內(nèi)部審核控制程序八

XQDS/HSE.CX7.1-2003XQDS/HSE.CX7.1-2003PAGE64PAGE63內(nèi)部審核控制程序目的為審核HSEMS所規(guī)定的活動是否符合HSE管理工作計劃安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確保HSEMS持續(xù)有效地運行，特制定本程序。范圍本程序適用于公司HSEMS內(nèi)部審核控制。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的領(lǐng)導(dǎo)與策劃，協(xié)調(diào)解決審核中所需的資源（包括人力、財力和物力）；負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審核的實施計劃，并組織實施；任命審核組長，審定審核人員，并批準(zhǔn)成立審核組；協(xié)調(diào)、處理和解決審核中存在其他重大問題，審批糾正與預(yù)防措施計劃；審批內(nèi)部審核報告，并向總經(jīng)理報告審核結(jié)果。質(zhì)量安全與環(huán)保處負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的日常管理工作。編制公司年度內(nèi)部審核計劃。負(fù)責(zé)確定被審核對象，提名審核組長和審核組組員并分組，報管理者代表批準(zhǔn)。編制并發(fā)出審核通知，協(xié)調(diào)和組織審核工作。負(fù)責(zé)對有關(guān)糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查、驗證和報告。收集審核記錄，匯總分析審核結(jié)果，編制內(nèi)部審核報告。負(fù)責(zé)內(nèi)部審核文件和資料的收集、整理、歸檔和保管。協(xié)助人事處對內(nèi)部審核員培訓(xùn)工作，審定內(nèi)部審核員資格。審核組長按審核的目的、依據(jù)、范圍和要求編制內(nèi)部審核計劃，對審核準(zhǔn)備工作的開展和審核工作的實施負(fù)責(zé)。協(xié)助質(zhì)量安全與環(huán)保處確定審核員，向?qū)徍藛T分配審核工作，審查審核檢查表。代表審核組同受審核方洽談，確認(rèn)有關(guān)審核事宜，有權(quán)對本組的審核工作開展做出最后決定。判斷或組織討論審核員提出的不符合項的性質(zhì)，并及時向受審核方通報。協(xié)調(diào)受審核方與審核組成員之間的關(guān)系，使之融洽地工作，清晰明確地作出審核結(jié)論，起草審核報告，并對審核報告的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)。審核員按審核計劃要求，編制審核檢查表，向受審核方傳達和闡明審核要求，根據(jù)審核計劃和任務(wù)分工實施審核，審核中認(rèn)真記錄，客觀評價審核結(jié)果，根據(jù)記錄編寫《不符合項報告》，并向?qū)徍私M長報告審核結(jié)果。收存與審核有關(guān)的文件和記錄。受審核方接到審核通知和審核計劃后，應(yīng)將審核的目的和范圍及時通知有關(guān)人員并確定陪同人員。提供審核工作有效進行所需的資源，配合審核組工作。負(fù)責(zé)在不符合報告上簽字確認(rèn)。根據(jù)審核中提出的不符合項制定和實施糾正措施。受審核方陪同人員積極配合審核員的審核工作，及時引導(dǎo)審核人員進入審核現(xiàn)場。工作程序?qū)徍祟l次內(nèi)部審核一般每年至少進行一次，當(dāng)公司組織機構(gòu)發(fā)生重大改變和出現(xiàn)重大事故等特殊情況時，可增加審核頻次。審核準(zhǔn)備質(zhì)量安全與環(huán)保處在年底編制下一年度的《內(nèi)部審核計劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)到有關(guān)部門、單位執(zhí)行。管理者代表按年度內(nèi)部審核計劃，策劃和安排內(nèi)部審核工作。年度內(nèi)部審核計劃的主要內(nèi)容：⑴審核的目的、范圍、依據(jù)和要求；⑵審核的時間安排；⑶受審核的單位、部門、工程項目。審核組長在接到審核任務(wù)后，編制具體的審核計劃，確定審核組成員和分配審核任務(wù)，確定審核人員時應(yīng)考慮與被審核部門、單位無直接關(guān)系。