制度創(chuàng)新的一般理論

-.z制度創(chuàng)新的一般理論

一.引論及常用概念的定義

1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的得主,羅納得.高斯在受獎演說中強(qiáng)調(diào),他及其它制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家

的主要奉獻(xiàn)在于研究了生產(chǎn)的制度構(gòu)造(腳注[1]).如果經(jīng)濟(jì)學(xué)可以定義為是研究"生產(chǎn)","

消費",與"交換"的一種"社會學(xué)科"(腳注[2]),則主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點在于對"交換"的研究

,其核心局部是市場的研究及價格理論.主流經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)然可以推廣到制度方面的研究,家庭經(jīng)

濟(jì)學(xué)的結(jié)果說明家庭制度如何影響消費構(gòu)造,以貝克為首,在這方面的研究事實上建立了把

社會學(xué)因素引入家庭行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)描述的典*,從而可以描述消費構(gòu)造如何隨家庭構(gòu)造的演

變而發(fā)生變化.另一方面,關(guān)于生產(chǎn)的制度構(gòu)造的研究,是從對企業(yè)內(nèi)部制度的研究開場的.

例如高斯于1937年發(fā)表的"企業(yè)的實質(zhì)"一文,以及此前Berle和Means1933年的研究(腳注[

3]).其后約五十年在這方面的研究成果說明,與家庭的研究類似,當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的制度發(fā)生變

化時,其生產(chǎn)行為亦隨之變化,導(dǎo)致例如供應(yīng)構(gòu)造的變化.

綜此看來,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于價格由需求與供應(yīng)確定的原則被制度的研究推廣到了關(guān)于供

給與需求是如何受家庭與企業(yè)內(nèi)部制度影響的原則.而所謂"新制度學(xué)派"的奉獻(xiàn)在于從"交

易本錢"的角度說明,服從*種最大化行為的人關(guān)于家庭及企業(yè)內(nèi)部制度的選擇受著交易成

本的構(gòu)造的影響.高斯之所以把他的文章定名為"生產(chǎn)的制度構(gòu)造",我以為其理由在于,家庭

制度的研究實質(zhì)上是家庭生產(chǎn)制度的研究,故迄今為止關(guān)于經(jīng)濟(jì)制度的研究可以認(rèn)為是關(guān)于

資源通過*種制度下的生產(chǎn)行為轉(zhuǎn)換成更有價值的形態(tài)這一過程的研究.

基于以上的理解,經(jīng)濟(jì)制度的演化可以認(rèn)為是人為減低生產(chǎn)的交易本錢所作的努力,另一

方面,技術(shù)進(jìn)步可以認(rèn)為是人為減低生產(chǎn)的直接本錢所作的努力(腳注[4]).則一個自然的

處理方法就是把技術(shù)進(jìn)步和制度演變都看成是一種"創(chuàng)新過程".諾斯于1990年發(fā)表的"制度

,制度變遷,與經(jīng)濟(jì)效果"一書,就清楚地表達(dá)了這一看法(腳注[5]).

嚴(yán)格地說,這篇文章是對以上所說研究成果的一個回憶或參加了筆者個人理解的轉(zhuǎn)述.成

功的轉(zhuǎn)述比不成功的創(chuàng)造更有價值.讀者會同意,有時只是將不同作者的成果放在同一篇文

章里就會產(chǎn)生"剩余價值"(腳注[6]).

在以下的論述中,對常用名詞作了較為正式的定義以防止混淆.這些定義中不可防止地包

含了筆者個人的研究結(jié)果,正如黑格爾說的那樣,概念在其展開的過程中就表現(xiàn)為理論.對于

名詞的不斷加細(xì)的定義過程就是概念的展開過程(腳注[7]).

對于制度變遷的論述可由對社會的定義開場.任何"社會"的生產(chǎn)過程都涉及到"人與人"

及"人與自然"這兩種關(guān)系.此處"社會"一詞指處于分工狀態(tài)中的人群的結(jié)合(腳注[8]).本文

所使用的"制度"一詞,指人與人之間關(guān)系的*種"契約形式"或"契約關(guān)系".而"技術(shù)"在本

文中指人與自然關(guān)系的*種狀態(tài).

任意兩人之間的*種契約關(guān)系可用如下的方式描述:

(1).規(guī)則,或正式的規(guī)則.這些規(guī)則可用如下的,但不無重迭的分類來描述:

(1a)界定兩人在分工中的"責(zé)任"的規(guī)則.用亞當(dāng).斯密著名的制針的例子來說明,就是

約定哪些工作由哪些人做,所有的工人一起來完成針的制作.也可用市場的例子來說明,就是

約定哪些商品由哪些人生產(chǎn).用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的話說,就是為人們給出行動的目標(biāo).

(1b)界定每個人可以干什么和不可以干什么的規(guī)則.因為每個人追求以最小的努力換

取約定的好處的行為可能會危害他人的利益,例如強(qiáng)取豪奪.或者,用新古典學(xué)派的話,就是

為人們定出"選擇空間"的邊界.

(1c)關(guān)于懲罰的規(guī)則.約定對(1b)中規(guī)則的違反要付什么樣的代價.這相當(dāng)于把新古

典理論中關(guān)于約束的描述加以推廣,從而新古典的約束成為把罰函數(shù)定為無窮大時(1c)的一

個特例.

(1d)"度量衡"規(guī)則.交換的各方需要約定如何度量每個人的物理投入與物理產(chǎn)出.在

此根底上才可能確定交換的價值量.

以上的諸種規(guī)則絕不是處處清晰或"有定義"的.例如(1a),假設(shè)用在排球場上,一個球落下

來,也許落向同一方*兩隊員之間的*處使這兩人"不知所措",因為不可能有事先的明確分

工指定一人接此位置上的球(腳注[9]).又例如規(guī)則(1b),可以放在關(guān)于天賦人權(quán)的討論中考

察.巴塞爾認(rèn)為任何權(quán)利都不是絕對的,它依賴于被賦予該權(quán)利的人所作的保護(hù)其權(quán)利的努

力(腳注[10]).因此,例如,自然人關(guān)于"呼吸到新鮮空氣"的權(quán)利就是可伸縮的,很難確定把

空氣污染到什么程度就算是侵犯了自然人生存的權(quán)利.一般說來,當(dāng)*種行動所采用的技術(shù)

服從所謂"雙值邏輯"時(即要么使用這種技術(shù)并產(chǎn)生可度量到的結(jié)果,要么不使用這種技術(shù)

從而不產(chǎn)生任何可度量到的結(jié)果),例如砍頭術(shù),權(quán)利或選擇空間的邊界才是可以定義的.當(dāng)

*種行動所采用的技術(shù)服從所謂"多值"甚或"連續(xù)"邏輯時,例如污染環(huán)境,權(quán)利的界定就成

了問題.又例如規(guī)則(1c),首先是如何確定"犯規(guī)"這件事,這在上邊的討論中已經(jīng)說過.但還

有一個監(jiān)視的問題,例如損壞機(jī)器是一種犯規(guī),但如何監(jiān)視機(jī)器的磨損程度呢?其次是如何

執(zhí)行"懲罰",確定*人犯規(guī),但其時其地的條件使懲罰成為不可能,或執(zhí)行懲罰的本錢高昂,

這是常有的事.如果*懲罰規(guī)則因不合時宜而常常不能執(zhí)行,就會失去定義,被社會遺忘.至

于規(guī)則(1d)的無定義情況,就更比比皆是了.現(xiàn)代技術(shù)往往使人難以確定個人所投入的心智

上的努力,正是這種情況的重要性使得艾智仁與德姆塞茨提出他們的"團(tuán)隊理論"(腳注[11]

).

在正式的規(guī)則沒有定義的地方,非正式的規(guī)則起著約束人們相互間關(guān)系的作用.因此需要

引入契約關(guān)系中的第二類因素:

(2).習(xí)慣,或非正式的規(guī)則.這里必須注意的是區(qū)分"習(xí)慣"與"習(xí)俗".在英文中,前者是

"Habits",后者是"Customs".許多習(xí)俗可歸入正式的規(guī)則一類,只要上述的規(guī)則,(1a),(1b)

,(1c),(1d),在該習(xí)俗中有定義.因此,這里所使用的習(xí)慣一詞可定義為所有在正式規(guī)則無定

義的場合起著規(guī)*人們行為的作用的慣例或作為"標(biāo)準(zhǔn)"的行為(腳注[12]).

