期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題答案匯編

A.期貨交易所B.期貨公司C券交易所以自己的名義為李某進行期貨交易，該A.李某C貨交易所3.下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是()。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更注冊資本D.變更住所或者營業(yè)場所4.A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C?責(zé)任自負承諾書D。A.公開的集中交易B.公開的分散交易C?不公開的分散交易A.國務(wù)院C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會和財政部7.期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.該會員B.期貨公司C貨業(yè)協(xié)會8.如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由()批準。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會A.期貨交易所B中央登記結(jié)算中心C.期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心D.交割倉庫10.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取()。A.交易保證金C算擔(dān)保金期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送()、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A告D.財務(wù)會計報告12.期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是()。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.變更住所或營業(yè)場所C.交易系統(tǒng)的升級改造D監(jiān)控制度，設(shè)立()。A.期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨保證金第三方管理機構(gòu)C.期貨保證金審計機構(gòu)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令()、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措A.立即破產(chǎn)B.停業(yè)整頓C.就地解散D限期清算15.期貨公司的()不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者A.交易軟件、財務(wù)軟件B.殺毒軟件、財務(wù)軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.交易軟件、結(jié)算軟件16.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。A.談話B.責(zé)令具結(jié)悔過C.提示D.記入信用記錄A.信息共享B.定期互訪C會議18.下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C?挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險19.關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是()。A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C?申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理20.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括()。A.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序B.設(shè)立目的和職責(zé)C.風(fēng)險準備金管理制度A.3日B.5日C.10日D.15日22.我國會員制期貨交易所會員大會由()主持。A.總經(jīng)理C.獨立董事D.會員代表23.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國A.5日B.7日C.10日D.15日24.關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是()。A.理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)B?理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生c?期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生所理事長、副理事長的任免程序為()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過BC名，會員大會通過D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過A.監(jiān)事長B.理事長C.總經(jīng)理D.董事長27.下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.決定對違規(guī)行為的紀律處分C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案28.我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于()A.1人D司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)A.2個月D.6個月A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員31.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值32.當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是()。A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度C?降低保證金比例期貨公司未能提經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額()。A.為損失的百分之五十以上B.不超過損失的百分之五十C?為損失的百分之八十以上D百分之八十A.10年C.20年D.25年37.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足()的要求，真實、準確和完整地反A.交易C.交易和結(jié)算D.期貨保證金安全存管監(jiān)控38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向()報A.股東大會B.中國證監(jiān)會C貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是()。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元40.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A.職工福利B.會員分紅C.股東分紅D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善A.每周交易閉市B.每年財務(wù)結(jié)算C.每次交易完成D.每日交易閉市42.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A.10日B.20日C.30日D.14日43.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施()。A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.10人C人D.30人人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，()風(fēng)險管理要求。A.不得提高B降低C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高47.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。A.銀監(jiān)會C貨交易所員的結(jié)算準備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A.大于B.小于C等于保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A.客戶保證金安全存管制度B.人事管理制度C.財務(wù)管理制度D.績效管理制度50.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在()關(guān)系。A.親屬B.近親屬51.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司()報告。A.總經(jīng)理B.股東大會C.董事會A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.同步錄音C?代投資者填寫書面交易指令單D者書面確認()的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.會員等級優(yōu)先C.交易價格優(yōu)先D.交易量優(yōu)先54.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起監(jiān)會派()內(nèi)報住所地的中國證A.3個工作日B5個工作日C.10個工作日55.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。A.存檔C銷毀存A.3年B.5年C.15年57.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。A.相互混合、統(tǒng)一管理C?相互獨立、分別管理58.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)()。A.及時向主管部門報告C?及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D.仍然聽其指示行事，維護投資者的利益59.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成()。A.盜竊罪B.貪污罪C用資金罪少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))0B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C?違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的3萬元以上10萬元以下的罰款。A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料C?提供的軟件資料有虛假、重大遺漏A.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱中有"期貨交易所"的字樣B.期貨交易所有權(quán)查處會員違規(guī)行為C?期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D.期貨交易所終止時應(yīng)成立清算組進行清算，并將清算方案報證監(jiān)會備案A.會員資格審查B.紀律處分A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C?理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)行使下列()職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況68.公司制期貨交易所董事長職權(quán)包括()。A.主持股東大會B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C?檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.主持董事會會議和董事會日常工作69.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會員資格的取得條件和程序B.會員資格的變更條件和程序C?對會員的監(jiān)督管理D.會員違規(guī)、違約行為處理辦法70.公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是()。A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策C?遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定D所監(jiān)督管理A.分類A.有價證券基準計算價值的75%B價值的80%C?會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍73.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以)臨時處置措施。A.限制人金C開倉74.期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取A.要求會員報告情況B.要求客戶報告情況C提醒A.期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職C.在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職D細則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會A.財務(wù)B.人員C場所A.有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C?因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地81.下列有權(quán)對期貨糾紛案件進行管轄的是()。A.中級人民法院B.基層人民法院C?最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院D.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院82．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事B.獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性C?獨立董事不得在期貨公司任職D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系機構(gòu)提交書面報告。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B.被撤銷C.變更名稱D.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施A.破產(chǎn)B.解散C.營業(yè)部終止A電話D.書面委托A.標(biāo)準C措施88.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.人員89.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向()報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.董事會內(nèi)幕信息罪的是()。A.行為人泄露內(nèi)幕信息B.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人C?在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨91.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C?期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程92.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有()行為。A.收付、存取期貨保證金B(yǎng).代理客戶從事期貨交易C?將客戶介紹給期貨公司93.有下列()行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。A.在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員D.在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频娜藛T包括()。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗B.法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗C?曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上D.在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗96.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.公開選舉97.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果C?一年內(nèi)累計兩次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任98．證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)()。A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險C?