證券從業(yè)資格證考試證券交易真題以及

優(yōu)選文檔2010年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案單項選擇題題目1：( )是指證券是權(quán)益的一種物化的外在形式，它是權(quán)益的載體，權(quán)益是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券√B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：對于非公然刊行，以下說法正確的( )。A.上市公司采用公然方式向特定對象刊行證券的行為B.上市公司采用公然方式向不特定對象刊行證券的行為C.上市公司采用非公然方式向特定對象刊行證券的行為√D.上市公司采用非公然方式向不特定對象刊行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員嚴禁的行為是( )。A.接受投資人和客戶的委托，供給證券投資咨詢服務B.以獲取謀利利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動√C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項花銷D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務的講座、報告會、剖析會題目4：關(guān)閉式基金期滿停止，清產(chǎn)核資后的( )應按投資者出資比率分派?；鹂傌敭a(chǎn)未分派利潤C.基金凈財產(chǎn)√基點資本題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大多數(shù)股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A.紅籌股√B.A股C.藍籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。本息總數(shù)市場價錢C.刊行價錢D.票面金額√題目7：依照( )分類，國債能夠分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。A.償還限時B.刊行本位C.資本用途√D.流通與否題目8：NASDAQ采用的模式是孿生式或稱為隸屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（)。A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場.優(yōu)選文檔C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場√D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場題目9：記名股票與不記名股票的差別在于( )。A.股東義務的差別B.股東權(quán)益的差別C.記錄方式的差別√D.股東屬性的差別試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目10：金融期貨交易的對象是( )。A.金融期貨合約√B.股票C.債券D.必然所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對指數(shù)基金認識正確的選項是()。A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資特別分別，能夠完滿除去投資組合的系統(tǒng)風險B.指數(shù)基金是20世紀90年月以來出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模擬某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當價錢指數(shù)上漲時，基金利潤減少D.對于投資者特別是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具√題目12：證券投資基金的資本主要投向()。A.有價證券√B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指經(jīng)贊成的基金份額總數(shù)在基金合同限時內(nèi)固定不變,基金份額能夠在依法建立的證券交易所交易公司型基金契約型基金C.關(guān)閉式基金√開放式基金題目14：( )標志住建立全國集中、一致的證券登記結(jié)算系統(tǒng)的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司建立√上海證券登記結(jié)算公司建立C.深圳證券登記結(jié)算公司建立中央證券登記結(jié)算有限責任公司建立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易供給凈額結(jié)算服務時，結(jié)算參加人應當依照的原則是( )。A.即時交托B.貨銀交托C.分期交托D.貨銀應付√題目16：1984年11月，( )在東京公然刊行200億日元債券標志住中國正式進入國際債券市場。A.中國的銀行B.中國信托商業(yè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀行√題目17：資本市場是融通長久資本的市場，它又能夠分為( )。股票市場和債券市場中長久信貸市場和證券市場√.優(yōu)選文檔C.短期資本市場和長久資本市場證券市場和錢幣市場題目18：以下說法錯誤的選項是( )。試點證券公司應建立動向的凈資本監(jiān)控預警與補足系統(tǒng)，保證凈資本及有關(guān)財務指標連續(xù)符合規(guī)定B.試點證券公司必定在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公然顯露經(jīng)擁有證券有關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重要事件通知C.試點證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必定在7個工作日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策√D.試點證券公司應建立證券自營業(yè)務，客戶財產(chǎn)管理業(yè)務和債務回購業(yè)務的風險控制制度，對質(zhì)券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控題目19：保險公司進行證券投資主要考慮( )。提高流動性和分別風險本金安全和利潤率√C.籌集資本調(diào)劑資本余缺題目20：對于ETF的描繪，錯誤的選項是( )。A.指數(shù)型ETF可否刊行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親密關(guān)系B.ETF主要波及3個參加主體，即管理人、受托人和投資者√C.ETF的重要特色在于它獨到的雙重交易系統(tǒng)D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參加額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：以部下于證券委托買賣中委托人權(quán)益的是( )。A.選擇經(jīng)紀商√B.認識交易風險，明確買賣方式C.使用正確的委托手段D.如實填寫開戶書試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目22：以下不屬于控制市場行為的是( )。A.內(nèi)情人員向他人泄露內(nèi)情信息，使他人利用該信息進行內(nèi)情交易√銷售或許要約銷售其其實不擁有的證券，攪亂證券市場次序C.獨自或許經(jīng)過同謀集中資本控制證券交易價錢以散布謠言等手段影響證券刊行、交易題目23：股票應記錄必然的事項，其內(nèi)容應全面真切，這些事項應經(jīng)過法律的形式予以確認，這表現(xiàn)了股票的( )特色。A.股票是綜合權(quán)益證券B.股票是要式證券√C.股票是有價證券D.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)其他是( )。所籌集資本的投向不同樣投資主體不同樣√C.反應的經(jīng)濟關(guān)系不同樣風險水平不同樣題目25：憑據(jù)式債券擁有人提早兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實質(zhì)擁有天數(shù)及相應的利率品位計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費。A.2‰√B.4‰C.5‰D.3％。.優(yōu)選文檔題目26：( )是國家為了籌辦資本而向投資者出具的，許諾在一準時期支付利息和到期還本的債務憑據(jù)。國家債券政府債券√C.公司債券金融債券題目27：以部下于風險利潤對稱型金融衍生工具的是( )。A.期貨合約√期權(quán)合約C.可變換證券認股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。金融期權(quán)金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具√金融遠期合約題目29：對上市證券認識錯誤的一項為哪一項( )。A.開放式基金價額屬于上市證券√上市須由公司提出申請，經(jīng)證券看守機構(gòu)或證券交易所依法審查贊成并與證券交易所簽署上市協(xié)議C.上市證券又稱掛牌證券D.擁有在交易所內(nèi)公然買賣的資格題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價錢之間，由買賣雙方采用議價磋商方式確定成交價。A.60％B.30％√C.40％D.20％題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券財產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。A.2億元B.5億元C.5000萬元D.1億元√題目32：對建立證券公司的行政審批，證券監(jiān)察管理機構(gòu)應當自受理之日起( )個月內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6√題目33：金融期貨經(jīng)過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，進而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。A.價錢發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.謀利功能D.套期保值功能√題目34：證券公司應當按上一年營業(yè)花銷總數(shù)的( )計算運營風險的風險準備A.15％B.10％√C.20％.優(yōu)選文檔D.5％題目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是( )。訂價功能籌資一投資功能C.公司轉(zhuǎn)制功能√資本配置功能題目36：以欺詐手段獲取銀行或許其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，單據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或許其他金融機結(jié)構(gòu)成重要損失或許有其他嚴重情節(jié)的，處()有期徒刑或許拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應注明( )字樣。A.證券登記結(jié)算√B.證券公司C.股份有限公司D.有限責任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券贊成權(quán)證擁有人( )。