對契約關(guān)系必須有充分理解,這一點非常重要.稍后將說明,現(xiàn)代生產(chǎn)關(guān)系的開展使企業(yè)

與市場的邊界越來越模糊不清.試問近年興起的"多層銷售網(wǎng)絡(luò)(Multiple-LayerMarketin

g)"是企業(yè)還是市場呢?事實上,只有用契約關(guān)系才能無誤地描述各種各樣的生產(chǎn)關(guān)系.不僅

如此,更高層次上的契約關(guān)系還可描述其他的社會組織,如政府,法律體系,非盈利性組織,等

等.總之,任何關(guān)于人與人之間關(guān)系的狀態(tài)都可以用*種契約關(guān)系來表述.從以上的定義可以

看出,契約關(guān)系中諸種規(guī)則,尤其是非正式規(guī)則,與該社會所由以生長的文化有密切聯(lián)系.因

為"習(xí)慣",按照上面的定義就是*種被當(dāng)做"標(biāo)準(zhǔn)"的行為.而"標(biāo)準(zhǔn)行為",在規(guī)則沒有定義的

場合通常只能表現(xiàn)為前人或多數(shù)人或年長的人的典范式的行為.另一方面,在"文化"的眾多

定義中較為常用的一種,包義德與李查森的定義是:"文化是一代人通過教育和示*傳授給下

一代人知識,價值,或其它影響人們行為的因素的過程(腳注[13])."注意,這里文化被定義為

一種過程,可以認(rèn)為是一種人類知識積累和篩選的過程."習(xí)慣"于是可以被理解成由文化過

程和個人在*時刻以前所積累的經(jīng)歷所決定的標(biāo)準(zhǔn)行為.熊彼特(見腳注[6]所引其書)認(rèn)為

,假設(shè)沒有習(xí)慣的幫助,無人能應(yīng)付的了每日必須干的工作,無人能生存哪怕是一天.尼爾森和

溫特爾認(rèn)為,一種行為假設(shè)能成功地應(yīng)付反復(fù)出現(xiàn)的*種環(huán)境,就可能被人類理性(工具理性)

固定下來成為習(xí)慣(腳注[14]).諾斯(見前引其書)稱這種過程為"習(xí)慣性行為(HabitualBe

havior)",他因此認(rèn)為,"制度"的功用在于告訴人們關(guān)于行為約束的信息.

以上的論述所要說明的,是契約作為對制度的一種最一般的描述以及文化對契約關(guān)系中

非正式約束或習(xí)慣的影響.下面一節(jié)的論述要說明那些影響著契約關(guān)系中正式規(guī)則的因素,

以及那些與文化相互作用著的因素.第三節(jié)將轉(zhuǎn)述熊彼特的創(chuàng)新理論,該理論雖然早為人熟

知,但只在尼爾森和溫特爾書及諾斯書中才被正式地與制度創(chuàng)新結(jié)合起來,成為一種嶄新的

理論.在轉(zhuǎn)述中,筆者要發(fā)揮的是這樣一種思想,即制度與技術(shù)的創(chuàng)新都可以被描述為內(nèi)生的

變量(嚴(yán)格說,是內(nèi)生的"過程"),這樣才能理解哈耶克的"互動的秩序"(見腳注[9]).只有當(dāng)

理論完成了將制度,技術(shù),文化,政治,及其它重要的社會組織形態(tài)內(nèi)生于理論本身時,社會的

開展才不再被理解為是被社會外部的*種規(guī)律所決定,社會開展的自身規(guī)律才會被更充分地

理解.第四節(jié)是理論在中國情形中的應(yīng)用.最后一節(jié)是結(jié)論,其中重要的一點是指出了現(xiàn)代制

度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開展意味著在一個新的根底上對馬克思的回歸.

二.制度變遷的理論

"...墨爾基阿德斯的部落由于越出了人類智慧的界限,在地球上消滅了."------馬爾克斯

"百年孤獨",頁35

當(dāng)我們說到制度變遷時,通常指的是制度變遷的歷史.因此制度學(xué)派知名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都首

先是經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的專家,如諾斯或巴塞爾.也因此我們應(yīng)把?？怂顾阕髯钤缪芯恐贫?甚至最

早的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一(腳注[15]).當(dāng)我們說到制度史時,通常是指可觀察到的,更多表現(xiàn)為

正式規(guī)則的那些制度,例如法律和商業(yè)規(guī)則,例如憲法和政治組織的規(guī)則,例如經(jīng)濟(jì)政策和政

府管理的規(guī)則.然而,這些規(guī)則的具體執(zhí)行和進(jìn)一步的演變則更多地是作為*種"結(jié)果",制度

中人的習(xí)慣性行為的結(jié)果.對于中國就更是如此,政策在執(zhí)行中會走樣,法律往往斷不了家庭

內(nèi)部的案,政府官員受賄,都是實例.因此在討論制度變遷時,首先應(yīng)區(qū)分規(guī)則的變遷與習(xí)慣

的變遷.

規(guī)則的變遷是需要有關(guān)各方的明確認(rèn)可的.制定和修改憲法需要召開全國人民的代表大

會,修改黨章要開全黨大會,類似地還有全體股東大會,學(xué)生大會,神學(xué)大會,諸侯大會,等等

.這些大會的功能在于交流信息并取得一致(腳注[16]).這一點至少在外表上非常重要,因為

習(xí)慣的變遷并不需要召開什么大會."高斯定理"可以幫助理解這一區(qū)分,因為假設(shè)沒有交易成

本,則根本不需要召開大會(腳注[17],這個腳注對于不很熟悉高斯定理或高斯1991年在諾貝

爾獎授獎儀式上的講話的讀者是很重要的).然而恰恰是由于交易本錢的普遍的存在,"習(xí)慣

"對于"正式的規(guī)則"而言就占著極大的優(yōu)勢了.

在非常微觀的層次上,一個行為所帶來的全部后果中,有一個是新古典理論所無視了的.

那就是這個行為在人的"腦"中留下的"記憶",經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫做"經(jīng)歷"(腳注[18]).為產(chǎn)生這種

記憶所需付的代價必定已經(jīng)由該經(jīng)濟(jì)行為的可度量的本錢例如勞動(不完全地,由工資來表

現(xiàn))所承當(dāng)了.換言之,記憶是行為的一種"白來的"副產(chǎn)品(腳注[19]).羅素曾把人類知識分

成三類:直接的經(jīng)歷(指個人直接),間接的經(jīng)歷(他人或前人),內(nèi)省的經(jīng)歷(神學(xué)的或用中國

人的話,"悟"出來的).這里的記憶可說包含了它們中的前兩類.關(guān)于一個行為的記憶反復(fù)多

次就成為習(xí)慣.因此習(xí)慣是"白來的"(見腳注[19]).與正式的規(guī)則指導(dǎo)下的行為相比,習(xí)慣

性行為是容易得多了.這個命題在下面的討論中要用到.

對正式規(guī)則的演變的考察是與對經(jīng)濟(jì)史的考察同時進(jìn)展的,因此其結(jié)論往往只適用于那

一考察所針對的社會.從具體到抽象的過程說明理論正走到它的中途.這里要轉(zhuǎn)述的,是制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)家從對于大多數(shù)是西方社會的考察中得出的"特征性事實"(腳注[20]).根據(jù)湯因比的

分類,現(xiàn)存人類社會可分為五個:西方社會,東正教社會,伊斯蘭教社會,印度教社會,和遠(yuǎn)東

社會(腳注[21]).當(dāng)理論在所有這些社會中得到驗證時,我們說它在這一時刻這一*圍是對

的.在對中國進(jìn)展考察時有事實說明,不少關(guān)于制度演變的命題是可疑的,它們不能被推廣到

一般.

現(xiàn)在轉(zhuǎn)述關(guān)于西方社會的制度變遷的理論.首先是?？怂沟囊恍┛捶??？怂乖诮?jīng)濟(jì)史理

論一書中談到,當(dāng)外來的沖擊非常罕見時,一個社會在漫長的沒有變化的生活中傾向于把日

常行為習(xí)慣化.當(dāng)外來的干擾很頻繁時,一個社會傾向于建立*種軍事性的高效率機(jī)構(gòu)以對

付各種緊急狀況.在人類社會的早期尤其如此.?？怂拱亚罢呓凶?習(xí)俗經(jīng)濟(jì)",把后者叫做"

指令經(jīng)濟(jì)".從這兩種經(jīng)濟(jì)中均可以產(chǎn)生商業(yè)和市場,從而開展起一種市場經(jīng)濟(jì).?？怂拐J(rèn)為

(這也是亞當(dāng).斯密的理論),需求的集中化(通過封建王朝歲入的集中,或是通過習(xí)俗經(jīng)濟(jì)的

邊緣易貨貿(mào)易的開展)是市場得以開展的主要原因.另一方面,集中的市場(在早期可定義為

事先約定的一塊交易場所)又帶來了*些效勞業(yè)的規(guī)模效益,例如商業(yè).?？怂怪苯泳驼J(rèn)為這

種規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)源于由商人的集中所產(chǎn)生的信息本錢的降低(腳注[22]).他的經(jīng)濟(jì)史理論中有

一句話非常重要以至非原文引用不可:"商業(yè)經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)在很大程度上是一個如何找到

減少風(fēng)險的途徑的問題"(中譯本,頁46).尋找信息是為了減少風(fēng)險,而商人尋找信息的動力

在于從減少風(fēng)險中獲得較高利潤的可能性,這是熊彼特和奈特的關(guān)于"不確定性"的思想(見

前引其書).另一個要引起讀者注意的看法是,晚近的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為,交易本錢在很大

程度上可視為是獲取信息的本錢(諾斯,或巴塞爾,前引其書).關(guān)于這個看法常存在誤解,有

必要多說一些.

