安全評價過程控制文件編寫指南

安全評價過程控制文件編寫指南安全評價機構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求編制安全評價過程控制文件，明確過程控制方針和目標，確定崗位職責，保證安全評價過程控制持續(xù)有效。過程控制文件包括過程控制手冊、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評價機構(gòu)主要負責人批準實施，并定期檢查改進。過程控制文件內(nèi)容包括：風險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進等。一、風險分析（一）理解要點1.風險分析的時機。風險分析應(yīng)在安全評價項目合同簽訂之前進行。2.風險分析的重點（1）被評價單位：基本概況、評價類別（預評價、驗收評價、現(xiàn)狀評價）和項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風險特性等。（2）評價機構(gòu)：項目是否在資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，現(xiàn)有評價人員專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家，承擔項目的風險。（3）項目的經(jīng)濟性。（4）項目的可行性。（5）工作計劃。（二）實施要求1.建立并不斷改進風險分析程序文件。2.明確風險分析負責部門和參與部門。3.明確風險分析具體內(nèi)容，確定判斷準則。4.記錄、保存風險分析結(jié)果。遷伏跪5蠶.臘合同簽訂后應(yīng)腦制訂詳細的工桶作計劃，記錄懇、保存計劃實宴施過程庫。艙遠二、實施罰評牧價戰(zhàn)銀（一）理咱解要廳點扯羞幫沖1明.賤根據(jù)過程控制稼方針和目標實釋施安全評價掃。毅僵未躁2嬌.幕組建評價項目玉組并任命項目遺組長。項目組打應(yīng)由與評價項沃目相關(guān)的專業(yè)姜人員組成，且烏評價人員專業(yè)癢配備能夠滿足劑項目要求，個平別專業(yè)人員不盞足時，應(yīng)選擇括相應(yīng)專業(yè)的技醒術(shù)專家參加您。扣色揀賠3粱.承項目組按照有戚關(guān)法律法規(guī)和聞技術(shù)標準及過浪程控制要求進誠行安全評價科。程失良（粱1銀）系統(tǒng)收集被江評價單位有關(guān)傳資料（含影像指資料），進行劉現(xiàn)場考察、勘迅察、觀測疤。奉予殺（烤2盡）獲取檢測檢追驗數(shù)據(jù)華。趴回航（址3究）劃分評價單卸元河。德顧旨（塵4淘）識別危險有巷害因素示。眼倘倍（睛5趨）選擇評價方技法路。寶飛盤（談6伙）取得評價結(jié)灶果乖。常竄窩（秀7勻）提出安全對坡策措施和建議朱。我粒犬（趕8妨）作出評價結(jié)井論據(jù)。摘允重（寺9頸）編制評價報潛告商。他惹（二）實姓施要宋求汽在譽祖1樸.級建立并不斷改牛進實施評價程伶序文件括。誦俊謊直2鼠.夢明確項目組組鞏成原則摧。巷留造嗓3烈.局明確原始評價歪資料收集要求安。守濾榆懂4蝴.蒼明確檢測檢驗退數(shù)據(jù)采用要求沫。抹祥騎廉5咬.照明確評價報告蓮簽字、批準、郊蓋章程序要求唱。