期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》近年考試真題匯總（300題）

PAGEPAGE1期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》近年考試真題匯總（300題）一、單選題1.（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A、總經(jīng)理B、董事長C、理事長D、監(jiān)事長答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?.（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨市場監(jiān)控中心D、期貨業(yè)協(xié)會答案：C解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條第四款規(guī)定，中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。3.證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、中間介紹業(yè)務(wù)D、融資融券業(yè)務(wù)答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。4.在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A、董事長B、總經(jīng)理C、董事會秘書D、董事答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。5.資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。A、10B、20C、3D、5答案：B解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)等機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計劃的會計賬冊，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。6.下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A、咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)B、公司的業(yè)務(wù)資格C、人員的從業(yè)資格D、服務(wù)內(nèi)容答案：A解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A、期貨交易所B、期貨公司C、客戶D、機構(gòu)投資者答案：C解析：《期貨交易管理條例》第三十四條，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。故本題答案為C。8.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A、10B、5C、1D、20答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。A、經(jīng)營收入的30%B、經(jīng)營利潤的20%C、手續(xù)費收入的30%D、手續(xù)費收入的20%答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A、次日B、當(dāng)日C、前日D、前兩日答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。故本題答案為B。11.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A、當(dāng)日B、次日C、下一交易日D、下兩交易日答案：C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。故本題答案為C。12.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A、3B、4C、2D、1答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A、對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示B、填寫書面交易指令單C、同步錄音D、以適當(dāng)方式保存答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示。14.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A、2B、3C、5D、10答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。15.期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。A、2％B、5％C、3％D、6％答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。16.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。17.首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A、期貨公司董事會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)D、期貨交易所答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。18.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B、中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C、中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D、中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。故本題答案為B。19.期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A、董事B、監(jiān)事C、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D、股東、董事答案：D解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。20.（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A、董事會秘書B、董事長C、副董事長D、理事長答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。21.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A、至少每季度進(jìn)行一次B、至少每月進(jìn)行一次C、至少每半年度進(jìn)行一次D、至少每年度進(jìn)行一次答案：A解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十三條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動性風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測試機制，壓力測試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。22.被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A、公安部門B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、工商部門D、期貨交易所答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條，被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。故本題答案為B。23.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第二款。資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。24.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。A、操作規(guī)章制度B、風(fēng)險管理制度C、交易管理制度D、特定人事制度答案：B解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等。25.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。A、1B、4C、3D、2答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。26.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。A、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng)、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金答案：D解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。27.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A、為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B、代理客戶從事期貨交易C、以本人或者他人名義從事期貨交易D、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險答案：D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。28.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A、1B、3C、5D、10答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。29.自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。30.期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A、大于B、基本等于C、小于D、無關(guān)系答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。故本題答案為B。31.（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、期貨公司D、期貨保證金安全存管銀行答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。32.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。A、表決同意的會員B、全體會員C、理事D、所有人答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。33.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A、最近兩期B、最近一期C、年終確定D、年中確定答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。34.期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、負(fù)債D、流動負(fù)債答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。35.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者（）24小時的冷靜期。A、至少B、至多C、正好D、以上都不對答案：A解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十八條，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期。36.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。A、凈資本不得低于人民幣1500萬元B、凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2）凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;（6）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。37.（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。A、本公司的研究報告B、合法取得的研究報告C、相關(guān)行業(yè)信息資料D、未公開發(fā)布的各種渠道信息答案：D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。38.期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。A、1B、3C、6D、12答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。39.風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A、1B、2C、4D、5答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。40.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。A、2；1B、3；1C、4；2D、5；3答案：A解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。41.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A、1B、5C、6D、2答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。42.（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。A、期貨公司B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)答案：D解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。43.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長D、會計答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。故本題答案為B。44.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。45.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A、基層或中級B、中級C、高級D、基層答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。46.會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5B、10C、15D、30答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。故本題答案為B。47.中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、1B、2C、3D、6答案：B解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。48.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10％B、20％C、30％D、40％答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金．