阿羅把交易本錢定義為,運行一個制度所消耗的資源的價值(腳注[23]).然而這個定義過

于一般.諾斯(前引其書)把交易本錢分解為兩項,制訂合約所需的本錢和執(zhí)行合約所需的成

本.這一定義按照諾斯在其書的一個腳注中的說法,是*五常最先引入的(見諾斯前引書第2

7頁).其實這些定義都帶有任意性.從比擬經(jīng)濟(jì)制度的理論來說,任一制度都需要解決兩個問

題:信息問題和鼓勵問題(可以把其它的問題都復(fù)原成這兩個問題).既然這樣的看法是公認(rèn)

的(至少是從米塞斯和哈耶克對蘭格和勒納的那場關(guān)于社會主義的論戰(zhàn)以后),為什么不把交

易本錢分解為解決信息問題的本錢和解決鼓勵問題的本錢呢?在這樣的分解下可以很容易地

說明交易本錢在很大程度上是信息本錢.試用導(dǎo)言中定義的合約(制度)來說明由鼓勵問題發(fā)

生的本錢歸根到底是由信息問題引出的.正式的規(guī)則如(1b)在執(zhí)行中會產(chǎn)生鼓勵問題,典型

如工人的怠工行為.由怠工所引起的資源浪費就是一種鼓勵問題引起的交易本錢.但是如果

獲取信息的本錢為零,怠工的人在采取怠工行為之前就應(yīng)當(dāng)想到這一個事實,即關(guān)于他怠工

這件事的信息將會毫無阻礙地在全世界傳播.他還會想到,沒有一個社會在生存競爭的壓力

下會長期容忍一個人光得好處不盡義務(wù).在均衡狀態(tài),他怠工所得到的好處將被相應(yīng)的懲罰

抵消.如果信息本錢為零,則他事先就知道了所有上述的結(jié)果,他將失去怠工的愿望.讀者

可以就其它的正式規(guī)則來說明這件事.關(guān)于非正式規(guī)則下這件事的證明則困難得多(見腳注

[19]),不過也是可以直觀地說說的.假設(shè)*種習(xí)慣性行為所生產(chǎn)的產(chǎn)品與另一行為所生產(chǎn)的

同樣一產(chǎn)品相較,有較高的本錢,那末按照習(xí)慣性行為所組織的制度就有了*種交易本錢,它

表現(xiàn)為這兩個行為的本錢之差(希克斯在批評馬歇爾的"消費者剩余"概念的一篇文章中曾證

明,任何本錢概念都是相對于另一本錢而言的).當(dāng)信息本錢為零時,保持本錢較高的習(xí)慣性

行為是沒有理由的,因為培養(yǎng)更有效率的習(xí)慣行為的學(xué)習(xí)本錢是零.(一個例外是當(dāng)習(xí)得的行

為已經(jīng)變成孟德爾遺傳時,改變行為所需的時間就是一種本錢.)在說明了信息本錢作為最根

本的交易本錢之后,讀者可以參考熊彼特或奈特的前引著作去說明信息之所以必要是由于存

在著不確定性,這一點非常清楚地表達(dá)在熊彼特前引書的第一章中.

換言之,如果沒有不確定性,也就不會有風(fēng)險和由此而起的交易費用.這是另一個重要命

題,下面要用到.

英國的歷史,由于其受外界干擾較少而成為多數(shù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的對象.諾斯和巴塞爾

分別得到了這樣的結(jié)論,即從國王在其與臣民的爭執(zhí)中充當(dāng)裁判的角色到國王與臣民成認(rèn)一

個獨立于雙方的法律的代表的裁判是一關(guān)鍵性的演變.巴塞爾在其最近的(1992年)一篇論文

中說明了這樣的一個過程:當(dāng)統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)給與臣民們更多的自由可以分享由更多的自由所激

勵出的更多的財富,并且分給統(tǒng)治者的增加了的財富可以抵消統(tǒng)治者因放棄專制所增加的不

平安感時,臣民的自由便會經(jīng)雙方約定而增加.著名的"囚犯悖論"在長期對策的假設(shè)下意味

著國王不會用暴力奪取那由自由鼓勵出的財富和那已經(jīng)給予的自由,因為"失信于民"會使增

加的財富歸于消失(腳注[24]).這就是所謂"無名氏定理"(見腳注[24]).無名氏定理據(jù)以成

立的那個經(jīng)濟(jì)力量使國王自愿收斂自己的權(quán)力.這種雙方的自我約束,被認(rèn)為是一切現(xiàn)代意

義上的合約的起源.一旦合約的雙方有了自我約束的愿望,對合約的執(zhí)行進(jìn)展必要的監(jiān)視就

可以被雙方承受了.而為了使監(jiān)視具有*種客觀性,為了維護(hù)各自在對方心目中的名譽(由

于"無名氏定理"),監(jiān)視的獨立性就可以被雙方承受了.這最終導(dǎo)致法律及其獨立性.后者

又成為西方社會向現(xiàn)代**制度演變的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)(見諾斯前引書,54-60頁).以上關(guān)于制度

變遷的歷史的研究說明在制度演變過程中有三件事在新制度學(xué)派看來至關(guān)重要.(1)信息成

本大于零是制度變遷的第一個必要條件.因為假設(shè)交易本錢為零則一切制度都將等價(高斯定

理).(2)制度變遷的終極動力在于個人利益最大化的行為.仍然是亞當(dāng).斯密的看不見的手.

用威廉姆森(O.Williamson)的概念,是人的"時機(jī)主義(Opportunism)"行為,和雙方防范對

方時機(jī)主義行為的努力(腳注[25]).(3)生產(chǎn)性資產(chǎn)的"專有性(AssetSpecificity)".這件

事在以上的表達(dá)中比擬不則顯著,它在上邊所說的歷史中的地位的陳述有賴于讀者關(guān)于奧

地利學(xué)派的知識(腳注[26]).不加證明地說,由于奧地利學(xué)派的工作,人們現(xiàn)在成認(rèn),"迂回的

生產(chǎn)方式(TheRoundaboutMethod)"是資本品能夠提高勞動生產(chǎn)率的根本原因(這里沒有用

到價值概念),至少迄今為止是這樣(腳注[27]).而迂回的生產(chǎn)方式要求生產(chǎn)工具的專門化.

越是專門化的工具,在用于其他目的時就越減少其價值.資產(chǎn)的這種專有性帶來了很大的資

產(chǎn)投資風(fēng)險.用上邊巴塞爾的例子說明,假設(shè)國王允諾其臣民從資產(chǎn)獲得收益的自由,則臣民

在固定資產(chǎn)上的投資就會增加從而帶來生產(chǎn)率的提高.對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說,自由是一個具

體的概念,是可以用財產(chǎn)權(quán)利的構(gòu)造(Property-Rightstructure)來描述的(腳注[28]).這

正是上面所說的"由自由鼓勵出來的財富的增加"的具體過程.結(jié)合著亞當(dāng).斯密關(guān)于分工的

論述就更清楚了.斯密說(原富,第一冊第一章),分工帶來三個好處:由減少轉(zhuǎn)換工作所節(jié)約

的時間,由專干一樣工作所造成的知識或技能的積累,由工作的單調(diào)性和知識的積累所產(chǎn)生

的創(chuàng)造專門工具的可能(腳注[29]).龐巴維克(奧地利學(xué)派)則進(jìn)一步說,專門工具的本質(zhì)特

征是"迂回的生產(chǎn)方式".新制度學(xué)派的威廉姆森再進(jìn)一步說,由迂回所產(chǎn)生的風(fēng)險可以通過

簽訂長期的合約來控制.而合約的長期性又取決于是否有有效的監(jiān)視與執(zhí)行合約的機(jī)制.這

也是現(xiàn)下勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)中"隱合同理論(ImplicitContractTheory)"的思想脈絡(luò)(腳注[30])

.

在以上所說的那三件事中,經(jīng)濟(jì)學(xué)對于第二及第三件事是無能為力的,人性的善與惡,那

是哲學(xué)家的事情.生產(chǎn)的過程之迂回程度,那是工程與科學(xué)的問題.相當(dāng)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的情

形,這里要假定人性及技術(shù)是給定了的.需要經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的是信息問題.用哈耶克的話說就是

人類知識的積累與構(gòu)造問題(腳注[31]).

仍從亞當(dāng).斯密分工的三個好處說起.工具的創(chuàng)造,可以認(rèn)為是把知識物化進(jìn)了工具,這在

索羅關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與增長的那兩篇名作中已經(jīng)處理過了.技能的積累,在目前正方興未艾的

人力資本理論中有過處理,但放在制度研究中則要復(fù)雜的多.分工與專業(yè)化的開展產(chǎn)生了管

理和專事管理的人.管理的本質(zhì)是協(xié)調(diào)分工.關(guān)于協(xié)調(diào)分工著的人們的這項工作的技能或知

識,一旦積累多了,也需要找到一個載體,好似工具是物化的關(guān)于*樣專門生產(chǎn)的知識一樣.

