論專利制度的功能及其負(fù)面效應(yīng)

論專利制度的功能及其負(fù)面效應(yīng)摘要：專利制度從產(chǎn)生到現(xiàn)在已有數(shù)百年歷史，已成為保護(hù)技術(shù)方案最為重要的法律手段，其對(duì)創(chuàng)新的保護(hù)使創(chuàng)新達(dá)到一個(gè)更優(yōu)的水平，激勵(lì)著創(chuàng)新，對(duì)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用。但同時(shí)專利制度的存在也帶來(lái)了一些負(fù)面效應(yīng)。本文旨在分析比較專利制度的利弊來(lái)說(shuō)明其存在的合理性。關(guān)鍵詞：專利制度；功能；負(fù)面效應(yīng)專利作為一個(gè)法律上的概念，源自英文"LettersPatent”，意指由英國(guó)國(guó)王親自簽署的帶有御璽印鑒的獨(dú)占權(quán)利證書。在現(xiàn)代使用主要包含三層意思：一是指專利權(quán)，即法律賦予專利權(quán)人對(duì)其獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造在一定范圍、時(shí)間內(nèi)依法享有的權(quán)利，這是專利一詞在法律上最基本的含義；二是指被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造本身，通常被稱為“專利技術(shù)”，如人們常說(shuō)的“實(shí)施他人專利”就是指實(shí)施已授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)方法；三是指記載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的專利文獻(xiàn)的總稱，人們常說(shuō)的“查專利”就是指閱讀專利文獻(xiàn)。1而專利制度就是指以專利法為核心，通過(guò)授予、保護(hù)專利權(quán)來(lái)保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，從而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律手段。專利制度是隨著人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步建立起來(lái)的，是世界上通行的一種用法律和經(jīng)濟(jì)手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的管理制度，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)其專利法的規(guī)定，授予發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，以保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，促使發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度。一、專利制度的作用和功能作為知識(shí)、經(jīng)濟(jì)和法律相結(jié)合的典型形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，其重要組成部分之一的專利權(quán)也因其在促進(jìn)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的重要作用而日益受到各國(guó)政府和利益團(tuán)體的關(guān)注。綜觀當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)一不是老牌的專利大國(guó)，它們專利的擁有量和科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度同樣在世界上處于領(lǐng)先地位。這絕非歷史的巧合，兩者之間有著內(nèi)在的必然聯(lián)系，即專利制度在促進(jìn)國(guó)家科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面具有的重大作用。首先，專利制度具有激勵(lì)作用，能夠使創(chuàng)新達(dá)到一個(gè)更優(yōu)的水平。具體體現(xiàn)1參見(jiàn)專利制度一百度百科/link?url=g6NNih8SXpjvTFLUeWYVkGDucoQRKrcs7a1byVt8-oJAQsiWA40s0CwgzbMDWO8Hd9z84MD3h0QQqO94R11Ihq在：專利制度為新產(chǎn)品和新方法的出現(xiàn)提供了主要的動(dòng)力。眾所周知，無(wú)論是新產(chǎn)品還是新方法的發(fā)明都需要投入成本和時(shí)間、精力，即從事發(fā)明創(chuàng)造是要付出代價(jià)的。而發(fā)明創(chuàng)造一旦向社會(huì)公開(kāi)，就很容易被他人仿制，仿制的成本可能比發(fā)明者投入研究開(kāi)發(fā)的少的多，并且仿制者也無(wú)需承擔(dān)發(fā)明的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需投入很多的創(chuàng)造時(shí)間，在這種情況下，發(fā)明者需要確保其經(jīng)濟(jì)利益受到保護(hù)。正如波斯納所言：“如果發(fā)明者預(yù)見(jiàn)到無(wú)法補(bǔ)償其發(fā)明成本，他開(kāi)始就不會(huì)去從事發(fā)明；如果他不能收獲，他就不會(huì)播種。而且，在一個(gè)沒(méi)有專利的世界里，發(fā)明活動(dòng)也嚴(yán)重地偏向于可能被保密的發(fā)明，正像完全無(wú)財(cái)產(chǎn)權(quán)會(huì)使生產(chǎn)偏向預(yù)先投資最小化的產(chǎn)品?！币虼耍挥型ㄟ^(guò)對(duì)發(fā)明者的發(fā)明實(shí)行專有控制，才能保護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益，從而給發(fā)明者以經(jīng)濟(jì)上的刺激，而專利制度則恰好解決了這個(gè)問(wèn)題，所以說(shuō)，專利為發(fā)明的產(chǎn)生提供了經(jīng)濟(jì)上的動(dòng)力。