汽車鋁合金車輪制造企業(yè)風險分級管控體系實施指南

ICS 點擊此處添加ICS點擊此處添加中國標準文獻分類號 DB37山 東 省 地 方 標 準DB37/XXXXX—XXXX汽車鋁合金車輪制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南Detailedruleforthesystemofscreeningforandeliminationofindustrycommerceandtradehiddenrisksofworksafetyaccidents點擊此處添加與國際標準全都性程度的標識文稿版次選擇文稿版次選擇2023-5-XX公布 2023-6-XX實施山東省質量技術監(jiān)督局 發(fā)布DB37/DB37/XXXXX—XXXX\*ROMAN\*ROMANIII目次 前言 II引言 III范圍 1標準性引用文件 1術語和定義 1根本要求 1成立組織機構 1實施全員培訓 2編寫體系文件 3工作程序和內容 3風險點確定 3危急源辨識 4風險評價 7風險掌握措施的制定與實施 8風險分級管控 9文件治理 9分級管控的效果 9持續(xù)改進 9評審 98.2更 108.3溝通 10附錄A風險評價方法..............................................................11附錄B作業(yè)活動清單..............................................................13附錄C設備設施清單..............................................................13附錄D工作危害分析〔JHA〕評價記錄...............................................13附錄E安全檢查表分析〔SCL〕評價記錄.............................................13附錄F作業(yè)活動風險分級管控清單..................................................13附錄G設備設施風險分級管控清單..................................................13附錄H風險告知卡................................................................13附錄I參考文獻..................................................................13前 言 本標準依據(jù)GB/T1.1-2023給出的規(guī)章起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)視治理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：泰安啟程車輪制造本標準主要起草人：李家虎、李茂才、牛勇、李紅、喬建斌引引言〔以下簡稱風險生產(chǎn)標準化等相關要求，結合山東省機械行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。絕或削減各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的DB37/DB37/XXXXX—XXXX11汽車鋁合金車輪制造企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南范圍和內容、文件治理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。本標準適用于指導山東省內汽車鋁合金車輪制造企業(yè)風險分級管控體系的建設。標準性引用文件件。但凡不注日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改單〕適用于本文件。GB/T13861-2023 生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則術語和定義DB37/T2882-2023、DB37/T****-2023界定的以及以下術語和定義適用于本文件。汽車鋁合金車輪制造企業(yè)〔以下簡稱企業(yè)〕：是指從事鋁合金車輪的生產(chǎn)、設計、研發(fā)、銷售等汽車零部件制造企業(yè)。根本要求成立組織機構企業(yè)成立由總經(jīng)理、分管副總和治理部、生產(chǎn)部、技術部、熱加車間、機加車間、涂裝車間、設動科等各職能部門負責人以及安全總經(jīng)理、分管副總負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展供給必要的人力、物力、財力支持，各職能部門負責人主要負責分管范圍內的風險分級管控工作?？偨?jīng)理職責總經(jīng)理應對風險分級管控體系的有效性擔當最終責任。其主要職能應包括：確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和特地技能、方法、信息系統(tǒng)、技術與財務資源等。確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險治理。