那些關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工的知識傾向于被物化為制度.

制度,于是可以被理解成關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工的人們的知識的載體.例如正式的規(guī)則對一個

剛走進(jìn)工廠大門的年青人來說相當(dāng)于一位教師.在他沒有熟悉這些規(guī)則以前他不算是工廠生

產(chǎn)組織的有機(jī)的一員,因為他還不懂得怎樣與其它生產(chǎn)分工中的人協(xié)調(diào).既便已經(jīng)熟悉了規(guī)

則,他還有許多習(xí)慣需要去培養(yǎng),以便跟得上其他工人的反響速度(習(xí)慣的作用照熊彼特的看

法是把以前靠腦作出反響的事情變成靠生物的神經(jīng)作出反響,從而加快了反響速度).在這個

例中,制度所包含的知識是專有于這個工廠的生產(chǎn)過程的,那是一種被稱作在該組織的成員

中"共享的知識",主要是通過建立一套習(xí)慣而共享,一種企業(yè)文化.

由于制度所物化的知識共享于在同一制度中分工與協(xié)調(diào)著的人們,每個人事先就能知道

其它人對他的行為會作出的反響,這就大大減少了個人決策中的不確定性.也就是說,制度的

功用在于它能夠降低交易本錢(這用到了上面說過的命題).

如果生產(chǎn)環(huán)境中的不確定因素較少,日復(fù)一日的同一生產(chǎn)過程就會積淀為習(xí)俗.?？怂乖?/p>

其前引書中也提到這一結(jié)果(中譯本,53-54頁).因為習(xí)俗經(jīng)濟(jì)是比要用腦來反響的經(jīng)濟(jì)更易

操作的,因而有更低的交易本錢.

如果環(huán)境中含有大量不確定因素,建立習(xí)俗就會很困難.因為每個人都要遇到必須用腦來

反響的情形(凡屬新的情況就必得用腦去分析).這種環(huán)境下規(guī)則便顯得格外重要,尤其是關(guān)

于分工的規(guī)則(上一節(jié),1a).那些善于處理意外情況的人會被生存競爭和選擇的過程帶到那

些最富不確定因素的工作崗位上,通常就是經(jīng)理人員.由此產(chǎn)生了一種與習(xí)俗經(jīng)濟(jì)不同的制

度,它帶有*種指令經(jīng)濟(jì)的特色.然而這是為了減少不確定性而建立的制度,因而是降低交易

本錢的制度.

這樣看來,生產(chǎn)本身的技術(shù)特征和生產(chǎn)的環(huán)境特征在給定的人性特征下決定了交易本錢

的特征,而降低交易本錢的努力,主要是由此帶來的好處鼓勵人們改善原有的制度.可以說這

是對諾斯以前新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工作的一個概括.

諾斯在他(前引書)1990年的那部著作中把制度研究的邊界全面地推進(jìn)了一步.突破,是從

對習(xí)慣或非正式約束的研究開場的.諾斯注意到,正式規(guī)則的演變總是先從非正式約束的"邊

際的"演變開場.從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看(巴塞爾前引書),沒有絕對的權(quán)利.所以規(guī)則總有變

通的余地.規(guī)則是定死了的,但這個"余地"是靈活的,所謂的"邊際"即指此.規(guī)則的邊際之存

在,是由于有執(zhí)行規(guī)則的本錢.這一本錢越高,這個邊際就越大.換言之,在邊際上規(guī)則是不起

作用的.于是得到結(jié)論:規(guī)則的這個邊際上是習(xí)慣在起協(xié)調(diào)分工的作用(回憶上節(jié)習(xí)慣定義)

.習(xí)慣之所以取代規(guī)則,是因為它的操作本錢小得多(用到上面說過的命題).另一方面,習(xí)慣

之能夠操作于規(guī)則的邊際上,是因為行為在這里尚無大的變化.后者又是因為行為在邊際以

內(nèi)的區(qū)域受著規(guī)則的約束(腳注[32]).諾斯聲稱,正是制度在邊際上的連續(xù)的演變造成了制

度中正式的也是可見的規(guī)則的變遷(腳注[33]).這讓人想起馬克思主義哲學(xué)關(guān)于從量變到質(zhì)

變的論述.

按照上邊關(guān)于習(xí)慣的解釋,邊際的演變于是就是習(xí)慣的演化.文化,作為一個主角開場發(fā)

生作用.然而包括諾斯在內(nèi),還沒有人詳盡地,理論化地分析過文化與制度演變的關(guān)系.這也

許由于上面所引湯因比指出的文化之特異性.

在開場下一節(jié)之前,還要轉(zhuǎn)述諾斯關(guān)于政治規(guī)則的見解.他認(rèn)為,政治規(guī)則通常是決定著

經(jīng)濟(jì)規(guī)則的(列寧:政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)).明顯例如憲法,規(guī)*著一切經(jīng)濟(jì)規(guī)則.如果諾斯

這個看法正確的話,他下面的觀點就格外重要了:政治規(guī)則并不是按照效率原則開展的,它受

到政治的,軍事的,社會的,歷史的,及意識形態(tài)的約束.因此,完全有可能,一個民族長期地停

留在低效率的經(jīng)濟(jì)制度中,為了她其它方面特別是意識形態(tài)方面的考慮.也是在這一點上,巴

塞爾與諾斯有了分歧.前者認(rèn)為就長期看,上面的情形是不可能的,由于民族間生存競爭的壓

力.(按照中國的哲學(xué),二者當(dāng)然都是有道理的,互相補(bǔ)充的.)

三.制度創(chuàng)新的一般過程

"我們試問是否**政治可以全不與此一民族之文化傳統(tǒng)有關(guān)聯(lián),而只經(jīng)幾個人的提倡,便可

安裝得上呢?"------錢穆<中國歷代政治得失>,頁2.

這一節(jié)要發(fā)揮的是諾斯在其前引書中注意到但沒有充分展開的一個觀點.那就是在制度

演變和技術(shù)進(jìn)步之間明顯的相似性(腳注[34]).

首先要盡量準(zhǔn)確地說明熊彼特的理論.熊彼特在本文前引其書的第一章重在描述一種抽

象的靜態(tài)經(jīng)濟(jì),他稱之為"周而復(fù)始的經(jīng)濟(jì)(TheCircularFlow)".其本質(zhì)是,沒有不確定性

.每個人都事先準(zhǔn)確地知道世界上將要發(fā)生的一切事情:面包師知道第二天早上排隊買面包

的人數(shù)和購置量,金匠知道他第二天要接到的首飾訂單和所需的黃金數(shù)量及當(dāng)時的價格,農(nóng)

夫知道遠(yuǎn)在天邊的糧食市場秋季對他生產(chǎn)的大豆的需求量.所有這些處于分工中的人并不需

要學(xué)會高深的統(tǒng)計和預(yù)測,日復(fù)一日的,不變的經(jīng)濟(jì),可以教會他們所需準(zhǔn)備的投入與產(chǎn)出量

.周而復(fù)始,終會把行為轉(zhuǎn)化成習(xí)慣.沒人會疑心太陽第二天將不再從東方升起,歸納,是理性

為自然立法的過程(康德).?？怂顾f的習(xí)俗經(jīng)濟(jì)就這樣產(chǎn)生了.

熊彼特接下去說明,在一個周而復(fù)始的經(jīng)濟(jì)中沒有可能產(chǎn)生利潤(任何用價值表示的產(chǎn)出

超過投入的部份).由于這是奧地利學(xué)派價值理論的一個推論(見龐巴沃克資本實證論),這里

不重復(fù)該價值理論本身,只大致地說明這個結(jié)論.如果*一生產(chǎn)過程的產(chǎn)出具有比它的投入

更高的價值,追求價值最大化的人為什么不把生產(chǎn)的規(guī)模擴(kuò)大到(由于收益遞減)使產(chǎn)出的價

值最終等于投入的價值呢?所以在周而復(fù)始的經(jīng)濟(jì)中(所以必定是處于均衡的經(jīng)濟(jì))利潤是零

(腳注[35]).

在零利潤的經(jīng)濟(jì)中沒有創(chuàng)新.首先是沒有必要創(chuàng)新,習(xí)慣已經(jīng)是本錢最小的制度了,除非

出現(xiàn)了不確定性.其次,創(chuàng)新的含義是引進(jìn)以前沒有的一件事."以前"是指人們習(xí)慣了的事的

總和.則這件新事必定會干擾舊的價值體系,因為人們不知道應(yīng)當(dāng)怎樣與這件新事相處或

估計它的價值.這種價值的擾動產(chǎn)生了兩個結(jié)果,首先,受到擾動,*些生產(chǎn)過程的產(chǎn)出有可

能有高于其投入的價值,當(dāng)然也可能低于其投入的價值,這個價值差就是利潤(或虧損).其次

,如果產(chǎn)生了利潤,大家就會爭相模仿從而最終使利潤消失,在這一過程的末了,是新的價值

體系確實立,向零利潤經(jīng)濟(jì)復(fù)歸.換言之,創(chuàng)新是對零利潤經(jīng)濟(jì)的打破.

