QES三體系認證準備資料清單(含GBT50430)

QES（含GB/T50430）審核材料參考清單重要提示：所需材料包括但不限于以下材料，審核組將根據貴組織的實際情況自行增減；審核員在貴組織現(xiàn)場審核中會進行人員訪談，請確保相關人員在場，相關人員包括但不限于：總經理、管理者代表、部門負責人、生產經理、采購人員、倉儲負責人員、銷售人員、行政管理人員、記錄保存人員、文件歸檔人員。尤其重要人員（如總經理、管理者代表、部門負責人）必須在審核現(xiàn)場；清單中以未標記材料也同樣重要，請貴組織審核前妥善準備。現(xiàn)場審核期間，貴組織需處于正常運行，不可以處在停產或放假期間。如貴組織涉及臨時場所（包括但不限于：施工場所、安裝場所、維修場所、技術指導服務場所等），請確保在審核時，臨時場所是處于正常生產或服務狀態(tài)。如無法滿足，請及時通知機構更換臨時場所。因以上相關準備不充足，可能導致審核終止，并產生一定金額的審核終止費用，請貴司準備充分。材料名稱組織基本信息1.公司營業(yè)執(zhí)照（最新版）；2.現(xiàn)行有效狀態(tài)的行政許可、強制性認證、行業(yè)需求具備的資質、其它相關資質等；3.最近3個月的社保繳費通知單、個稅登記清單；4.如果未繳納社保，需準備《未繳納社保及個稅聲明》及員工花名冊；5.公司經營場所的使用權證明（房產證或租賃合同）；1.從上次審核到至今為止記錄的體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書）或其它形式的文件化信息（最新版）*；2.文件清單和記錄清單；3.文件的編制審批需相關人員手動簽字且文件封面需加蓋受控章；4.文件發(fā)放、更改、作廢、回收的記錄；4.內部審核計劃、檢查表、不符合項報告、內審報告，首末次會議簽到表；性及真實性）（今年內審資料不可與去年資料內容一模一樣，不符合不可在同一條款）5.管理評審計劃、管評記錄（輸入、輸出信息）、管評報告、首末次會議簽到表；（）6.計量器具的檢定或校準資料：如計量器具清單、檢定或校準報告、內校作業(yè)指導書（如內校）、內校記錄（如內校）等*；7.如有特種設備（如叉車、電梯、行車、儲氣罐等），提供使用許可證、有效的檢定報告*；儲氣罐安全附件的定期管理：壓力表，6個月，檢定一次、安全閥，1年，校驗一次8.基礎設施維護、保養(yǎng)的資料；*9.年度培訓計劃、培訓記錄、特殊崗位人員證書等10.（11.認證范圍內需執(zhí)行的產品標準：國家標準、行業(yè)標準或企業(yè)標準（企業(yè)標準的備案證據）；QMS認證專屬文件1.提供自上次審核至今具體的總質量目標及各層級質量目標，并提供已確認目標統(tǒng)計材料（質量12個月的目標統(tǒng)計分析材料，未達成的須有原因分析及改善說明*2.提供按體系文件/文件化信息規(guī)定形成了生產運行記錄：如生產任務單、生產記錄表、特殊過程確認表（如有特殊過程）、首件確認表、巡檢記錄表、不合格品處理記錄等3.銷售合同或訂單，合同或訂單的評審資料，評審結果的記錄；*4.供方評審資料；如合格供方清單，供方評定表等；5.采購合同或采購清單；6.銷售的出貨單/送貨單；7.進貨檢驗、制程檢驗、最終檢驗記錄或報告，有產品型式試驗要求的，準備型式試驗報告；*8.若認證范圍有設計開發(fā)，應準備至少一個認證范圍中涉及的設計和開發(fā)的完整項目，資料包括：設計和開發(fā)的進度表；設計和開發(fā)評審表；設計和開發(fā)驗證和確認的資料；設計和開發(fā)更改的資料；9.客戶滿意度調查資料，如客戶滿意度調查及匯總分析；1.如果是招標項目，提供招標評審及中標通知書；*2.外包單位（勞務分包、專業(yè)承包、設備租賃等）外包合同，外包單位的資質證書復印件；*3.施工組織設計及報審表；4.施工許可證；5.三級安全教育記錄；*6.開工報審表和開工報告；*QJ需補充準備（QMS所需資料仍需準備）7.施工組織設計交底記錄；8.施工方案技術安全交底記錄；9.施工日志；10.檢驗批、分部分項過程驗收記錄；11.勞保用品發(fā)放記錄；12.質量體系運行情況檢查記錄；*13.認證范圍內項目已完工程竣工驗收報告；EMS認證專屬文件1.全套的環(huán)境影響評價報告書/表/登記表（適用時）；2.環(huán)評批復、三同時驗收（適用時）；*3.；4.三同時自主驗收的項目，如有配套的噪聲或者固體廢物污染防治設施的，需提供環(huán)境保護部門出具的設施竣工驗收報告；*5.滿足環(huán)評要求的廠界環(huán)境監(jiān)測報告（適用時）；*6.從生命周期觀點出發(fā)識別環(huán)境因素，建立識別清單、重要環(huán)境因素清單及其日常運行檢查記錄；7.環(huán)境污染預防運行績效；8.目標指標、管理方案及其階段性達成情況；9.環(huán)境法律法規(guī)識別（法律法規(guī)清單）、合規(guī)性評價（企業(yè)運行情況是否符合相關的法律法規(guī)要求）；OHSMS認證專屬文件1.安全評價報告（適用時）；2.消防驗收申請受理/報告（適用時）；*3.主要塵毒噪檢測/重大危險源場所監(jiān)測報告（適用時）；*4.重大危險源場所員工健康檢查記錄（適用時）；5.職業(yè)病崗位體檢報告（適用時）；*6.危險源識別清單、重大危險源清單及塵毒點影響因素的日常運行檢查記錄；7.目標指標、管評方案及其階段性達成情況；8.職業(yè)健康法律法規(guī)識別（法律法規(guī)清單）、合規(guī)性評價（企業(yè)運行情況是否符合相關的法律法規(guī)要