DB32T 3497-2019道路旅客運輸行業(yè)安全監(jiān)督檢查規(guī)范

ICS03.220.20R11備案號：XXXX-2019江蘇DB32省地方標(biāo)準(zhǔn)DBT9visionandinspectionspecificationofpassengertransportatione江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I前言 I 前言本標(biāo)準(zhǔn)是按照GB/T1.1-2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省交通運輸廳運輸管理局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：江蘇省交通運輸廳運輸管理局、蘇交科集團(tuán)股份有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：陸元良、楊桂新、李云飛、莫琨、彭民軍、劉柏平、陳儉娟、賀帥帥、錢成林、虞淵、江金鳳、王冬、熊琴、趙霞、谷慎昌。1DB32/T3497—2019道路旅客運輸行業(yè)安全監(jiān)督檢查規(guī)范1范圍本規(guī)范規(guī)定了對道路旅客運輸企業(yè)和道路旅客運輸站實施安全監(jiān)督檢查的工作要求、人員要求、方式與頻次、計劃、內(nèi)容、程序等。本規(guī)范適用于各級道路運輸管理機構(gòu)對依法取得道路運輸經(jīng)營許可的道路旅客運輸企業(yè)(以下簡稱“客運企業(yè)”)和二級及以上道路旅客運輸站(以下簡稱“客運站”)實施安全監(jiān)督檢查的活動。道路旅客運輸包括班車客運、包車客運、旅游客運。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有修改單)適用于本文件。GB/T18344-2016汽車維護(hù)、檢測、診斷技術(shù)規(guī)范JT/T200-2004汽車客運站級別劃分和建設(shè)要求JT/T1045-2016道路運輸車輛技術(shù)管理規(guī)定JT/T198-2016道路運輸車輛技術(shù)等級劃分和評定要求JT/T1094-2016營運客車安全技術(shù)條件DB32/T3156-2016道路客運企業(yè)營運車輛動態(tài)監(jiān)控規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1綜合檢查ComprehensiveExamination是指在未明確特定檢查事項的前提下，對客運企業(yè)及客運站開展安全監(jiān)督檢查的活動。3.2專項檢查SpecialExaminations是指在明確一類或幾類特定檢查事項的前提下，對客運企業(yè)及客運站開展安全監(jiān)督檢查的活動。3.3安全生產(chǎn)隱患HiddenDangerofSafetyProduction是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、政策、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度等規(guī)定，或因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。3.4被檢查單位負(fù)責(zé)人ThePersoninChargeofTheInspectedUnit是指被檢查單位的主要負(fù)責(zé)人(包括法定代表人和實際控制人、其他負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)委托的相關(guān)人員。4檢查總體要求4.1道路運輸管理機構(gòu)貫徹落實有關(guān)道路旅客運輸安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和政策，2DB32/T3497—2019制定并實施年度安全監(jiān)督檢查計劃。4.2道路運輸管理機構(gòu)負(fù)責(zé)組織對客運企業(yè)及客運站貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、政策、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度等規(guī)定的安全監(jiān)督檢查。4.3道路運輸管理機構(gòu)對安全監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)隱患，督促被檢查單位及時整改，形成閉環(huán)。4.4道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)保證安全監(jiān)督檢查工作所需的人員、裝備和經(jīng)費。5檢查人員要求5.1檢查人員應(yīng)掌握道路旅客運輸安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和政策。5.2檢查人員應(yīng)當(dāng)具備行政執(zhí)法資格，嚴(yán)格按照職責(zé)權(quán)限和法定程序進(jìn)行安全監(jiān)督檢查。5.3檢查人員按照檢查計劃、檢查方案實施安全監(jiān)督檢查，如實記錄檢查的時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況等。5.4檢查人員安全監(jiān)督檢查時，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，對涉及的被檢查單位的技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密，應(yīng)當(dāng)為其保密。6檢查方式與頻次檢查方式6.1.1按檢查內(nèi)容可分為綜合檢查和專項檢查。6.1.2道路運輸管理機構(gòu)除獨立開展安全監(jiān)督檢查外，還可會同其他負(fù)有安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門實行聯(lián)合檢查，可聘請專家或委托第三方服務(wù)機構(gòu)參與。6.2檢查頻次6.2.1本規(guī)范僅對綜合檢查頻次進(jìn)行界定，專項檢查頻次可結(jié)合實際工作需要確定。6.2.2道路運輸管理機構(gòu)每年應(yīng)對轄區(qū)客運企業(yè)進(jìn)行評定，根據(jù)評定結(jié)果對客運企業(yè)進(jìn)行分類管理。對違法違規(guī)率較高、發(fā)生較大及以上事故或被通報的企業(yè)，評定為重點監(jiān)管企業(yè)；其他企業(yè)評定為常規(guī)監(jiān)管企業(yè)。6.2.3道路運輸管理機構(gòu)根據(jù)評定結(jié)果確定綜合檢查次數(shù)。