工程變更及變更估價(jià)中的博弈

/在項(xiàng)目施行過程中，發(fā)生工程變更是常有的，甚至部分項(xiàng)目，承包商會(huì)努力挖掘可變更項(xiàng)，依托變更經(jīng)營(yíng)來扭轉(zhuǎn)投標(biāo)過程中為競(jìng)標(biāo)而降低報(bào)價(jià)帶來的經(jīng)營(yíng)壓力。目前越來越多的施工企業(yè)提出二次經(jīng)營(yíng)的理念，就是源于建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力隨著進(jìn)入市場(chǎng)的施工企業(yè)大量增加，競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，導(dǎo)致施工企業(yè)面臨著更大的競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)。要在市場(chǎng)中生存和發(fā)展，作為施工企業(yè)，必需要增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不光要提高企業(yè)的施工技術(shù)水平，還要擅長(zhǎng)挖潛增效，向二次經(jīng)營(yíng)要效益。設(shè)計(jì)變更作為施工企業(yè)挖潛增效的一個(gè)重頭戲，在建筑市場(chǎng)慢慢規(guī)范和健全的今日，變得越來越困難，不光是可以合理變更的空間在縮小，變更產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的空間也在縮小。如何把握好變更項(xiàng)目，增加變更所產(chǎn)生的效益，提高項(xiàng)目利潤(rùn)是我們施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)工作者所須要思索的一個(gè)重要問題。變更產(chǎn)生新增單價(jià)或者價(jià)格調(diào)整時(shí)，新增單價(jià)或者調(diào)整后單價(jià)的定價(jià)，更是變更效益的直觀體現(xiàn)。合理利用博弈理論，在承包商和雇主的博弈力比較中依托自身博弈力較強(qiáng)時(shí)段，提出或完善變更，能夠使變更效果更滿意承包商自身利益，有助于我們施工企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，提高二次經(jīng)營(yíng)力度，增加企業(yè)效益。博弈，在生活中無處不在，同樣在工程施工中也隨時(shí)可見。從投標(biāo)階段的投標(biāo)人之間靜態(tài)不完全信息博弈，到中標(biāo)后承包商和雇主之間的動(dòng)態(tài)博弈，甚至每一項(xiàng)變更，每一個(gè)新增清單項(xiàng)的單價(jià)確定，都是承包商和雇主方的一局博弈。如何對(duì)新增清單項(xiàng)確定一個(gè)令承包商自身滿意的價(jià)格，涉及到項(xiàng)目過程中方案的制定，工藝的改進(jìn)，技術(shù)的更新，資源的利用及現(xiàn)場(chǎng)管理等等多方面的綜合協(xié)調(diào)，但就承包商和雇主方雙方而言，新增清單項(xiàng)的定價(jià)往那邊傾斜，取決于雙方間的博弈均衡點(diǎn)更靠近哪一方。施工過程中的每項(xiàng)變更，都是基于合同基礎(chǔ)上的一局合作博弈。博弈雙方即雇主和承包商之間探討的是如何支配變更所帶來的利益，成立的前提是變更對(duì)雙方而言是有利的?；趽p害其中一方利益的前提下的變更的達(dá)成很難成立。整體而言，在承包商和雇主的博弈中，承包商整體上是處在弱勢(shì)地位，但過程中如何提高自身的收益，策略的選擇就更為重要，尤其是在變更過程中，選取自身博弈力強(qiáng)的時(shí)候，即博弈均衡點(diǎn)靠近自身的時(shí)候提請(qǐng)變更，往往更符合承包人的利益。一、變更的定義FIDIC合同條件99版紅皮書（ConditionsofContractforConstruction施工合同條件）對(duì)于變更的定義是：工程變更變更系指依據(jù)第13條【變更和調(diào)整】的規(guī)定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)作為變更的，對(duì)工程所做的任何更改。是指因設(shè)計(jì)文件或技術(shù)規(guī)范的修改而引起的合同變更，每項(xiàng)變更可包括：（a）合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的變更（但數(shù)量有變更不愿定構(gòu)成變更），（b）任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的變更，（c）任何部分工程的標(biāo)高、位置和（或）尺寸的變更，（d）任何工作的刪減，但要交他人實(shí)施的工作除外，（e）永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何有關(guān)的竣工試驗(yàn)、鉆孔和其他試驗(yàn)和勘探工作，或（f）實(shí)施工程的依次或時(shí)間支配的變更。國內(nèi)所廣泛運(yùn)用的《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2009年版）對(duì)于變更的范圍和內(nèi)容的定義是：（1）取消合同中任何一項(xiàng)工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施；（2）變更合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性；