以特定的價錢即固定匯率，將一種錢幣兌換成另一種錢幣按約定條件向債券刊行人購置黃金C.以商訂價錢購置刊行人的一般股票√以與主債券同樣的價錢和利潤率向刊行人購置額外的債券題目39：以下對于債券和股票區(qū)其他描繪錯誤的選項是( )。兩者風險不同樣，股票的風陡峭大于債券兩者權(quán)益不同樣，債券是債權(quán)憑據(jù)，股票是所有權(quán)憑據(jù)C.兩者限時不同樣，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資D.兩者目的不同樣，刊行債券的經(jīng)濟主體好多，有中央政府、地方政府、公司公司等，而刊行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)√題目40：無記名股票擁有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會謝幕時將股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7題目41：( )是公司用現(xiàn)金之外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財產(chǎn)股息√題目42：依照《上市公司證券刊行管理方法》，在上市公司公然增發(fā)股票方面，規(guī)定刊行價錢不低于通知招股意愿書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。A.25B.20√C.10D.15題目43：股份有限公司進行破產(chǎn)清理時，財產(chǎn)清賬的先后次序是( )。.優(yōu)選文檔A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、一般股股東√一般股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、一般股股東債權(quán)人、一般股股東、優(yōu)先股股東題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，張開國際業(yè)務的銀行必定將其資本對加權(quán)風險財產(chǎn)的比率保持在8％以上，其中核心資本最少為總資本的( )。A.50％√B.60％C.40％D.70％題目45：股東大會作出更正公司章程、增加或減少注冊資本的決策，以及公司歸并、分立、解散，或許更正公司形式的決策，必定經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上經(jīng)過。A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3√題目46：若是某可變換債券面額為2000元，變換價錢為40元，當股票的市價為50元時，則該債目前的變換價值為()元。A.40B.1600C.2500√D.2000試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目47：刊行人及其主承銷商向參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公然刊行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不高出本次刊行總量的( )。A.40％B.20％√C.60％D.80％題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。單只股票期貨債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨√題目49：股票利潤是指投資者從購人股票開始到銷售股票為止的整個擁有時期的收入，以下不屬于股票利潤的是( )。資本增利潤股息收入C.資本損溢D.利息收入√題目50：英國稱證券公司為( )。證券有限責任公司投資銀行C.商人銀行√證券公司題目51：我國于( )年開始刊行記賬式國債。A.1992.優(yōu)選文檔B.1994√C.1996D.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式刊行的債券。A.差價B.溢價C.折價√D.平價題目53：以下選項中,不屬于銀行證券的是( )。A.C.銀行匯票B.A.支票C.銀行本票D.B.商業(yè)匯票√題目54：對質(zhì)券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認識正確的選項是( )。A.是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的√B.基金份額有人管理和運用資本，并獲取利益C.由于風險較大，剛開始沒有獲取政府支持D.證券投資基金是經(jīng)過私募形式銷售基金份額召募資本題目55：以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。A.資本B.錢幣C.直接融資D.間接融資√題目56：《首次公然刊行股票并上市管理方法》規(guī)定，在刊行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的刊行人在上市前已嚴格依照股份公司的要求運行一段時間，所以，要求在組織形式上，股份有限公司建立滿( )年后方可申請刊行上市。A.2B.3√C.4D.1題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，以下事項能夠不經(jīng)過召開基金擁有人大會審議定定的是( )。A.改換高級管理人員√B.變換基金運作方式C.提高基金管理人、基金托管人的酬金標準D.基金擴募或許延長基金合同限時題目58：中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設(shè)置預警標準，對于規(guī)定"不得低于"必然標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，對于規(guī)定"不得高出"必然標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的( )。A.75％B.85％C.70％D.80％√題目59：公司犯供給虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或許拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√.優(yōu)選文檔D.5年題目60：我國的證券法于( )正式建立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月√多項選擇題題目61：以下不屬于我國目前刊行的一般國債的是( )。A.儲存國債(電子式)B.財政債券√C.長久建設(shè)國債√D.記賬式國債題目62：基金利潤的組成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息√B.存款利息√C.基金投資所得的盈余√D.買賣證券差價√題目63：國債基金是()。A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金√B.有國家書譽作為保證√C.利潤會受市場利率的影響√若市場利率上調(diào)，其利潤將上漲題目64：以部下于商業(yè)證券的有( )。A.商業(yè)本票√銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票√題目65：證券市場最寬泛的投資者是( )。A.個人投資者√B.金融機構(gòu)C.政府機構(gòu)D.公司法人題目66：證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。A.交易系統(tǒng)√B.監(jiān)察系統(tǒng)√C.信息系統(tǒng)√D.結(jié)算系統(tǒng)√題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品能夠是( )。A.金融衍生工具√B.股票√C.債券√D.銀行如期存款單√題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)系的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為( )。A.匯率聯(lián)系型產(chǎn)品√.優(yōu)選文檔B.商品聯(lián)系型產(chǎn)品√C.利率聯(lián)系型產(chǎn)品√D.股權(quán)聯(lián)系型產(chǎn)品√題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以手下于宏觀經(jīng)濟一，因素的是( )。A.經(jīng)濟周期循環(huán)√B.經(jīng)濟增加√C.匯率變化√D.政府重要經(jīng)濟政策出臺題目70：無記名國債屬于( )。A.以上都不是B.記賬式債券C.實物債券√D.憑據(jù)式債券試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目71：對于商業(yè)銀行次級債券的闡述，正確的選項是( )。本金和利息的清賬次序列于商業(yè)銀行其他欠債、商業(yè)銀行股權(quán)資本此后本金和利息的清賬次序先于商業(yè)銀行其他欠債C.本金和利息的清賬次序列于商業(yè)銀行其他欠債此后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券√本金和利息的清賬次序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本此后題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責包括( )。審講和經(jīng)過證券交易所的財務估計、決算報告履行會員大會的決策√C.判斷對會員的采用√D.制定、更正證券交易所的業(yè)務規(guī)則√題目73：對股票定義的描繪，正確的選項是( )。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑據(jù)√B.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)√C.股票是一種有價證券√股票刊行人如期支付利息并到期償付本金題目74：以下對于證券交易所的闡述，正確的有( )。A.以營利為目的B.不以營利為目的√C.為證券的集中和有組織的交易供給場所、設(shè)備、推行自律性管理的法人√D.交易所是整個證券市場的核心√題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它能夠利用(）證券投資。A.自有資本√B.運營資本√C.受托投資資本√D.清理資本題目76：一般股股東享有優(yōu)先認股權(quán)的目的是( )。A.增加公司的召募資本B.保持原有股東每股市值不變√C.保證一般股股東在股份公司中保持原有的持股比率D.保護原一般股東的利益和持股價值√題目77：對于我國金融債券的表達，錯誤的選項是( )。我國金融債券的刊行始于北洋政府時期B.1993年，中國國際信托投資公司被贊成在境內(nèi)刊行外幣金融債券，這是我國首次刊行境內(nèi)外幣金融債券√.優(yōu)選文檔C.1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行刊行金融債券創(chuàng)辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟系統(tǒng)改革此后國內(nèi)刊行金融債券的初步D.新中國建立此后的金融債券刊行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場刊行了外國金融債券√題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，以下事項必定經(jīng)過召開基金擁有人大會審議定定的是( )。改換基金管理公司的高級管理人員基金擴募或許延長基金合同限時√C.改換基金管理人、基金托管人√D.