探討專業(yè)的設(shè)計

探討專業(yè)的設(shè)計第1頁/共31頁您可以復(fù)制、發(fā)行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網(wǎng)絡(luò)傳播本作品您可以創(chuàng)作演繹作品您必須按照作者或者許可人指定的方式對作品進(jìn)行署名您不得將本作品用于商業(yè)目的添加標(biāo)題第2頁/共31頁“破窗理論”第3頁/共31頁“破窗理論”第4頁/共31頁“破窗理論”第5頁/共31頁“破窗理論”第6頁/共31頁“破窗理論”第7頁/共31頁“破窗理論”第8頁/共31頁“破窗理論”體現(xiàn)的是細(xì)節(jié)對人的暗示效果，以及細(xì)節(jié)對事物整體影響的擴(kuò)展性。對于農(nóng)村信用社的內(nèi)控管理工作來說，一旦有人不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度而相安無事或違規(guī)得不到嚴(yán)懲，農(nóng)村信用社的內(nèi)控管理工作就面臨著“破窗”的威脅，就可能縱容更多違規(guī)違章事件的發(fā)生。本文試從安全保衛(wèi)方面分析研究，如何通過防范加強(qiáng)內(nèi)控管理，防止“破窗”，降低違章率?！捌拼袄碚摗钡?頁/共31頁信息與溝通內(nèi)部控制環(huán)境風(fēng)險評估控制活動監(jiān)控內(nèi)控體系第10頁/共31頁

信息與溝通控制環(huán)境風(fēng)險評估控制活動監(jiān)控

構(gòu)成一個企業(yè)的氛圍，是其他內(nèi)部控制要素的基礎(chǔ)，是推動控制工作的發(fā)動機(jī)主要包括:誠信原則和道德價值觀、評定員工能力、董事會、管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格、組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任的分配與授權(quán)、人力資源政策及實務(wù)等

內(nèi)控體系第11頁/共31頁

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風(fēng)險是一種潛在的問題或損失。風(fēng)險評估：

確定什么地方可能出錯，會有什么影響？第12頁/共31頁

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為合理保證經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)，管理和防范風(fēng)險所采取的措施和行動?？刂苹顒影ǎ焊邔庸芾砣藛T對企業(yè)績效進(jìn)行分析、直接部門管理、對信息處理的控制、實物控制、績效指標(biāo)的比較、職責(zé)分離等控制活動能夠防范風(fēng)險第13頁/共31頁

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監(jiān)督和評估內(nèi)部控制系統(tǒng)設(shè)計合理性和運行有效性。第14頁/共31頁

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為了實現(xiàn)控制目標(biāo)，保證內(nèi)部控制各個要素的可靠性，有關(guān)信息必須及時溝通。信息溝通貫穿于整個控制

內(nèi)部控制的神經(jīng)系統(tǒng)第15頁/共31頁【風(fēng)險一】部分信用社領(lǐng)導(dǎo)存在重業(yè)務(wù)經(jīng)營，輕安全保衛(wèi)的思想，防范意識差，不能有效防范案件?！撅L(fēng)險二】不注重對員工的思想道德教育，不了解員工思想變化，引發(fā)內(nèi)部員工作案?！撅L(fēng)險三】安全保衛(wèi)的形式制度、案例教育不落實、安全教育流于形式、員工防范案件的能力低。內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第16頁/共31頁【風(fēng)險四】未執(zhí)行聯(lián)防聯(lián)保制度，并簽訂聯(lián)防聯(lián)保協(xié)議書?！撅L(fēng)險五】持（管）槍人員未經(jīng)培訓(xùn)保管、使用槍支，押運期間玩弄槍支，未按規(guī)定保管、使用槍支，酒后保管和使用槍支?！撅L(fēng)險六】未建立健全槍支彈藥、無線通訊器材等器械保管領(lǐng)用登記制度。

內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第17頁/共31頁【風(fēng)險七】守庫員上崗前未詳細(xì)檢查守衛(wèi)區(qū)域內(nèi)的安全狀況，未發(fā)現(xiàn)安全隱患，上崗后門窗不關(guān)，報警、通訊、電視監(jiān)控等設(shè)施不開通、不利用，守庫期間不按時上崗或擅自離崗，形成一人守庫或無人守庫，不經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自讓他人代班，允許外部人員或本單位非當(dāng)日值班人員進(jìn)入守庫室?！撅L(fēng)險八】守庫終了不辦理守庫交接登記和槍支彈藥交接手續(xù)。