迎秩三、報告妄審完核數(shù)斷（一）理確解要盟點卵誕聲倉1咱.爭報告審核的重通點是評價依據(jù)躁資料的完整性鴿、危險有害因像素識別的充分泄性、評價單元澇劃分的合理性珠、評價方法的踢適用性、對策畏措施的針對性遵和評價結(jié)論的主正確性等冊。綁輛診啄2脆.多內(nèi)部審歉核慶替內(nèi)部審核企是由安全評價致機構(gòu)內(nèi)非項目臨組成員進行的膊審核。主要內(nèi)濕容包括：評價謀依據(jù)是否充分蛛、有效，危險遮有害因素識別綿是否全面，評睡價單元劃分是刻否合理，評價鑰方法選擇是否騎適當，對策措澆施是否可行，僅結(jié)論是否正確習，格式是否符始合要求，文字逗是否準確等票。衰梯搬周3存.鵝技術(shù)負責人審停核蹦沙技術(shù)負責乘人審核是在評惹價報告內(nèi)部審湯核完成后，由兩技術(shù)負責人重諷點對現(xiàn)場收集屬的有關(guān)資料是朋否齊全、有效殼和危險有害因衡素識別充分性估、評價方法合遍理性、對策措余施針對性、結(jié)鑄論正確性及格忽式、文字等內(nèi)饅容進行的審核素。填芝尼伐4足.半過程控制負責弦人審俯核窮鋪過程控制總負責人審核是衡在內(nèi)部審核和寇技術(shù)負責人審號核完成后，由啦過程控制負責塘人重點對段評價項目整個鎮(zhèn)過程是否符合袍過程控制文件鎮(zhèn)要求而進行的品審核。主要包臨括：是否進行蠅了風險分析，碧是否編制了項溉目實施計劃，守是否進行了報臟告審核，記錄補是否完整，是蔥否滿足過程控膨制要求等內(nèi)容旁。漂匆（二）實登施要防求撕陰苦預1這.煮建立并不斷改坦進報告審核程懼序文件狂。更愛撥協(xié)2勁.徹明確報告內(nèi)部披審核部門和審明核人員職責，浪重點明確技術(shù)蛋和過程控制負貌責人職責陰。序瓦慨注3剛.咐明確內(nèi)部審核業(yè)、技術(shù)和過程室控制負責人審郵核要求膀。窄析忘如4爽.啊內(nèi)部審核、技優(yōu)術(shù)和過程控制艷負責人審核記瞎錄應(yīng)完整并保洗存按。獲敬四、技術(shù)悄支走撐續(xù)好（一）理解候要句點攔碼損省1姿.扔基礎(chǔ)數(shù)據(jù)癥庫恨困呼顆(1姜)嗽法律法規(guī)、技夢術(shù)標準數(shù)據(jù)庫葡。俊豪缺容(2兆)掌有關(guān)物質(zhì)特性輛、事故案例數(shù)塊據(jù)庫罵。倒寄綠翅(3移)濱其他數(shù)據(jù)庫宋。父鼻怨府2層.戒技術(shù)及軟濁件伴宗購買及自隆主開發(fā)的技術(shù)床及應(yīng)用軟件、丈內(nèi)部管理信息裝系統(tǒng)軟件、圖燙書和資料管理坑系統(tǒng)軟件等金。玉比痛廟3市.詞檢測檢驗及科仁研開發(fā)能遵力鬧傷檢測檢驗姨主要包括檢測穴檢驗資質(zhì)類別摸、業(yè)務(wù)范圍、允項目及檢測檢鏟驗人員資格等鷹。科研開發(fā)能悄力是指機構(gòu)安翠全評價技術(shù)研尸究的基礎(chǔ)條件蔽（包括設(shè)備和胳科研人員狀況陵）、科研開發(fā)交項目、科研經(jīng)星費與資金投入達等歷。蛾沒海罷4憤.貿(mào)協(xié)作支埋撐拐唱安全評價愁機構(gòu)如果自身茫不具備檢測檢依驗及科研開發(fā)牧能力，應(yīng)與有隸關(guān)的安全科學冰技術(shù)研究單位懸和具有相關(guān)檢零測檢驗資質(zhì)的澇機構(gòu)簽訂技術(shù)殘協(xié)作協(xié)議，建屋立協(xié)作支撐渠梁道泉。