確保體系變更時，維持體系完整性。確保成立體系建設推動領導小組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作狀況進展調度、督導和考核。確保全員參與風險分級管控體系及領導小組其他人員履行其職責。分管負責人職責〔或安全總監(jiān)等安全主要負責人的主要負責人，負責危急源辨識、風險評價和風險掌握措施確定工作的監(jiān)視治理。安全治理部門職責企業(yè)安全科或安全治理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件對二級以上〔含二級〕風險及其掌握措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)視評估；負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。其他職責財務部負責保證安全生產(chǎn)費用的提取，以保證風險分級管控體系與的實施與運行，并監(jiān)視經(jīng)費的使用落實狀況。、協(xié)調指導和監(jiān)視檢查；負責職責范圍內的風險監(jiān)視治理。各生產(chǎn)車間負責本車間的危急源辨識、風險評價和掌握措施確實定、組織、協(xié)調，并準時更“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。、改、擴建設工程由工程籌建組負責工程規(guī)劃、設計前的安全預評價；負責工程建設過程中的風險評價和風險掌握。實施全員培訓層次組織培訓。培訓職責公司總經(jīng)理確保風險分級管控培訓能夠滿足全體員工的需要，并供給必要的培訓條件；治理部負責制定年度安全培訓打算及風險分級管控培訓的實施、考核；各車間、部門負責協(xié)作治理部培訓打算的實施；各車間、部門負責組織實施本部門風險分級管控培訓培訓與考核。培訓程序培訓打算治理部進展安全培訓需求調查，依據(jù)調查結果下年度安全培訓打算，明確培訓目標、任務及具體工程。培訓內容風險分級管控培訓主要包括：本企業(yè)風險類別、危急源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施等。治理部對各級風險分級管控培訓記錄存檔，并組織進展安全培訓效果評價和考核。編寫體系文件按DB37/T****-2023第4.3規(guī)定執(zhí)行。工作程序和內容其他相關信息，可包括：與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、標準及其他要求；企業(yè)平面布局圖及周邊環(huán)境；企業(yè)組織機構圖；工藝流程圖及主要生產(chǎn)設備清單〔包括特種設備，可單列〕；安全治理制度和各類操作規(guī)程；外協(xié)或外包的類型〔如設備設施修理、產(chǎn)品裝卸等〕；原料、輔材、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品清單；過去已識別的危急源識別清單、重要危急源清單，對應的措施；風險點及危急源識別、評價及掌握方法文件、制度或指南；經(jīng)過安監(jiān)部門備案的應急預案文本；各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；企業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；安全評價報告〔預評價、驗收評價或現(xiàn)狀評價〕；職業(yè)危害評價報告與監(jiān)測資料等。風險點確定風險點劃分原則設施、部位、場所、區(qū)域一般應按生產(chǎn)作業(yè)流程的階段、場所〔區(qū)域〕、生產(chǎn)設施〔裝置〕、公輔設施等功能分區(qū)或上述幾種方法的結合進展劃分。例如：——按場所〔區(qū)域〕劃分如原〔輔〕料倉庫、成品倉庫等；——依據(jù)公輔設施劃分如配電室、水泵房、自然氣交換站等；——按工序劃分如熔煉工序、鑄造工序、熱處理工序、加工前序、涂裝工序等；——按生產(chǎn)設施〔裝置〕劃分如涂裝廢氣處理裝置、熔煉粉塵除塵系統(tǒng)等?！獙τ诤唵蔚南到y(tǒng)應依據(jù)所包含的設備、設施、裝置等進展細分，如涂裝線可劃分為前處理線、噴粉線、噴漆線、烘干爐等。操作及作業(yè)活動對于操作及作業(yè)活動等風險點的劃分對于系統(tǒng)或大型設備的開、停機，檢修理、動火、有限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴峻后果的作業(yè)活動應重點進展管控。例如：常規(guī)作業(yè)活動如熔煉作業(yè)、高溫鋁水轉注作業(yè)等、鋳造作業(yè)、加工作業(yè)、噴涂作業(yè)、設備檢修理作業(yè)等；等。風險點排查風險點排查的內容企業(yè)應組織生產(chǎn)、工藝、技術、設備等專業(yè)力氣，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和治理體系等方面存在的安全風險進展排查。依據(jù)上述風險點劃分原則，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現(xiàn)有風險掌握措施等內容的根本信息點統(tǒng)計表，為下一步進展風險分析做好預備，企業(yè)主要風險點可參見附錄8。