不僅如此，專利制度通過(guò)確認(rèn)發(fā)明者可以通過(guò)發(fā)明獲得專利這一壟斷權(quán)，激勵(lì)著潛在發(fā)明者，使得更多的發(fā)明被創(chuàng)造出來(lái)。其次，專利制度能夠促進(jìn)科技信息的公開(kāi)。專利制度要求將發(fā)明中的技術(shù)秘密公開(kāi)，從而可以獲得該產(chǎn)品或者方法表現(xiàn)的市場(chǎng)壟斷權(quán)。從專利制度的實(shí)施實(shí)踐來(lái)看，專利的公開(kāi)機(jī)制在增進(jìn)知識(shí)共有物的儲(chǔ)存，促進(jìn)信息的傳播方面確實(shí)功不可沒(méi)。專利信息的公開(kāi)將激勵(lì)思想創(chuàng)造，并最終進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)和信息的發(fā)展。專利的公開(kāi)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者從專利中獲得有用的信息，甚至在該專利的周圍開(kāi)發(fā)外圍專利，也是一個(gè)重要的激勵(lì)。這是因?yàn)樾碌募夹g(shù)在專利文件中可以被清楚地看到，這使得其他人可以在自己的新發(fā)明中吸收專利方面的信息和思想，而不侵犯專利權(quán)，這樣就可以促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。毫無(wú)疑問(wèn)，專利制度通過(guò)技術(shù)公開(kāi)機(jī)制增進(jìn)了人類技術(shù)知識(shí)和信息的儲(chǔ)存。不僅如此，專利制度還有效地調(diào)節(jié)了個(gè)體和社會(huì)之間的利益關(guān)系。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，知識(shí)資本的創(chuàng)造者和其他社會(huì)成員之間一直存在一種矛盾，即創(chuàng)造者強(qiáng)調(diào)其私人利益，反對(duì)其他成員免費(fèi)搭便車的行為，而其他成員則強(qiáng)調(diào)他們有共享人類科技成果的權(quán)利。2專利制度經(jīng)過(guò)幾百年的不斷完善，對(duì)這一矛盾進(jìn)行了有效的調(diào)整和平衡。1、以“公開(kāi)”換取“保護(hù)'，專利申請(qǐng)人要想使其成果取得法律保護(hù)的獨(dú)占權(quán)，必須在申請(qǐng)的同時(shí)將其發(fā)明成果向社會(huì)公開(kāi)。2、限定了專利2霍劍：《專利制度存在的合理性及負(fù)面效應(yīng)法律研究》，載于《山西科技》2011年26卷第1期。保護(hù)的期限和合理使用的范圍，專利權(quán)人的獨(dú)占權(quán)是有一定保護(hù)期的，過(guò)了保護(hù)期，這些發(fā)明創(chuàng)造將成為社會(huì)的公共財(cái)富。即使是在保護(hù)期內(nèi)，有些實(shí)施行為雖然未經(jīng)專利權(quán)人同意，也不一定是構(gòu)成侵權(quán)。3、規(guī)定了專利權(quán)的強(qiáng)制許可制度，強(qiáng)制許可是限制專利權(quán)人濫用獨(dú)占權(quán)的一種形式。除此之外，專利制度還具有不可忽視的保護(hù)功能。專利制度通過(guò)以法律保護(hù)專利權(quán)，來(lái)保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，從而形成一個(gè)尊重知識(shí)、尊重人才、尊重他人智力勞動(dòng)成果的良好社會(huì)環(huán)境和公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以此推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。總而言之，正如我國(guó)《專利法》第一條闡述的那樣，專利制度保護(hù)了專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。二、專利制度帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)毫無(wú)疑問(wèn)，專利權(quán)在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)與傳播，推動(dòng)社會(huì)文明與進(jìn)步，促進(jìn)各國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮了巨大的作用。但專利權(quán)所具有的壟斷性則會(huì)帶來(lái)不可避免的負(fù)面效應(yīng)。專利權(quán)的壟斷性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、專利權(quán)人依法可以獨(dú)占其專利權(quán)，如專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造的專有實(shí)施權(quán)；2、專利權(quán)的使用必須置于專利權(quán)人的直接控制之下，任何人未經(jīng)許可或法律特殊規(guī)定不得行使其專利；3、一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造只能賦予一個(gè)壟斷權(quán)，不能同時(shí)具備兩個(gè)或兩個(gè)以上壟斷權(quán)。例如，兩人分別做出同樣的發(fā)明，無(wú)論是依據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t還是先發(fā)明原則，專利權(quán)只能授予其中一人。因此，專利權(quán)人在利用所獲得的壟斷權(quán)為知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)生不斷提供動(dòng)力的同時(shí)，他們也利用法律所賦予的壟斷權(quán)竭力控制對(duì)知識(shí)的利用和傳播，可能阻止知識(shí)的進(jìn)一步產(chǎn)生和發(fā)展，滯緩社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。正如美國(guó)著名制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特考特形象地將專利權(quán)的這種矛盾表述為：“沒(méi)有合法的壟斷就不會(huì)有足夠的信息產(chǎn)生出來(lái)，但是有了合法的壟斷又不會(huì)有太多的信息被使用?！