(1)對常規(guī)監(jiān)管企業(yè)每半年綜合檢查至少1次，最多不超過2次；(2)對重點監(jiān)管企業(yè)每季度綜合檢查至少1次，最多不超過3次。6.2.4道路運輸管理機構(gòu)對轄區(qū)客運站的綜合檢查每季度組織至少1次。7檢查計劃7.1道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和政策，結(jié)合監(jiān)督管理權(quán)限、生產(chǎn)經(jīng)營單位狀況、執(zhí)法人員數(shù)量、技術(shù)裝備和經(jīng)費保障等實際情況，制定年度安全監(jiān)督檢查計劃，并報同級交通運輸主管部門后實施。7.2年度安全監(jiān)督檢查計劃應(yīng)當(dāng)對轄區(qū)企業(yè)全覆蓋。7.3年度安全監(jiān)督檢查計劃應(yīng)包括：檢查人員、檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查要求等；并明確“雙隨機”抽查事項清單(含每個抽查事項的名稱、抽查主體、抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查方式等內(nèi)容)。8檢查內(nèi)容客運企業(yè)及客運站綜合檢查內(nèi)容見附錄A，專項檢查內(nèi)容可參考附錄A相應(yīng)內(nèi)容。3DB32/T3497—20199檢查程序檢查準(zhǔn)備9.1.1道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)年度安全監(jiān)督檢查計劃，制定安全監(jiān)督檢查工作方案；工作方案應(yīng)包括檢查對象、人員、時間、內(nèi)容等。9.1.2道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)安全監(jiān)督檢查方案，成立監(jiān)督檢查小組，每組至少2名檢查人員，可以聘請專家或者第三方服務(wù)機構(gòu)人員參與，檢查小組成員應(yīng)事先了解被檢查單位相關(guān)信息，攜帶必要的文書和取證設(shè)備。9.2檢查過程9.2.1檢查人員出示有效執(zhí)法證件，對照檢查內(nèi)容進(jìn)行檢查，填寫監(jiān)督檢查表，如實記錄檢查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題固定相應(yīng)證據(jù)。9.2.2對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)隱患，應(yīng)及時告知被檢查單位，并督促被檢查單位整改，對整改難度較大、需一定時間方能整改消除的安全生產(chǎn)隱患，應(yīng)下發(fā)安全生產(chǎn)隱患整改通知書 (見附錄B.3)限期整改。對涉及違法行為的，還應(yīng)依法給予行政處罰。9.2.3檢查人員應(yīng)當(dāng)將檢查的時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況，作出書面記錄，并由檢查人員和被檢查單位的負(fù)責(zé)人簽字；被檢查單位的負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，檢查人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案，并向?qū)嵤┍O(jiān)督檢查的道路運輸管理機構(gòu)報告。9.3跟蹤整改9.3.1收到安全生產(chǎn)隱患整改通知書的被檢查單位，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成安全生產(chǎn)隱患的整改。9.3.2道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)對被檢查單位的整改措施、責(zé)任、預(yù)案的落實情況進(jìn)行跟蹤督查，督促被檢查單位上報安全生產(chǎn)隱患整改情況報告，并對安全生產(chǎn)隱患整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。對已經(jīng)整改到位的安全生產(chǎn)隱患予以確認(rèn)，并及時完成安全生產(chǎn)隱患整改通知書，形成閉環(huán)管理；對未采取措施消除安全生產(chǎn)隱患的，責(zé)令立即消除或者限期消除；對拒不執(zhí)行的被檢查單位，依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓等行政處罰。10相關(guān)要求10.1道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)建立監(jiān)督檢查檔案，并歸檔保存，做到“一企一檔”。檢查檔案內(nèi)容主要包括：安全監(jiān)督檢查相關(guān)檢查表、證據(jù)、整改通知書、整改報告及相關(guān)資料。檢查檔案應(yīng)保存期限應(yīng)不少于36個月；宜建立電子檔案。10.2道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)公開安全生產(chǎn)相關(guān)投訴舉報電話、信箱或電子郵件地址，受理安全生產(chǎn)有關(guān)投訴舉報。10.3道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)加強對安全監(jiān)督檢查工作的考核和監(jiān)督，對考核中表現(xiàn)優(yōu)異的監(jiān)督檢查人員宜給予獎勵。10.4道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)將安全隱患排查治理不力、拒不整改安全生產(chǎn)隱患、安全生產(chǎn)違法違規(guī)率較高的企業(yè)納入信用管理體系。10.5道路運輸管理機構(gòu)應(yīng)加強與公安、安監(jiān)等部門的合作，發(fā)現(xiàn)存在的其他安全生產(chǎn)隱患，應(yīng)及時移送其他有關(guān)部門并形成記錄備查。10.6被檢查單位應(yīng)當(dāng)配合檢查人員依法履行安全監(jiān)督檢查職責(zé)，不得拒絕、阻撓。10.7被檢查單位應(yīng)及時處理安全監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)隱患。10.8客運企業(yè)和客運站可參照綜合檢查表制定檢查表格，自行開展安全生產(chǎn)檢查活動。4DB32/T3497—2019附錄A(規(guī)范性附錄)表A.1客運企業(yè)綜合檢查清單序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容1經(jīng)營資質(zhì)1.