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文檔簡介

年一季度反洗錢培訓專題考試

基本信息：

姓名：

盡職調(diào)查數(shù)據(jù)未及時處理造成逾期后是否仍能處理（）

A、不能處理

B、逾期1日后能處理

C、逾期2日后能處理

D、逾期3日后能處理

反洗錢系統(tǒng)補錄補正數(shù)據(jù)處理時限（）。

A、1日

B、2日

C、3日

D、4日

開展客戶洗錢風險等級分類工作必須從（）四個維度進行綜合分析。

A、客戶特性

B、地域

C、業(yè)務

D、行業(yè)

我公司客戶洗錢風險等級按照風險程度由高到低分為（）

A、高風險

B、中高風險

C、中風險

D、低風險

以下屬于可疑/異常線索報送的情形為（）

A、涉刑事司法事項

B、涉黑涉惡司法事項

C、涉賭博司法事項

D、涉詐騙和貪污受賄司法事項

盡職回復敷衍，內(nèi)容簡短，對分析無幫助情況為（）。

A、客戶經(jīng)商

B、做生意

C、收入良好

D、電話聯(lián)系不到

盡職調(diào)查中調(diào)查形式多樣，需要采用三種以上方式，以下屬于盡職調(diào)查的調(diào)查方式為（）。

A、電話回訪

B、實地回訪

C、相關業(yè)務系統(tǒng)查詢

D、網(wǎng)上查詢

反洗錢信息安全事件應急演練每5年一次。（）

對

錯

人工復評客戶電話打不通，直接認定為高風險客戶。（）

對

錯

日常盡職調(diào)

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