（3）變更合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；

（4）變更合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或變更已批準(zhǔn)的施工工藝或依次；

（5）為完成工程須要追加的額外工作。其中工作質(zhì)量或其他特性的變更及額外工作的追加等都有可能會(huì)涉及到工程量清單科目的增加，須要新增單價(jià)。二、變更估價(jià)FIDIC合同條件99版紅皮書（ConditionsofContractforConstruction施工合同條件）12.3款估價(jià)：各項(xiàng)工作內(nèi)容的事宜費(fèi)率或價(jià)格，應(yīng)為合同對(duì)此類工作內(nèi)容規(guī)定的費(fèi)率或價(jià)格，如合同中無某項(xiàng)內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費(fèi)率或價(jià)格?！偃鐩]有相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格可供推算新的費(fèi)率或價(jià)格，應(yīng)依據(jù)事實(shí)該工作的合理成本和合理利潤(rùn)，并考慮其他相關(guān)事項(xiàng)后得出?！豆饭こ虡?biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2009年版）

變更估價(jià)

（1）除專用合同條款對(duì)期限另有約定外，承包人應(yīng)在收到變更指示或變更意向書后的14天內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更報(bào)價(jià)書，報(bào)價(jià)內(nèi)容應(yīng)依據(jù)第15.4款約定的估價(jià)原則，詳細(xì)開列變更工作的價(jià)格組成及其依據(jù)，并附必要的施工方法說明和有關(guān)圖紙。

（2）變更工作影響工期的，承包人應(yīng)提出調(diào)整工期的詳細(xì)微小環(huán)節(jié)。監(jiān)理人認(rèn)為有必要時(shí)，可要求承包人提交要求提前或延長(zhǎng)工期的施工進(jìn)度支配及相應(yīng)施工措施等詳細(xì)資料。

（3）除專用合同條款對(duì)期限另有約定外，監(jiān)理人收到承包人變更報(bào)價(jià)書后的14天內(nèi)，依據(jù)第15.4款約定的估價(jià)原則，依據(jù)第3.5款商定或確定變更價(jià)格。

15.4

變更的估價(jià)原則

除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價(jià)格調(diào)整依據(jù)本款約定處理。

已標(biāo)價(jià)工程量清單中有適用于變更工作的子目的，接受該子目的單價(jià)。

已標(biāo)價(jià)工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價(jià)，由監(jiān)理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價(jià)。

已標(biāo)價(jià)工程量清單中無適用或類似子目的單價(jià)，可依據(jù)成本加利潤(rùn)的原則，由監(jiān)理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價(jià)。