內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第18頁/共31頁【風(fēng)險九】守庫期間違反規(guī)定接受安全檢查。【風(fēng)險十】押運員或其他人員押運前泄露時間、路線，途中擅離職守，形成一人押運或無人押運；執(zhí)行任務(wù)不攜帶武器，不穿防彈衣，不戴鋼盔；運鈔途中玩弄或隨意放置槍支；押運途中飲酒或離開運鈔車就餐；押運途中遇到突發(fā)事件，押運員違反防暴預(yù)案不能有效處置，押運期間私自捎帶無關(guān)人員或物品，押運終了不辦理槍彈交接手續(xù)。

內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第19頁/共31頁【風(fēng)險十一】營業(yè)室安全設(shè)施未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，安全設(shè)施損壞或失效未及時更換、維修，不能正常使用?！撅L(fēng)險十二】營業(yè)前未檢查周圍環(huán)境，對不安全跡象未發(fā)現(xiàn)?！撅L(fēng)險十三】營業(yè)期間不允許非營業(yè)人員進(jìn)入柜臺、接受他人饋贈的含有爆炸物或揮發(fā)性物質(zhì)的物品、接受或食用含用致幻劑成分的食品、飲料等，或遇入室搶劫事件未按規(guī)定正確處理。

內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第20頁/共31頁【風(fēng)險十四】營業(yè)終了在柜臺外攜款包（箱）候車。【風(fēng)險十五】營業(yè)終了未將現(xiàn)金、重要憑證、印章等清查入庫?！撅L(fēng)險十六】未按規(guī)定進(jìn)行安全保衛(wèi)檢查，安全檢查不深、不細(xì)、走過場、不能發(fā)現(xiàn)事故隱患，對查出的問題不及時發(fā)隱患通知書或查而不改或整改力度不夠。