《中華人民共和國道路運輸條例》第八條2.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第十條1.查看相關(guān)證明材料，視情實地核查；2.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)核查相關(guān)材料1.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)，核查企業(yè)經(jīng)營許可證是否在有效期內(nèi)，并定期審驗。2.企業(yè)運營車輛數(shù)、客位數(shù)是否符合其經(jīng)營范圍要求。2人員管理安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第六條1.查看企業(yè)組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖；2.查看相關(guān)聘任合同1.是否按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。2.是否包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，運輸經(jīng)營、安全管理、車輛技術(shù)管理、從業(yè)人員管理、動態(tài)監(jiān)控等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及分支機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。3安全生產(chǎn)管理機構(gòu)1.《安全生產(chǎn)法》第二十一條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十五條3.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第七條、第八條1.查看企業(yè)組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖；2.查看安全生產(chǎn)管理人員聘任合同1.是否按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員。2.安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量是否符合要求。4主要崗位人員資格1.《安全生產(chǎn)法》第二十四條2.《中華人民共和國道路運輸條例》第九條1.查看從業(yè)人員檔案相關(guān)材料；2.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)核查相關(guān)材料；3.查主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員考試合格證書1.主要負(fù)責(zé)人是否通過安全生產(chǎn)知識和管理能力的考核。2.安全生產(chǎn)管理人員是否通過安全生產(chǎn)知識和管理能力的考核。3.是否實行對客運駕駛員的“一人一檔”管理；隨機抽查至少2份從業(yè)人員檔案，核查身份證、駕駛證、從業(yè)5DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容資格證(復(fù)印件)是否在有效期內(nèi)。5客運駕駛員管理《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第二十條至第二十七條1.查看制度文本；2.查看駕駛員管理臺賬1.是否建立客運駕駛員聘用制度、崗前培訓(xùn)制度、安全教育培訓(xùn)及考核制度、從業(yè)行為定期考核制度、信息檔案管理制度、調(diào)離和辭退制度、安全告誡制度、防止客運駕駛員疲勞駕駛制度等相關(guān)客運駕駛員管理制度。2.隨機抽查其中至少一項制度，是否有相應(yīng)落實臺賬。3.是否每月分析客運駕駛員道路交通違法信息和事故信息。6車輛管理車輛技術(shù)管理1.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第十條2.《道路運輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》第十四條、第十五條3.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第二十九條、第三十條、第三十一條、第三十二條1.查看車輛檔案相關(guān)材料；2.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)核查相關(guān)材料1.是否設(shè)置車輛技術(shù)管理機構(gòu)或配備專業(yè)車輛技術(shù)管理人員。2.是否建立車輛技術(shù)檔案；隨機抽查至少2份車輛技術(shù)檔案，核查車輛技術(shù)檔案內(nèi)容中車輛基本信息、車輛技術(shù)等級評定、客車類型等級評定或者年度類型等級評定復(fù)核、車輛維護(hù)和修理、車輛主要零部件更換、車輛變更、行駛里程、對車輛造成損傷的交通事故等記錄是否齊全并實時更新。3.登錄“江蘇運政在線”隨機至少抽查2輛車，查看車輛技術(shù)等級是否符合要求。7車輛管理其他制度《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第二十八條、第三十三條至第三十五條1.查看制度文本；2.查看車輛管理臺賬1.是否建立客運車輛選用管理制度、維護(hù)管理制度、技術(shù)狀況檢查制度、安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗檢驗制度等基本車輛管理制度。2.隨機抽查其中至少一項制度，是否有相應(yīng)落實臺賬。6DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容8車輛年度審驗《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第七十一條查看年審相關(guān)材料、數(shù)據(jù)等記錄1.檢查車輛年審工作臺賬。2.核查年審數(shù)據(jù)是否存在脫期。9運輸組織線路考察《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第三十六條1.查線路管理相關(guān)臺賬；2.查看駕駛員領(lǐng)取記錄1.隨機抽查至少2條線路，是否建立線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段情況等信息臺2.是否對信息臺賬進(jìn)行定期更新，并提供給客運駕駛員。