2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共50題）1、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D2、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C4、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B6、期貨公司的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A7、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.董事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A8、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C9、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。A.副總經(jīng)理B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.董事【答案】D10、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員【答案】A12、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B13、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是()。A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無(wú)權(quán)追回C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割D.3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有【答案】A14、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C15、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.以營(yíng)利為目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A16、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.仲裁委員會(huì)D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽17、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的是（）。A.財(cái)務(wù)主管B.獨(dú)立董事C.副總經(jīng)理D.總經(jīng)理助理【答案】C18、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的（）。A.比例B.金額C.最高數(shù)額D.數(shù)量【答案】D19、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】D20、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)【答案】C21、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C22、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C23、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A24、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。A.國(guó)家工商總局B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所【答案】D25、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷(xiāo)其期貨經(jīng)營(yíng)資格C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C26、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。A.保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)基金C.儲(chǔ)備基金D.準(zhǔn)備基金【答案】A27、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個(gè)月C.1年D.3個(gè)月【答案】C28、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進(jìn)行期貨投資D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C29、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。A.考試成績(jī)B.誠(chéng)信記錄C.工作業(yè)績(jī)D.客戶服務(wù)【答案】B30、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D31、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A.最大的會(huì)員B.監(jiān)事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】D32、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè)；1月31日B.20個(gè)；1月20日C.10個(gè)；1月20日D.20個(gè)；1月31日【答案】C33、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A34、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D35、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A36、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B37、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B38、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的【答案】D40、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢(qián)某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢(qián)某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢(qián)某C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】A41、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】D42、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D43、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】B44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司【答案】B45、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C46、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A47、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席B.獨(dú)立董事C.董事長(zhǎng)D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D48、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B49、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B多選題（共30題）1、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A.拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC2、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格【答案】ABC3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有（）。A.談話B.提示C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D.記入信用記錄E【答案】ABD4、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者B.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會(huì)員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB5、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件【答案】ABC6、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。A.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)B.收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況C.自然人配偶的基本情況D.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失【答案】ABD7、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.申請(qǐng)注銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC8、期貨公司會(huì)員只能為符合()的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。A.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試C.具有累計(jì)10個(gè)交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄【答案】BCD9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是()。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展【答案】ABCD10、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。A.董事長(zhǎng)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)主席【答案】ABC11、監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實(shí)名制要求B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上B.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件【答案】ABCD13、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買(mǎi)賣(mài)方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD14、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司B.與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD15、期貨交易所有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處罰款?（）A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的【答案】ABCD16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停任職資格C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格D.沒(méi)收違法所得，并處5萬(wàn)元以下罰款【答案】ABC17、《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價(jià)格C.欺詐D.變相期貨交易【答案】ABCD18、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過(guò)了16歲生日B.小錢(qián)雙腿殘疾，行動(dòng)不便C.小孫具有初中文化程度D.小李到證券公司工作滿1年【答案】AC19、對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會(huì)員單位，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒包括（）。A.取消會(huì)員資格并公告B.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)C.批評(píng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)E【答案】ABCD20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)C.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件D.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件E【答案】ABCD21、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制訂，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.外匯管理部門(mén)【答案】ABCD22、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。A.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（）。A.統(tǒng)一結(jié)算B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算【答案】ABCD24、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易