提早停止基金合同√題目79：決定基金限時長短的因素主要有( )。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金自己投資限時的長短√D.宏觀經(jīng)濟局勢√題目80：公然顯露基金信息，不得有以下哪些行為?( )A.誹謗其他基金管理人、基金托管人或許基金份額銷售機構(gòu)√B.違規(guī)許諾利潤或許擔當損失√C.虛假記錄誤導性陳述或許重要遺漏√D.對質(zhì)券投資業(yè)績進行展望√題目81：有關(guān)債券刊行的訂價方式表達錯誤的選項是( )。A.債券刊行的訂價方式以公然招標最為典型√B.以價錢為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價錢是單調(diào)的√C.依照招標標的分類，有價錢招標和利潤率招標按價錢決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。債券限時長短借貸資本市場利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟因素√題目83：進入2l世紀，金融創(chuàng)新深入的表現(xiàn)是( )。A.場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展，以各樣奇怪型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)√B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模擬和復制漸漸發(fā)展到獨立開發(fā)擁有當?shù)靥厣母鳂有庐a(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不能忽略的重要組成部分√C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層見迭出√D.結(jié)構(gòu)化單據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各樣權(quán)證、證券化財產(chǎn)、混淆型金融工具和新式衍生合約不斷上市交易√題目84：依照交易的直接對象，金融市場可分為( )。A.股票市場√B.國債市場√C.金融期資市場√D.同業(yè)拆借市場√題目85：按投資目標區(qū)分，基金可分為( )。A.成長型基金√B.開放型基金C.平衡型基金√D.收入型基金√題目86：我國按投資主體的不同樣性質(zhì)，將股票區(qū)分為( )。.優(yōu)選文檔A.國家股√B.外資股√C.法人股√D.社會民眾股√題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。A.綜合精算股票指數(shù)√B.100種股票交易指數(shù)√C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)√D.FT一200指數(shù)題目88：奇怪型期權(quán)包括( )。A.平均期權(quán)√B.阻擋期權(quán)√C.百慕大期權(quán)√D.任選期權(quán)√題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具區(qū)分，主要種類有( )。A.股權(quán)類期貨√B.利率期貨√C.債權(quán)類期貨D.外匯期貨√題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商創(chuàng)辦的( )。天津市公司交易所上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所√D.上海股份公所√題目91：以下有價證券中，屬于銀行證券的有( )。A.商業(yè)匯票B.銀行平票√C.運貨單D.支票√題目92：以下說法正確的選項是( )。A.基金份額擁有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和利潤權(quán)√B.基金的所有風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的√C.基金份額擁有人是指擁有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人√D.基金托管人是基金所有活動的中心題目93：國際債券的刊行人主要包括( )。A.國際組織√B.政府√C.工商公司√D.金融機構(gòu)√題目94：對于附權(quán)證的可分別公司債券與可變換債券表達，說法正確的選項是（)?？勺儞Q債券擁有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期平常等于債券限時，債券刊行條款中能夠規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價錢的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期平常不等于債券限時，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比率√B.可變換債券擁有人在履行權(quán)益時，將債券按規(guī)定變換比率變換為上市公司股票，債券將不復存在；而附權(quán)證債券刊行后，權(quán)證擁有人將依照權(quán)證規(guī)定的認股價錢以現(xiàn)金認購標的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響√C.可變換債券擁有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分別交易的狀況下，債券擁有人擁有的是純真的公司債券，不擁有轉(zhuǎn)股權(quán)√.優(yōu)選文檔可變換債券平常是變換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分別公司債券平常是購國庫券題目95：對于股權(quán)分置改革闡述正確的選項是()。A.自改革方案推行之日起，原非流通股股份在12個月此后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.有關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上經(jīng)過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上經(jīng)過√C.改革方案獲取有關(guān)股東會議表決經(jīng)過，公司股票復牌后，市場稱這類股一票為"G股"√D.自改革方案推行之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓√題目96：以下對于債券的表達中，說法錯誤的選項是()。A.流通性是債券的特色之一，也是國債的基本特色，所有的國債都是可流通的√B.債券代表債券投資者的權(quán)益，這類權(quán)益不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是財產(chǎn)所有權(quán)√C.債券只管有面值，代表了必然的財產(chǎn)價值，但它也可是一種虛假資本，而非真切資本D.由于債券限時越長，流動性越差，風險也就較大，所以長久債券的票面利率必然高于短期債券的票面利率√試題根源：中國證券考試網(wǎng)題目97：以下財政、錢幣政策中，平常會造成股價上漲的是( )。A.中央銀行提高法定存款準備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率√C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公然市場上大量買證人券√題目98：以下對于歐洲債券的描繪正確的選項是()。A.由于它不以刊行市場所在國的錢幣為面值，故也稱無國籍債券√B.債券刊行者、債券刊行地址和債券面值所使用的錢幣能夠分別屬于不同樣的國家√C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的贊成√D.歐洲債券票面使用的錢幣一般是可自由兌換的錢幣√題目99：對股份公司而言，刊行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變√B.籌集長久牢固的公司股本√C.改良公司的經(jīng)營狀況D.減少公司利潤分派負擔√題目100：對基金管理人的見解認識錯誤的選項是( )。A.建立基礎(chǔ)金管理公司必定經(jīng)國務院贊成√基金管理公司平常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等倡議建立C.基金管理人的主要業(yè)務是倡議建立基金和管理基金基礎(chǔ)金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以，不得在辦理業(yè)務時考慮自己的利益題目101我國股票公募刊行的方式有（BCD）。．行政分攤．認購證方式C．儲存藏單掛鉤方式．上網(wǎng)訂價方式題目102債券的刊行人有（ABCD）。．中央政府．政府機構(gòu)C．公司．金融機構(gòu)題目103一般說，金融市場的形式有（AC）。．直接融資市場．證券市場.優(yōu)選文檔C．間接融資市場．信貸市場題目104錢幣市場是金融市場系統(tǒng)中的基礎(chǔ)市場，能夠細分為（ABCD）.．短期信貸市場．金融同業(yè)拆借C．商業(yè)單據(jù)市場．回購協(xié)議市場題目105錢幣市場能夠區(qū)分為（ABCD）。．短期信貸市場．同業(yè)拆借市場C．回購協(xié)議市場．商業(yè)單據(jù)市場題目106資本市場包括（ABCD）。．中長久信貸市場．股票市場C．債券市場．基金市場題目107金融市場在市場經(jīng)濟系統(tǒng)中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場系統(tǒng)中的核心，能夠進一步細分為（ABCD）。．證券市場．中長久信貸市場C．信托市場．金融租借市場題目108證券市場的形成與（ABCD）有關(guān)。．生產(chǎn)力的發(fā)展．社會分工日益復雜C．社會化大生產(chǎn)的需要．股份公司的出現(xiàn)題目109從20世紀70年月開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁華的場面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD）。．融資證券化．投資者法人化C．證券品種多樣化．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化題目110證券市場的主要功能，有（ABCD）。．籌集資本．資本配置C．確定資本價錢．調(diào)治經(jīng)濟題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。．浮動利率債券．可變換債券C．認股權(quán)證．分期債券題目112回首十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特色有（BCD）。.優(yōu)選文檔2010年證券從業(yè)資格考試全真試題-證券交易一、單項選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．B股最先在( )證券交易所上市。A．上海B．深圳C．香港D．紐約2．以下對于公正原則的表達中，正確的選項是( )。A．參加交易的各方應當有獲取同樣的機會B．交易各方要實時宣布有關(guān)信息C．除證券公司外，各方處于同樣的法律地位D．交易各方依照其各自的資本數(shù)量的不同樣而享有不同樣的權(quán)益3．以下對于開放式基金的賣出價的說法中，正確的選項是( )。A．在財產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加必然的手續(xù)費B．以財產(chǎn)凈值確定C．