盡職調查工作底稿4公司合法合規(guī)事項調查

經典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網絡整理，如有侵權，請聯(lián)系刪除，謝謝！股份有限公司盡職調查工作底稿44-1、公司設立及存續(xù)情況條年月年月日年月年月日、、；；；；；；4股份有限公司盡職調查工作底稿股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-1：訪談記錄1、股份公司何時成立？是否由有限公司整體變更而來?是否以變更基準日經審計的原賬面凈資產額為依據折股？2、有限公司何時成立？有限公司的設立、變更是否都有相應的批準文件，履行了工商變更手續(xù)嗎？3、公司是否按時年檢？是否有未通過年檢的情形？4、公司近二年內主營業(yè)務、董事及高級管理人員、實際控制人其中任一項是否發(fā)生過變更?如發(fā)生，請介紹具體情況并說明對公司的影響？股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-2：公司設立批準文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、年度檢驗等文件引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-3：工商變更登記資料引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-4：歷次股權變動涉及股權轉讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉讓價格、資產評估報告引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-5：歷次股權變動涉及到新股東取得的特殊權利（不適用）股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-6：整體變更批準文件、股東會決議、董事會決議、審計報告、資產評估報告、驗資報告等相關文件引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-7：整體變更合法合規(guī)性的專項意見關于****股份有限公司整體變更合法合規(guī)性的專項意見股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-1-8：主辦券商對公司成立以來基本情況的整理股份有限公司盡職調查工作底稿**證券對****下：**證券******年**月日股份有限公司盡職調查工作底稿4-2公司最近二年股權變動以及股本總額和股權結構變化情況條年月年月日年月年月日股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-2-1：訪談記錄1請具體說明，并確認其變動是否合法?股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-2-2：股權變動時的批準文件、驗資報告、股東股權憑證、股權轉讓協(xié)議等相關文件引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-2-3：公司股東名冊、工商變更登記資料引引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-2-4：主辦券商對公司歷次股權架構的整理引股份有限公司盡職調查工作底稿44-3公司最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為條年月年月日年月年月日、、、、、股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-3-1：訪談記錄1、公司近二年是否存在重大違法違規(guī)行為？2、財務會計文件是否存在虛假記載？股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-3-2：已生效的裁判書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在重大違法違規(guī)行為的證據性文件（不適用）股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-3-3：公司管理層關于最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為的說明股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-3-4：公司最近24個月存在**筆行政處罰的材料文件4-3-4-14-3-4-2股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-3-5：向工商、稅務部門等機關查詢記錄、、、、無股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-3-6：工商及稅務行政管理局出具的公司未受處罰的證明引引引引股份有限公司盡職調查工作底稿44-4公司股份轉讓受限情況條年月年月日年月年月日股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-4-1：訪談記錄1、股東股份是否存在質押、鎖定、特別轉讓安排等轉讓限制的情形？是否存在股權糾紛或潛在糾紛等情形？2、我們需要你及公司其他股東簽署聲明文件，聲明所持股份不存在質押、鎖定、特別轉讓安排等轉讓限制的情形。股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-4-2：股東股份是否存在質押、鎖定、特別轉讓安排等轉讓限制情形、是否存在股權糾紛或潛在糾紛的書面聲明股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-4-3：對公司股份是否存在轉讓限制的核查記錄、、、無股份有限公司盡職調查工作底稿4—4-5主要財產的合法性條年月年日、、；；；。股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1：公司房產，土地使用權，商標、專利等無形資產，以及主要生產經營設備等主要財產權屬憑證、相關合同等資料股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1-1：土地使用權證、房產證附件4-5-1-2：辦公及生產設備的購置憑證引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1-3：車輛行駛證股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1-4：商標權證書明細表公司自有注冊商標**個，獲得授權許可的注冊商標**個。