接駁運輸管理(實施接駁運輸?shù)钠髽I(yè))《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第四十一條1.查看相關(guān)制度；2.查看相關(guān)方案；3.查看接駁車輛視頻監(jiān)控裝置是否完好1.是否制定接駁運輸安全生產(chǎn)管理制度。2.是否制定接駁運輸線路運行組織方案。3.接駁運輸車輛是否安裝視頻監(jiān)控裝置。包車客運標(biāo)志牌管理(具有包車營運資質(zhì)的企業(yè))《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第四十二條1.查看相關(guān)制度；2.查看客運標(biāo)志牌領(lǐng)用臺賬1.是否制定包車客運標(biāo)志牌統(tǒng)一管理制度。2.是否指定專人簽發(fā)客運標(biāo)志牌，且建立領(lǐng)用臺賬，要求領(lǐng)用人簽字。行車日志《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第四十三條1.查看相關(guān)制度；2.查看行車日志1.是否制定客運駕駛員行車日志制度(省際、市際班線客運和包車客運)。2.抽查至少2輛車的行車日志，是否按要求填寫。7DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容安全生產(chǎn)責(zé)任制1.《安全生產(chǎn)法》第四條、第十九條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第四條、第十三條、第三十五條3.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第十條4.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第十四條至第十八條1.查看相關(guān)責(zé)任制文本；2.查看安全生產(chǎn)責(zé)任書簽訂；3.查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核相關(guān)臺賬資料；4.抽查安全生產(chǎn)職責(zé)落實相關(guān)臺賬1.是否建立企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制。2.是否將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到各部門、各崗位，設(shè)置各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等。3.主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)職責(zé)是否符合要求。4.企業(yè)是否層層簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，并定期對安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況進(jìn)行考核。5.隨機抽查至少1名從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實相關(guān)臺賬，是否落實其安全生產(chǎn)職責(zé)。安全生產(chǎn)操作規(guī)程1.《江蘇省道路運輸條例》第十九條2.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第十條3.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第五節(jié)第五十八條至第六十三條1.查看相關(guān)操作規(guī)程文本；2.詢問從業(yè)人員1.是否根據(jù)崗位特點分類制定并落實安全生產(chǎn)操作規(guī)程：包括客運駕駛員行車操作規(guī)程、客運車輛日常檢查和日常維護(hù)操作規(guī)程、車輛動態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程、乘務(wù)員安全操作規(guī)程、其他相關(guān)安全運營操作規(guī)程等。2.隨機抽查2名從業(yè)人員，詢問其對操作規(guī)程的了解情況。隱患排查治理與風(fēng)險管控1.《安全生產(chǎn)法》第三十八條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第二十一條、第三十五條3.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第七十一條至第七十八條1.查看相關(guān)制度文本；2.查看隱患排查治理相關(guān)臺賬資料；3.查看風(fēng)險管理臺賬1.是否建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。2.是否建立隱患排查與整改記錄臺賬、隱患排查治理檔案。3.隱患是否及時整改。4.是否建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理制度，并進(jìn)行風(fēng)險辨識。8DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容動態(tài)監(jiān)控1.《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》第九條、第十五條、第二十二條、第二十四條、第二十七條、第三十條、第三十六條2.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第四節(jié)第四十九條至五十二條、第五十四條1.現(xiàn)場檢查動態(tài)監(jiān)控平臺；2.查看專職監(jiān)控員聘任合同；3.查看動態(tài)監(jiān)控相關(guān)臺賬資料1.是否建立或使用符合條件的動態(tài)監(jiān)控平臺，并保持正常使用，接入市級重點營運車輛聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)。2.接入系統(tǒng)平臺中的車輛數(shù)是否與營運車輛數(shù)一致。3.專職監(jiān)控人員數(shù)量是否符合要求。4.是否建立健全的動態(tài)監(jiān)控管理制度。5.抽查至少兩天的值班記錄，是否在車輛營運時間均有人值班。6.是否對破壞衛(wèi)星定位裝置及惡意人為干擾、屏蔽衛(wèi)星定位裝置信號、篡改衛(wèi)星定位裝置數(shù)據(jù)等人員進(jìn)行處理。7.監(jiān)控人員是否實時分析、處理車輛行駛動態(tài)信息，及時提醒駕駛員糾正違法行為，并記錄至動態(tài)監(jiān)控臺賬。安全活動1.