工程項(xiàng)目管理模式課件

工程項(xiàng)目管理模式遼電大連培訓(xùn)中心本文檔由知識(shí)社分享課題內(nèi)容項(xiàng)目管理工程項(xiàng)目管理模式項(xiàng)目管理ProjectManagement項(xiàng)目的特征項(xiàng)目實(shí)施的一次性項(xiàng)目有明確的目標(biāo)

成果性目標(biāo)：指項(xiàng)目的功能要求，即設(shè)計(jì)規(guī)定的生產(chǎn)產(chǎn)品的規(guī)格、品種、生產(chǎn)能力目標(biāo)。

約束性目標(biāo)：是指限制條件，如工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、投資目標(biāo)、效益指標(biāo)等。項(xiàng)目作為管理對(duì)象的整體性項(xiàng)目與環(huán)境之間的相互制約性項(xiàng)目的分類可按多種方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分類：規(guī)模：“小”型項(xiàng)目與“巨”型項(xiàng)目；屬性：企業(yè)項(xiàng)目、政府項(xiàng)目、社會(huì)項(xiàng)目；行業(yè)：教育、醫(yī)療、體育休閑、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、IT、服務(wù)；活動(dòng)類型：組織變革、生產(chǎn)、建設(shè)、科研、運(yùn)行和維護(hù)；管理特點(diǎn)：智力/技能型活動(dòng)、有形/無形產(chǎn)品工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

工程項(xiàng)目除具有項(xiàng)目的共同特點(diǎn)外，還體現(xiàn)出以下明顯的特點(diǎn)：建設(shè)周期長整體性強(qiáng)受環(huán)境制約性強(qiáng)項(xiàng)目周期運(yùn)行的階段劃分

圖1－1PMI(PMBOK2000)：概念階段→設(shè)計(jì)階段→實(shí)施階段→終止階段投資前期－概念階段投資時(shí)期－設(shè)計(jì)階段與實(shí)施階段生產(chǎn)和使用時(shí)期－終止階段項(xiàng)目生命周期的特點(diǎn)

首先表現(xiàn)為周期性（有序可循）

其次表現(xiàn)為時(shí)限性

（資源有限）最后表現(xiàn)為綜合性

（整體化管理）世界銀行貸款項(xiàng)目的

“項(xiàng)目周期”

世界銀行對(duì)任何一個(gè)國家的貸款項(xiàng)目都要經(jīng)過項(xiàng)目選定、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目執(zhí)行與監(jiān)督和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等步驟的項(xiàng)目周期，從而保證世界銀行在各國的投資保持較高的成功率。項(xiàng)目管理的概念

PMBOK2000：是將各種知識(shí)、技能、工具和方法應(yīng)用到項(xiàng)目中去，以滿足或超過項(xiàng)目干系人的要求和期望。項(xiàng)目管理者按照客觀規(guī)律的要求；運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)、理論和方法；在有限的資源條件下；對(duì)項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行管理；以實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)。項(xiàng)目管理的要素

管理的客體是項(xiàng)目涉及的全部工作；管理的主體是項(xiàng)目管理者；管理的目的是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)；管理的職能是計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制；管理的依據(jù)是項(xiàng)目的客觀規(guī)律。（見圖1－2）項(xiàng)目管理的內(nèi)部環(huán)境

內(nèi)部環(huán)境：是指項(xiàng)目處于什么樣的氛圍當(dāng)中。

影響項(xiàng)目管理的內(nèi)部環(huán)境包括：企業(yè)文化企業(yè)戰(zhàn)略組織結(jié)構(gòu)

項(xiàng)目管理過程（PMBOK2000）項(xiàng)目啟動(dòng)過程項(xiàng)目計(jì)劃過程項(xiàng)目執(zhí)行過程項(xiàng)目控制過程項(xiàng)目結(jié)束過程啟動(dòng)計(jì)劃控制執(zhí)行結(jié)束注意區(qū)分：項(xiàng)目（生命周期）階段和項(xiàng)目管理過程的概念項(xiàng)目管理知識(shí)體系的構(gòu)成

（PMBOK2000）全面項(xiàng)目管理----九個(gè)方面：1.范圍管理6.質(zhì)量管理2.時(shí)間管理7.溝通管理3.成本管理8.采購管理4.人力資源管理9.集成管理5.風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目管理的任務(wù)

項(xiàng)目組織進(jìn)度控制費(fèi)用控制質(zhì)量控制合同管理涉及工程項(xiàng)目建設(shè)的各方

政府

業(yè)主

承包商

咨詢工程師與工程咨詢公司

金融機(jī)構(gòu)

