運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度

深圳盈富通投資管理有限公司營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度第一章總則第一條為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運(yùn)作，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)保證公司及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)開展過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指對(duì)實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的不確第三條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞公司經(jīng)目標(biāo)，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開展第二章基本原則第五條風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)是： (一)確保公司的經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)開展嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機(jī)關(guān) (二)確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行和管理資產(chǎn)的安全完整。 (三)在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。 (四)確保股東及客戶的合法權(quán)益不受侵犯，維護(hù)公司的信譽(yù)及良好形象。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則： 司實(shí)際有針對(duì)性地實(shí)施重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、防范和化解對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要影 (二)獨(dú)立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則。建立全面評(píng)估和集中管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性和客觀性，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理主體職責(zé)，在保證風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門與業(yè)務(wù)部門分工明確、密切協(xié)作的基礎(chǔ)上，使業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng) (三)充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則。建立與自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)合理權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)管理成第七條公司設(shè)有兩道風(fēng)控防線： (一)前臺(tái)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)：對(duì)客戶和公司負(fù)責(zé)，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風(fēng) (二)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門：合規(guī)風(fēng)控部門與業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，全面評(píng)估、監(jiān)第三章組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工第八條公司應(yīng)建立覆蓋所有業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。公司任命合規(guī)風(fēng)第九條風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門為合規(guī)風(fēng)控部，職能包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能和法律合規(guī)第十條合規(guī)風(fēng)控部的主要風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下： (三)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議。 (四)負(fù)責(zé)督促相關(guān)部門落實(shí)公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)風(fēng) (五)組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。第十一條合規(guī)風(fēng)控部的主要法律合規(guī)職責(zé)如下： (一)擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定法律合規(guī)管理流程。 (二)負(fù)責(zé)公司對(duì)外和內(nèi)部法律事務(wù)及合同審核，參與公司司法案件的處理。 (三)對(duì)公司制定的重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務(wù)開展與日常經(jīng) (四)對(duì)公司業(yè)務(wù)操作及流程合法合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 (五)推動(dòng)公司內(nèi)控機(jī)制與業(yè)務(wù)流程的完善，組織業(yè)務(wù)部門內(nèi)控整改。 (六)跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳。 (七)監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)。 (八)積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。培訓(xùn)學(xué)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題應(yīng)及時(shí)報(bào)告直屬上級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)其部門業(yè)務(wù)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容與流程第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集與整理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)第十四條風(fēng)險(xiǎn)信息收集主要指對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)開展過程中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總和整理。風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)建立快速高效的信息收集渠道，并有責(zé)任核查重第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是指公司對(duì)于業(yè)務(wù)信息、管理信息和重要業(yè)務(wù)流程等第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的自身情況和外部環(huán)境，采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與控制。第十八條合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于第五章主要風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制第二十二條操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或的風(fēng)險(xiǎn)容忍度適當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于無法承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機(jī)第六章風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)督與評(píng)價(jià)第二十七條公司應(yīng)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)第二十九條對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門，公司應(yīng)給予適當(dāng)