可見對(duì)于新增清單，原合同清單中有適用清單子目的，干脆接受該子目單價(jià)；有類似項(xiàng)的，參考類似項(xiàng)；無適用或類似項(xiàng)的，重新定價(jià)。三、博弈力對(duì)重新定價(jià)的變更單價(jià)的影響承包商和雇主之間的博弈力，在項(xiàng)目進(jìn)行的各個(gè)階段，重心傾向各不相同。其中投標(biāo)階段跟項(xiàng)目完工階段，雇主的博弈力最大，項(xiàng)目施工階段，承包商的博弈力隨預(yù)付款的支付，現(xiàn)金流轉(zhuǎn)正而增大，隨著項(xiàng)目進(jìn)展至項(xiàng)目完工前現(xiàn)金流的正向區(qū)間最大時(shí)提升至最大。這種博弈力是隨著雙方對(duì)項(xiàng)目的掌控程度、期望值，以及對(duì)于毀約帶來的損失程度而變更。而在工程變更以及新增清單的定價(jià)中，同樣可以引入博弈力的概念：承包商博弈力越強(qiáng)，則變更審批越順當(dāng)，新定單價(jià)越符合承包人利益，反之，雇主的博弈力越強(qiáng)，變更審批或者單價(jià)審核時(shí)其自主性越大。盡管FIDIC合同條件也好，《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》也好，都有明確提出，發(fā)生變更事項(xiàng)，工程師發(fā)布指示，承包商盡快書面回應(yīng)，提交變更估價(jià)，工程師應(yīng)盡快賜予回復(fù)。但是在很多項(xiàng)目中，由于各種緣由，變更單價(jià)的處理有早有遲，并不能完全達(dá)到合同條件的相關(guān)約定。作為承包商，在自身博弈力強(qiáng)的階段完善變更，更能符合自身的利益。1、變更提交要?jiǎng)偤?，變更單價(jià)申報(bào)盡量在變更項(xiàng)目施工前或者施工完成前。承包商的博弈力越強(qiáng)，定價(jià)越能符合承包商的利益。雇主方提出一項(xiàng)變更，當(dāng)其對(duì)工程整體的性能及工期造成制約，雇主對(duì)其有確定的需求，如對(duì)性能的提升，或者對(duì)工期的縮減等，承包商最好能剛好提交表更報(bào)審，盡早申報(bào)變更單價(jià)，在承包商博弈力強(qiáng)的階段完成變更審批流程。在這種狀況下，變更單價(jià)的定價(jià)審批在合理范疇內(nèi)更能向承包商傾斜。例：某湖底隧道項(xiàng)目，放坡開挖，施工流程大致為：圍堰→抽水→隔水帷幕→鉆孔樁→井點(diǎn)降水→土方開挖→開挖面邊坡防護(hù)及排水→箱體→箱體外包防水→土方回填→拆除圍堰放水→清理現(xiàn)場(chǎng)→項(xiàng)目結(jié)束。圍堰設(shè)計(jì)接受拉森鋼板樁+圓木樁圍堰，主要為拉森鋼板樁圍堰，現(xiàn)場(chǎng)湖水深度3米左右，設(shè)計(jì)圍堰寬度6米，全長(zhǎng)1600米，單項(xiàng)投資2092萬元，圍堰工期兩個(gè)月。項(xiàng)目工期緊，且對(duì)工期有嚴(yán)格要求。為縮短工期，削減投資額，經(jīng)論證后將圍堰變更為鋼管樁圍堰，圍堰寬度不變。此項(xiàng)變更發(fā)生在項(xiàng)目的施工初期，當(dāng)時(shí)雇主剛支付完預(yù)付款沒多久，由于項(xiàng)目特性，承包商前期能夠施工的以圍堰為主。在變更通知下達(dá)至承包商后，承包商立馬調(diào)配相關(guān)設(shè)備、人員進(jìn)場(chǎng)，組織施工，同時(shí)申報(bào)變更單價(jià)。