風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。49.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定，整改期限期貨公司限整改期限不得超過20個工作日。50.按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A、100％B、120％C、125％D、150％答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題答案為D。51.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A、按照與客戶約定的方式及時通知客戶B、按照與法定的方式及時通知客戶C、按照與客戶約定的方式次日通知客戶D、按照與法定的方式次日通知客戶答案：A解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A、位置B、大小C、時間D、權(quán)利答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條。期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。53.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、發(fā)展規(guī)劃B、客戶數(shù)量C、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)D、交易規(guī)模答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。54.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：A、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人C、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D、托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，第五十五條有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃終止：（一）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計劃終止之日起五個工作日內(nèi)報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。55.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。A、國有商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D、期貨保證金存管銀行答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。56.（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。A、期貨公司B、國務(wù)院C、中國證券協(xié)會D、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)答案：D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。故本題答案為D。57.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。A、3～10B、1～5C、1～10D、3～5答案：B解析：《中華人民共和國刑法修正案》第六條，有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。故本題答案為B。58.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。A、反洗錢B、反恐融資C、反逃稅D、反內(nèi)幕交易答案：D解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第四條規(guī)定，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。59.對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。A、較高比例B、較低比例C、相同比例D、浮動比例答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。60.（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、證券交易所C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十七條。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。61.審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條，股東大會行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條，第一項為審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；第四項為審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；第七項為決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項。本題問的是公司制期貨交易所，故本題答案為D。62.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A、70%B、100%C、120%D、150%答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。63.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A、勤勉盡責(zé)，審慎履職B、誠實信用，勤勉盡責(zé)C、公平對待，審慎履職D、以上都不對答案：A解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。64.中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第九條。協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。65.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A、高級管理人員B、中級管理人員C、合規(guī)部經(jīng)理D、業(yè)務(wù)部經(jīng)理答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理、狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。66.自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。A、15B、30C、45D、60答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。67.下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B、期貨投資咨詢機構(gòu)C、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)D、期貨公司答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A項錯誤。第十七條，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。B項錯誤。第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。C項錯誤。故本題答案為D（法無禁止即可為）。68.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動超標(biāo)的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時調(diào)整達(dá)標(biāo)。69.期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。故本題答案為B。70.首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A、期貨公司股東大會B、期貨公司監(jiān)事會C、期貨公司董事會D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。71.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。A、境內(nèi)特定品種B、境外特定品種C、境內(nèi)全品種D、境外全品種答案：A解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第六條第一款規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行交易。72.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。A、從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B、期貨交易所C、期貨公司D、期貨交割倉庫答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。期貨公司屬于此范疇，故本題答案為C。73.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。A、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專用賬戶B、期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C、客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼D、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易答案：D解析：D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。故本題答案為D。74.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。75.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A、中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。76.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。A、不得高于B、不得低于C、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于D、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于答案：B解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A、理事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、股東大會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為B。78.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A、20B、30C、40D、50答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個合格投資者托資金的金額不低于100萬79.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨立經(jīng)營D、合并經(jīng)營答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。故答案為C。80.經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于答案：D解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。81.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A、3個工作日B、3個自然日C、5個工作日D、5個自然日答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。82.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。A、證監(jiān)會B、仲裁委員會C、期貨業(yè)協(xié)會D、國家主管機關(guān)答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。83.公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。84.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A、報告權(quán)B、知情權(quán)C、經(jīng)營權(quán)D、決策權(quán)答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。85.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A、處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)、處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C、處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D、處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金答案：C解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十一條，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為C。86.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。A、所有業(yè)務(wù)制度B、管理人員的職責(zé)明細(xì)C、章程修改時間D、變更、終止的條件、程序及清算辦法答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱、住所和營業(yè)場所；（3）注冊資本及其構(gòu)成；（4）營業(yè)期限；（5）組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（9）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（9）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項。87.期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。A、2%B、3%C、5%D、10%答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。88.（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A、期貨公司B、證券公司C、期貨交易所D、客戶本人答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為A。89.首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的（）等內(nèi)容。