《安全生產(chǎn)法》第二十五條、二十六條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十三條、第三十五條3.《江蘇省道路運輸條例》第十九條4.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第九條、第十條、第二十一條、第二十二條1.查看相關(guān)制度；2.查看教育培訓(xùn)計劃；3.查看安全會議臺賬資料；4.查看主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)臺賬；4查看其他從業(yè)人員崗前、日常安全教育培訓(xùn)及考核臺賬資料1.是否建立安全會議制度。2.是否建立安全教育培訓(xùn)制度與計劃，并落實。3.是否按規(guī)定每季度至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議、每月至少召開一次安全例會。4.新進(jìn)人員上崗前是否經(jīng)過崗前培訓(xùn)并考核合格。5.主要負(fù)責(zé)人是否經(jīng)過培訓(xùn)，且初次培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不少于12學(xué)時。6.安全管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，且初次培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不少于12學(xué)時。7.是否開展每月不少于1次的客運駕駛員統(tǒng)一培訓(xùn)，每次不少于2學(xué)時。8.如采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，是否及時對從業(yè)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。9.是否對道路交通違法和事故駕駛員進(jìn)行針對性的教育和處理。9DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容安全生產(chǎn)資金保障1.《安全生產(chǎn)法》第二十條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十三條、第三十五條3.《道路旅客運輸企業(yè)安全管理規(guī)范》第九條、第十一條4.《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》第九條、第二十一條、三十二條1.查看相關(guān)制度；2.查看安全經(jīng)費使用相關(guān)臺賬資料；3.查看保險是否齊全有效1.是否建立安全經(jīng)費提取使用管理制度。2.是否建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬，臺賬記錄的使用明細(xì)是否在規(guī)定的使用范圍內(nèi)。3.抽查至少2輛車，是否投保承運人責(zé)任險等安全生產(chǎn)責(zé)任保險，且在有效期內(nèi)。應(yīng)急管理1.《安全生產(chǎn)法》第七十八條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十三、十四、三十、三十五條3.《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第十四條、第二十一條、第三十三條、三十六條3.《交通運輸突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)定》第七條、第二十一條1.查看應(yīng)急預(yù)案文本；2.查看應(yīng)急物資及其維護(hù)記錄；3.查看應(yīng)急演練臺賬1.是否編制應(yīng)急預(yù)案。2.是否配備應(yīng)急物資，并定期維護(hù)。3.是否定期開展應(yīng)急演練。4.隸屬關(guān)系、經(jīng)營方式、法人發(fā)生變化和應(yīng)急組織體系或職責(zé)調(diào)整以及依據(jù)的法律法規(guī)發(fā)生變化等，應(yīng)急預(yù)案是否及時修訂。20事故管理1.《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第九條、第三十三條2.《生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》第六條查看事故登記及處理臺賬1.是否按要求及時上報事故。2.抽查近期發(fā)生的事故臺賬，是否按照“事故原因未查清不放過、責(zé)任人員未受到處理不放過、事故責(zé)任人和周圍群眾沒有受到教育不放過、事故制定的切實可行的整改措施未落實不放過”原則處理事故。DB32/T3497—2019表A.2客運站綜合檢查清單序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容1經(jīng)營資質(zhì)1.《中華人民共和國道路運輸條例》第三十六條2.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第十一條、第十三條3.《汽車客運站級別劃分及建設(shè)要1.查看相關(guān)證明材料，視情實地核查；2.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)核查看相關(guān)材料1.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)，核查企業(yè)經(jīng)營許可證是否在有效期內(nèi)，并定期審驗。2.是否按照《汽車客運站級別劃分及建設(shè)要求》配備行包安全檢查等相應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施。2安全生產(chǎn)管理機構(gòu)1.《安全生產(chǎn)法》第二十一條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十五條3.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第十三條、第十四條1.查看企業(yè)組織結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖；2.查看安全生產(chǎn)管理人員聘任合同1.是否按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。2.安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量是否符合要求。3安全生產(chǎn)責(zé)任制第十三條、第三十五條2.《江蘇省道路運輸條例》第十九條3.