在變更申報(bào)審批過程中，承包商告知雇主和工程師，若該項(xiàng)變更不能盡快批復(fù)完成相應(yīng)手續(xù)，將嚴(yán)峻影響承包人的正常計(jì)量，制約后續(xù)工程施工的組織。由于雇主方重點(diǎn)抓進(jìn)度，也著急該變更的批復(fù)，變更審批進(jìn)行得很順當(dāng)，價(jià)格批復(fù)在承包商申報(bào)基礎(chǔ)上沒做太多的核減，最終變更后投資額1965萬元，雖然相對(duì)原設(shè)計(jì)有所下降，但對(duì)比施工成原來說，承包商在本變更中獲得了較大的效益。2、項(xiàng)目完工后再來確定變更單價(jià)，對(duì)承包人來說往往是不利的。鑒于在項(xiàng)目完工后，承包人在和雇主的博弈中，博弈力較低，博弈均衡點(diǎn)向雇主傾斜，這個(gè)時(shí)候再來完善變更審批，就變更產(chǎn)生的索賠進(jìn)行商榷，承包商就丟失了更多的主動(dòng)權(quán)。目前很多的工程項(xiàng)目，在施工中發(fā)生的變更事項(xiàng)，由于變更資料的不完善，或者承包商自身的不夠主動(dòng)主動(dòng)，或者雇主、工程師的拖沓，或者其他的一些緣由，導(dǎo)致部分變更始終到項(xiàng)目完成后再集中清理。但是在這樣的狀況下，承包商對(duì)于變更價(jià)格的確定，由于博弈力的下降，缺少了爭(zhēng)取利益更大化的優(yōu)勢(shì)。例：某水底隧道項(xiàng)目，接受放坡開挖施工，隧道主體施工完成后需對(duì)開挖土方進(jìn)行回填，回填施工完成后拆除圍堰放水。原設(shè)計(jì)接受原土利用方回填，因雇主方的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)，提出素土回填防水性差，提議可以進(jìn)行摻灰進(jìn)行包封。設(shè)計(jì)方修改方案，增加灰土包封，在隧道主體的外延（兩側(cè)和頂面）設(shè)置確定厚度的灰土層。土方回填在該項(xiàng)目的施工流程中比較靠后，接近項(xiàng)目收尾，因?yàn)楣て谙薅?，承包商按設(shè)計(jì)供應(yīng)的圖紙先行施工，以免延誤工期。但由于設(shè)計(jì)圖紙的審核下發(fā)過程中的種種問題，直至兩個(gè)月后正式圖紙才下發(fā)至承包商手中。此時(shí)項(xiàng)目已基本完工，進(jìn)行收尾清理了。在回填施工過程中，承包商以變更會(huì)議紀(jì)要為依據(jù)，提出變更申報(bào)，并對(duì)原清單沒有的灰土回填進(jìn)行報(bào)價(jià)。工程師審核時(shí)提出，沒有變更圖紙，該單價(jià)申報(bào)缺少依據(jù)，要求附圖紙后重新申報(bào)。依據(jù)FIDIC合同條件，博弈論的目的在于奇異的策略，而不是解法。學(xué)習(xí)博弈論的目的，不是為了享受博弈分析的過程，而在于贏得更好的結(jié)局。博弈的思想既然來自現(xiàn)實(shí)生活，它就可以高度抽象化地用數(shù)學(xué)工具來表述，也可以用日常事例來說明，并運(yùn)用到生活中去。博弈時(shí)時(shí)存在，它就在你的身邊。《博弈論的陰謀》就是試圖通過日常生活中常見的例子，來介紹博弈論的基本思想及運(yùn)用，并且尋求用種才智來指導(dǎo)生活決策的方法。閱讀本書，我們除了了解到令人震撼的社會(huì)真實(shí)軌跡之外，還可以學(xué)到最合適的為人處世方法。第1章走近博弈論：一場(chǎng)游戲一場(chǎng)夢(mèng)斗爭(zhēng)是怎樣發(fā)生的博弈的構(gòu)成要素相互依存和均衡負(fù)和、零和和正和博弈論的局限性第2章