在財產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加必然的手續(xù)費D．以財產(chǎn)總值確定4．證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券財產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )億元。A．1B．3C．5D．75．假定某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行B．中國工商銀行深圳分行C．招商銀行北京分行D．中國銀行北京分行6．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資本由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。A．清理B．交收C．成交D．結(jié)算.優(yōu)選文檔7．以下證券交易所的說法中，錯誤的選項是( )。A．在我國，證券交易所采用的會員應當是經(jīng)有關(guān)部門贊成建立并擁有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差別性．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易8．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價錢一般由( )報出。A．投資者B．證券公司C．證券交易所．中國證監(jiān)會9．以下對于證券經(jīng)紀商的說法中，不正確的選項是( )。A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B．與客戶是委托代理關(guān)系C．必定依照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣．擔當交易中的價錢風險10．由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于( )。A．交收失誤惹起的風險B．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險C．證券公司工作人員申報差錯惹起的風險．客戶委托買賣時審查憑據(jù)不慎而造成的風險11．對于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，在清理交收方面，以下說法錯誤的選項是( )。A．營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，實時宣布新股認購配號及中簽號B．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式C．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應當婉詞拒絕．客戶憑自己身份證、資本卡或授權(quán)權(quán)限，能夠在柜臺查問交易結(jié)果或證券及資本余額等12．證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規(guī)定制作( )交托客戶。A．每天股票交割單B．買賣成交報告單C．每天資本清理單．買賣成交匯總表13．有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價錢和申報時間分別為：甲的賣出價10．70元，時間13：35；乙的賣出價10．40元，時間13：40；丙的賣出價10．75元，時間13：25；丁的賣出價10．40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲14．某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛.優(yōu)選文檔牌顯示的應計利息額為( )元。A．1．24B．1．86C．2．24D．2．8615．以下對于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的選項是( )。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反應B．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購C．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除．深圳證券交易所對已托管但未進入清理系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，擔當?shù)牧x務不包括( )。A．認識交易風險，明確買賣方式B．按要求如實供給有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審查C．認真閱讀證券經(jīng)紀商供給的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》．投資者的合法權(quán)益碰到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)損害時，能夠經(jīng)過司法路子追求保護17．價錢振幅的計算公式為( )。A．單只股票漲跌幅－對應分類指數(shù)漲跌幅B．(當日最高價－當日最廉價)／當日最廉價×100％C．當日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％．單只股票漲跌點數(shù)－中小公司板塊指數(shù)漲跌點數(shù)．在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動結(jié)合系統(tǒng)后，馬上判斷并進行不同樣的辦理。以下辦理中不正確的選項是( )。A．能成交者予以成交B．不能夠成交者等待機會成交C．部分紅交者則讓節(jié)余部分連續(xù)等待．當日未成交者自動進入第二天會合競價19．以下對于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的選項是( )。A．同一時點申報，按價錢大小次序決定優(yōu)先次序B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先次序C．不講價位可否同樣，均按申報時序決定優(yōu)先次序．不論申報方式怎樣，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑據(jù)的次序決定申報時序20．以下不擁有B股賬戶開立資格的人員有( )。A．境內(nèi)自然人B．境內(nèi)法人C．定居外國的中國公民．臺灣地域的自然人21．依照我國《證券法》等有關(guān)法律法例的規(guī)定，以下對于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必定恪守的內(nèi)容中，說法不正確的選項是( )。.優(yōu)選文檔A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資本和證券，亦不得將客戶的資本和證券借與他人，或許作為擔保物或質(zhì)押物B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清理、交收C．不得以任何方式向客戶保證交易利潤或許許諾補償客戶的投資損失．不得為多獲取傭金而引誘客戶進行不用要的證券買賣22．證券交易所對上市證券推行掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。A．當日開盤價B．該證券刊行價C．零D．開盤價與刊行價的均值23．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，改換新號碼的證券賬戶卡包括( )。A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶24．以下各項中，( )不是新股網(wǎng)上競價刊行的優(yōu)點。A．市場性B．連續(xù)性C．經(jīng)濟性D．公正性25．以下對于網(wǎng)上訂價刊行認購成功者確實認方式的說法中，正確的選項是( )。A．按抽簽決定認購成功者B．按價錢優(yōu)先原則決定認購成功者C．準時間優(yōu)先原則決定認購成功者D．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者26．對于投資者參加上網(wǎng)訂價刊行時進行新股申購的規(guī)則和方法，以下說法錯誤的選項是( )。A．每一個證券賬戶申購量最少為1000股B．每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能夠撤單C．申購價錢為刊行通知中的刊行價錢，高于或低于該價錢的申購均無效D．深市新股申購代碼為730XXX，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX27．依照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的紅股初步交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)A．RB．R+1C．R+2D．R+328．對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價錢”項填報股東大會議案序號，其中( )元代表議案一。A．1．00B．0．10C．0．01D．029．BSB公司以30元的市價刊行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價錢刊行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價錢購置。則BSB公司由權(quán)證的刊行和履行所集的資本分別為( )。A．3000000元；200000元.優(yōu)選文檔B．500000元；200000元C．500000元；8000000元D．1000000元；8000000元30．新股網(wǎng)上競價刊行中，投資者作為( )，在指準時間經(jīng)過證券交易所會員交易柜臺，以不低于刊行底價的價錢及限購數(shù)量，進行競價認購。．賣方．買方C．委托方．代理方31．以下對于證券自營業(yè)務的說法中，正確的選項是( )。．買賣對象為上市證券．主要收入為傭金收入C．證券公司都有自營資格．證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合必然條件32．內(nèi)情信息是指在證券交易活動中，波及公司的經(jīng)營、財務或許對該公司證券的市場價錢有重要影響的還沒有公開的信息。對上市公司而言，以下各項還沒有公然的信息中，除( )外，均屬于內(nèi)情信息。A．公司2名監(jiān)事發(fā)生改動B．公司一次性抵押或銷售40％的營業(yè)用主要財產(chǎn)C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重要變化D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化33．以部下于明文列示的證券公司控制市場行為的是( )。．與他人串通，以起初約定的時間、價錢和方式互相進行證券交易．內(nèi)情人員利用內(nèi)情信息買賣證券或依照內(nèi)情信息建議他人買賣證券C．將自營賬戶借給他人使用．違犯規(guī)定購置本證券公司控股股東或許與本證券公司有其他重要利害關(guān)系的刊行人刊行的證券34．以部下于自營業(yè)務特色的是( )。．客戶資料的保密性．客戶指令的聲威性C．交易行為的自主性．業(yè)務對象的寬泛性35．建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應的( )，經(jīng)過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動向變化。．