政府

的主要職責(zé)監(jiān)督參與項(xiàng)目建設(shè)的各方，嚴(yán)格按照國家政府、地方政府制定的法律、法規(guī)以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全規(guī)范進(jìn)行工程建設(shè)。對(duì)于大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目及公益事業(yè)項(xiàng)目，政府往往是該項(xiàng)目的投資人，除履行其上述的監(jiān)督職能外，還必須完成業(yè)主的項(xiàng)目管理工作。業(yè)主的主要職責(zé)提出項(xiàng)目設(shè)想，作出投資決策；籌措項(xiàng)目所需的全部資金（帶資承包除外）；選定咨詢工程師；按合同規(guī)定的條件向承包商支付工程費(fèi)用等。業(yè)主機(jī)構(gòu)可以是政府部門、社團(tuán)法人、地方政府、國有企業(yè)、股份公司、私人組織或個(gè)人。工程公司

是指可以提供從咨詢、設(shè)計(jì)到采購、施工等貫徹工程項(xiàng)目建設(shè)始終的全套服務(wù)的承包公司。此類工程公司與普通的承包公司的主要區(qū)別是：通常能夠同時(shí)為業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工服務(wù)；規(guī)模較大，技術(shù)先進(jìn)，實(shí)力雄厚?？蓪?duì)項(xiàng)目實(shí)施EPC承包模式。項(xiàng)目總承包的含義施工總承包商：針對(duì)分包而言的，是指承包商與業(yè)主簽訂合同承擔(dān)工程項(xiàng)目的全部施工工作。項(xiàng)目總承包商：是承包商以設(shè)計(jì)－建造方式承擔(dān)工程項(xiàng)目，從項(xiàng)目前期開始直到竣工的全部工作。

參與工程咨詢的主要成員

建筑師/工程師工料測(cè)量師CM經(jīng)理監(jiān)理工程師設(shè)計(jì)院金融機(jī)構(gòu)的概念及分類概念是指專門從事貨幣信用活動(dòng)的中介組織。我國金融機(jī)構(gòu)的分類按其地位和功能大致可分為四大類。第一類是貨幣當(dāng)局，也叫中央銀行，即中國人民銀行。第二類是銀行，包括政策性銀行、商業(yè)銀行。第三類是非銀行金融機(jī)構(gòu)。第四類是在境內(nèi)開辦的外資、僑資、中外合資金融機(jī)構(gòu)。

中國人民銀行的性質(zhì)是我國的中央銀行，或政府的銀行。享有貨幣發(fā)行的壟斷權(quán)，是發(fā)行的銀行。為最后貸款人，在商業(yè)銀行資金不足時(shí)，可向其發(fā)放貸款，因而又稱它為銀行的銀行。不負(fù)責(zé)為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展籌集資金。

政策性銀行政策性銀行，一般是指由政府設(shè)立，以貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域發(fā)展政策為目的，不以盈利為目的的金融機(jī)構(gòu)。政策性金融機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)相比，有共性的一面，即要對(duì)貸款進(jìn)行嚴(yán)格審查，貸款要還本付息，周轉(zhuǎn)使用等，但作為政策性金融機(jī)構(gòu)，也有其獨(dú)特的特征。商業(yè)銀行是以經(jīng)營存、放款，辦理轉(zhuǎn)帳結(jié)算為主要業(yè)務(wù)，以盈利為主要經(jīng)營目標(biāo)的金融企業(yè)。與其他金融機(jī)構(gòu)相比，能夠吸收活期存款，創(chuàng)造貨幣，是商業(yè)銀行最明顯的特征。通常又稱商業(yè)銀行為存款貨幣銀行。保險(xiǎn)公司以經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)為主的經(jīng)濟(jì)組織；有分散風(fēng)險(xiǎn)、消減損失的職能；保險(xiǎn)公司的經(jīng)營原則是大數(shù)法則和概率論所確定的原則；保險(xiǎn)主要分為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)、保證保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)四大類；保險(xiǎn)公司的資金運(yùn)用有特別的規(guī)定。信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財(cái)?shù)慕鹑跈C(jī)構(gòu)；現(xiàn)代信托已成為一種以資財(cái)為核心，信用為基礎(chǔ)，委托為方式的財(cái)產(chǎn)管理制度。信托與銀行信貸、保險(xiǎn)一并被稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。證券機(jī)構(gòu)

是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、基金管理公司、證券評(píng)估公司等。證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司這三類機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)，它們各司其職，共同支撐證券市場(chǎng)的日常運(yùn)作金融租賃公司

租賃公司分為經(jīng)營性租賃公司和融資性租賃公司，融資性租賃公司即為金融租賃公司。金融租賃是所有權(quán)與使用權(quán)相分離的一種新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，具有融資、投資、促銷和管理的功能。傳統(tǒng)的（通用的）