當(dāng)不確定性發(fā)生的時候,創(chuàng)新就成為必要的了.利潤,至少在上帝的第一次推動時,只是創(chuàng)

新的結(jié)果.不確定性由奈特定義為:完全不可預(yù)見的事變.對于可以用概率來描述的事件,奈

特稱之為"風(fēng)險",那不是不確定性,因為風(fēng)險是可以,至少在原則上,由保險機(jī)制加以平滑的

(完備的資產(chǎn)市場可以使風(fēng)險為零,當(dāng)然這是一個太強(qiáng)的假設(shè)).

如果信息本錢為零,不確定性將無法存在.但這幾乎是一個荒唐的假設(shè),因為不確定性是

一個遠(yuǎn)較信息本錢為細(xì)致的概念,在信息本錢中有一項就是由測不準(zhǔn)(不確定)而引起的本錢

.當(dāng)集合B是集合A的一個子集時,假定"A非"當(dāng)然意味著"B非".因此,理論深入到不確定性的

討論時,任何關(guān)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的世界和所討論的世界的比擬都顯得太天真了.

當(dāng)完全不可預(yù)見的事變發(fā)生的時候,人們的行為是怎樣的呢?韋伯在其著清教倫理與資本

主義精神中有過表達(dá).改革往往是由在競爭中漸漸失利的家族中的*個年輕人另起爐灶開場

的.他來到鄉(xiāng)間,小心地編織自己的市場,雇員,和其它關(guān)系的網(wǎng)絡(luò),努力強(qiáng)化生產(chǎn)紀(jì)律,把農(nóng)

民轉(zhuǎn)變成現(xiàn)代意義上的工人.另一方面,他改變銷售方式,盡量直接地與最終用戶建立聯(lián)系,

以取得更詳細(xì)的需求方面的信息,改善產(chǎn)品的質(zhì)量(腳注[36]).這是熊彼特的創(chuàng)新過程的一

種.不確定因素使*些人的生存條件惡化了,迫使其中不甘心的人起來創(chuàng)新.創(chuàng)新的結(jié)果,可

能是重生也可能是消滅.因此,熊彼特列出的企業(yè)家所具備的品質(zhì)中第一個就是決斷的精神

.任何人,當(dāng)他在創(chuàng)新時就是熊彼特意義上的企業(yè)家,當(dāng)他退出創(chuàng)新行動時就不成為企業(yè)家.

企業(yè)家,政治的和經(jīng)濟(jì)的,按照熊彼特的看法是推動社會不斷向前開展的唯一的力量,因為在

周而復(fù)始的經(jīng)濟(jì)中是沒有"開展"的(但可以有增長,按照給定的生產(chǎn)方式,例如外延式擴(kuò)大再

生產(chǎn)的方式增長).

當(dāng)利潤與創(chuàng)新之間的聯(lián)系成為社會共享的信息時,利潤將不再僅僅是創(chuàng)新的可能結(jié)果,它

變成了創(chuàng)新的鼓勵.為利潤而創(chuàng)新,利潤(或虧損)成為為減少不確定性所作努力的報酬.鼓勵

人們追求高利潤的社會因而有更多的時機(jī)創(chuàng)新和有更大的幾率在逆境中求得生存和在順境

中求得開展.這就是制度演化的一般理論,就是社會進(jìn)化的一般過程.它適用于一切社會(熊

彼特語).讀者可以自行證明,熊彼特以上理論所用到的概念都是一般性的,與具體的社會形

態(tài)無關(guān).

如果說,對于技術(shù)創(chuàng)新的報酬直接就表現(xiàn)為熊彼特的利潤的話,對于制度創(chuàng)新的報酬的表

現(xiàn)形式則遠(yuǎn)為復(fù)雜.有些制度,如生產(chǎn)組織內(nèi)部的規(guī)則,其創(chuàng)新的報酬表現(xiàn)為利潤,有些制度

,如社會集團(tuán)之間關(guān)系(由合約描述)的調(diào)整,其創(chuàng)新的報酬則可能采取"租"的形式.羅曼斯特

(J.Roumasset)和拉尼(C.Laine)在其最近的(1992年)一篇關(guān)于資源管理的憲法研究的未

發(fā)表論文中指出,利益集團(tuán)的尋租行為并非一定是壞事,如果伴隨著的是給社會帶來利潤的

制度創(chuàng)新的話.這就把布坎南(J.Buchanan)及圖洛克(G.Tullock)的結(jié)果向前推進(jìn)了.這方

面的研究還很不充分從而有待于進(jìn)一步的努力.

熊彼特的技術(shù)進(jìn)步理論對制度演變理論的一個主要幫助是,除了不確定性以外,其它的一

切因素都變成內(nèi)生于理論的了.制度演變的動力來源于熊彼特的利潤,而利潤的產(chǎn)生導(dǎo)源于

不確定性.而不確定性的存在已經(jīng)不是個理論問題了,它是大自然的本性之一.

當(dāng)制度變遷的動力問題解決之后,應(yīng)當(dāng)回到制度變遷的機(jī)制問題上,也就是前面討論的諾

斯的邊際演變問題.由于文化的特質(zhì)性,下面的討論可以看成是制度理論在中國社會的*種

嘗試性的應(yīng)用,它不是一種轉(zhuǎn)述.

四.文化對中國體制改革的意義

"不尚賢,使民不爭.不貴難得之貨,使民不為盜.不見可欲,使民心不亂."------老子<道德經(jīng)

>,章三.

文化的功用在于它是信息載體,在于由它所生成的習(xí)慣勢力,在于生長在同一文化土壤的

人們共享著它所載的信息.交易本錢由此而降低.

中國的經(jīng)濟(jì)與政治體制改革到了1988年把文化研究帶到了它的頂峰.商業(yè)精神,這個其本

質(zhì)屬于西方文化的幽靈正在這塊東方的土地上徘徊.舊有的價值,"周而復(fù)始"的經(jīng)濟(jì),心靈里

平靜的水潭,所有這些都被攪亂了.

科學(xué)與技術(shù)知識的積累,是存量,是使技術(shù)創(chuàng)新之水得以涌流的源泉之一.文化及其生長

則是制度創(chuàng)新之水的源頭.制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)然不是互相獨立的兩股流水,正如它們的

源頭不是相互隔絕的一樣(腳注[37]).在這一存量與流量的關(guān)系中,諾斯,在阿瑟之后,強(qiáng)調(diào)

過下述的過程:存量的構(gòu)造決定了一個社會可以有什么樣的流量,長期作海盜所積累的知識

存量決定了在軍事技術(shù)和航海技術(shù)方面的比擬優(yōu)勢從而在那一方面的創(chuàng)新本錢較小;大河文

化(黑格爾)決定了在農(nóng)業(yè)和家庭制度方面的創(chuàng)新本錢較小.另一方面,流量注入水池,加強(qiáng)了

存量原有的構(gòu)造.軍事和航海技術(shù)的開展使海盜活動的*圍加大,增強(qiáng)了文明在那一方面的

開展.這就是所謂"道路依賴性",即開展所走過的道路對未來的開展產(chǎn)生影響.也就是韋伯的

"歷史時間(HistoricalTime)".諾斯由此認(rèn)為,各民族的開展是絕不會趨同的(當(dāng)然關(guān)鍵是

對趨同的定義).

中國文化,影響中國人行為的知識,價值,和其他行為因素,通過教育和模仿,代代相傳了

幾千年.這一個巨大而深厚的存量,使過去十幾年在這塊土地上發(fā)生的變革相形之下如此渺

小.它是實實在在的邊際性的變革.

首先是那個積淀了數(shù)千年的傳統(tǒng)文化.其次是自明清以來受西方文明沖擊而擾亂過的,含

了新文化的基因的中國文化.再次是推倒皇帝以來民眾親身實踐的**生活,政治的與經(jīng)濟(jì)

的,所積淀的文化.最后是社會主義的實踐所積淀的文化.后者又分了三代人的文化:傳統(tǒng)計

劃經(jīng)濟(jì)和與之相適應(yīng)的文化,由文化革命植入這個文化的深刻的疑心主義精神,和后文革時

期以來被西方文明的再次沖擊強(qiáng)化了的拜物教的個人主義文化.所有這些文化層次,或厚或

薄,就是改革或制度創(chuàng)新所必由生長的土壤.