風險預警指標．風險監(jiān)控閥值C．敏感性指標．風險測量閥值36．證券公司控制市場的行為會攪亂正常的( )，進而造成證券價錢異樣顛簸。．供求關(guān)系．交易價錢C．市場次序．交易量37．在自營賬戶的審查和稽核制度中，不屬于嚴禁行為的是( )。．建立專用自營賬戶．將自營賬戶借給他人使用C．使用他人名義和非自營席位變相自營．賬外自營.優(yōu)選文檔38．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混淆操作所碰到的最嚴格的處分是( )。．警示．罰款C．充公非法所得．撤掉有關(guān)業(yè)務贊成39．證券自營業(yè)務的風險性或高風險特色主若是指( )。．市場風險．合規(guī)風險C．經(jīng)營風險．操作風險40．會共計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和財產(chǎn)托管機構(gòu)供給，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。．30．60．90．12041．證券公司在證券自營賬戶與證券財產(chǎn)管理賬戶之間或許不同樣的證券財產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效間隔的，依照《證券法》的規(guī)定，責令更正，充公違紀所得，并處以( )的罰款。A．10萬元以上30萬元以下B．30萬元以上50萬元以下C．10萬元以上100萬元以下D．30萬元以上60萬元以下42．證券公司從事財產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件錯誤的選項是( )。．經(jīng)中國證監(jiān)會判斷擁有證券財產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會對于經(jīng)營證券財產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定C．財產(chǎn)管理業(yè)務人員擁有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中擁有2年以上證券自營、財產(chǎn)管理或許證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員很多于5人．擁有優(yōu)秀的法人治理結(jié)構(gòu)、齊全的內(nèi)部控制細風險管理制度，并獲取有效履行43．財產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為( )，依法為客戶供給證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。．委托人．受托人C．財產(chǎn)管理人．代理人44．依照中國證監(jiān)會《證券公司客戶財產(chǎn)管理業(yè)務試行方法》的規(guī)定，對于客戶財產(chǎn)管理業(yè)務的運作，以下說法中正確的選項是( )。．證券公司只能自行推行會合財產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推行．證券公司辦搭理合財產(chǎn)管理業(yè)務，既可接受客戶錢幣形式的財產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的財產(chǎn)C．參加會合財產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D．證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議建議或許做出贊成決定之日起30日內(nèi)，達成建立工作并開始投資運作45．以部下于定向財產(chǎn)管理業(yè)務標的的是( )。．房子．土地C．古玩．證券投資基金份額46．客戶融券時期，其自己或關(guān)系人賣出與所融證人券同樣的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起( )個交易日內(nèi)向.優(yōu)選文檔證券公司申報。．3．6．10D．1547．融資融券業(yè)務是指( )出借資本供其買人上市時或許出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。．證券公司向客戶．銀行向客戶C．銀行向證券公司．證券公司向銀行48．證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)贊成私自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，能夠?qū)χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員賞賜警示，撤掉任職資格或許證券從業(yè)資格，并處以＿＿萬元以上＿＿萬元以下的罰款。( )．1；10．2；20．3；30．5；5049．證券刊行人派發(fā)現(xiàn)金盈余或利息時，登記結(jié)算公司依照證券公司( )的實質(zhì)余額記增紅股或配股權(quán)證。．客戶信用交易擔保資本賬戶．客戶信用交易擔保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶．信用交易專用證券交收賬戶50．依照《上海證券交易所債券交易推行細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易推行公司債回購交易按( )進行申報。．席位．證券賬戶C．資本賬戶．公司51．以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為( )。A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)52．債券質(zhì)押式回購交易的申報操作近似于( )。．股票交易．憑據(jù)式國債交易C．期權(quán)交易．期貨交易53．在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由( )確定。．交易雙方．中央結(jié)算公司C．全國銀行同業(yè)拆借中心．中國結(jié)算公司54．以下( )不是深圳證券交易所質(zhì)押式公司債回購交易品種。A．1天B．3天C．7天D．14天.優(yōu)選文檔55．( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日同樣營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。．轉(zhuǎn)動交收．會計日交收C．時點交收．如期交收56．中國結(jié)算上海分公司清理系統(tǒng)依照交易所成交數(shù)據(jù)按參加人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清理。．資本賬戶．清理編號C．交易席位．證券賬戶57．中國結(jié)算上海分公司在( )日下午進行證券和資本交收。．T．T+1．T+2．T+358．清理一般有三種解說：一是指必然經(jīng)濟行為惹起的錢幣資本關(guān)系的應收、應付的計算；二是指公司、公司結(jié)束經(jīng)營活動，回收債務、辦理分派財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)來往中應收或應付差額的軋抵及資本匯劃。證券交易的清理，合用( )解說。．第一種．第二種C．第三種．都不合用59．( )是指對結(jié)算參加人相對于其每個交收敵手方的證券和資本應收應付加以相抵，得出該結(jié)算參加人相對于其每個交收敵手方的證券和資本的應收應付凈額。A．雙邊凈額清理B．多邊凈額清理C．連續(xù)凈額清理D．集中凈額清理60．某證券公司擁有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1．27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價錢每股6元。為保證當日資本清理和交收，該公司需要回購融入資本為＿＿萬元，庫存國債＿＿融入資本。( )A．4600；足夠B．600；足夠C．4600；不夠D．600；不夠二、多項選擇題(共40題40分，每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多項選擇、少選、錯選均不得分)1．以下對于證券交易主要特色的表述中，正確的有( )。．證券只有經(jīng)過流動才擁有較強的變現(xiàn)能力．證券交易的特色主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、利潤性和安全性C．證券交易的三個特色互相聯(lián)系在一同．由于證券可能為其擁有者帶來必然利潤，所以擁有流動性2．以下對于其他交易場所的說法中，正確的有( )。．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場．場外交易市場能夠產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭.優(yōu)選文檔C．證券公司不只是場外交易市場的組織者，也是直接參加者．場外交易場所是相對集中的3．金融期權(quán)的種類主要有( )。．外匯期權(quán)．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)．股價指數(shù)期權(quán)4．證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場供給安全、高效的證券登記結(jié)算服務，需采用的舉措主要有( )。．要制定完滿的風險防范制度．要制定完滿的內(nèi)部控制制度C．要建立完滿的結(jié)算參加人準入標準．要建立完滿的結(jié)算參加人風險評估系統(tǒng)5．下面屬于證券交易基本過程的有( )。．開戶．委托C．轉(zhuǎn)讓．結(jié)算6．證券交易所每年應付從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的( )方面進行抽樣或許全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。．從業(yè)人員資格．財務狀況C．內(nèi)部風險控制．客戶組成7．無形席位申報方式的申報程序有( )。A．委托指令——前置終端辦理機和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機B．委托指令——終端機——交易所主機C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機——交易所主機D．委托指令——交易所主機8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務范圍和職能包括( )。．證券擁有人名冊登記．接受上市申請，安排證券上市C．受刊行人的委托派發(fā)證券權(quán)益．證券的存管和過戶9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應擔當?shù)牧x務包括( )。．提示客戶認識并注意從事證券投資存在的風險．認真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》C．堅持認識客戶原則．必定忠實辦理受托業(yè)務10．A股賬戶按擁有人能夠分為( )。．自然證人券賬戶．一般機構(gòu)證券賬戶C．證券公司自營證券賬戶．境內(nèi)投資者證券賬戶11．證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有( )。．全權(quán)委托．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C．采守信用交易方式的委托.優(yōu)選文檔．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12．