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第六十一條1.查看相關(guān)責(zé)任制文本；2.查看安全生產(chǎn)責(zé)任書簽訂；3.查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核相關(guān)臺賬資料；4.抽查安全生產(chǎn)職責(zé)落實相關(guān)臺賬1.是否建立企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制。2.是否將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到各部門、各崗位，設(shè)置各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等。3.主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)職責(zé)是否符合要求。4.企業(yè)是否層層簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，并定期對安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況進(jìn)行考核。5.隨機抽查至少1名從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實相關(guān)臺賬，是否落實其安全生產(chǎn)職責(zé)。DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容4安全生產(chǎn)操作規(guī)程1.《中華人民共和國道路運輸條例》第三十六條2.《江蘇省道路運輸條例》第十九條3.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第十五條1.查看相關(guān)操作規(guī)程文本；2.詢問從業(yè)人員1.是否制定各崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程。2.隨機抽查2名從業(yè)人員，詢問其對操作規(guī)程的了解情況。5隱患排查治理與風(fēng)險管控1.《安全生產(chǎn)法》第三十八條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第二十一條、第三十五條3.《江蘇省道路運輸條例》第十九條1.查看相關(guān)制度文本；2.查看隱患排查治理相關(guān)臺賬資料；3.查看風(fēng)險管理臺賬1.是否建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。2.是否建立隱患排查與整改記錄臺賬、隱患排查治理檔案。3.隱患是否及時整改。4.是否建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理制度，并進(jìn)行風(fēng)險辨識。6安全活動1.《安全生產(chǎn)法》第二十五條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十三條3.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第十六條、十七條4.《國務(wù)院安委會關(guān)于進(jìn)一步加強安全培訓(xùn)工作的決定》第九條1.查看相關(guān)制度；2.查看教育培訓(xùn)計劃；3.查看日常安全教育培訓(xùn)及考核臺賬資料1.是否每季度至少召開安全生產(chǎn)工作會議，每月至少召開一次安全例會。2.是否建立安全教育培訓(xùn)制度與計劃，并開展。3.新進(jìn)人員上崗前是否經(jīng)過崗前培訓(xùn)并考核合格。4.如采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，是否及時對從業(yè)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。5.安全生產(chǎn)管理人員每年是否接受20小時以上培訓(xùn)。DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容7三不進(jìn)站、六不出站危險品查堵1.《江蘇省道路運輸條例》第二十三條2.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十五條查看相關(guān)制度、危險品檢查相關(guān)臺賬資料1.是否制定危險品檢查制度。2.是否建立危險品查堵臺賬。8無關(guān)人員、無關(guān)車輛管理《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第九條查看相關(guān)臺賬資料1.是否建立臺賬登記進(jìn)站的人員、車輛。9車輛安全例行檢查《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十六條查看相關(guān)制度、車輛安全例檢相關(guān)臺賬資料及例檢場所和設(shè)備1.是否制定車輛安全例行檢查制度。2.是否有指定的安全例檢人員和專門的檢查場地，并配置必備的例檢設(shè)備。3.是否按規(guī)定開具“安全例檢合格通知單”。車輛出站檢查1.《江蘇省道路運輸條例》第二十二條2.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第六十一條3.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十七條查看相關(guān)制度、出站登記表等相關(guān)臺賬資料1.是否制定出站檢查管理制度。2.是否建立出站客車和駕駛員出站登記表。3.出站檢查是否包括對客車的“安全例檢合格通知單”、行駛證、《道路運輸證》、客運標(biāo)志標(biāo)牌、實載旅客人數(shù)和對駕駛員的駕駛證、從業(yè)資格證、安全承諾以及乘客和駕駛員是否系安全帶等的檢查。9發(fā)班車輛報班《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十六條查看相關(guān)證明材料、車輛報班相關(guān)臺賬資料1.是否制定車輛報班制度。2.是否建立車輛報班臺賬。DB32/T3497—2019序號檢查事項檢查依據(jù)檢查方法檢查內(nèi)容消防設(shè)施設(shè)備《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十三條現(xiàn)場查看設(shè)施設(shè)備的設(shè)置情況1.是否按規(guī)定配備安全消防設(shè)備和消防器材。實名制管理《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第四十九條、第五十條、第五十一條查看相關(guān)證明材料、實名制管理相關(guān)臺賬資料1.