2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)考試卷B卷附答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)考試卷B卷附答案

單選題（共62題）1、證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是（）。A.證券從業(yè)者的自我管理B.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管C.穩(wěn)定的市場(chǎng)價(jià)格D.完善的市場(chǎng)監(jiān)管體系【答案】A2、關(guān)于全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國(guó)際間的快速有效流動(dòng)D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)【答案】A3、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B4、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B5、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A7、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力【答案】B8、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).—般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C9、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來(lái)（）。A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目C.經(jīng)營(yíng)性投資D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用【答案】C10、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來(lái)越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異【答案】C11、誠(chéng)信租行是一家金融租賃公司，擬于今年上市，因此聘請(qǐng)A投資銀行為進(jìn)行IPO材料的編寫(xiě)，按照行業(yè)分類，在聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)署按經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型分類的表里，A投資銀行屬于金融中介的（）子類。A.不包含保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金的金融中介活動(dòng)B.保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金C.非銀行金融中介結(jié)構(gòu)D.輔助金融中介的活動(dòng)【答案】D12、下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開(kāi)報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.小額報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】C14、下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.國(guó)際直接投資B.國(guó)際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B17、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C20、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括基金管理人的（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A22、資本外逃又稱（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C23、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2016年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為103．45元，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B24、證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、（2020年真題）下列關(guān)于資本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械幕蛘呓枞氩⒕哂幸欢ㄊ褂闷谙薜馁Y金D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)【答案】C26、與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率B.標(biāo)的證券價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股利【答案】A27、主要負(fù)責(zé)美國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局D.各州政府【答案】C28、在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)【答案】C29、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】B30、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A31、以下不屬于影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量的是（）A.經(jīng)濟(jì)周期B.宏觀政策C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.通貨膨脹與利率【答案】B32、以下不屬于基金的主要當(dāng)事人的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A33、保險(xiǎn)公司投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B34、市政債券的類別不包括（）。A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券B.普通責(zé)任債券C.收益?zhèn)疍.通道收益?zhèn)敬鸢浮緼35、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】A37、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B38、證券交易所在證券市場(chǎng)上可以進(jìn)（）活動(dòng)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法中正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買(mǎi)新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B40、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)【答案】C41、股票是一種資本證券，屬于（）。A.真實(shí)資本B.實(shí)物資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C42、下列關(guān)于限價(jià)委托的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D44、金融市場(chǎng)按交易工具分類，可分為債權(quán)市場(chǎng)和（）市場(chǎng)。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權(quán)益【答案】D45、（）是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B46、我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B47、股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，通常情況下，股票賬面價(jià)值（）股票的市場(chǎng)價(jià)格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對(duì)【答案】B48、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A49、王某是A公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為300萬(wàn)元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式發(fā)放股票股利，送股后，王某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬(wàn)元。A.310B.330C.300D.290【答案】C50、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B51、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序，提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D52、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D53、各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A54、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B55、（2018年真題）在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B56、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過(guò)（）來(lái)抵御。A.自有資金B(yǎng).內(nèi)部資金C.外部資金D.內(nèi)部資金或者外部資金【答案】A57、（2020年真題）下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成【答案】B58、關(guān)于科創(chuàng)板的申報(bào)要求，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于100股B.賣(mài)出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量不小于200股，且不超過(guò)10萬(wàn)股【答案】A59、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B60、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.