中小公司板上市公司出現(xiàn)以下( )狀況的，深圳證券交易所對其股票交易推行退市風險警示。．近來一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值B．近來一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額高出1億元且占凈財產(chǎn)值的100％以上C．連續(xù)15個交易日，公司股票每天收盤價均低于每股面值D．連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票經(jīng)過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價時期的即時行情內(nèi)容包括( )。A．證券代碼及簡稱B．股價指數(shù)C．當日最高成交價和當日最低成交價D．當日累計成交數(shù)量和金額14．依照《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，能夠采用大宗交易方式。A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或許交易金額不低于50萬元人民幣B．多只A股共計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C．多只基金共計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D．多只債券共計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1．5萬張15．在申報價錢最小改動單位方面，以下各項符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。A．A股、債券交易為0．01元人民幣B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣C．B股交易為0．01港元D．債券質(zhì)押式回購交易為0．01元人民幣16．合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)贊成的投資額度內(nèi)，能夠投資于中國證監(jiān)會贊成的人民幣金融工具，包括( )。．在證券交易所掛牌交易的股票．在證券交易所掛牌交易的債券C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證．證券投資基金17．對于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的有( )。．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令擁有聲威性．經(jīng)紀商能夠依照狀況變化，自行改變委托人的委托價錢C．經(jīng)紀商無故違犯委托人指示并使其碰到損失的，應擔當補償責任．證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不擔當補償責任18．股份登記包括( )。．配股登記．首次公然刊行登記C．增發(fā)新股登記．除權(quán)登記19．以下對于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有( )。．轉(zhuǎn)托管能夠是一只證券或多只證券，也但是一只證券的部分或所有B．一般狀況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同樣席位之間能夠轉(zhuǎn)托管，但在不同樣證券公司的席位之間不能夠轉(zhuǎn)托管C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能夠撤單．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查問轉(zhuǎn)托管不能功原因20．以下對于買賣深圳證券交易所無價錢漲跌幅限制證券的說法中，正確的有( )。.優(yōu)選文檔A．股票上市首日開盤會合競價的有效競價范圍為刊行價的900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤會合競價的有效競價范圍為近來成交價的上下10％B．債券上市首日開盤會合競價的有效競價范圍為刊行價的上下30％，連續(xù)競價、收盤會合競價的有效競價范圍為近來成交價的上下10％C．債券非上市首日開盤會合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10％，連續(xù)競價、收盤會合競價的有效競價范圍為近來成交價的上下10％D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤會合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30％，連續(xù)競價、收盤會合競價的有效競價范圍為近來成交價的上下10％21．投資者教育詳細應要點突出的內(nèi)容有( )。A．要連續(xù)地采用各樣有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真切理解“股市有風險，人市須謹慎”的警示B．證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務推介時，應當清楚說明不同樣產(chǎn)品和業(yè)務的差別，使投資者充分認識不同樣產(chǎn)品和業(yè)務的風險特色C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶解說有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上署名確認．證券公司應當向客戶明確見告公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者加強自我保護意識，提高鑒識能力，警惕和自覺抵制各樣不受法律保護的非法證券活動22．下面對于“一級交易商”的說法，錯誤的有( )。A．一級交易商對固定利潤證券做市時，應選定做市品種，最少應付在固定利潤平臺上掛牌交易的各要點限時國債中的兩只基準國債進行做市B．一級交易商在固定利潤平臺交易時期，應當對選定做市的特定固定利潤證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中止時間累計不得高出45分鐘C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應利潤率價差小于10個基點D．單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有必然的權(quán)益，其中包括( )。A．對自己購置的證券享有擁有權(quán)和辦理權(quán)B．追求司法保護權(quán)C．對質(zhì)券交易過程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資本24．證券經(jīng)紀業(yè)務中證經(jīng)紀商必定恪守的方面包括( )。A．不得為多獲取傭金而引誘客戶進行不用要的證券買賣B．不得入侵、損害客戶的合法權(quán)益C．不得散布謠言或其他非公然顯露的信息D．不得借職務之便利用或泄露內(nèi)情信息25．證券公司申請為期貨公司供給中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資本第三方存管束度C．全資擁有或許控股一家期貨公司，或許與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，，且該期貨公司擁有推行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險看守指標連續(xù)符合規(guī)定的標準D．裝備必要的業(yè)務人員，公司總部最罕有5名、擬張開介紹業(yè)務的營業(yè)部最罕有2名擁有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所( )的渠道。A．銷售B．申購C．贖回D．回購27．主辦券商的代勞業(yè)務包括( )。.優(yōu)選文檔．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽署股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務．依照協(xié)會或有關(guān)主辦券商的要求，輔助檢查指定事項28．轉(zhuǎn)讓結(jié)合時，以會合競價確定轉(zhuǎn)讓價錢，若是有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則能夠采用的價位有( )。．高于該價位的買入申報所有成交．低于該價位的賣出申報多數(shù)成交C．與該價位同樣的買方申報所有成交．與該價位同樣的賣方申報所有成交29．掛牌公司顯露的財務信息最少應當包括( )。．財產(chǎn)欠債表．利潤表C．主要項目的附注．現(xiàn)金流量表30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當供給的服務有( )。．輔助辦理開戶手續(xù)．供給期貨行情信息、交易設(shè)備C．代理客戶進行期貨交易．代期貨公司、客戶收付期貨保證金31．使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的詳細流程包括( )。．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請．登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊C．到身份考證機構(gòu)辦理身份考證，激活用戶名．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32．以下對于股票上網(wǎng)刊行資本申購規(guī)則的說法中，不正確的有( )。A．上海證券交易所申購單位為500股B．深圳證券交易所申購單位為1000股C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其他申購由交易系統(tǒng)自動剔除．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價錢高低次序連續(xù)配號33．證券公司應在風險( )的前提下從事自營業(yè)務。．可承受．可測C．可控．可分別34．證券公司應經(jīng)過( )來控制自營業(yè)務運作風險。．合理的預警系統(tǒng)．嚴實的賬戶管理C．止盈止損的決策．規(guī)范的交易操作35．以部下于加強證券自營業(yè)務內(nèi)部控制舉措的有( )。．建立防火墻制度．建立完滿的投資決講和投資操作檔案管理制度C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)．提高自營業(yè)務運作的透明度36．自營業(yè)務中波及( )等方面的重要決策應當經(jīng)過集體決策并采用書面形式，由有關(guān)人員署名確認后存檔。.優(yōu)選文檔．自營規(guī)模．風險限額C．財產(chǎn)配置．業(yè)務授權(quán)37．以下事項中，屬于內(nèi)情信息的是( )。．公司的經(jīng)營目標和經(jīng)營范圍的重要變化．公司波及的重要訴訟C．公司營業(yè)用主要財產(chǎn)的報廢一次高出該財產(chǎn)的30％D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或許經(jīng)理發(fā)生改動38．自營業(yè)務運作應要點加強( )，明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。．投資品種的選擇．投資規(guī)模的控制C．投資機會的掌握．財產(chǎn)配置的控制39．