A、風(fēng)險報告B、對風(fēng)險的處理意見C、防控風(fēng)險計劃D、盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果答案：D解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。90.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的。（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。91.在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估A、15B、10C、8D、5答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估92.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、1B、5C、3D、10答案：B解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。93.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。A、期貨電子郵箱B、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C、期貨自助交易系統(tǒng)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)?？蛻魧灰捉Y(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。94.存量定向資產(chǎn)管理計劃投資于上市公司股票、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權(quán)歸屬、權(quán)利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，不受過渡期期限的限制，但最晚應(yīng)當(dāng)在（）前完成規(guī)范。A、2019年12月31日B、2020年12月31日C、2021年12月31日D、2023年12月31日答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十二條規(guī)定，依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》（證監(jiān)會公告〔2012〕30號）設(shè)立的存量定向資產(chǎn)管理計劃投資于上市公司股、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權(quán)歸屬、權(quán)利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合本辦法規(guī)定的，不受前述過渡期期限的限制，但最晚應(yīng)當(dāng)在2023年12月31日前完成規(guī)范。95.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任B、客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C、期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任D、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任．賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為D。96.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動超標(biāo)的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時調(diào)整達(dá)標(biāo)。97.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A、120％B、130％C、150％D、160％答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。98.期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。A、舉報B、撤職C、紀(jì)律懲戒D、警告答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十二條，從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。故本題答案為C。99.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A、前一交易日B、前二交易日C、前三交易日D、當(dāng)日答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。故本題答案為A。100.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％答案：C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%.101.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。A、電話B、書面C、短信D、微信答案：B解析：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。102.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。A、企業(yè)會計準(zhǔn)則B、期貨交易管理條例C、期貨交易所管理辦法D、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法答案：A解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。103.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東大會D、董事長答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。104.同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。A、處罰較輕的數(shù)額B、處罰較重的數(shù)額C、處罰平均的數(shù)額D、商定數(shù)額答案：B解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第九條規(guī)定，同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。105.申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的資質(zhì)測試。106.期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A、查詢投資者資料B、問卷調(diào)查C、知識測試D、熟人推薦答案：D解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第五條，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調(diào)查；（三）知識測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。107.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。108.（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、國家外匯管理局D、中國期貨業(yè)協(xié)會答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。109.由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、保證金監(jiān)控機構(gòu)D、期貨交易所答案：A解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。110.（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。A、期貨經(jīng)營機構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會答案：B解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十八條，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。111.客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。A、電話號碼B、錄音C、客戶身份D、客戶密碼答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示。112.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。A、交易編碼B、交易賬戶C、結(jié)算編碼D、結(jié)算賬戶答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。113.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A、中國銀保監(jiān)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。114.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。A、期貨公司B、期貨交易所C、期貨投資者保障基金D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條，保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。115.經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。A、自律懲戒B、罰款C、行政處罰D、以上都不對答案：A解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。116.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。A、董事B、全體會員C、理事D、董事長答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。117.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A、1B、5C、3D、8答案：D解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。118.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。A、結(jié)算會員B、非結(jié)算會員C、結(jié)算會員和非結(jié)算會員D、以上都不對答案：A解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。119.期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。A、1/2；1/2B、1/2；2/3C、2/3；2/3D、2/3；1/2答案：B解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十二條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。120.全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院答案：A解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。121.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗B、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗C、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（2）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。122.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%.123.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過B、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。124.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。A、期貨公司B、證券公司C、居間人D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。125.期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（2）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。126.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。A、總經(jīng)理B、獨立董事C、董事長D、首席風(fēng)險官答案：D解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十二條第二款規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。127.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。128.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）A、刑事責(zé)任B、行政責(zé)任C、民事責(zé)任D、道德譴責(zé)答案：C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。故本題答案為C。129.經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A、微信提示B、書面風(fēng)險提示C、電話通知D、短信告知答案：B解析：經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。130.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。131.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3答案：A解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（四）項規(guī)定，具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。132.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A、期貨公司股東會每月應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議B、期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C、期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議D、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條。期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。133.會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。A、期貨交易所董事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、國務(wù)院答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證