上海證券交易所滬股通上市公司股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票香港結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)格說明書

上海證券交易所滬股通上市公司股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票香港結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)格說明書上海證券交易所滬股通上市公司股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票香港結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送接口規(guī)格說明書文檔狀態(tài)[]初稿[√]評審?fù)ㄟ^[]修改[]發(fā)布[]作廢文檔標(biāo)識當(dāng)前版本V1.4作者上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司部門/廠商完成日期2014-10-8?上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司版權(quán)所有

?上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司版權(quán)所有目錄1. 概要 52. 報(bào)送文件約定 51） 參與者 52） 報(bào)送路徑與權(quán)限 53） 數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)間 54） 命名規(guī)則 65） 文件內(nèi)容與格式 66） 校驗(yàn)規(guī)則 9

概要本接口規(guī)格說明書定義了香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）通過上交所指定的股東大會互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)站投票系統(tǒng)”）進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的數(shù)據(jù)接口。香港結(jié)算可以選擇上交所交易系統(tǒng)或上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站系統(tǒng)作為投票報(bào)送通道，但對每次股東大會只能選擇一個(gè)通道。香港結(jié)算通過網(wǎng)站投票系統(tǒng)報(bào)送時(shí)，須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送。香港結(jié)算以上交所交易系統(tǒng)為默認(rèn)網(wǎng)絡(luò)投票通道，若要使用上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站投票系統(tǒng)通道則須事先聯(lián)系確認(rèn)。此接口文檔僅包含互聯(lián)網(wǎng)投票的接口說明。報(bào)送文件約定參與者香港結(jié)算上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司報(bào)送路徑與權(quán)限使用上交所CnSCA中心頒發(fā)的EKey登錄進(jìn)投票報(bào)送；注：建議至少申請四把Ekey；關(guān)于Ekey的申請業(yè)務(wù)咨詢、驅(qū)動(dòng)安裝及技術(shù)支持，請?jiān)L問/ca/。路徑：/hk/數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)間報(bào)送時(shí)間段：同上交所交易系統(tǒng)開放時(shí)間段（T日9:15~15:00，包含午間休市時(shí)段，T為上交所股東大會召開日)注：報(bào)送時(shí)間將根據(jù)所內(nèi)業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整而可能變化，以業(yè)務(wù)約定為準(zhǔn)。命名規(guī)則vthk040YYYYMMDD001.txt(數(shù)據(jù)文件，文件名大小寫敏感)vthk040YYYYMMDD001.flg(標(biāo)志文件，文件名大小寫敏感)其中，vthk040為報(bào)送文件名前綴YYYYMMDD表示申報(bào)日期注：報(bào)送時(shí)，須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送。文件內(nèi)容與格式（1）報(bào)送的數(shù)據(jù)字段內(nèi)容遵守“左對齊右補(bǔ)空格”原則，每個(gè)字段長度固定。每個(gè)字段以豎線“|”分隔，每行結(jié)束以<CR><LF>結(jié)尾。文件內(nèi)容使用GBK編碼。（2）數(shù)據(jù)類型，Char表示字符型，Char(n)，其中n表示長度Number表示數(shù)值型，Number(m,n)，其中m表示含小數(shù)部分長度，n為小數(shù)部分長度。