定向財產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制舉措包括( )。．專門、獨立的業(yè)務運作．合理、有效的控制舉措C．獨立、客觀的投資研究．科學、嚴實的投資決策40．證券公司定向財產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求有( )。．保持獨立．保持客觀C．建立和完滿投資對象備選庫制度．建立和保護備選庫三、判斷題(共60題，每題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)1．證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴實的組織和規(guī)章制度，后者比較松弛。( )2．關(guān)閉式基金建立一準時期后，基金管理公司一般會自行或許委托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。( )3．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，其實不是意味著交易必然是連續(xù)的。( )4．JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也能夠在深圳證券交易所進行交易。( )5．自營席位與代理席位能夠是同一個席位。( )6．金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價錢取決于后者供需狀況改動的派生金融產(chǎn)品。( )7．境外證券經(jīng)營機構(gòu)建立的駐華代表處，經(jīng)申請能夠成為證券交易所的特別會員。( )8．證券經(jīng)紀商對委托人的所有委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人贊成嚴禁泄露，所以可不配合看守、司法機關(guān)與證券交易所等的查問。( )9．依照深圳證券交易所交易證券的托管束度，投資者在某證券營業(yè)部買證人券后，能夠在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。( )10．每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進行證券交易。( )11．中小公司板股票連續(xù)競價時期有效競價范圍為近來成交價的上下5％。( )12．證券公司客戶的交易結(jié)算資本應當寄存在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。( )13．市價委托是我國法例規(guī)定的委托種類。( )14．證券經(jīng)紀商經(jīng)贊成能夠在營業(yè)場所外接受客戶委托。( )15．在我國證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司能夠墊付部分資本，并贊成賺取差價作為經(jīng)營收入。( )16．依照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽署協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的獨一交易點。( ).優(yōu)選文檔17．權(quán)證創(chuàng)立人創(chuàng)立或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司依據(jù)有效的創(chuàng)立或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)立或?qū)⑾鄳獧?quán)證予以注銷。( )18．交易商之間的交易是指交易商之間依照規(guī)定，雙方經(jīng)過協(xié)議交易的形式買賣在固定利潤平臺掛牌交易的固定利潤證券。( )19．委托柜臺查對委托單上的各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶獲取聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。( )20．證券賬戶擁有證明證券擁有者身份的法律效力。( )21．證券從業(yè)人員能夠買賣經(jīng)贊成刊行的國債和基金。( )22．在新股上網(wǎng)訂價刊行方式下，當有效申購總量小于該次股票刊行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，爾后經(jīng)過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。( )23．上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券刊行人接到中國結(jié)算上海分公司贊成回復后，應在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息顯露。( )24．投資者想申購ETF能夠先依照清單經(jīng)過_級交易商供給的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。( )25．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。( )26．未辦理指定交易的A股投資者，其擁有的現(xiàn)金盈余暫由中國結(jié)算上海分公司保留，利息按銀行活期存款利率計算。( )27．投資者參加證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。( )28．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證擁有人行權(quán)時，按行權(quán)價錢與行權(quán)日標的證券結(jié)算價錢及行權(quán)花銷之差價，收取現(xiàn)金。( )29．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公然競價方式所進行的期貨合約的交易。( )30．投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海人民幣一般股票賬戶或證券投資基金賬戶。( )31．權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。( )32．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。( )33．作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣一般股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或公司債，也有非上市證券。所以，自營業(yè)務買賣的對象能夠是任何一種證券。( )34．在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完滿擔當買賣的利潤與損失。( )35．合規(guī)風險主若是指證券公司在自營業(yè)務中違犯罪律、行政法例和看守部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務面對的主要風險。( )36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)情信息的知情人員或許非法獲取證券交易內(nèi)情信息的人員，在波及證券的刊行、交易或許其他對質(zhì)券的價錢有重要影響的信息還沒有公然前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將賞賜警示或充公非法所得的處分。( )37．定向財產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括財產(chǎn)支持證券、證券投資基金、會合財產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。( )38．證券公司定向財產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應嚴格恪守紀律、行政法例和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向財產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。( )39．證券公司能夠自行推行會合財產(chǎn)管理計劃，也能夠委托證券公司的客戶資本存管銀行代理推行會合財產(chǎn)管理計劃，并簽署書面代理推行協(xié)議。( )40．上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個會合財產(chǎn)管理計劃的同一托管機構(gòu)托管的，能夠共用1個專用交易單元。( )41．因證券市場顛簸等外面因素致使組合投資比率不符合會合財產(chǎn)管理合同約定的，應在15個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整第二天以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整狀況。( )42．財產(chǎn)管理業(yè)務的看守舉措之一是證券公司應當就財產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不如期進行自查。( )43．證券公司能夠依照流動性、牢固性等指標對可充抵保證金的各樣證券確定不同樣的折算率，但證券公司宣布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。( )44．融資保證金比率是指客戶融資賣出時交托的保證金與融資交易金額的比率。( )45．證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整推行前未了結(jié)的融資融券合同仍舊有效。( ).優(yōu)選文檔46．顛簸幅度是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每天漲跌幅絕對值的平均值。( )47．對于基準指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。( )48．證券公司未依照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。( )49．債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資本的信用行為。( )50．目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。( )51．回購交易申報無數(shù)量限制。( )52．債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。( )53．債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資今年利潤率數(shù)值，不能省略百分號。( )54．買斷式回購的完滿合同應包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。( )55．確認結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清理路徑更正的詳細依照。( )56．托管人作為結(jié)算參加人應當繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風險基金。( )57．交收的實質(zhì)是依照結(jié)算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，進而結(jié)束整個交易過程。( )58．依照凈額清理原則，清理價款時，不同樣種類證券的買賣價款都能夠歸并計算。( )59．