風險點排查的方法按DB37/T****-2023第5.1.2.2規(guī)定執(zhí)行。危急源辨識辨識方法企業(yè)可結合實際狀況，選擇有效、可行的分析方法進展生產(chǎn)過程中的危急源辨識法有工作危害分析法〔JHA〕和安全檢查表分析法〔SCL〕。本指南舉例承受工作危害分析法〔JHA〕，在工作危害分析法〔JHA〕不能滿足的狀況下，承受安全檢查表法。即：在對物的因素分析時，兩種方法可有機的結合在一起。工作危害分析法〔JHA〕生產(chǎn)過程中的危急源辨識宜承受工作危害分析法〔JHA〕。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危急源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1，工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危急源辨識、風險評價、判定風險等級、制定掌握措施等內容。工作危害分析法是基于作業(yè)活動類的風險點的根底上進展危急源辨識解為假設干個相連的工作步驟〔注：應按實際作業(yè)劃分，要清楚這項作業(yè)是如何進展的步驟〕或作業(yè)內容，并建立作業(yè)活動清單，參見附錄2。在作業(yè)活動的根底上，依據(jù)《生產(chǎn)過程危急和有害因素分類與代碼》〔GB/T13861〕的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、治理因素等危害因素進展辨識，充分考慮危害的根源和性質。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分〔〔設〔高溫、毒物、定置定位等〕，最終再分析治理因素。識別出與此作業(yè)步驟或內容有關的危急源，建立工作危害分析評價記錄表，參見附錄4。例如：將熱加工車間進展劃分，可分為熔煉、鑄造、熱處理、模具修理四大作業(yè)活動；而熔煉作業(yè)活動又可分為上料、精煉扒渣、放鋁、除氣、轉運澆注五個作業(yè)步驟，對每個作業(yè)活動在進展人、機、環(huán)、治理的根底上全面分析。安全檢查表法〔SCL〕安全檢查表法內容〔SCL〕法。安全檢查表法主要適用于對設備〔如鑄造機、數(shù)控車床等〕或某種工作系統(tǒng)、某種裝置〔如除塵系并參照國家、地方的相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等，如自然氣交換站檢查標準制定可參考GB50028《城鎮(zhèn)燃氣設計標準》。亦可借鑒、引用本行業(yè)〔或本單位〕的設備安全檢查表。依據(jù)設備安設施等進展危急源辨識時首先要建立設備設施清單，參見附錄3，其次進展系列分析時建立安全檢查分析記錄表，參見附錄5。安全檢查表法留意事項①既要分析設備設施外表看得見的危害，又要分析設備設施內部隱蔽的內部構件和工藝的危害。不應有人的活動，即不應有動作。掌握措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。建議企業(yè)進展危急源辨識時主要以上述兩種辨識方法為主，但不限于以上推舉的方法。辨識范圍危急源的辨識范圍應掩蓋本企業(yè)全部的作業(yè)活動和設備設施，包括：企業(yè)的、改、擴建工程在規(guī)劃、設計、建設等階段，如：廠址條件，如：地形、自然災難、四周環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進展分析。平面布局，如：功能分區(qū)〔生產(chǎn)、治理、關心生產(chǎn)、生活區(qū)〕布置；高溫、有害物質、噪聲、輻射、易燃、易爆、危急化學品設施布置；工藝流程布置等。建〔構〕筑物：構造、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、通道等。常規(guī)和格外規(guī)作業(yè)活動，如：熔煉作業(yè)、低壓鑄造作業(yè)、數(shù)控加工作業(yè)涂裝作業(yè)等常規(guī)作業(yè)活動和熔煉爐開停機作業(yè)和修理高空作業(yè)、涂裝線內動火作業(yè)和檢修理作業(yè)等格外規(guī)作業(yè)活動。外來施工修理人員進入作業(yè)場的活動，如廠房修理、管道疏通等。鋁錠、油漆等原輔材料及成品入庫的運輸過程。作業(yè)場所的設施、設備、車輛等，如：生產(chǎn)設備、裝置：機械、液壓設備〔運動零部件和工件、誤運轉和誤操作〕、電氣設備〔斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、雷電〕。危急性較大設備、高處作業(yè)的設備。特別單體設備、裝置：變配電室、空壓機房、危急品庫等。企業(yè)生產(chǎn)過程中的工藝、設備、治理、人員等變更；危急源辨識企業(yè)依據(jù)DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則5.2.3危急源辨識章節(jié)內容要求，對本企業(yè)各風險點內的危急源進展辨識，同時應留意以下事項：修理鑄造機保溫爐加熱棒時，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導致修理工觸電”這個危急源，應包含的內容：設備、裝置或活動——“修理鑄造機保溫爐加熱棒”(根源類〕，“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電”〔行為類〕在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a.