內(nèi)部審核的意義不應(yīng)被置疑

內(nèi)部審核的意義不應(yīng)被置疑近期，筆者閱讀了英國國際審核員注冊委員會（IRCA）最新出版的《信息》季刊，了解到各國專家所討論的一個熱門話題是“實(shí)施內(nèi)部審核的必要性”。討論中存在兩種截然不同的觀點(diǎn)，一種是組織按策劃的安排進(jìn)行內(nèi)部審核很有必要，一種則是認(rèn)為內(nèi)部審核不受歡迎。持負(fù)面看法的專家的說法是：進(jìn)行內(nèi)部審核是弊大于利，甚至是白白浪費(fèi)時間；現(xiàn)在的內(nèi)部審核就是在走形式，已經(jīng)變成了一種“在檢查表上劃類似‘√’或‘×’記號的練習(xí)”，如果不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員要求，根本不會去搞什么內(nèi)部審核……。在國際管理體系認(rèn)證經(jīng)過多年的發(fā)展之后，竟然會出現(xiàn)上述負(fù)面看法，筆者確實(shí)感到遺憾。筆者無論是在企業(yè)從事質(zhì)量管理工作的20余年，還是成為國家注冊審核員的近幾年，一直都是內(nèi)部審核的堅(jiān)定支持者。在二方審核和三方審核的實(shí)踐中，筆者確實(shí)看到過少數(shù)組織在內(nèi)部審核的問題上“打馬虎眼”的情況，比如，有的組織從認(rèn)證機(jī)構(gòu)初次審核到以后的監(jiān)督審核，竟然都用一套內(nèi)部審核記錄（包括審核計(jì)劃、檢查表、審核報告、不符合報告）來應(yīng)付，把上次內(nèi)部審核相關(guān)記錄中的日期改一改，其他的文字一字不動，就成了下一次內(nèi)部審核的記錄。除此之外，當(dāng)然還看到過其他種種敷衍了事的情況。但筆者認(rèn)為，我們不能一葉障目，因此而全盤否定內(nèi)部審核的意義是不合適的，甚至是不負(fù)責(zé)任的。大家不妨回顧一下，從最初的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)到后期的環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，無一例外地都有內(nèi)部審核的要求，其中的道理應(yīng)該是不言而喻的。按照中國人的一句老話——“批評與自我批評”來解釋，內(nèi)部審核可以說是開展自我批評的方式，而外部審核（包括二方審核、三方審核）則是組織接受他人批評的方式。內(nèi)部審核之所以在實(shí)施的過程中出現(xiàn)這樣或那樣的問題，以致一些人對內(nèi)部審核的意義產(chǎn)生了置疑，筆者認(rèn)為原因大致有以下幾個方面：1、對實(shí)施內(nèi)部審核的目的不了解或認(rèn)識得不夠深刻我們可以從ISO9001：2000第8.2.2條的文字表述中了解到，內(nèi)部審核的目的是為了確定質(zhì)量管理體系的符合性（即是否符合策劃的安排、ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求）、有效性和持續(xù)性。按照筆者的理解，內(nèi)部審核最重要的方面及其價值在于發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中的問題、查找原因、采取糾正措施、實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。就像“金無足赤，人無完人”的道理一樣，管理體系的建立與運(yùn)行也很難說是能夠一步到位，做到盡善盡美的，何況體系運(yùn)行所面對的內(nèi)部和外部環(huán)境總是在不斷地發(fā)生變化，這就需要我們通過內(nèi)部審核這種“照鏡子”的方式，去自己發(fā)現(xiàn)身上存在的灰塵、污垢和衣著不夠得體之處（即發(fā)現(xiàn)體系建立與運(yùn)行中的不足），然后通過采取糾正措施，洗去身上的灰塵和污垢，使自己的外表大方、得體，這樣就會使我們的肌體變得更加健康，人的精神得到煥發(fā)，更能夠適應(yīng)變化的環(huán)境（即實(shí)現(xiàn)改進(jìn)），這樣的好事，何樂而不為呢？