在我國，中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為共同敵手方，與結(jié)算參加人之間進行資本的雙邊凈額結(jié)算。( )60．結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。( )答案與剖析一、單項選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．【答案】A【剖析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。根源：考試大2．【答案】A【剖析】B項屬于公然原則；C項證券交易活動中的所有參加者都有同樣的法律地位；D項交易主體的資本數(shù)量、交易能力等可能各不同樣，但不能夠所以而賞賜不公正的待遇。3．【答案】A【剖析】開放式基金份額的申購價錢和贖回價錢，是經(jīng)過對某一時點上基金份額實質(zhì)代表的價值即基金財產(chǎn)凈值進行估值，在基金財產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加必然的手續(xù)費而確定的。4．【答案】C【剖析】經(jīng)國務院證券監(jiān)察管理機構(gòu)贊成，證券公司能夠經(jīng)營以下部分或許所有業(yè)務：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券財產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。5．【答案】C【剖析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。6．【答案】B【剖析】證券結(jié)算兩個方面分別是清理與交收：前者包括資本清理和證券清理，指在證券交易成交后，需要對買方在資本方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資本方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清理結(jié)束后，需要達成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資本由買方向賣方轉(zhuǎn)移。7．【答案】C.優(yōu)選文檔【剖析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、擔當風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基真同樣。8．【答案】B【剖析】由于柜臺交易是一對一的方式，不能能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價錢一般由證券公司報出，并依照投資者的接受程度進行調(diào)整。9．【答案】D根源：【剖析】D項交易中的價錢風險由委托人擔當，而證券經(jīng)紀商其實不擔當交易中的價錢風險。10．【答案】A【剖析】由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤惹起的風險，這是證券經(jīng)紀業(yè)務中管理風險的一種。11．【答案】C【剖析】C項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必定認真查對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資本余額可否一致，查對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。12．【答案】B【剖析】買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交托客戶，并代為辦理清理、交收，將款項和證券實時交托給客戶簽收。13．【答案】C【剖析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價錢優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：①較廉價錢賣出申報優(yōu)先于較高價錢賣出申報；②買賣方向、價錢同樣的，先申報者優(yōu)先于后申報者；依照價錢優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再依照時間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，所以四位投資者交易的優(yōu)先次序為丁>乙>甲>丙。14．【答案】B【剖析】已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實質(zhì)日歷天數(shù)，所以，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實質(zhì)日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。依照應計利息額的計算公式，可得:15．【答案】D【剖析】A項該記錄應當逐筆反應；B項屬于深圳證券交易所的登記方式；C項屬于上海證券交易所的登記方式。16．【答案】D【剖析】除ABC三項外，委托人的義務還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資本；②采用正確的委托手段；③接受交易結(jié)果；④履行交割清理義務。D項屬于委托人的權(quán)益。17．【答案】B【剖析】A項為收盤價錢漲跌幅偏離值的計算公式；C項為換手率的計算公式；D項為對應中小公司板分類的收盤價錢漲跌幅偏離值。18．【答案】D【剖析】D項應為當日會合競價未成交者自動進入第二天的連續(xù)競價?？荚嚧笳搲?9．【答案】B【剖析】申報的原則為：價錢優(yōu)先，時問優(yōu)先；時間優(yōu)先原則是指同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先次序。20．【答案】B【剖析】目前，能夠買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、.優(yōu)選文檔澳門和臺灣地域的法人、自然人和其他組織，定居在外國的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項我國境內(nèi)法人暫不同樣意參加B股投資。21．【答案】B【剖析】B項屬于證券經(jīng)紀商正常的經(jīng)紀業(yè)務，其有關(guān)的嚴禁行為應為：不得在贊成的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清理、交收。22．【答案】B【剖析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價錢，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價錢為其刊行價(證券交易所還有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其刊行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0．001元)。23．【答案】B【剖析】補辦原號和改換新號碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完滿不同樣，前者可是原證券賬戶卡的復制；此后者則包括了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。24．【答案】D【剖析】網(wǎng)上競價刊行除擁有網(wǎng)上刊行的優(yōu)點(經(jīng)濟性和高效性)之外，還擁有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點。根源：考試大25．【答案】A【剖析】新股訂價刊行與競價刊行的認購成功者確實定方式不同樣：前者按抽簽決定；此后者按價錢優(yōu)先、同樣價位時間優(yōu)先原則決定。26．【答案】D【剖析】D項中滬市新股申購代碼為730XXX；深市新股申購代碼為0XXX。27．【答案】B【剖析】依照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在此后上市流通。28．【答案】A【剖析】在“委托價錢”項填報股東大會議案序號，如1．00元代表議案一，2．00元代表議案二，依此類推。29．【答案】D【剖析】權(quán)證刊行所籌集的資本為：200000×5=1000000(元)；權(quán)證履行所籌集的資本為：200000×40=8000000(元)。30．【答案】B【剖析】在我國，新股網(wǎng)上競價刊行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為獨一的“賣方”，依照刊行人確定的底價將公然刊行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票刊行專戶；投資者則作為“買方”，在指準時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于刊行底價的價錢及限購數(shù)量，進行競價認購的一種刊行方式。31．【答案】D【剖析】A項自營業(yè)務買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類；B項自營業(yè)務主要收入為買賣差價；C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會贊成經(jīng)營自營業(yè)務的證券公司才有自營資格。32．【答案】A根源:考試大網(wǎng)【剖析】公司1／3的監(jiān)事發(fā)生改動才組成內(nèi)情信息，故無法判斷A項可否屬于內(nèi)情信息。33．【答案】A【剖析】《證券法》明確列示控制證券市場的手段包括：①獨自或許經(jīng)過同謀，集中資本優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或許利用信息優(yōu)勢結(jié)合或許連續(xù)買賣，控制證券交易價錢或許證券交易量；②與他人串通，以起初約定的時間、價錢和方式相.優(yōu)選文檔互進行證券交易，影響證券交易價錢或許證券交易量；③在自己實質(zhì)控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或許證券交易量；④以其他手段控制證券市場。B項屬于內(nèi)情交易行為；CD兩項屬于證券自營業(yè)務的其他嚴禁行為。34．【答案】C【剖析】ABD三項均屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特色。35．【答案】B【剖析】依照中國證監(jiān)會宣布的《證券公司風險控制指標管理方法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置的風險監(jiān)控閥值有：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的共計額不得高出凈資本的100％；②自營固定利潤類證券的共計額不得高出凈資本的500％；③擁有一種權(quán)益類證券的成本不得高出凈資本的30％；④擁有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比率不得超過5％，但因包銷致使的狀況和中國證監(jiān)會還有規(guī)定的除外。36．【答案】A【剖析】控制市場的行為會對質(zhì)券市場組成嚴重危害?？刂剖袌鍪侨藶榈貏?chuàng)辦虛假的證券供給和需求，攪亂正常的供求關(guān)系，造成證券價錢異樣顛簸，進而損壞市場次序，損害廣大投資者利益。所以，證券公司在從事自營業(yè)務過程中不得從事控制市場的行為。37．【答案】A【剖析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務應建立健全自營賬戶的審查和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自