（3）數(shù)據(jù)文件格式編號字段名字段類型描述序號Number（8）1,2,3…自然序號遞增，代表投票順序公司代碼Char（6）上市公司代碼投票代碼Char（6）競價(jià)系統(tǒng)中投票代碼，將來切換到綜業(yè)系統(tǒng)此代碼同公司代碼股東大會編碼Char（10）股東大會唯一序列號，目前為空，將來切換到綜業(yè)系統(tǒng)該編號由上交所統(tǒng)一對外發(fā)布議案編號Number（5,2）與公告一致的議案編號議案類型Char（4）累積投票議案:L,普通議案P投票意見Number（16）普通投票意見1,2,3代表同意、反對、棄權(quán)；累積投票代表票數(shù)。意見代表股份數(shù)Number（16）對于普通投票議案，同意、反對、棄權(quán)意見代表的股份數(shù)，均需分別填寫。對于累積議案，填空格。投票征集人數(shù)Number（10）投票實(shí)際征集到的人數(shù)，目前為空參與上市公司股東大會總股份數(shù)Number（16）對同一上市公司為同一值投資者賬戶Char（10）香港結(jié)算在本所開設(shè)的機(jī)構(gòu)賬號分段統(tǒng)計(jì)標(biāo)志Char（5）取值A(chǔ)、B、C、D、E分別代表現(xiàn)金分紅議案的第1、2、3、4、5段，以此類推。字母Z代表中小投資者單獨(dú)計(jì)票統(tǒng)計(jì)預(yù)留字段Char（32）158字節(jié)（含<CR><LF>）（4）標(biāo)志文件格式編號字段名字段類型描述1文件名Char(60)對應(yīng)數(shù)據(jù)文件文件名2字節(jié)Char(16)3日期Char(8)YYYYMMDD4時(shí)間Char(6)24HHMMSi，為數(shù)據(jù)文件生成數(shù)據(jù)5行數(shù)Char(12)6MD5碼Char(64)173字節(jié)（含<CR><LF>）校驗(yàn)規(guī)則香港結(jié)算通過上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站投票系統(tǒng)所報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足《上市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《香港中央結(jié)算有限公司參與滬股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施指引》等相關(guān)規(guī)定。上交所互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站投票系統(tǒng)將對香港結(jié)算投票數(shù)據(jù)做如下校驗(yàn)：接口文件名校驗(yàn)接口文件名稱中文件名前綴、擴(kuò)展名需和命名規(guī)則一致，文件名中日期與當(dāng)日日期一致。txt和flg文件匹配校驗(yàn)flag文件中文件名稱，字節(jié)數(shù)、行數(shù)、MD5碼需要和txt文件一致txt行級校驗(yàn)txt中每行字節(jié)數(shù)以及每個(gè)字段長度以及分隔符和結(jié)束符，以及字段數(shù)值類型與接口一致分次報(bào)送校驗(yàn)報(bào)送時(shí)，須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送;除每天第一次的網(wǎng)站投票有效報(bào)送外,網(wǎng)站投票系統(tǒng)不接受其他的后續(xù)報(bào)送股東大會基本信息校驗(yàn)股東大會投票代碼，上市公司代碼，議案編號，議案類型、投票意見、投資者賬戶、分段統(tǒng)計(jì)標(biāo)志與接口一致投票代碼與股東大會召開日期校驗(yàn)只能報(bào)送與股東大會召開日期為同一天的投票代碼相同議案表決重復(fù)校驗(yàn)相同議案相同表決意見重復(fù)投票情況不允許出現(xiàn)，分段統(tǒng)計(jì)情況各段內(nèi)也參照上述規(guī)則。例如：議案1.00，同意，代表股份數(shù)100萬，出現(xiàn)兩條。視為錯(cuò)誤。議案表決是否有遺漏校驗(yàn)在須合并當(dāng)日所有上市公司的投票數(shù)據(jù)后一次提交，不能分次報(bào)送的前提下：投票數(shù)據(jù)應(yīng)包含同一股東大會投票代碼下的所有議案編號;所有普通議案應(yīng)同時(shí)包含所有投票意見（同意丶反對丶棄權(quán)）。累積議案總票數(shù)是否超出校驗(yàn)累積議案總票數(shù)=參與上市公司股東大會總股份數(shù)*應(yīng)選人數(shù)。投票議案的累積票數(shù)應(yīng)該小于等于累積議案總票數(shù)。每家上市公司，議案的意見（同意/反對/棄權(quán)）代表股份數(shù)合計(jì)與參與上市公司股東大會總股（以下記為“T”）校驗(yàn)（這條規(guī)則不適用分段統(tǒng)計(jì)）參與上市公司股東大會總股（T）=議案同意代表股份數(shù)+議案反對代表股份數(shù)+議案棄權(quán)代表股份數(shù)。參與上市公司股東大會總股（T）只能等同或少於香港結(jié)算或其他投資者在股權(quán)登記日所持的股份數(shù)量。分段統(tǒng)計(jì)勾稽關(guān)系校驗(yàn)分段類型（Z）需要每個(gè)議案全部報(bào)送，如有現(xiàn)金