蔽艺J(rèn)為，專利權(quán)人的這種行為可能導(dǎo)致以下幾方面的負(fù)面效應(yīng)。首先，專利制度可能會(huì)阻礙科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。國(guó)家之所以賦予發(fā)明者對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)，就是為了激勵(lì)發(fā)明者將其發(fā)明創(chuàng)造公開(kāi)并投入實(shí)施，以此推動(dòng)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，但實(shí)踐中并非所有的專利都能順利地投入實(shí)施。尤其是對(duì)于一些擁有雄厚資金實(shí)力，強(qiáng)大技術(shù)研發(fā)能力和專利權(quán)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司，他們力爭(zhēng)通過(guò)獨(dú)立研發(fā)或技術(shù)收購(gòu)等方式，掌握相關(guān)領(lǐng)域的最新技術(shù)，并通過(guò)提出專利申請(qǐng)和獲得專利權(quán)牢牢控制對(duì)該專利技術(shù)的使用。如果建立在其以往的專利技術(shù)基礎(chǔ)上的生產(chǎn)體系、技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)能夠保證他們獲得充足的利益，而實(shí)施新的專利技術(shù)需要更多的成本并會(huì)對(duì)其現(xiàn)有利益機(jī)制造成較大沖擊的話，這些跨國(guó)公司就有可能通過(guò)對(duì)專利權(quán)的壟斷，不讓專利技術(shù)廣泛應(yīng)用，控制某個(gè)行業(yè)進(jìn)步的發(fā)展，從而最大限度地保證其現(xiàn)有條件下的利益獲得機(jī)制。其次，專利制度加劇了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的差距。很久以來(lái)，專利制度被認(rèn)為是富裕國(guó)家的食糧，貧窮國(guó)家的毒藥。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前占世界人口97%的發(fā)展中國(guó)家，只擁有世界3%的專利，而占世界人口2.5%的發(fā)達(dá)國(guó)家，卻擁有世界97%的專利。專利占有的不對(duì)稱，讓發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平之間的鴻溝不但不會(huì)縮小，反而很可能將越拉越大。專利制度與技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)則的結(jié)合已經(jīng)共同影響技術(shù)的進(jìn)口和輸出。一方面，發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買的技術(shù)與自己國(guó)家相對(duì)是先進(jìn)的，而與發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)卻不是先進(jìn)的。另一方面，購(gòu)買專利花費(fèi)大量資金，更無(wú)力開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，惡性循環(huán)，導(dǎo)致技術(shù)只能依賴從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口。不僅如此，專利制度成為某些發(fā)達(dá)國(guó)家推行強(qiáng)權(quán)政治的一種手段。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的壟斷是其在放棄強(qiáng)權(quán)殖民主義后維持經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)治地位的主要手段，將專利與貿(mào)易掛鉤是其突出特點(diǎn)和表現(xiàn)。在國(guó)際貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常利用在科技領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，先在發(fā)展中國(guó)家取得專利權(quán)，再向發(fā)展中國(guó)家輸入技術(shù)來(lái)控制發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)。3發(fā)達(dá)國(guó)家擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)能力，控制了絕大部分高、尖、新技術(shù)，對(duì)之給予嚴(yán)格的專利保護(hù)，扼制了發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新空間。最后，專利制度采用賦予創(chuàng)新者市場(chǎng)勢(shì)力的方式來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新，這樣會(huì)扭曲資源配置，導(dǎo)致社會(huì)福利下降。這樣人們自然懷疑專利制度是否真的能為社會(huì)作出貢獻(xiàn)。再加上現(xiàn)實(shí)中還存在著其他促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新的措施獎(jiǎng)勵(lì)體制和商業(yè)秘密，因此人們對(duì)專利制度存在的必要性表示質(zhì)疑。4綜上所述，專利制度的給社會(huì)帶來(lái)的影響有利有弊，在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，有不可避免的因其壟斷性而帶來(lái)一些負(fù)面影響。但是總的來(lái)說(shuō)3肖海燕：《略論專利制度的負(fù)面影響》，載于《科教文匯》2007（2）：172。4韓婭玲：《專利制度存在的合理性》，載于《全國(guó)商情（理論研究）》，2013年14期。專利制度為我們帶來(lái)