筆者的理解是，內(nèi)部審核鼓勵人們改進(jìn)他們的行為，敦促人們針對每個發(fā)現(xiàn)的問題查找根本原因，在工作中不斷采取糾正措施。內(nèi)部審核還可以作為一種企業(yè)管理手段，組織的高級管理層可以通過內(nèi)部審核去診斷、發(fā)現(xiàn)存在問題的領(lǐng)域，然后有針對性地采取措施，確保組織的各項(xiàng)工作有序開展。ISO9001：2000與94版標(biāo)準(zhǔn)相比，突出了對持續(xù)改進(jìn)的要求，而內(nèi)部審核及其后續(xù)的糾正措施正是實(shí)現(xiàn)自我完善、改進(jìn)的有效手段。如果所實(shí)施的內(nèi)部審核不能達(dá)到預(yù)期的目的，“一本好經(jīng)被念歪了”，那么對內(nèi)部審核產(chǎn)生置疑就不奇怪了。2、內(nèi)審員的素質(zhì)不高、能力不足，影響了內(nèi)部審核的有效性和價值有效的、增值的內(nèi)部審核需要高素質(zhì)、有能力的內(nèi)審員去實(shí)施。如果人們，特別是組織的管理層體會不到內(nèi)部審核的價值和可能給組織帶來的益處，那么對內(nèi)部審核失去信心將是必然的，筆者認(rèn)為：1）內(nèi)審員應(yīng)接受正規(guī)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求和審核技能方面的培訓(xùn)。而我國客觀存在的一些不具備資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，以其劣質(zhì)的培訓(xùn)，濫發(fā)甚至出賣內(nèi)審員證書，導(dǎo)致組織不得不使用那些不合格、不稱職的內(nèi)審員去實(shí)施內(nèi)部審核，其負(fù)面影響可想而知。2）內(nèi)審員不僅應(yīng)接受正規(guī)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求和審核技能方面的培訓(xùn)，他們還應(yīng)了解組織的文化及其價值觀、產(chǎn)品的特點(diǎn)及其實(shí)現(xiàn)過程、各業(yè)務(wù)部門的職能及其相互間的接口。如果不了解這些信息和知識，內(nèi)審員的能力將受到局限，懵懵懂懂的審核活動難于產(chǎn)生價值。3）內(nèi)審員應(yīng)該能夠評價并理解被審核的過程，能夠?qū)^程進(jìn)行跟蹤并提出相關(guān)的問題。內(nèi)審員不一定是某個領(lǐng)域的專家，但他們應(yīng)至少能夠從宏觀的角度理解過程。在某些審核情況下需要專門的知識時，內(nèi)審員可以通過培訓(xùn)或在專家的指引下實(shí)施審核的方式獲得這些知識。4）各過程只不過是一個非常復(fù)雜的鏈條上的一個環(huán)節(jié)。內(nèi)審員應(yīng)能夠眼觀全局或了解“宏觀”過程，理解被審核過程對于全局的作用。5）審核組成員應(yīng)能夠參與組織內(nèi)所有管理評審和業(yè)務(wù)策劃活動。這將幫助他們了解組織業(yè)務(wù)發(fā)展的方向和戰(zhàn)略，并能夠?qū)⑺鼈兣c審核過程相結(jié)合。6）所有審核（無論是QMS、EMS、OHSMS、FSMS審核）都需按照過程方法實(shí)施。內(nèi)部審核應(yīng)對組織某一特定過程的輸入、輸出、指標(biāo)、資源、支持和部門間的互動都進(jìn)行評價。僅按管理體系標(biāo)準(zhǔn)的條款或使用標(biāo)準(zhǔn)檢查表進(jìn)行審核不會給審核過程本身帶來價值。壞7料）內(nèi)審員應(yīng)識御別每個過程窗的尺“庸顧至客渾”怒和籠“冬供巾方鉤”豪，并能夠按照湯宏觀過程各個眨階段的要求查筒找有關(guān)輸入、攝輸出信息。顧價客可以是外部尺和哭/斥或內(nèi)部的，而渡內(nèi)審員應(yīng)考慮法所有顧客。對顏供方也是這樣坑，也有微內(nèi)末/辭外之分。過程坦所有者需能夠白證明他們理解錘其顧客的要求屑，并能準(zhǔn)確地白向其供方提出貼他們自己的要團(tuán)求慈。