項(xiàng)目管理模式的組織形式

業(yè)主代表為業(yè)主履行全面的業(yè)主的項(xiàng)目管理職能；業(yè)主分別與建筑師／咨詢工程師簽訂專業(yè)的服務(wù)合同；業(yè)主與承包商簽訂施工合同；傳統(tǒng)模式最顯著的特點(diǎn)工程項(xiàng)目的實(shí)施只能按順序進(jìn)行，即只有前一個(gè)階段結(jié)束后，另一個(gè)階段才能開始。設(shè)計(jì)--建造與交鑰匙模式

Engineering,ProcurementandConstruction

(EPC)設(shè)計(jì)－建造與交鑰匙

模式的概念

FIDIC桔皮書前言中指出：“考慮到某些雇主希望以承包商作設(shè)計(jì)的包干方式為基礎(chǔ)進(jìn)行項(xiàng)目工程施工的采購”，F(xiàn)IDIC開始編制相應(yīng)的合同條件。“交鑰匙”模式是具有特定含義的設(shè)計(jì)--建造方式，即承包商為業(yè)主提供包括項(xiàng)目融資，土地購買，設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購、安裝和調(diào)試直至竣工移交的全套服務(wù)。EPC模式的組織形式

一種簡練的工程項(xiàng)目管理模式；參與項(xiàng)目建設(shè)的各方為：

1.業(yè)主2.業(yè)主代表3.確定項(xiàng)目原則的專業(yè)咨詢公司4.設(shè)計(jì)－建造總承包商

EPC模式最顯著的特點(diǎn)

業(yè)主與設(shè)計(jì)－建造總承包商只簽訂一份合同，在項(xiàng)目實(shí)施過程中保持單一的合同責(zé)任。該合同為總價(jià)合同。建筑工程管理模式

―CM模式

CONSTRUCTIONMANAGEMENTCM模式的組織形式

代理型CM的組織形式。風(fēng)險(xiǎn)型CM的組織形式。CM/Non-Agency與PM并存的組織形式。風(fēng)險(xiǎn)型CM與PM并存的

組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)PM的工作：是業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理；代表業(yè)主的利益從事項(xiàng)目管理工作；可以直接向設(shè)計(jì)單位發(fā)指令。

風(fēng)險(xiǎn)型CM與PM并存的

組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)CM的工作：是施工現(xiàn)場(chǎng)的總指揮接受項(xiàng)目經(jīng)理（PMer）的控制和協(xié)調(diào)CM經(jīng)理與設(shè)計(jì)者在工作上是合作關(guān)系，在組織上是協(xié)調(diào)關(guān)系

CM模式的特點(diǎn)將工程項(xiàng)目作為一個(gè)完整的過程來看待；采用階段法施工/Fast-Track；CM負(fù)責(zé)工程的監(jiān)督、協(xié)調(diào)及管理工作；采用項(xiàng)目組方法進(jìn)行工程項(xiàng)目管理；項(xiàng)目組方法

采用這種方式時(shí)，業(yè)主將其自身的項(xiàng)目人員、建筑師、CM經(jīng)理及承包商組織起來，形成一個(gè)項(xiàng)目組，共同完成項(xiàng)目。這種方式可使業(yè)主盡可能地獲得時(shí)間的節(jié)約，費(fèi)用的節(jié)省及質(zhì)量的提高。同時(shí)，業(yè)主有機(jī)會(huì)親自對(duì)項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行控制，在設(shè)計(jì)、施工等方面做出明智的決定。采用項(xiàng)目組方式，成功的關(guān)鍵在于參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各方即項(xiàng)目組每一位成員采取全面合作的態(tài)度，都以項(xiàng)目的最終成功為己任，一切活動(dòng)均以項(xiàng)目成功為目的。合同方法

業(yè)主只能得到滿足合同規(guī)定的工期、質(zhì)量和進(jìn)度要求的工程項(xiàng)目.CONSTRUCTIONMANAGEMENT美國通用的CM合同條件

AIA：美國建筑師學(xué)會(huì)；AGC：美國總承包商協(xié)會(huì)；美國通用的CM合同條件

用于風(fēng)險(xiǎn)型CM的A121／CMc和AGC565用于代理型CM的B801/CMa和AGC510CM的合同結(jié)構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)型CM代理型CM承包商業(yè)主代理直接與分包商簽訂分包合同不與分包商簽訂分包合同圖8圖9風(fēng)險(xiǎn)型CM與代理型CM