準(zhǔn)備審核檢查清單審核人員按計劃編寫檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)包括：檢查項目、涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款、檢查的方法等，并經(jīng)審核組長審批，作為審核員的檢查提綱。審核步驟召開首次會議首次會議由審核組長主持。首次會議參加人員：——審核組全體人員；——受審核方負(fù)責(zé)人；——受審核方陪同人員。首次會議的主要內(nèi)容：⑴審核組長介紹審核組成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹有關(guān)參加人員；⑵審核組長簡單介紹審核目的、范圍、依據(jù)及審核所采取的方法、程序；⑶落實審核組所需資源及必要的配套設(shè)施；⑷共同確認(rèn)審核計劃，澄清計劃中不明確的內(nèi)容及問題，以便于審核；⑸受審核方簡要介紹HSEMS運行情況；⑹參加會議的人員在會議簽到表上簽字。實施審核內(nèi)審員按照分工，通過個別或集體交談詢問適當(dāng)?shù)膯栴}，查閱文件資料，檢查現(xiàn)場，觀察實施效果，收集客觀證據(jù)并認(rèn)真做好觀察記錄，提出不符合項以便分析和判斷。審核的主要內(nèi)容：⑴法律、法規(guī)和要求的符合性；⑵目標(biāo)、指標(biāo)、風(fēng)險削減措施的完成情況；⑶是否明確了各級機構(gòu)、部門和各級人員的作用、職責(zé)和權(quán)限，以及落實情況；⑷程序文件、作業(yè)文件的執(zhí)行情況；⑸重大危險源、環(huán)境因素的控制情況；⑹文件、資料和記錄的控制、管理情況；⑺員工健康、安全與環(huán)境意識。受審核方陪同人員也應(yīng)做好審核記錄，以便對存在的問題進行整改。召開審核組會議審核組會議由審核組長主持，主要內(nèi)容是：整理全部觀察結(jié)果，歸納審核情況。匯總?cè)坎环鲜聦崳u定不符合事實，總結(jié)審核結(jié)果，并起草審核報告。對全部的審核觀察記錄結(jié)果進行整理、分類和分析，以判斷受審核方HSEMS運行的有效性。對審核人員提出的不符合事實，進行認(rèn)真討論和研究，確定不符合項由內(nèi)審員填寫內(nèi)部審核《不符合項報告》。召開末次會議由審核組長主持召開末次會議，審核組全體人員、受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員參加。審核組長代表審核組報告審核的總體情況，宣布審核結(jié)果。宣讀《不符合項報告》。對HSEMS運行情況及實現(xiàn)HSE方針、目標(biāo)的有效性提出審核結(jié)論，并提出糾正和改進建議。受審核部門、單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可不符合項，在不符合報告上簽字，并對其后的糾正措施的實施表態(tài)，也可提出不同意見。審核組應(yīng)對受審核方提出的意見作出相應(yīng)的解釋和說明。參加會議人員在會議簽到表上簽字。審核報告由審核組長組織編寫《內(nèi)部審核報告》，經(jīng)審核組討論，審核組長簽字后，報質(zhì)量安全與環(huán)保處審查，管理這代表審批。其審核報告內(nèi)容包括：⑴內(nèi)部審核計劃及完成情況；⑵審核目的和范圍；⑶審核依據(jù)的文件；⑷審核組組長及審核員名單；⑸不符合項的總數(shù)量及各類不符合的數(shù)量，不符合和項在各部門、范圍的分布情況；⑹對HSE系的評價；⑺薄弱環(huán)節(jié)分析及改進的建議。審核報告應(yīng)在末次會議結(jié)束后一周內(nèi)完成。審核報告發(fā)放范圍——經(jīng)理、管理者代表；——受審核部門、單位；——不符合項所涉及的相關(guān)部門。內(nèi)部審核報告經(jīng)管理者代表審批后，由質(zhì)量安全與環(huán)保處負(fù)責(zé)發(fā)放，十天內(nèi)發(fā)到有關(guān)人員、部門、單位。內(nèi)部審核資料（審核計劃、檢查清單、審核記錄、不符合項報告、審核報告和會議簽到表等）由質(zhì)量安全與環(huán)保處存檔。跟蹤檢查被審核部門、單位應(yīng)及時對不符合項制定糾正實施計劃。質(zhì)量安全與環(huán)保處指派審核組