正?！怖纾涸谡５倪\行或操作過程存在的危急危害〕b.特別〔例如：設備修理、檢修〕c.緊急〔例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的狀況〕還要考慮三種時態(tài)：過去〔例如：是指某個危急源“過去”發(fā)生過損害事故〕現(xiàn)在〔例如：是指某個危急因素“現(xiàn)在”始終就危害著人體，如高溫、噪聲〕c.將來〔例如：是指某個危急源存在“將來”對人體造成損害的可能〕企業(yè)承受工作危害分析法〔JHA〕4。承受安全檢查表法〔SCL〕對場所、設備或設施等進展危急源5。風險評價風險評價方法企業(yè)對全部風險點識別出的每項危急源，均應進展風險評價。本標準承受作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕參見附錄1，對風險進展定性、定量評價，以確定其風險程度。風險評價準則風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，制定風險判定準則時應考慮以下因素：有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計標準、技術標準的強制性條款；企業(yè)自身的安全治理、技術標準及對風險的承受力量；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關方的訴求等。日常生產(chǎn)過程中暴露在危急環(huán)境中的頻次〔大事〕發(fā)生的可能性、嚴峻性、頻次和風險度取值標準，確定風險判定準則，進展風險分析評估，判定風險等級。風險評價與分級企業(yè)依據(jù)作業(yè)條件危急性分析法〔LEC〕與風險判定準則進展風險評價，判定風險等級。風險等級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。D級\4級\藍色\輕度危急：屬于低風險，由班組和崗位進展管控。C級\3級\黃色\顯著危急：屬于一般風險，由車間、班組和崗位同時管控，該風險需要進展掌握。B級\2級\橙色\高度危急：屬于較大風險，由部門、車間、班組和崗位同時管控，該風險需要制定建議改進措施進展掌握治理。A級\1級\紅色\極其危急：屬于重大風險，由公司、部門、車間、班組和崗位同時管控，應馬上整工作。確定重大風險以下情形之一，判定為重大風險：對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件照舊存在的；油漆、稀料庫等涉及危急化學品的重大危急源；具有油漆苯中毒的噴涂作業(yè)場所、自然氣交換站、打磨作業(yè)場所等爆炸、火災危急的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風險評價確定為二級以上的風險。對重大風險以外的風險，企業(yè)應在符合本錢－安全有效性原則的狀況下,重點對人為失誤的掌握、固有危急的掌握而制定掌握措施。風險點級別確定企業(yè)應依據(jù)DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中5.3.5要求對本企業(yè)風險點的級別予以確定。風險掌握措施的制定與實施企業(yè)對危急源的管控措施進展匯總、歸納、分類，并結合本企業(yè)的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案籌劃，比照相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程，分別從工程技術、治理措施、個體防護、培訓教育、應急處置等方面選擇適應的掌握措施。源，如承受機械提升裝置以消退手舉或提重物這一危急行為等；替代是用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如承受較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉——是對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進展密閉，如對口。治理掌握措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；削減暴露時間〔如特別溫度或有害環(huán)境〕；監(jiān)測監(jiān)控〔尤其是使用高毒物料的使用〕；警報和警示信號；安全互助體系；培訓等。教育培訓措施包括：員工入廠前的三級安全教育培訓；在職員工每年定期的在崗安全教育培訓；種設備操作人員的定期安全教育培訓。防護手套、絕緣鞋等；二是當工程技術措施不能消退或減弱危急有害因素時，均應實行個體防護措施；時到位時，應考慮佩戴個體防護用品。應急掌握措施包括：緊急狀況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的預備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急力量，以防止和削減安全不良后果。