是否按照規(guī)定實名售票。2.是否按照規(guī)定對車票記載的身份信息與旅客及其有效身份證件原件進(jìn)行一致性核對。3.行包托運是否實行安全檢查，并實名登記。安全生產(chǎn)投入保障1.《安全生產(chǎn)法》第二十條2.《江蘇省安全生產(chǎn)條例》第十三條、第三十五條3.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十條1.查看相關(guān)制度；2.查看安全經(jīng)費使用相關(guān)臺賬資料1.是否建立安全經(jīng)費提取使用管理制度。2.是否建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬，臺賬記錄的使用明細(xì)是否在規(guī)定的使用范圍內(nèi)。應(yīng)急管理1.《安全生產(chǎn)法》第七十八條十四、三十、三十五條3.《江蘇省道路運輸條例》第十九條4.《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第十四條、第二十一條、第三十三條、三十六條5.《道路旅客運輸及客運站管理規(guī)定》第六十八條6.《汽車客運站安全生產(chǎn)規(guī)范》第二十四條1.查看應(yīng)急預(yù)案文本；2.查看應(yīng)急物資及其維護(hù)記錄；3.查看應(yīng)急演練臺賬1.是否編制應(yīng)急預(yù)案。2.是否配備應(yīng)急物資，并定期維護(hù)。3.是否定期開展應(yīng)急演練。4.隸屬關(guān)系、經(jīng)營方式、法人發(fā)生變化和應(yīng)急組織體系或職責(zé)調(diào)整以及依據(jù)的法律法規(guī)發(fā)生變化等，應(yīng)急預(yù)案是否及時修訂。DB32/T3497—2019附錄B(規(guī)范性附錄)表B.1客運企業(yè)綜合檢查表企業(yè)名稱經(jīng)營許可證號安全管理人員共名營運車輛共輛駕駛員共名檢查單位檢查時間檢查人員檢查事項檢查內(nèi)容檢查記錄經(jīng)營資質(zhì)1.登錄“運政在線”系統(tǒng)，核查企業(yè)經(jīng)營許可證許可及審驗是否在有效期內(nèi)。2.企業(yè)運營車輛數(shù)、客位數(shù)是否符合其經(jīng)營范圍要求。安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)1.是否按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。2.是否包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，運輸經(jīng)營、安全管理、車輛技術(shù)管理、從業(yè)人員管理、動態(tài)監(jiān)控等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及分支機構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)1.是否按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全管理人員。2.安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量是否符合要求。主要崗位人員資格1.主要負(fù)責(zé)人是否通過安全生產(chǎn)知識和管理能力考核。2.安全管理人員是否通過安全生產(chǎn)知識和管理能力考核。3.隨機抽查至少2份從業(yè)人員檔案，核查有無身份證、駕駛證、從業(yè)資格證、繼續(xù)教育等材料復(fù)印件且是否在有效期內(nèi)?？瓦\駕駛員管理1.是否建立客運駕駛員聘用制度、崗前培訓(xùn)制度、安全教育培訓(xùn)及考核制度、從業(yè)行為定期考核制度、信息檔案管理制度、調(diào)離和辭退制度、安全告誡制度、防止客運駕駛員疲勞駕駛制度等相關(guān)客運駕駛員管理制度。2.隨機抽查其中一項制度，是否有相應(yīng)落實臺賬。3.是否每月分析客運駕駛員道路交通違法信息和事故信息。車輛技術(shù)管理1.是否設(shè)置車輛技術(shù)管理機構(gòu)或配備專業(yè)車輛技術(shù)管理人2.隨機抽查2份車輛技術(shù)檔案，核查車輛技術(shù)檔案內(nèi)容：車輛基本信息、車輛技術(shù)等級評定、客車類型等級評定或者年度類型等級評定復(fù)核、車輛維護(hù)和修理、車輛主要零部件更換、車輛變更、行駛里程、對車輛造成損傷的交通事故等記錄是否齊全并實時更新。3.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)隨機抽查2輛車，核查車輛技術(shù)等級評定是否符合要求。被檢查單位負(fù)責(zé)人：_______________檢查人員：______________________________DB32/T3497—2019車輛管理其他制度1.是否建立客運車輛選用管理制度、維護(hù)管理制度、技術(shù)狀況檢查制度、安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗檢驗制度等基本車輛管理制度。2.隨機抽查其中至少一項制度，是否有相應(yīng)臺賬。車輛年度審驗1.檢查車輛年審工作臺賬。2.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)，核查年審數(shù)據(jù)是否存在有效期內(nèi)。線路考察1.隨機抽查至少2條線路，是否建立線路的交通狀況、限速情況、氣候條件、沿線安全隱患路段情況等信息臺賬。2.是否對信息臺賬進(jìn)行定期更新，并提供給客運駕駛員，建立駕駛員簽收臺賬。接駁運輸管理(實施接駁運輸?shù)钠髽I(yè))1.是否制定接駁運輸安全生產(chǎn)管理制度。2.是否制定接駁運輸線路運行組織方案。3.接駁運輸車輛是否安裝視頻監(jiān)控裝置。包車客運標(biāo)志牌管理(具有包車營運資質(zhì)的企業(yè))1.是否制定包車客運標(biāo)志牌統(tǒng)一管理制度。2.是否指定專人簽發(fā)客運標(biāo)志牌，且建立領(lǐng)用臺賬，要求領(lǐng)用人簽字。行車日志管理1.是否制定客運駕駛員行車日志制度(省際、市際班線客運和包車客運)。2.抽查至少2輛車的行車日志，是否按要求填寫。安全生產(chǎn)責(zé)任制1.是否建立企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制。2.是否將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到各部門、各崗位，設(shè)置各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等。