2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附帶答案)單選題（共50題）1、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉(cāng)B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A2、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是（）。A.財(cái)務(wù)主管B.獨(dú)立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C5、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。A.電話方式B.郵件方式C.書面方式D.任何方式【答案】C6、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A7、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A8、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會(huì)員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】C9、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A10、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C11、交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列()行為。A.出具虛假倉(cāng)單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進(jìn)行貨物驗(yàn)收【答案】D12、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】B13、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準(zhǔn)備金【答案】C14、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7【答案】B15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.3B.5C.1D.2【答案】D16、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.專門委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】D17、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C18、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D19、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理B.審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃C.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員【答案】C20、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A21、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。A.合資經(jīng)營(yíng)B.融資經(jīng)營(yíng)C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D.合并經(jīng)營(yíng)【答案】C22、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C24、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B25、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)。A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉(cāng)C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A26、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)【答案】B27、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況C.會(huì)員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況【答案】C28、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購(gòu)買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C29、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對(duì)【答案】A30、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議【答案】D31、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B32、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部【答案】C33、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家工商總局D.期貨交易所【答案】D34、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D35、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】B36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。A.國(guó)家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B37、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D38、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)【答案】C39、（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.持倉(cāng)證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A40、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D42、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A43、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。A.董事長(zhǎng)B.理事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人【答案】C44、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C45、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金【答案】B46、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉(cāng)盈利C.期末權(quán)益D.風(fēng)險(xiǎn)度【答案】A47、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.5D.7【答案】B48、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)【答案】B49、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A.客戶矛盾化解B.確保客戶收益C.客戶糾紛處理D.提高客戶收益【答案】C50、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A多選題（共30題）1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過以下方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識(shí)測(cè)試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告【答案】ABC2、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果【答案】AD3、下面關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告C.非交易結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間查詢交易結(jié)算報(bào)告【答案】ACD4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD5、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿18周歲C.具有大學(xué)本科以上文化程度D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試【答案】AB6、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】BD7、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)【答案】AB8、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ABD9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB10、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括（）。A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的【答案】ABC11、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達(dá)。A.郵寄B.協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告C.電子郵件D.委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助【答案】ABCD12、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金.結(jié)算準(zhǔn)備金C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金【答案】ACD13、期貨公司有下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD14、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理B.應(yīng)立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格【答案】AD15、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi).稅款【答案】ABC16、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早己被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司無須返還資金C.期貨經(jīng)紀(jì)合用有效，小王需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金D.期貨經(jīng)紀(jì)合用無效，小王不需要承擔(dān)結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資【答案】BCD17、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD18、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行揭施D.可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法果取保全和執(zhí)行措施【答案】CD19、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指()。A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規(guī)則.實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規(guī)則.實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件【答案】ABD20、證券公司與期貨公司()中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所存地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD21、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC22、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC23、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】ABD24、甲期貨公司