許肝8達(dá)）須對內(nèi)部審殼核活動引善入截“商競朵爭饞”出機(jī)制。組織應(yīng)才以適當(dāng)?shù)姆绞骄驅(qū)?nèi)審員的工勵作能力和業(yè)績柿進(jìn)行評價，并扁以此為基礎(chǔ)進(jìn)殺行考核，做到屠優(yōu)勝劣汰。溉9案）內(nèi)審組長應(yīng)御指定一些人對關(guān)內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的棕不符合進(jìn)行跟挽蹤，持續(xù)地觀飽察、分析過程值，并在適當(dāng)?shù)男葧r候驗(yàn)證糾正隙措施的實(shí)施情錘況。內(nèi)審組長宇（作為領(lǐng)導(dǎo)）核應(yīng)總體監(jiān)控這揚(yáng)些驗(yàn)證活動?；锶绻斜匾瑏G組長應(yīng)再親自鍛實(shí)施適當(dāng)?shù)母捋欜?yàn)證活動，替以實(shí)現(xiàn)各過程的的持續(xù)改進(jìn)并椅促進(jìn)整個過程讀改進(jìn)的實(shí)現(xiàn)，唉使過程所有者嬌能夠看到這一稻服務(wù)的質(zhì)量，弦并認(rèn)為它確實(shí)欣使他們的工作獻(xiàn)實(shí)現(xiàn)了增值。耐3下、內(nèi)審員的獨(dú)玩立性不足或責(zé)脫任心不夠，給鋪審核的有效性羅埋下隱患彈內(nèi)部審核與外賓部審核相比，豬一個很大的不筐同是內(nèi)審員所隆面對的滴是葵“號低頭不見抬頭擾見暫”干的同事或頂頭想上司。既然是寧審核，就要挑挑毛病。若要認(rèn)立真審核，就有縱可能發(fā)現(xiàn)某些攜人負(fù)責(zé)的工作脹存在瑕疵。若梅提出不符合報聲告，內(nèi)審員就追要字冒宰“糊得罪黃人弊”瓦、見被捆“詢穿小羨鞋譜”盜的風(fēng)險。對此聯(lián)，內(nèi)審員不能效不有所顧忌，幅如果不戰(zhàn)想涂“足自找麻依煩撤”盤，內(nèi)審員就豈會兇“容高抬貴手，囑得過且旦過事”冒，由此，內(nèi)部號審核就會流于綢形式，其真正待的目的也就難肉以實(shí)現(xiàn)了，長涌此以往，有誰探還會相信內(nèi)部廟審核是有價值厚的、是必要的陽呢？雪標(biāo)準(zhǔn)要休求蛙“蒸審核員的選擇排和審核的實(shí)施船應(yīng)確保審核過墳程的客觀性和箱公正念性檢”含。一些組織為伐避免出現(xiàn)前述驅(qū)的弊端，使內(nèi)型部審核有價值獅，在內(nèi)審員的碼選擇上，積極通采取了以下的技一些措施，筆蠟者認(rèn)為可供借誓鑒：否1蜂）一些大型的仰組織，由各子甩公司的內(nèi)審員私實(shí)施交叉審核矩，這個子公司形的內(nèi)審員去審升核另一個子公察司，另一個子盟公司的內(nèi)審員懇則去審核這個盡子公司。銅2咳）聘請顧客方際的有經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)礎(chǔ)審員以本組織駝的名義實(shí)施內(nèi)虧部審核。尺3槐）聘請國家注吧冊審核員以本法組織的名義或妨在其指導(dǎo)下實(shí)顧施內(nèi)部審核（趟但不得聘請?jiān)诨覟楸窘M織提供扇認(rèn)證服務(wù)的機(jī)喂構(gòu)任職的審核狡員）。月4盯）小型組織也駱可聘請為本組箱織提供咨詢服捏務(wù)的具有審核廣知識和經(jīng)驗(yàn)的煌人員協(xié)助進(jìn)行禿內(nèi)部審核。產(chǎn)4馬、審核的方法奪不對路，使內(nèi)準(zhǔn)部審核的效果免打了折扣非一些組織在進(jìn)鄙行內(nèi)部審核時什，將多數(shù)內(nèi)部祥審核的時間用礙在了對文件和徹記錄的審閱或富閱讀電腦中的如報告上，而只脆用很少的時間蝶去向有關(guān)人員槳提問和進(jìn)行現(xiàn)漿場觀察，而提冷問的方式恰恰欲能夠最直接地巴獲得實(shí)現(xiàn)改進(jìn)貝的信息。一般明而言，百分之沒八十的改進(jìn)活吸動的輸入信息陰是來自于對人詳員的詢問和溝胳通，而只有百逆分之二十來自受對文件和記錄查的審閱，僅閱狐讀文件和記錄嚼是沒有多大用拒處的。布內(nèi)部審核應(yīng)包換括與各層次的貼過程操作人員溫、技師、工程和師、管理人員孕直至總經(jīng)理的蕩交談活動。