從那個最深厚的文化層次中流傳下來,至今仍是中國人行為的核心的,是"家"的概念.由

此而生的,是求收入平等和求社會安定的意識."夫有國有家者,不患寡而患不均,不患貧而患

不安."又派生出的,是對于競爭所產(chǎn)生的收入不均及社會不安的反感.其中包括對失業(yè)和物

價上漲的反響.另一方面,家,"親有差","關(guān)系"分遠(yuǎn)近親疏,分三六九等.由此決定的合約費

用的構(gòu)造使分工不能完全服從經(jīng)濟(jì)上有效率的原則.事實上中國的市場是依托于人際關(guān)系的

網(wǎng)絡(luò)而開展的,價格并不反映真實本錢,進(jìn)入每個人的本錢核算的也不僅僅是經(jīng)濟(jì)本錢.企業(yè)

辦社會(就業(yè),子弟就業(yè),托兒所,食堂,交通,澡堂,婚姻介紹,...),政府包企業(yè)(在亞當(dāng).斯密

的政府職責(zé),監(jiān)視游戲規(guī)則和提供公共產(chǎn)品,之外,中國的政府還有大家長的職責(zé)).

此外,對于謀利的商業(yè)行為的反感,"君子喻于義,小人喻于利."(價值理性反對功利理性

.)科舉制(漢代就有的"策問"與"對策")積淀下來的知識分子對政治的偏好,"修,齊,治,平,

"(李澤厚,啟蒙與救亡的交響).社會階級的觀念,士農(nóng)工商,"四民者勿使雜處".所有這些與

西方式的市場經(jīng)濟(jì)也許格格不入.

對文化遺產(chǎn)無可非議,否則只能怨天尤人.所需的還是邊際演變的積極態(tài)度.不僅如此,中

國文化中必定也含有與商品經(jīng)濟(jì)相容甚至相鼓勵的因素,否則將無法解釋東亞其它經(jīng)濟(jì)的

市場化過程(腳注[38]).趙岡及陳仲毅曾著書,考證中國市場經(jīng)濟(jì)起源甚早(腳注[39]).至于

人文主義(腳注[40])和尊重產(chǎn)權(quán),龐樸認(rèn)為中國文化的特點是不把人從人際關(guān)系中孤立出來

,因此可以認(rèn)為有著一種社會的人格(腳注[41]).這與日本和韓國一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲稱的集體

主義精神在該經(jīng)濟(jì)開展中的作用不無關(guān)系.事實上,?？怂乖缇妥⒁獾搅藮|方民族的市場經(jīng)

濟(jì)雖起源極早但開展甚晚這一事實.他還發(fā)現(xiàn)(在韋伯,"一般經(jīng)濟(jì)史"以后):"歐洲文明經(jīng)歷

了一個城邦階段,這一事實是歐洲歷史與亞洲歷史炯異的重要關(guān)鍵(?？怂?前引,經(jīng)濟(jì)史理

論,頁37)."

與其研究為什么中國文化阻礙市場經(jīng)濟(jì)的開展,不如研究為什么中國文化在東亞促進(jìn)了

經(jīng)濟(jì)開展.或者研究文化是如何與經(jīng)濟(jì)開展相關(guān)聯(lián)的.經(jīng)濟(jì)開展是目的,市場只是手段.

接下來應(yīng)當(dāng)注意的是明清以來生成的第二個文化層次.正統(tǒng)的文化這時已缺乏以反映西

方文明沖擊的結(jié)果了(腳注[42]).錢穆認(rèn)為,由于儒釋對抗,宋元明三代儒者的主要注意及貢

獻(xiàn)在"融釋歸儒"(腳注[43]).換言之,是在對付來自另一個方向的文化和挑戰(zhàn).在演化中仍產(chǎn)

生了如"朱陸之爭"這樣有重要意義的分歧.朱熙"性即理"已經(jīng)有導(dǎo)向?qū)嶒灴茖W(xué)和人生界的意

味("格物"補(bǔ)傳).而陸象山"心即理"則有佛家的意味.晚明的東林學(xué)派,已經(jīng)直論天下事及時

弊了,假設(shè)無清的入關(guān),這一潮流所指,制度進(jìn)一步向市場方向演變是可能的.到了清代,考據(jù)之

學(xué)大興,外表上與本文的論述了無關(guān)系,其實,考據(jù),如經(jīng)院哲學(xué)對西方文化的奉獻(xiàn)一樣,培育

了兩個方面的傳統(tǒng),一是邏輯思維的嚴(yán)謹(jǐn)化,一是疑心的精神.鴉片戰(zhàn)爭以后,"西力東漸"已

成大勢,對中國文化的擾亂及影響絕不是這里三言兩語可以說清楚的.筆者以為,這一時期的

動亂所產(chǎn)生的文化可由從這文化中生長起來的兩位人物來說明,其一是***,其二是魯迅

.既便這兩人的思想也說不全面,只能引述一二,窺其一斑.***,先事革命后事建立,故其

思想更近儒家入世及融合性."予之革命也,其所持主義,有因襲吾國固有之思想者,有歸撫歐

洲之學(xué)說事跡者,有吾所獨見而創(chuàng)獲者."(錢穆<中國思想史>頁284.)魯迅,舊文化的批判者

和新文化的建立者,更偏重于精神的方面,給人超越時代的感覺.李澤厚說魯迅:"只有他才是

真正深刻的.他在開掘古典傳統(tǒng)和現(xiàn)代心靈的驚人程度上,幾乎前無古人,后少來者(中國現(xiàn)

代思想史論,頁111)."從魯迅身上,李澤厚(前引)和李歐梵都看到了*種雙重的人格,"一個

是正走向滅亡的,動搖的多余人,一個是看到較好未來,卻仍苦于孤獨的過渡的革命者(腳注

[44])."

能否認(rèn)為***的態(tài)度代表了中國文化以往和將來面對外來文化沖擊的根本態(tài)度呢?能

否認(rèn)為魯迅的那種深刻的孤獨感和批判精神與文化革命的混亂造就的一代知識分子相照應(yīng)

,正在強(qiáng)化著中國文化傳統(tǒng)中原本微弱的"進(jìn)取的疑心主義"呢?

無疑,中國的體制改革碰到的最大障礙來自傳統(tǒng)的方案經(jīng)濟(jì)體制及與之適應(yīng)的文化(人民

的習(xí)慣性行為及在方案方面積累了幾十年的知識,從而較低的那一方面的信息本錢).企業(yè)被

"推向"市場,沒有事先周密的,如同資本主義企業(yè)在進(jìn)入一個新市場之前必定要作的那樣,準(zhǔn)

備應(yīng)付大量的不確定性事件,更沒有長期積累的市場經(jīng)歷.結(jié)果多數(shù)企業(yè)仍按照習(xí)慣行事."

市場"于是成了對方案體制的補(bǔ)充(科爾奈,"雙重依賴").

對于這種現(xiàn)象,制度學(xué)派的看法是,改革只能從原有習(xí)慣的"邊際"開場.雖然政治上的考

慮往往要求"突破性"的改革措施,但制度就其本性而言是無法突變的,這一點,馬歇爾早就指

出過了(腳注[45]).至于從哪些習(xí)慣開場,則是改革家或熊彼特的"企業(yè)家"的事情.理論的任

務(wù)是指出這些需要改革的"習(xí)慣"的種類,如果理論能夠完成哪怕是這一件任務(wù),改革的種種

政策便有了理論上的依據(jù).這絕不是簡單的事情,成功的改革的"設(shè)計者"要與他從方案經(jīng)濟(jì)

那兒繼承的遺產(chǎn)之一,方案的傾向,作不懈的斗爭.事實上,改革必須從其設(shè)計者的"習(xí)慣了的

思想"開場.

鴉片戰(zhàn)爭以來的(第三個)文化層留下來的遺產(chǎn),其最應(yīng)重視之處還在物質(zhì)的方面.那就是

在沿海各通商口岸開展起來的商業(yè)文明,其中尤以**(包括**),**,和**為重要."習(xí)

慣"的演變在那里是漸進(jìn)的,民間的,不易受到干擾的.從那一演變中生長出來的人把新的習(xí)

慣帶到他們或早或晚會擴(kuò)*進(jìn)去的那些地區(qū),擾亂了那些地方人們的價值體系,只要這種創(chuàng)

新是能夠盈利的,它就能在民間站住腳.這是因為,造成上面所說最后三個文化層次的那種力

量,已經(jīng)把中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)村中的宗法的統(tǒng)治瓦解了,經(jīng)濟(jì)效率的法則于是可能倡行無阻(只是要

采取一些與現(xiàn)下農(nóng)村中的政治體系及"家"的概念相通融的形式).在這些地方,分工采取了更

加接近效率原則的方式,然而它必須考慮傳統(tǒng)的"家"的概念,并且在這個意義上改造了外來

的商業(yè)文明.

