huì)和投資者之間就（）等進(jìn)行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D48、（2017年真題）不同組織形式的基金，沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B49、將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以倍數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果的估值法是（）。A.相對(duì)估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價(jià)值法D.成本法【答案】A50、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C51、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。A.資產(chǎn)核算B.負(fù)債核算C.損益核算D.凈利潤核算【答案】D52、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象D.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D53、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A54、關(guān)于清算的說法錯(cuò)誤的是（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)制定清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.清算方案需要提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)C.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)?，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府宣告破產(chǎn)D.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排【答案】C55、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件C.向投資者披露基金合同D.向投資者披露基金的投資情況【答案】B56、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B58、通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）A.準(zhǔn)備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準(zhǔn)備募集推介資料【答案】B59、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論的情形【答案】B60、隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.IPOD.新三板掛牌退出【答案】D61、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財(cái)務(wù)業(yè)績情況。A.期望B.預(yù)計(jì)C.當(dāng)前D.歷史【答案】D62、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【答案】B63、以下不屬于基金銷售業(yè)務(wù)資格主體的是（）。A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.期貨公司D.商業(yè)銀行【答案】B64、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯(cuò)誤的是（）。A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.詳細(xì)預(yù)測(cè)期越長越好C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同【答案】B65、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過50人【答案】D66、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.執(zhí)行董事D.股東大會(huì)【答案】D67、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D68、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有