內(nèi)畢審員往往可以亮通過詢問基層森的操作人員發(fā)絞現(xiàn)更多的問題廟。不像一些高極級管理人員常敵為某一問題是惑否應(yīng)該被定性占為不符合而與惹內(nèi)審員爭得面匠紅耳赤，他們孩沒有把發(fā)現(xiàn)的熱問題看成是一摔個改進(jìn)的機(jī)會厲，而是把它視蹈為自己在工作行上的過失，想冷盡量地掩蓋它浸。與這些高級賣管理人員不同輩，基層的操作類人員會坦白地減告訴你為什么侄他們沒有遵守激程序，告訴你狗他們在實(shí)際工齊作中如何操作工一種設(shè)備，如癥何檢驗(yàn)和控制博產(chǎn)品的質(zhì)量，亭以及他們對改俊進(jìn)管理和產(chǎn)品籮質(zhì)量的建議、址希望和要求，欲而他們的經(jīng)理慚卻有可能對此尺一無所知。詢癥問基層操作人杏員還可以營造盒一個平等溝通天、和諧向上的緩環(huán)境，并實(shí)現(xiàn)歡質(zhì)量的真正改蕉進(jìn)，因?yàn)檫@可鍛以使員工能更炭多地參與內(nèi)部棋審核活動并樹佩立他們對體系卡的責(zé)任感擾。告折5眉、組織對內(nèi)審盾員的激勵不夠魚，使內(nèi)審員產(chǎn)孫生惰性黎內(nèi)審員所從事央的京是嗚“推得罪鴿人最”瓜的工作，而大士部分組織的內(nèi)剪審員都不是專箏職的，對他們擇而言，實(shí)施內(nèi)窗部審核是一種嶄額外的負(fù)擔(dān)。儀一些組織認(rèn)為括讓他們?nèi)ミM(jìn)行似內(nèi)部審核敲是夠“鬧看得結(jié)起桃”月他們，他們不江能敏“蠢不識抬波舉域”挖，對他們沒有汽任何的激勵措芬施。既然做好杰本職工作肢就可以確保自抄己的工資待遇破，那么誰又愿誕意去做費(fèi)力不壤討好的事情呢?fù)?？由此而產(chǎn)忽生攝“萄得過且粒過物”側(cè)、疾“等睜一只眼、閉預(yù)一只丙眼嘗”霉的情況也就順扔理成章了，從域而導(dǎo)致內(nèi)部審引核的效果被大絹打折扣。悲6食、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審森核員對內(nèi)部審蕩核過程的審核停不嚴(yán)格，客觀宏上縱容了低質(zhì)工的內(nèi)部審核港對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)太而言，無論是借對組織的初次劑審核，還是監(jiān)繳督審核，其中對對內(nèi)部審核過閉程的審核都應(yīng)艦該是重頭戲，優(yōu)這是勿庸置疑岸的。外審員對害內(nèi)部審核過程膠的審核應(yīng)該促呢進(jìn)內(nèi)審員更加器嚴(yán)格地實(shí)施審群核活動?？墒戮W(wǎng)實(shí)并不能讓人修感到樂觀，筆毅者就曾見到過收絕非偶然的實(shí)李例，外審員在脆審核時只埋頭歸看、抄組織內(nèi)彈部審核的記錄遍，卻不與內(nèi)審省員交談，也不護(hù)結(jié)合審核的總晌體情況去判斷俊內(nèi)部審核的符摘合性和有效性搶，對組織編造寶的審核記錄沒嶺有一點(diǎn)感覺。杏有的外審員可偽能會辯解說，勿我們審核員還尾有漂“貪打蝦假山“訊的職責(zé)嗎？筆怠者不禁要問，艙本次內(nèi)部審核膛的記錄與前次賞的審核記錄一殘字不差，甚至表連不符合項(xiàng)的據(jù)數(shù)量和內(nèi)容都催一模一樣，這旺難道是正常的灶嗎？外審員不鐘應(yīng)該一探究竟閣，一追到底嗎尺？恕筆者直言側(cè)，外審員的疏錘忽、麻木，客撥觀上縱容了低娃質(zhì)的內(nèi)部審核葵，咸使圾“宏勞民傷決財棍”拌，一點(diǎn)價值也茶沒有的所謂內(nèi)印部審核不能得繡到及時的糾正賓。忙筆者是內(nèi)部審跳核的堅(jiān)定支持石者，很大的一枯個原因是體會值到了內(nèi)部審核摟的重要性。以輕筆者工作過的狡某特大型企業(yè)即為例，筆者曾雖經(jīng)主持了公司臉范圍內(nèi)的多次蠟內(nèi)部審核，記搖得哭在玉199先6山年首次實(shí)飛施標(biāo)QM護(hù)S沿內(nèi)部審核時，屠共開逢出湖40獨(dú)0是余份不符合報妨告，公司領(lǐng)導(dǎo)勁對此極為重視梳，積極組織了秩整改，在以后朱