企業(yè)風險掌握措施的制定與實施原則應依據(jù)DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則5.4章節(jié)內容要求制定并實施本企業(yè)風險掌握措施。風險分級管控風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、班組崗位級等四級進展管控。如：一級風險由公司〔廠〕管控，二級風險由部門〔或分廠〕管控，三級風險由車間管控；四級由班組或崗位管控。編制風險分級管控清單〔參見附錄〔參見附錄7〕，并按規(guī)定準時更公布。風險告知企業(yè)應依據(jù)DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中5.5.3章節(jié)內容要求，結合本企業(yè)實際狀況進展崗位安全風險告知。文件治理企業(yè)參照DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則中6文件治理章節(jié)內容要求，對本企業(yè)風險分級管控過程的記錄資料進展歸檔治理。分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)在安全治理方面會得到進一步改進提升〔DB37/T****-2023安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則7章節(jié)內容〕。同時對企業(yè)生產(chǎn)工藝改進和生產(chǎn)設備設施更換代供給了幫助和依據(jù)。持續(xù)改進評審況進展自評，對風險管控工作進展檢查，提出進一步改進、完善風險管控工作機制的措施。更更時機企業(yè)應主動依據(jù)以下狀況變化對風險管控的影響，準時針對變化范圍開展風險分析，更風險信息:法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的轉變；發(fā)生事故后，有對事故、大事或其他信息的生疏，對相關危急源的再評價；工藝、技術、設備設施、作業(yè)過程及環(huán)境、組織機構發(fā)生重大調整；補充辨識出的危急源評價；風險程度變化后，需要對風險掌握措施的調整。更要求安全科可以依據(jù)實際狀況，每年組織各車間、部門全面評審企業(yè)危急源和掌握措施，適時調整和補充。設計和開發(fā)的產(chǎn)品或工程由技術部或工程負責人組織對危急源辨識、風險評價和風險掌握進展籌劃，籌劃結果納入相應的打算或方案中組織實施。危急源辨識、風險評價和風險掌握措施的更內容，應經(jīng)企業(yè)生產(chǎn)副總或總經(jīng)理批準。溝通企業(yè)應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制風險信息，治理部作為企業(yè)主要信息溝通窗口，負責信息的接收和傳遞，包括：有關法律法規(guī)的獵取、識別、傳達；發(fā)生較大、重大問題向企業(yè)負責人匯報和會以組織；對外宣傳材料的編制和公布；風險信息的傳達與溝通等。通過溝通承租的建立，樹立內外部風險管控的信念，提高風險管控效果和效率。附錄A風險評價方法

作業(yè)條件危急性分析法作業(yè)條件危急性分析評價法〔簡稱LEC〕L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危急環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危急性)來評價作業(yè)條件危急性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危急性大、風險大。1事故大事發(fā)生的可能性〔L〕判定準則極為可能相當可能

分值〔L〕1063

可能性的定義掌握措施不全掌握措施齊全但人員違章狀況較頻繁極不行能實際不行能表2暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕判定準則

10.50.20.1

安全措施齊全，從未發(fā)生過類似事故各類措施齊全，培訓到位，行業(yè)內無可借鑒事故1063210.5〔人身損害和職業(yè)相關病癥：連續(xù)暴露每天工作時間內暴露每月一次暴露每年幾次暴露格外罕見的暴露〔財產(chǎn)損失和環(huán)境污染常態(tài)每天工作時間消滅每月一次消滅每年幾次消滅更少的消滅1：82：83〔C〕判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失〔萬元〕停工公司形象100嚴峻違反法律法規(guī)和1350公司行業(yè)內、省內影響標準停產(chǎn)60違反法律法規(guī)和標準1330裝置地區(qū)影響停工40潛在違反法規(guī)和標準120局部裝公司及周邊范圍置停工置停工157不符合上級或行業(yè)的等不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕傷局部設備停工的安全衛(wèi)生要求稍微受傷、間歇不舒適停工沒有形象沒有受損2完全符合無傷亡形象沒有受損4〔D〕及掌握措施風險值風險等級>320風險值風險等級>320A/1級極其危急160～320B/2級高度危急70～160C/3級顯著危急70＜D/4級輕度危急在實行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),對改進措施進展評估查、測量及評估可考慮建立