的最大區(qū)別

在于CM單位是否與分包商簽約

BOT模式Build-Operate-TransferBOT模式簡介Build：指東道國政府開放本國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營市場(chǎng)，吸收國外資金，授予項(xiàng)目公司特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資和組織項(xiàng)目建設(shè)；Operate：項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目建成后的運(yùn)營及項(xiàng)目債務(wù)的償還；Transfer：在特許期滿項(xiàng)目公司將工程移交給東道國政府。BOT項(xiàng)目的具體形式

BOT（build－operate－transfer）即建設(shè)－經(jīng)營－移交;BOOT（build－own－operate－transfer）即建設(shè)－擁有－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓;BOO（build－own－operate）即建設(shè)－擁有－經(jīng)營;以上三種方式一般統(tǒng)稱為BOT方式。項(xiàng)目融資的定義

廣義的概念源于英國：把一切針對(duì)具體項(xiàng)目所安排的融資都劃歸為項(xiàng)目融資的范疇。特定的含義：源于北美洲：為一個(gè)特定經(jīng)濟(jì)實(shí)體所安排的融資，其貸款人在最初考慮安排貸款時(shí)，滿足于使用該經(jīng)濟(jì)實(shí)體的現(xiàn)金流量和收益作為償還貸款的資金來源，并且滿足于使用該經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資產(chǎn)作為貸款的安全保障。項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度

項(xiàng)目融資用來保證貸款償還的首要來源

項(xiàng)目是項(xiàng)目未來的可用于經(jīng)償還貸款的凈現(xiàn)金流量

濟(jì)強(qiáng)是項(xiàng)目本身的資產(chǎn)價(jià)值

度項(xiàng)目融資的基本特征至少有項(xiàng)目發(fā)起方、項(xiàng)目公司、貸款方三方參與;貸款方發(fā)起方項(xiàng)目公司項(xiàng)目融資的功能

為超過項(xiàng)目投資者自身籌資能力的大型項(xiàng)目提供融資；為國家和政府建設(shè)項(xiàng)目提供形式靈活多樣的融資，滿足政府在資金安排方面的特殊需要；為跨國公司安排在海外投資項(xiàng)目中的債務(wù)追索權(quán)；為實(shí)現(xiàn)公司的目標(biāo)收益率；項(xiàng)目融資與傳統(tǒng)融資的比較

項(xiàng)目主辦人將原來由自己承擔(dān)的還債義務(wù)，部分地轉(zhuǎn)移到該項(xiàng)目身上，也就是將原來由借款人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)部分地轉(zhuǎn)移給貸款人，由借貸雙方共擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。見圖10

項(xiàng)目融資的框架結(jié)構(gòu)

由四個(gè)基本模塊組成：

項(xiàng)目的信用保證結(jié)構(gòu)項(xiàng)目的融資結(jié)構(gòu)項(xiàng)目的資金結(jié)構(gòu)項(xiàng)目的投資結(jié)構(gòu)項(xiàng)目融資的參與者

項(xiàng)目的直接主辦人項(xiàng)目的實(shí)際投資者項(xiàng)目的貸款銀行項(xiàng)目產(chǎn)品的購買者／項(xiàng)目設(shè)施的使用者項(xiàng)目建設(shè)的工程公司／承包公司項(xiàng)目設(shè)備、能源、原材料供應(yīng)者項(xiàng)目融資顧問有關(guān)政府機(jī)構(gòu)法律／稅務(wù)顧問項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指與市場(chǎng)客觀環(huán)境有關(guān)、超出了項(xiàng)目自身范圍的風(fēng)險(xiǎn)

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

指可由項(xiàng)目實(shí)體自行控制和管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)分配的原則

將所有的風(fēng)險(xiǎn)分配給最適合承擔(dān)它的一方。項(xiàng)目融資各參與方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)見圖12。BOT模式的特點(diǎn)

常用于基礎(chǔ)實(shí)施項(xiàng)目的建設(shè)；能夠減少東道國政府的直接財(cái)政負(fù)擔(dān)；有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率，保證投資效益。可以提前滿足社會(huì)和公眾的需求；給東道國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；BOT項(xiàng)目實(shí)施復(fù)雜，項(xiàng)目收益的不確定性較大；造成東道國大量外匯流出，宏觀上將影響到東道國的外匯平衡；國外的項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)擁有項(xiàng)目的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。見圖13。BOT模式的典型結(jié)構(gòu)BOT模式結(jié)構(gòu)總的原則使項(xiàng)目眾多參與方的分工責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)分配明確合理，把風(fēng)險(xiǎn)分配給與該風(fēng)險(xiǎn)最為接近的一方。BOT項(xiàng)目的參與方東道國政府項(xiàng)目公司投資人貸