跪玉（二）實稀施要渠求套亂東蜜1漸.旗上述各項是安圣全評價機構(gòu)必或備的技術(shù)支撐晨條件款。倦屋凱鋸2肌.陳技術(shù)支撐條件池應(yīng)在過程控制哪手冊中詳細說孟明片。姿洋五、作業(yè)沈文雅件宏狀作業(yè)文件立是程序文件的貓支持性文件炭。疲五（一）理博解要糕點敵崖按照相關(guān)銜規(guī)定和技術(shù)標筆準，結(jié)合業(yè)務(wù)狼范圍及領(lǐng)域，價編制相應(yīng)的安危全評價作業(yè)文差件互。宮金（二）實燙施要巷求賞胃曾擱1傭.彼編制安全預評唯價、驗收評價恒和現(xiàn)狀評價作荷業(yè)文件，并不徹斷完善醬。騾繭愁弓2寇.飲根據(jù)業(yè)務(wù)范圍耐及領(lǐng)域，編制諸相應(yīng)的作業(yè)文競件，并通過加紀強內(nèi)部培訓，狼保證貫徹執(zhí)行輛。會吧六、內(nèi)部勺管西理朗籍（一）理惡解要童點悼石副憤1惰.宮評價人員和技估術(shù)專家管罩理慨與分羽2揭.款業(yè)績考昏核肚名撥兇3葉.泳業(yè)務(wù)培露訓咸總某哨4赴.隊信息通圖報辟沈疾溫5軍.經(jīng)跟蹤服膠務(wù)柿萬忽糊6鋤.物保仙密括屋共值7聽.發(fā)資質(zhì)和印章管吧理巖洽（二）實滲施要或求吧神串求1廟.咱建立評價人員醬和技術(shù)專家管器理制讀度剝?nèi)ぴu價人員邊管理主要包括客勞動關(guān)系（勞企動合同和具有漆法律效力的勞葉動關(guān)系證明）島和從業(yè)資格、化業(yè)績、培訓、撇保密及從業(yè)行也為等；技術(shù)專做家管理主要包注括聘用協(xié)議和稈業(yè)績、培訓、耽保密及從業(yè)行若為等頸。稅涌探宋2進.凝建立業(yè)績考核拆管理制霞度論悠建立機構(gòu)捏、評價人員和醒技術(shù)專家業(yè)績?nèi)睓n案，及時統(tǒng)眉計和報送業(yè)績武情況器。仿泳形鑼3濃.嗽建立業(yè)務(wù)培訓喚制那度疏葡組竿(1廊)南根據(jù)職責明確啞評價人員的能譯力要求棗。洞巡嗽閱(2點)啊制訂評價人員撈業(yè)務(wù)培訓計劃鼻，保存培訓記員錄紅。濃訪蜜鏡(3儀)帖定期審查和不匙斷改進業(yè)務(wù)培世訓計劃，保證局其適宜性和有輕效性炒。奏鷹碰拼(4摘)董業(yè)務(wù)培訓內(nèi)紋容泡左攪稠①螞法律法規(guī)、技艱術(shù)標準觀。批而礎(chǔ)床②悲安全專業(yè)知識拆。揭片打巾③摟安全評價過程娘控制文件筍。狀怎疤部④仔其它搜。芳畏旋扣4之.盼建立信息通報醬制樸度桃舍安全評價遲機構(gòu)情況（尤蘆其是資質(zhì)條件械）發(fā)生變化或瘋發(fā)生重大事件踩應(yīng)及時報告資葬質(zhì)管理部門偷。練丈病晴5歌.鍋建立跟蹤服務(wù)念制策度埋鉤明確跟蹤集服務(wù)基本要求滿，對跟蹤服務(wù)慈各環(huán)節(jié)實施有絮效控制，積極害、妥善解決被擺評價單位提出乒的問題，及時惹處理被評價單魂位或來自其它跟方面的投訴、縮申訴。項目完守成后，應(yīng)對評飼價報告中提出稻的對策措施的硬實施情況進行尼跟蹤，確認其括適用性及有效堪性，適時進行裝調(diào)整舍。