同樣的原則適用于對國營企業(yè)的制度的改革.這里的關(guān)鍵似乎并不在,至少不首先在,財

產(chǎn)的所有制方面.在所有制能夠穩(wěn)定地變化以前,似乎應(yīng)領(lǐng)先使行為的鼓勵發(fā)生*些邊際性

的改變.例如在劇烈變動之前實行的獎金制度和為改善其效果而作的進(jìn)一步的改革(工效掛

鉤,雖然其效果值得爭議).然而在"懲罰"方面的邊際演化則差強(qiáng)人意,"失業(yè)"的邊際演變可

以用"非全日雇傭"的形式,這樣就比徹底的辭退更為"邊際".當(dāng)然,強(qiáng)化懲罰機(jī)制的關(guān)鍵在于

給執(zhí)行懲罰的人足夠的鼓勵,除了法律能夠提供的(可疑的)保護(hù)之外,還應(yīng)找到*種民間的

保護(hù)方式(例如民辦的保鏢公司),或為其提供低價的人身及財產(chǎn)保險.然后才有可能增加經(jīng)

理人員的收入和嚴(yán)格紀(jì)律(包括懲罰的規(guī)則),使其免受貪污舞弊的吸引.當(dāng)然這里給出的不

是唯一的,甚至不是正確的,演變途徑.它只是要說明,邊際演變在一個單一方向上的進(jìn)展是

不可能的,*種類似"收益遞減"的規(guī)律會使在那一方向上的演變最終停頓下來.例如"放權(quán)讓

利"的改革,最終會由于缺乏"懲罰"方面的相應(yīng)的演變而停頓.

企業(yè)制度的創(chuàng)新需要作大量具體的研究工作,例如關(guān)于工人對風(fēng)險的態(tài)度和對收入不均

的看法.文化的研究在這里也是有意義的(腳注[46]).

五.結(jié)論

把盧梭的"社會契約"概念加以細(xì)化就是本文所定義的"制度".市場與方案相比之下是兩

個"粗"得多的概念,他們不能區(qū)分例如"多層銷售網(wǎng)絡(luò)"這樣的組織是否屬于方案或市場.市

場和方案均可以用合約來描述,因為這里所定義的合約實質(zhì)是對權(quán)利與義務(wù)的描述,而權(quán)利

與義務(wù)則是普適的概念.

本文把諾斯(1990年)最近的關(guān)于制度演化的理論與熊彼特的經(jīng)典的關(guān)于創(chuàng)新的理論放在

一起轉(zhuǎn)述,是為了更清楚地說明諾斯的思想.實際上,這里所轉(zhuǎn)述的是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自高斯以來

(至1992年1月)的進(jìn)展(所忽略的是威廉姆森那一分枝的研究成果).

這一進(jìn)展的重點是對于制度在邊際上的演變所作的研究,即對非正式的約束或本文定義

的習(xí)慣的研究.這一進(jìn)展的必然結(jié)果是把文化納入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的*圍.早如哈耶克所見,人類

知識的加工,積累及其構(gòu)造是經(jīng)濟(jì)學(xué)家遲早要研究的事情.文化在這里是被當(dāng)成積累著的知

識的一種載體來對待的,因而可以按照知識的構(gòu)造來研究文化的構(gòu)造.另一方面,關(guān)于知識的

加工的研究把經(jīng)濟(jì)學(xué)帶入了思想史及哲學(xué)(主要是認(rèn)識論)的領(lǐng)域.例如諾斯曾引用了假設(shè)干次

的珀蘭霓(M.Polanyi)的認(rèn)識論.經(jīng)濟(jì)學(xué)將無法以其知名的"帝國主義"的姿態(tài)對待諸如文化

和哲學(xué)這類超出工具理性假設(shè)*圍的研究領(lǐng)域.所需的,是真誠合作.

當(dāng)制度演化的理論涉及到文化現(xiàn)象時,湯因比所說的現(xiàn)存的五種文化中任一種的研究就

都可以對理論的進(jìn)一步抽象作出奉獻(xiàn).中國文化的研究因而對經(jīng)濟(jì)理論的開展是有意義的.

對中國文化的*種分層次的看法產(chǎn)生了一些關(guān)于中國的體制改革問題的極不成熟討論.這些

討論的功用也許僅僅在于為更扎實的研究提供局部的線索.

最后要指出的是,合約理論的也許是最有成效的應(yīng)用領(lǐng)域其實是政治理論.布坎南在這方

面的工作(已經(jīng)得到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎)局部地與此相關(guān).

所有這些,都僅僅是書房里的理論而已,他們絕代替不了熊彼特意義上的企業(yè)家實際創(chuàng)新

所用的那些方法和理論.正如培根的新工具論產(chǎn)生不了科學(xué)實驗的具體方法一樣,制度創(chuàng)新

就本質(zhì)言是個實踐問題.所謂"中國式的社會主義",不妨理解為在中國文化諸層次所構(gòu)成的

土壤上創(chuàng)造*種使經(jīng)濟(jì)得以在熊彼特意義上"開展"的"社會主義"的制度.謹(jǐn)以此文獻(xiàn)給那些

有志于此的研究者.

注釋:

[1].見RonaldCoase,1992,"TheInstitutionalStructureofProduction."HongKong:

TheUniversityofHongKong,reprintfromNorbilPrizeAddressPaper,1991."Coa

se"又譯"科斯",以區(qū)別于數(shù)學(xué)家高斯(Gause).但*五常先譯作"高斯",此文從*.

[2].林毓生認(rèn)為不應(yīng)把人文關(guān)系的研究稱為"社會科學(xué)",因為科學(xué)就其定義是可以被否證的

,而人文研究的大多數(shù)結(jié)果是不可否證的.他使用"社會學(xué)科"或"人文學(xué)科"一詞.見林毓生,

1988,<中國傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化>.:三聯(lián)書店.

[3].RonaldCoase,1937,"TheNatureoftheFirm."Economica4:386-405;A.A.Berle

andB.C.Means,1933,TheModernCorporationandPrivateProperty.NewYork:Macmi

llan.

[4].諾斯把生產(chǎn)的直接本錢定義為"轉(zhuǎn)換本錢(TransformationCosts)",對應(yīng)于英文的"Tr

ansactionCosts(交易本錢)".

[5].DouglassNorth,1990,Institution,InstitutionalChangeandEconomicPerforman

ce.NewYork:CambridgeUniversityPress.

[6].我這里使用了熊彼特的"剩余價值"概念.詳見其書第二章關(guān)于馬克思剩余價值與他自己

剩余價值概念的比擬.Schumpeter,1934,TheTheoryofEconomicDevelopment.Cambridg

e:HarvardUniversityPress.這本書在以下的論述中將反復(fù)被提及.在國內(nèi)的作者中,樊剛

的一系列介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)根本概念的文章,盛洪在"管理世界"上的文章,以及茅于式的介紹性文

章,都可說是較為成功的"轉(zhuǎn)述",即,包含了介紹者的奉獻(xiàn)的"介紹".這種轉(zhuǎn)述,林毓生(哈耶

克的學(xué)生)稱作"創(chuàng)造性的轉(zhuǎn)化",孔子稱作"述而不作".

[7].黑格爾曾在他的邏輯學(xué)一書的引論中表述過這一思想,又見其精神現(xiàn)象學(xué)第一卷.我認(rèn)

為孔子"述而不作"也有同樣的意思.就是說,許多重要的問題是永久性的,已經(jīng)由前人的概念

描述過了,沒有必要再創(chuàng)造新的概念.所需的,應(yīng)是原有概念的加細(xì)和深化.

[8].此義引自馮.米塞斯"HumanAction:ATreatiseonEconomics."第二部第八章第143頁

.NewHaven:YaleUniversityPress,1949.

[9].這個例有更深的含義.它說明"規(guī)則","技術(shù)",與"不確定因素"之間存在著哈耶克所稱謂

的"SpontaneousOrder(自發(fā)秩序)".這個譯法不甚確切,"秩序"在哈耶克書中還有"關(guān)系"之

意."不確定因素"此處引自奈特書中的專有定義,區(qū)別于"風(fēng)險".此二概念分別見:F.A.Haye

k,1988,TheFatalConceit.Chicago:UniversityofChicagoPress;及FrankKnight,

1921,Risk,Un-certainty,andProfit.Chicago:UniversityofChicagoPress.關(guān)于這種

互動的秩序,將在這篇文章的稍后局部加以論述.筆者想在這里發(fā)揮的一個思想是,目下風(fēng)行

經(jīng)濟(jì)學(xué)界的對策論只可被用來作為類似距陣?yán)碚撛谛鹿诺淅碚摰?相比照擬靜態(tài)分析(p

arativeStaticAnalysis)"中所起作用的一種工具.其理由在于,對策論的解以給定的對策

規(guī)則為初始條件.要描述哈耶克的互動的秩序,僅用對策論是不夠的.然而由于對策論的構(gòu)造

特性,"技術(shù)(Technology)"可以被描述成內(nèi)生于模型的變量,這就較新古典理論通常的描述

進(jìn)了一步.

[10].Y.Barzel,1989,<EconomicAnalysisofPropertyRights>,Cambridge:Cambridg

eUniversityPress.