內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第21頁/共31頁【風(fēng)險十七】未按規(guī)定進(jìn)行安全保衛(wèi)教育，未落實安全保衛(wèi)責(zé)任制?！撅L(fēng)險十八】保衛(wèi)人員徇私情，對發(fā)現(xiàn)的問題不能一追到底，瞞案不報、謊報、漏報，貽誤破案時機(jī)。內(nèi)控管理制度中安全保衛(wèi)風(fēng)險第22頁/共31頁一是抓責(zé)任目標(biāo)，增強(qiáng)責(zé)任意識。年初根據(jù)2007年經(jīng)營任務(wù)目標(biāo)和各級部門要求，大力實施“分級管理、責(zé)任共擔(dān)”，完善制定了年度安全保衛(wèi)責(zé)任狀，安全保衛(wèi)工作實行“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，聯(lián)社理事長與信用社主任，信用社主任與本單位職工，逐級逐人簽訂了2007年度安全保衛(wèi)責(zé)任狀和消防安全責(zé)任書，使全轄安全保衛(wèi)工作形成上下聯(lián)動，目標(biāo)明確，責(zé)任分擔(dān)的運作格局，切實增強(qiáng)了全體員工的安全保衛(wèi)責(zé)任意識。第23頁/共31頁二是抓警示教育，查堵隱患漏洞。為使全員認(rèn)清當(dāng)前社會治安形勢的嚴(yán)峻性，增強(qiáng)全員安全保衛(wèi)工作緊迫性和危機(jī)感，針對信合系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的大案要案，及時組織廣大干部職工開展案例教育活動，分析案件成因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，使廣大員工結(jié)合實際和案件對安全保衛(wèi)工作提高了認(rèn)識層次。同時針對案件，聯(lián)社責(zé)成有關(guān)職能科室聯(lián)合組成排查組，對全轄在崗人員，特別是對守庫押運和管庫管槍的重要崗位人員和案件易發(fā)環(huán)節(jié)進(jìn)行了嚴(yán)格周密的專門排查，及時堵塞了各種安全隱患和漏洞。第24頁/共31頁三是抓規(guī)范管理，完善各類檔案。為將安全保衛(wèi)工作納入正規(guī)化、規(guī)范化管理，聯(lián)社保衛(wèi)部于年初開始著手，按照上級安全保衛(wèi)工作的具體要求精神，從基礎(chǔ)工作抓起，統(tǒng)一全轄各類安全保衛(wèi)檔案格式，并對各種登記簿的填寫辦法、檢查管理有關(guān)規(guī)定以及各種防暴預(yù)案的演練程序等8個方面統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)，將統(tǒng)一格式的各類安全保衛(wèi)檔案下發(fā)到各信用社，使各單位的安全保衛(wèi)工作基礎(chǔ)性檔案形成統(tǒng)一管理模式，提高了檔案規(guī)范化水平。第25頁/共31頁四是抓督導(dǎo)檢查，強(qiáng)化制度落實。為達(dá)到安全保衛(wèi)檢查預(yù)期效果，該聯(lián)社采取了靈活多樣的檢查方式，即：堅持“四個結(jié)合”輪番查。實施領(lǐng)導(dǎo)帶隊定期查與保衛(wèi)部集體出動突擊查相結(jié)合；普遍檢查與重點抽查相結(jié)合；實地檢查與電話隨時查崗相結(jié)合；對全轄所有網(wǎng)點進(jìn)行不間斷滾動查和拉網(wǎng)式大檢查相結(jié)合。通過多種檢查方式，做到對全轄網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作心中有數(shù)，更具體、更真實的掌握全轄區(qū)安全保衛(wèi)工作的實際情況，查出了制度執(zhí)行不力、不到位等方面的漏洞。第26頁/共31頁四是抓督導(dǎo)檢查，強(qiáng)化制度落實。為達(dá)到安全保衛(wèi)檢查預(yù)期效果，該聯(lián)社采取了靈活多樣的檢查方式，即：堅持“四個結(jié)合”輪番查。實施領(lǐng)導(dǎo)帶隊定期查與保衛(wèi)部集體出動突擊查相結(jié)合；普遍檢查與重點抽查相結(jié)合；實地檢查與電話隨時查崗相結(jié)合；對全轄所有網(wǎng)點進(jìn)行不間斷滾動查和拉網(wǎng)式大檢查相結(jié)合。通過多種檢查方式，做到對全轄網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作心中有數(shù)，更具體、更真實的掌握全轄區(qū)安全保衛(wèi)工作的實際情況，查出了制度執(zhí)行不力、不到位等方面的漏洞。第27頁/共31頁五是抓物防、技防建設(shè)，鑄牢防御屏障。按照聯(lián)社年度安全設(shè)施達(dá)標(biāo)的總體規(guī)劃和要求，分別對19個信用社不達(dá)標(biāo)的防盜窗，進(jìn)行了重新安裝，同時對全轄52個營業(yè)網(wǎng)點的防尾隨門全部安裝到位，并已投入正常使用。此外，還加強(qiáng)了對技防器材的管理和維修，對全轄的電視監(jiān)控，110報警器的使用運行情況定期檢查、電視監(jiān)控累計維修33次、110報警器維修20次，發(fā)現(xiàn)故障及時進(jìn)行排除，較好地發(fā)揮其應(yīng)有的技防作用。今年10月份該聯(lián)社通過積極運作，還將全部營業(yè)網(wǎng)點的取送款工作移交給遷安市保鑫保安公司，大大降低了信用社的經(jīng)營風(fēng)險，提高了職工人身和信用社財產(chǎn)的保障。第28頁/共31頁六是抓隊伍建設(shè)，提升綜合素質(zhì)。保衛(wèi)部擔(dān)負(fù)著全轄30個信用社、1個營業(yè)部的繳調(diào)款和12個城區(qū)內(nèi)網(wǎng)點早、晚接送款箱的任務(wù)?！按蜩F還須自身硬”。一年來，該聯(lián)社堅持把加強(qiáng)保衛(wèi)部的自身建設(shè)作為首要任務(wù)貫穿于始終，健全并落實了學(xué)習(xí)制度，值班守庫制度，押運制度，槍支管理制度，內(nèi)務(wù)管理制度以及運鈔車管理制度等有關(guān)規(guī)章制度。還充分利用平時時間組織打靶，苦練擒敵拳等基本功，