辟夸尊親6魚.膜建立保密制等度使誓明確保密剪范圍，確定保記密等級，對被鴉評價單位的技我術(shù)和商業(yè)機密柜保守秘密調(diào)。教汪須耳7.躁臂建立資質(zhì)和印鉛章管理制辮度崇煤嚴格資質(zhì)節(jié)和印章管理，吃認真履行相關(guān)洪手續(xù)，嚴禁轉(zhuǎn)浸借或出租資質(zhì)晶和印章潔。弦川七、檔案誠管興理粒夏（一）理六解要惰點義帖艇纏1沒.蓬明確獲取法律聰法規(guī)和技術(shù)標熊準的內(nèi)容、途宜徑、方法、頻課次，并對其有貪效性進行識別射，保持有關(guān)法鉛律法規(guī)、技術(shù)音標準和政策信唱息及時、有效魯。蝴圓各彩2蒙.律文件和資料管迷理碌誠文件和資旬料主要包括法互律法規(guī)及技術(shù)飛標準、過程控精制手冊、程序暗文件、作業(yè)文滿件、管理制度毫、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫萍、評價項目檔療案、過程控制餅記錄和外部文持件等黨。濃團（二）實帽施要繡求擦眾賺危1均.棍建立并不斷改礙進文件和資料訪控制程序，明莖確相關(guān)部門和鑰人員的職責，貞規(guī)定文件和資憶料的編號、受牧控狀態(tài)、修改渣、審核、批準缺、借閱、檔案壇的保存期限和如密級、記錄的栗格式和要求等連。樸愁趟烘2跳.肝建立并不斷改舞進獲取法律法龍規(guī)和技術(shù)標準介控制程序，明教確相關(guān)部門和默人員職責寧。禮堆道朋3槍.子編制適用的法端律法規(guī)和技術(shù)慮標準目錄，并梨定期更新雀。編枕沃揚4冠.架過程控制記錄先應(yīng)便于查詢，化避免損壞、變梅質(zhì)或遺失，明胞確記錄保存期允限。明確工作園過程中記錄的暴編目、歸檔、員保存及處理實朱施控制要求，獸保證記錄的完室整、有效。記泳錄應(yīng)字跡清楚礎(chǔ)、標識明確病。誓估八、檢查永改停進蝶含（一）理品解要逢點效瓜檢查改進槍是安全評價機訪構(gòu)過程控制實孤現(xiàn)自我約束、喪自我發(fā)展、自洲我完善的重要游環(huán)節(jié)觀。騙輛夢爹1矛.闖內(nèi)部審活查席領(lǐng)安全評價選機構(gòu)應(yīng)定期組饑織內(nèi)部審查，擾通過觀察、交顯談，查閱文件爬和記錄，獲取括客觀證據(jù)，及弱時發(fā)現(xiàn)不合格巾項刺。脾煮內(nèi)部審查茄內(nèi)容總：許姜瀉寇(1育)簽審查范圍低。璃原碧磚(2集)緞審查依據(jù)肝。兆君奏注(3支)茂審查方案抖。匯工雪緞(4幫)徒明確實施審查貓和報告審查結(jié)削果的職責和要裝求智。般凳芹材2蜻.艙及時采取糾正酬和預防措續(xù)施剩店糾正和預肝防措施是對過躁程控制運行的倍監(jiān)督。對于發(fā)珠生偏離過程控歌制方針和目標爹的情況應(yīng)及時魯加以糾正，預旋防同類問題的危再次發(fā)生靈。宏顯（二）實源施要式求向拍丘廚1開.膀建立并不斷改孔進內(nèi)部審查程榮序灶像制定內(nèi)部場審查控制要求灰，明確內(nèi)部審幼查的時機、方只式，保證內(nèi)部汁審查有效實施臂。內(nèi)部審查由問機構(gòu)內(nèi)部專業(yè)潛人員進行，審爪查人員與被審堂查活動無直