告知期貨保證金安全存管要求D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系A(chǔ).依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形100.期貨公司被期貨交易所()，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起作日內(nèi)構(gòu)報告。A.接納為會員B.要求追加保證金C.暫停會員資格結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列全面A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C?金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況D證監(jiān)會規(guī)定的其他事項A.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制C.確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準D.對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括()。A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平104.下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是()。A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B，應(yīng)當(dāng)認定無效償責(zé)任D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)105.下列情節(jié)嚴重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是()。A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的106.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C?按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利107.人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃撥的資金有()。A.期貨公司的自有資金B(yǎng).專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金C?客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準備金則》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)A.執(zhí)業(yè)紀律C道德A.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準開發(fā)新客戶D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大110.期貨從業(yè)人員受到()紀律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)A.警告B.公開通報批評C?暫停從業(yè)人員資格111.下列人員需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的是()。A.研發(fā)負責(zé)人B.期貨公司法定代表人C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人D.財務(wù)負責(zé)人112.風(fēng)險監(jiān)管報表包括()。A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表C?資產(chǎn)調(diào)整值計算表A.全面結(jié)算會員期貨公司B.特別結(jié)算會員期貨公司C貨交易所A.有效期限B.買賣方向C.開倉方向D格定合同無效A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的116.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C?報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D戶提供融資的利率約定A.維護客戶和公司的合法利益B.保護客戶、中小股東的利益C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C?期貨投資咨詢機構(gòu)119.下列對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范表述正確的是()。A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易C?向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D.堅持客戶利益高于一切的原則120.下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是()A.毒品犯罪B.黑社會性質(zhì)的組織犯罪C.貪污賄賂犯罪表示)122.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年123.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算125.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人126.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取130.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險結(jié)算結(jié)果通分離和資金價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司管理機構(gòu)批證券公司的會不以營利會相關(guān)派出機理機構(gòu)會同件發(fā)生之日警告，沒收貨從業(yè)人員會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰直接責(zé)任人作人員進行、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))(一)員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足()條件。A.年滿18周歲C?具有完全民事行為能力A.期貨業(yè)協(xié)會C?證監(jiān)會派出機構(gòu)法違A.不能為錢某辦理從業(yè)資格申請B.可以為錢某辦理從業(yè)資格申請A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告接上為了維護公司名譽，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實，沒有在規(guī)定的期間內(nèi)進行報告，對此，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司實施()監(jiān)A.責(zé)令改正，給予警告B.并處10萬元以上30萬元以下的罰款C?情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準，于是期貨公司及時通知王某追166.期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風(fēng)險B.期貨公司通知王某追加保證金C?百般勸甲下達指令買入D紅棗期貨合約全部賣出A.王某B.期貨公司C.王某承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過損失賠償額的百分之八十D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過損失數(shù)額的百分之八十定時間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以A.在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸XB.在王某提供抵押后為其保留頭寸XC?繼續(xù)為其保留頭寸X169.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風(fēng)險A.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險B.不得向客戶做獲利保證C?不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書170.針對期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()A.責(zé)令改正，給予警告B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D.情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證答案與解析一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期。貨交易場所之外進行期貨交易，禁止的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。未【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十四條的規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)保有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)。【解析】《期貨交易管理條例》第六十三條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。息共享和協(xié)調(diào)配合機制。定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易；隱瞞重要事項或者使用期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)二十一條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。會【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明十二種事項，其中【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。第任免?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偫硎钱?dāng)然理事?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準及按一定原則減倉等措【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)260期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營隋況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告； (三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示?；蛘哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準備能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求； 度。之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶??！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)【解析】有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20保存20年?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格自律、潔員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分： (一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月； (四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請?！窘馕觥俊缎谭ā返诙倨呤l規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有選項的代碼填入括號內(nèi))【解析】《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理?！窘馕觥抗局破谪浗灰姿蓶|大會行使選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的職【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責(zé)，行使下列職權(quán)： (一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規(guī)定的義務(wù)。第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策； (二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；(三)按規(guī)定繳納各種費用；(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80％；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響。為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金； (二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標(biāo)準；(五)限期平倉；(六)強行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。規(guī)定，在期貨公司割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的證 )符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件； (三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。獨立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被的重大缺陷；(五)涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。方面?yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍； (二)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；(三)期貨公司期貨保證金賬易結(jié)算結(jié)果查詢方式；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)； (二)在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%1;2k:P&權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；(六)六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國品行和資歷進行審查?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，7證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨變易所日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算項?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的，進人風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平； )要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；(四)責(zé)令公司增。為。 (一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員； (三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金； (五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。算會員下達的交易指，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員提出。達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交價院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益； (三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證； (四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意當(dāng)交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。表不)【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。資格的律師、、財務(wù)會計人【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任?！窘馕觥科谪?/p>