囚徒逆境：自愿坐牢嫌疑人克格勃們的小花招不背叛就會(huì)被淘汰把對(duì)方陷入逆境中倒霉是因?yàn)樘敾蹖?duì)執(zhí)法者也有啟示第3章重復(fù)博弈：一夜性和地老天荒沒有將來必定背叛如何破解遲到困局帶劍的契約才有效用道德來保證均衡假裝不知道有終點(diǎn)第4章

一報(bào)還一報(bào)：出來混遲早要還的以牙還牙，以眼還眼地老天荒的勝利者向合作進(jìn)化的棘輪在一在二不在三以直報(bào)怨的人生哲學(xué)輸?shù)魬?zhàn)役贏斗爭(zhēng)第5章人質(zhì)逆境：多個(gè)人的囚徒逆境赫魯曉夫有哪里手足無措的人群兩種理性的沖突威力巨大的武器是競(jìng)爭(zhēng)也是劫持是對(duì)手聯(lián)合起來第6章酒吧博弈：混沌系統(tǒng)中的策略酒吧里會(huì)有多少人一加一未必等于二混沌世界里的臨界點(diǎn)誰顛覆了社區(qū)的平衡策略的多米諾骨牌“少數(shù)者”的紅衣服讓開那架獨(dú)木橋第7章槍手博弈：先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)制人誰能最終活下來同時(shí)出招的策略相繼出招的策略……第8章獵鹿博弈：走上集體優(yōu)化之路第9章智豬博弈：多勞并不多得第10章警察和小偷博弈：猜猜猜和換換換第11章斗雞博弈：狹路相逢的策略第12章博和謬誤：欲罷不能的困局第13章蜈蚣博弈：從終點(diǎn)動(dòng)身的思維第14章分蛋糕博弈：革命就是討價(jià)還價(jià)第15章鷹鴿博弈：進(jìn)化中的路徑依靠第16章臟臉博弈：共同學(xué)問的車轱轆第17章信息不對(duì)稱：買的不如賣的精第18章信息傳遞：好酒也怕巷子深第19章信息甄別：分別均衡的篩子第20章策略欺瞞：假作真的時(shí)真亦假第21章承諾和威逼：胡蘿卜加大棒的藝術(shù)參考文獻(xiàn)4博弈論的應(yīng)用編輯博弈，就是用這種游戲思維來突破看似無法變更的局面，解決現(xiàn)實(shí)的肅穆問題的策略。在博弈中，每個(gè)參和者都在特定條件下爭(zhēng)取其最大利益，強(qiáng)者未必勝券在握，弱者也未必永無出頭之日，因?yàn)樵诓┺闹校貏e是多個(gè)參和者的博弈中，結(jié)果不僅取決于參和者的實(shí)力和策略，而且還取決于其它參和者的制約和策略。博弈,就是指在確定的規(guī)則約束影響范圍內(nèi),不同的個(gè)體或團(tuán)體組織在特定的條件下,依據(jù)相同或不同的依次,不定次數(shù)的選擇各自允許選擇的行為和策略,并實(shí)行相應(yīng)的行動(dòng),并在行動(dòng)之后獲得確定的結(jié)果博弈論（GAMETHEORY），是探討決策主體的行為發(fā)生干脆相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問題，也就是說，當(dāng)一個(gè)主體，一個(gè)人或是一個(gè)企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)的選擇的影響，而且反過來影響到其他人、其他企業(yè)選擇時(shí)的決策問題和均衡問題博弈力(game-force,記為gf):是指一系統(tǒng)中的一個(gè)因子的變更引起另一系統(tǒng)狀態(tài)隨之變更的實(shí)力。它反映的是該因子對(duì)另一系統(tǒng)整體的影響程度。在確定一個(gè)系統(tǒng)中的一個(gè)因子對(duì)另一系統(tǒng)中每個(gè)因子的影響力f之后,須要確定該因子對(duì)另一系統(tǒng)整體影響實(shí)力的大小,即博弈力gf,它是由該因子對(duì)另一系統(tǒng)中全部因子的影響力f之和所確定的。其計(jì)算公式為gf=Σni=1αifi。式中,i為和評(píng)價(jià)因子相關(guān)系統(tǒng)中的全部因素;αi為i因子在維持相關(guān)系統(tǒng)穩(wěn)定中所占的權(quán)重;fi為參評(píng)因子對(duì)相關(guān)系統(tǒng)中各因子的影響力。事實(shí)上，博弈過程原來就不過是一種日?，F(xiàn)象。我們?cè)谌粘Ｉ钪薪?jīng)常須要先分析他人的意圖從而做出合理的行為選擇，而所謂博弈就是行為者在確定環(huán)境條件和規(guī)則下，選擇確定的行為或策略加以實(shí)施并取得相應(yīng)結(jié)果的過程。博弈論用途很廣。但正如上文所講，博弈論原是數(shù)學(xué)運(yùn)籌中的一個(gè)支系，其探討運(yùn)用了種種的數(shù)學(xué)工具，一般讀者如何能駕馭呢?這里存在著一個(gè)沖突。一方面，正如馬克思所說：一種科學(xué)只有在勝利地運(yùn)用了數(shù)學(xué)時(shí)，才算是達(dá)到了真正完善的地步。另一方面，數(shù)學(xué)似乎成了博弈論和我們一般人的生活之間的一條難以逾越的鴻溝。面對(duì)這條鴻溝，很多人的反應(yīng)要么是聳聳肩膀走開，少數(shù)人會(huì)企圖通過學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)來渡過。但是這兩種反應(yīng)都忽視了一個(gè)很淺顯的道理：一個(gè)不會(huì)編程的人照樣可以成為電腦應(yīng)用高手一樣，沒