[11].該理論認(rèn)為,當(dāng)確定每一個人的投入對總的產(chǎn)出所作的邊際奉獻(xiàn)太困難的時候,處于分

工中的人們會"選擇"一個人來承當(dāng)由于"測不準(zhǔn)"所產(chǎn)生的風(fēng)險.這個人可能虧,也可能賺,這

其實就是奈特的"不確定性"所產(chǎn)生的利潤或虧損,這個人就是熊彼特所定義的企業(yè)家.奈特

與熊彼特書,見前引."團(tuán)隊理論"見A.Alchian及H.Demsetz,1972,"Production,informa

tioncosts,andeconomicorganization."AmericanEconomicReview62:777-795.

[12].這里給出的定義與諾斯所用的"習(xí)慣"定義也不一樣.諾斯在英文中可直接使用"Infor

malConstraints(非正式約束)"這類詞,而在中文,則不方便.筆者思考再三,決定重新定義

"習(xí)慣"這個詞.此處的定義不僅出于語言上的考慮,還有理論意義,它至少比其它的定義更數(shù)

學(xué)化,熟悉集論的讀者可容易地看出這一點.

[13].R.Boyd及P.Richerson,1985,CultureandtheEvolutionaryProcess.Chicago:

UniversityofChicagoPress.第二頁.

[14].R.Nelson及S.Winter,1982,<AnEvolutionaryTheoryofEconomicChange>.Cam

bridge,MA:HarvardUniversityPress.

[15].J.R.Hicks,1969,<ATheoryofEconomicHistory>.London:O*fordUniversi

tyPress.中譯本見商務(wù)印書館,1987年,厲以平譯,<經(jīng)濟(jì)史理論>.值得注意的是,希克斯自

己認(rèn)為,<經(jīng)濟(jì)史理論>是他一生最得意之作,更在他的<價值與資本>之上.他于臨終之前曾會

見過克萊默教授,并表達(dá)了上述的看法.詳見A.Klamer,1989,"AnAccountantAmongEco

nomists:ConversationswithSirJohnR.Hicks."JournalofEconomicPerspective

s3(4):167-180.

[16].KnutWicksell(威克塞爾)為描述這種情形引入了一個關(guān)鍵詞,"unanimity".意即"全

體的同意".為取得全體同意是要費很大工夫的.Buchanan(布坎南,1989年諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎得主

)的奉獻(xiàn)與威克塞爾的這一概念有密切關(guān)系.

[17].高斯從沒說過"高斯定理".這個名字是J.Stigler(司蒂格勒)在芝加哥大學(xué)關(guān)于高斯

的討論文章的辯論會上命名的.*五常(S.Cheung)在了高斯和司蒂格勒及其它當(dāng)事人

之后寫過專文報導(dǎo)此事(見*五常,1991年,<憑闌集>,第127-154頁.**:藝文圖書).結(jié)合著

高斯在諾貝爾委員會的講話,我在這里給出一個最普適的高斯定理:假設(shè)交易本錢為零,并且改

變"利益分配"所引起的"收入效應(yīng)"可以忽略,則一切制度下,追求個人幸福最大或痛苦最小

的人的行為必可導(dǎo)致伯累托最優(yōu).但高斯的奉獻(xiàn)不在這里,他所要論證的是,假設(shè)交易本錢不為

零,則不同法律,政治,社會制度中經(jīng)濟(jì)行為會有很不同的結(jié)果.也就是說,交易本錢的存在導(dǎo)

致了不同制度的不同經(jīng)濟(jì)效果.(注意,從"A"推出"B"和從"A非"推出"B非"是兩回事.)巴塞爾

又進(jìn)一步說,交易本錢的存在使得所謂伯累托最優(yōu)失去意義(YoramBarzel,1985,"Transac

tionCosts:AreTheyJustCosts?"JournalofInstitutionalandTheoreticalEco

nomics141:4-16).關(guān)于交易本錢的定義和解釋,國內(nèi)已有不少文章,讀者可以參考.一個權(quán)

威性的解釋見于1987年出版的<NewPalgraveDictionaryofEconomics>,S.Cheung,"

economicorganizationandtransactioncosts."

[18].但"經(jīng)歷"缺乏以描述我正文中所說的那種記憶.讀者可以比擬一下諸如阿羅(K.J.A

rrow)或索羅(R.Solow)關(guān)于"LearningbyDoing"的數(shù)學(xué)描述.在他們的描述中,文化作為

一種信息載體是不被考慮的.一旦所考慮的*圍擴(kuò)大到可以包含文化現(xiàn)象時,我以為正文中

定義的那種記憶是遠(yuǎn)較經(jīng)歷來的豐富的.

[19].深究起來,這種說法也不嚴(yán)格."知識"作為一種耐用品可沿續(xù)到將來,并產(chǎn)生好的或壞

的影響,該種影響被貼現(xiàn)到現(xiàn)時,放在類似資本的定價模型中考慮,就會對知識的價格產(chǎn)生影

響,因此,不算是"白來的".正文中白來的一詞可理解為還有"無可奈何"的意思,記憶沒有辦

法與產(chǎn)生它的行為分開.

[20].這個詞最早由卡爾多使用,是理論的前半截.他定義特征性事實為,那些反復(fù)出現(xiàn)從而

人所共認(rèn)的事件,所需要的是對那些事件的解釋.

[21].A.J.Toynbee,1956,<AStudyofHistory>.London:O*fordUniversityPress.中

譯本見,曹未風(fēng)譯,湯因比<歷史研究>,**人民,1987年第6次印刷,上卷,1-15頁.湯

因彼此劃分不是任意的,他認(rèn)為在這種劃分下同一社會中各民族的歷史可以追溯到同一的淵

源而不與其他社會中的民族發(fā)生太大的糾葛.無疑,當(dāng)葦伯研究清教倫理與資本主義的關(guān)系

時,他所說的西方社會與湯因比有同一的意思.這里的制度研究按湯因比的社會劃分進(jìn)展,有

足夠的理由.

[22].見?？怂?lt;經(jīng)濟(jì)史理論>中譯本(腳注[15]引)第44-46頁.我甚至認(rèn)為,揚小凱的博士論

文就是?？怂惯@一觀點的展開.他所論證的是(非常簡化的有損于其理論完整性的描述):分

工的不斷加細(xì)產(chǎn)生專門化及相關(guān)的好處,也增加著處于分工中的人們之間信息交流所付的成

本.均衡點在于這二者的邊際量的相等.因此,人的集中可以減少交流本錢從而強(qiáng)化社會分工

.揚小凱在其博士論文中提出的另一個,也是與此相關(guān)的,看法是,社會分工的這種強(qiáng)化反過

來又為市場的開展提供了時機(jī).

[23].K.Arrow,1969,"Theorganizationofeconomicactivity:issuespertinentto

thechoiceofmarketversusnonmarketallocation."JointEconomicmittee,

UnitedStatesCongress,<TheAnalysisandEvaluationofPublicE*penditures:Th

ePPBSystems>,vol.1,pp.47-64.Washington,D.C.:GovernmentPrintingOffic

e.

[24].這就是所謂的"TheFolksTheorem(無名氏定理)".我譯作無名氏,是因為該定理的名

稱來源于沒有人知道其發(fā)現(xiàn)者故名之為"Folks".由于篇幅限制這里不能給出該定理的內(nèi)容

,讀者可參閱克萊茨的新著:DavidKreps,1990,<GameTheoryandEconomicModelling

>.London:O*fordUniversityPress.該作者已獲1990年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會克拉克獎.關(guān)于巴塞

爾的文章,見于Y.Barzel,1992,"propertyrightsandtheevolutionofthestate."

DiscussionPaperSeries,number127.SchoolofEconomics,UniversityofHongK

ong.

[25].O.williamson,1990,"thefirmasane*usoftreaties:anintroduction,"

inM.Aoki,B.Gustafsson,andO.Williamson,eds.,<TheFirmasaNe*usofTr

eaties>,London:SagePublicationLtd.Pp.1-25.不過威廉姆森的這一概念較個人利益

最大化更加細(xì)密.事實上,時機(jī)主義行為以信息本錢大于零為一個必要條件,所謂"Bounded

Rationality".正文所引怠工的例可以說明這一點.

[26].龐巴沃克作為該學(xué)派主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家(見商務(wù)印書館,<資本實證論>),除了提出利率的時

間偏好理論外還提出了著名的,被認(rèn)為是該學(xué)派根底的,迂回生產(chǎn)方式,用以解釋利潤現(xiàn)象.

一個著名的例是所謂"打魚問題".有兩種生產(chǎn)方式,直接用手撈,或先作一網(wǎng)再去打撈.后者

顯然具高的多的生產(chǎn)率,但需先制作魚網(wǎng),制網(wǎng)所需的時間就是迂回時間.另一結(jié)論是,漁網(wǎng)

一旦制成,其中所含的資源便專用于此種生產(chǎn)方式而無其他用處.這就是所謂資本的專門化

,它是迂