（1）注冊商標截至本說明書出具之日，公司擁有注冊商標**個，具體情況如下表所示：序號12（2）授權商標截至本說明書出具之日，****授權公司獨家許可使用的注冊商標**況如下表所示：序號12股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1-5：專利權明細表專利技術情況列表如下：期4-5-1-5-2股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1-6：正在申請的權利證書明細表目前，公司正在申請并且已經授理的專利技術共計**項，具體如下表所示：期4-5-1-6-2股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-1-7：公司域名明細表序號12股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-2：商標權、專利權、版權、特許經營權等權利期限及對其影響的核查記錄****商標權、專利權等權利期限及對其影響的核查記錄、、、股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-3：訪談記錄、實地查看記錄、走訪記錄等股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-3-1：訪談記錄1、公司的主要財產有哪些？取得方式是否合法？是否存在法律糾紛或者潛在糾紛？股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-5-3-2：實地查看記錄、、、無股份有限公司盡職調查工作底稿盡職調查工作底稿4-6公司重大債務條年月年月日年月年月日、、、、；；、；；、股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-6-1：訪談記錄1、公司正在履行、待履行或已履行完畢的重大合同主要有哪些，是否存在潛在糾紛？2、公司是否存在因環(huán)境保護、知識產權、產品質量、勞動合同、人身權等原因產生的侵權之債？3、公司與關聯(lián)方是否存在重大債權債務關系？4、公司是否存在因環(huán)保、知識產權、產品質量、勞動安全等原因受到行政處罰。5、公司的其他應付款是否因正常的生產經營活動而發(fā)生？請詳細介紹大額其他應付款發(fā)生原因，合同簽訂、履行情況？股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-6-2：對相關合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄對公司相關合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄、、、股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-6-3：其他應付款明細表及大額其他應付款核查記錄引引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-6-3-2：大額其他應付款核查記錄****大額其他應付款的核查記錄、、、、（1）截至年月日其他應付款余額前五名情況）12345（2）截至年月日其他應付款余額前五名情況）12345（3）截至年月日其他應付款余額前五名情況）12股份有限公司盡職調查工作底稿）345（4）截至年月日，期末余額中應付持有5%以上股權的股東單位的款項明細如下：年日年日年日----（5）截至年月日，期末余額中應付其他關聯(lián)方款項明細如下：年日年日年日----股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-6-4：公司待履行的重大業(yè)務合同號引引引引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-6-5：重大債務合同核查記錄無表：重大債務合同基本信息股份有限公司盡職調查工作底稿盡職調查工作底稿4-7公司納稅情況條年月年月日、；；、；；；、股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-7-1：訪談記錄1、公司目前執(zhí)行的稅種、稅率是否合法合規(guī)？是否依法、及時繳納稅收？2、公司是否受過稅務部門的處罰？如有稅務處罰，請說明對公司的影響？3、公司是否享受稅收優(yōu)惠政策、財政補貼政策？如有，每個會計年度平均額度有多少？股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-7-2：公司稅務登記證股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-7-3：納稅申報表、稅收繳款書、稅務處理決定書或稅務稽查報告等資料引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-7-4：有關稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據性文件股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-7-5：稅務局出具的不欠稅證明引引引引引股份有限公司盡職調查工作底稿44-8公司環(huán)境保護和產品質量、技術標準條年月年日年月年日、、、、股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-8-1：訪談記錄1、公司的生產經營活動是否需取得審批許可、特定的資質許可文件？2、生產經營是否符合環(huán)境保護的要求？是否受過環(huán)保部門的處罰？3、公司產品是否符合有關產品質量及技術標準，是否受過產品質量及技術監(jiān)督部門的處罰？4、公司是否還有其他資質證書？股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-8-2：相關部門出具的證明性文件引引引引引引引引股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-8-3：公司未受環(huán)保部門、質量監(jiān)督部門處罰的聲明股份有限公司盡職調查工作底稿附件4-8-4：公司相關的資質、證書股份有限公司盡職調查