3.主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員安全職責(zé)是否符合要求。4.是否層層簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，并定期對安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況進(jìn)行考核。5.隨機抽查至少1名從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實相關(guān)臺賬，是否落實其安全生產(chǎn)職責(zé)。安全生產(chǎn)操作規(guī)程1.是否根據(jù)崗位特點分類制定安全生產(chǎn)操作規(guī)程：包括客運駕駛員行車操作規(guī)程、客運車輛日常檢查和日常維護(hù)操作規(guī)程、車輛動態(tài)監(jiān)控操作規(guī)程、乘務(wù)員安全操作規(guī)程、其他相關(guān)安全運營操作規(guī)程等。2.隨機抽查2名從業(yè)人員，詢問其對操作規(guī)程是否了解。隱患排查治理與風(fēng)險管控1.是否建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度。2.是否建立隱患排查與整改記錄臺賬、隱患排查治理檔案。3.隱患是否及時整改。4.是否建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理制度，并進(jìn)行風(fēng)險辨識。被檢查單位負(fù)責(zé)人：_______________檢查人員：______________________________DB32/T3497—2019車輛動態(tài)監(jiān)控1.是否建立或使用符合條件的動態(tài)監(jiān)控平臺，并保持正常使用，接入市級重點營運車輛聯(lián)網(wǎng)聯(lián)控系統(tǒng)。2.接入系統(tǒng)平臺中的車輛數(shù)是否與營運車輛數(shù)一致。3.專職監(jiān)控人員數(shù)量是否符合要求。4.是否建立健全的動態(tài)監(jiān)控管理制度。5.抽查兩天的值班記錄，是否在車輛營運時間均有人值班。6.是否對破壞衛(wèi)星定位裝置及惡意人為干擾、屏蔽衛(wèi)星定位裝置信號、篡改衛(wèi)星定位裝置數(shù)據(jù)等人員進(jìn)行處理。7.監(jiān)控人員是否實時分析、處理車輛行駛動態(tài)信息，及時提醒駕駛員糾正違法行為，并記錄至動態(tài)監(jiān)控臺賬。安全活動1.是否建立安全會議制度。2.是否建立安全教育培訓(xùn)制度與計劃，開展教育培訓(xùn)工作。3.是否按規(guī)定每季度至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議、每月至少召開一次安全例會(擁有20輛及以下客運車輛的客運企業(yè)，安全生產(chǎn)工作會議可與安全例會一并召開)。4.新進(jìn)人員上崗前是否經(jīng)過崗前培訓(xùn)并考核合格。5.主要負(fù)責(zé)人是否經(jīng)過培訓(xùn)，且初次培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不少于12學(xué)時。6.安全管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，且初次培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時，每年再培訓(xùn)時間不少于12學(xué)時。7.是否開展每月不少于1次的客運駕駛員統(tǒng)一培訓(xùn)，每次不8.如采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，是否及時對從業(yè)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。9.是否對道路交通違法和事故駕駛員進(jìn)行針對性的教育和處安全生產(chǎn)資金保障1.是否建立安全經(jīng)費提取使用管理制度。2.是否建立安全生產(chǎn)費用使用臺賬，臺賬記錄的使用明細(xì)是否在規(guī)定的使用范圍內(nèi)。3.抽查至少2輛車，是否投保承運人責(zé)任險等安全生產(chǎn)責(zé)任保險，且在有效期內(nèi)。應(yīng)急管理1.是否編制應(yīng)急預(yù)案。2.是否配備應(yīng)急物資，并定期維護(hù)。3.是否定期開展應(yīng)急演練。4.隸屬關(guān)系、經(jīng)營方式、應(yīng)急組織體系或職責(zé)調(diào)整以及依據(jù)的法律法規(guī)發(fā)生變化等，應(yīng)急預(yù)案是否及時修訂。事故管理1.是否按要求及時上報事故。被檢查單位負(fù)責(zé)人：_______________檢查人員：______________________________DB32/T3497—20192.抽查至少1起事故臺賬，是否按照“事故原因未查清不放過、責(zé)任人員未受到處理不放過、事故責(zé)任人和周圍群眾沒有受到教育不放過、事故制定的切實可行的整改措施未落實不放過”原則處理事故。檢查意見經(jīng)現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將存在的問題及安全生產(chǎn)隱患告知如下：(注：存在的問題或隱患當(dāng)場已整改完畢的，此處應(yīng)記錄在案。)對于下發(fā)整改通知書的，請被檢查單位于年月日前將存在的安全生產(chǎn)隱患整改完畢并將整改情況報告。被檢查單位確認(rèn)(同意上述意見的，請單位蓋章)檢查人員確認(rèn)月日注：本表一式兩份，一份由檢查活動組織單位備案，一份交被檢查單位。DB32/T3497—2019表B.2客運站綜合檢查表客運站名稱站級安全管理人員共名從業(yè)人員共名檢查單位檢查時間檢查人員檢查事項檢查內(nèi)容檢查記錄經(jīng)營資質(zhì)1.登錄“江蘇運政在線”系統(tǒng)，核查企業(yè)經(jīng)營許可證許可及審驗是否在有效期內(nèi)。2.是否按照《汽車客運站級別劃分及建設(shè)要求》配備行包安全檢查等相應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)1.是否按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)。2.安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量是否符合要求。安全生產(chǎn)責(zé)任制1.是否建