證券投資基金第四五章測試附有答案

證券投資基金第四五章測試[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額（）。[單選題]*A、個人投資者不得少于300萬元B、個人投資者不得少于50萬元C、機構(gòu)投資者不得少于1000萬元D、機構(gòu)投資者不得少于100萬元(正確答案)2、下列不屬于私募基金合格投資者的是（）。[單選題]*A、金融資產(chǎn)300萬元以下并且年均收入50萬元以下的個人投資者(正確答案)B、企業(yè)年金C、社會保障基金D、社會公益基金3、私募基金管理人在填報信息過程中，發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向（）報告。[單選題]*A、中國證監(jiān)會B、證監(jiān)局C、基金業(yè)協(xié)會(正確答案)D、中國銀監(jiān)局4、下列不屬于基金財產(chǎn)投資范圍的是（）。[單選題]*A、上市交易的股票B、上市交易的債券C、承銷證券(正確答案)D、國債5、基金信息披露的禁止行為不包括（）。[單選題]*A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B、對證券投資業(yè)績進行預測C、披露基金財產(chǎn)、業(yè)務等的訴訟或仲裁(正確答案)D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)6、中國證監(jiān)會對（）實行注冊管理。[單選題]*A、基金份額登記機構(gòu)(正確答案)B、基金評價機構(gòu)C、基金投資顧問機構(gòu)D、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)7、基金投資顧問機構(gòu)的法定義務不包括（）。[單選題]*A、對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述B、不得損害服務對象的合法權(quán)益C、向投資人充分揭示投資風險(正確答案)D、不得以任何方式承諾或者保證投資收益8、公開募集基金合同的內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A、募集基金的目的和基金名稱B、基金份額贖回程序C、開放式基金的基金份額總額(正確答案)D、爭議解決方式9、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。[單選題]*A、2個月B、3個月C、6個月(正確答案)D、10個月10、下列選項中，不屬于公開募集基金管理人的法定組織形式的是（）。[單選題]*A、基金管理公司B、符合規(guī)定條件的證券公司C、保險資產(chǎn)管理公司D、依法設立的公司或合伙企業(yè)(正確答案)10、下列選項中，不屬于公開募集基金管理人的法定組織形式的是（）。[單選題]*A、基金管理公司B、符合規(guī)定條件的證券公司C、保險資產(chǎn)管理公司D、依法設立的公司或合伙企業(yè)(正確答案)11、設立管理公開募集基金的基金管理公司，主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近（）年沒有違法記錄。[單選題]*A、1B、2C、3(正確答案)D、412、對于基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。[單選題]*A、60日(正確答案)B、30日C、90日D、45日13、基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。[單選題]*A、基金發(fā)起人B、基金份額持有人(正確答案)C、基金管理人D、基金托管人14、基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險時，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監(jiān)會采取的措施不包括（）。[單選題]*A、責令停業(yè)整頓B、責令限期改正(正確答案)C、取消基金管理資格D、指定其他機構(gòu)托管、接管15、關(guān)于基金托管人的職責，說法錯誤的是（）。[單選題]*A、安全保管基金財產(chǎn)B、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作C、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告(正確答案)16、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A、責令整改B、取消托管資格C、職責終止D、選任新基金托管人(正確答案)17、中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。[單選題]*A、5B、10C、20(正確答案)D、2518、以下不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。[單選題]*A、按要求召開基金投資者大會B、分享基金財產(chǎn)收益C、管理基金資產(chǎn)(正確答案)D、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額19、基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。[單選題]*A、5%B、10%(正確答案)C、15%D、20%20、基金份額持有人大會就轉(zhuǎn)換基金的運作方式做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。[單選題]*A、1/2B、1/3C、2/3(正確答案)D、3/421、基金監(jiān)管的對象不包括（）。[單選題]*A、基金機構(gòu)B、基金從業(yè)人員C、基金投資者(正確答案)D、基金行業(yè)自律組織22、以下原則中，不屬于基金監(jiān)管原則的是（）。[單選題]*A、保障投資人利益原則B、公開、公平和公正原則C、依法監(jiān)管原則D、周期性原則(正確答案)23、基金監(jiān)管的“三公”原則，重在（），體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。[單選題]*A、公平B、公開C、公正(正確答案)D、都不是24、基金監(jiān)管活動的要素主要包括（）。[單選題]*A、目標、體制、內(nèi)容、方式(正確答案)B、目標、體制、手段、方式C、目標、原則、內(nèi)容、方式、手段D、原則、內(nèi)容、方式、手段25、基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。[單選題]*A、基金當事人B、基金管理人C、基金行業(yè)D、投資人(正確答案)26、中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立于（）。[單選題]*A、2001年8月(正確答案)B、2004年12月C、2007年6月D、2012年6月27、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應當成為（）。[單選題]*A、普通會員(正確答案)B、聯(lián)席會員C、特別會員D、觀察會員28、為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人是（）。[單選題]*A、中國證監(jiān)會B、基金業(yè)協(xié)會C、證券交易所(正確答案)D、證券業(yè)協(xié)會29、關(guān)于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，說法錯誤的是（）。[單選題]*A、監(jiān)督檢查基金信息的披露情況B、指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動C、指導基金投資管理運作(正確答案)D、制定基金從業(yè)人員的資格標準30、中國證監(jiān)會對基金市場監(jiān)管的主要措施不包括（）。[單選題]*A、檢查B、拘留(正確答案)C、限制交易D、行政處罰31、中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。[單選題]*A、10B、15(正確答案)C、20D、2532、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對以下（）的監(jiān)管。[單選題]*A、基金機構(gòu)的市場準入B、基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格C、基金機構(gòu)從業(yè)人員的行為D、基金投資人(正確答案)33、基金管理人應當按照（）的約定，向投資人收取銷售費用。[單選題]*A、理財服務協(xié)議B、基金資產(chǎn)托管協(xié)議C、基金合同(正確答案)D、基金銷售協(xié)議34、私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）。[單選題]*A、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元B、單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元C、個人的金融資產(chǎn)不低于200萬元(正確答案)D、最近3年個人年均收入不低于50萬元35、基金經(jīng)理甲在公司高層會議上獲知某項重要信息，在私下場合其將此信息與同事進行了交流。此行為違反了（）原則。[單選題]*A、忠誠盡責B、守法合規(guī)C、專業(yè)審慎D、保守秘密(正確答案)36、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護社會秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，具有（）。[單選題]*A、規(guī)范性B、繼承性C、差異性D、約束性(正確答案)37、下列不屬于基金職業(yè)道德教育途徑的是（）。[單選題]*A、崗前職業(yè)道德教育B、從業(yè)人員自我規(guī)范(正確答案)C、社會各界持續(xù)監(jiān)督D、崗位職業(yè)道德教育38、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A、基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任，在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。B、是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡稱C、是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D、與一般社會道德、職業(yè)道德沒有任何關(guān)系(正確答案)39、某基金公司不負有監(jiān)督職責道德的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（）。[單選題]*A、甲不是負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，無需制止乙的行為B、甲無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合C、甲無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索D、甲應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告(正確答案)40、某基金管理公司銷售人員甲在與客戶乙溝通中獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金，甲的最佳做法是（）。[單選題]*A、對乙的違法行為積極舉報(正確答案)B、堅持保守客戶秘密C、要求客戶乙加大購買自己所銷售的基金，否則予以揭發(fā)D、只要客戶不虧損，及時把乙所在公司的錢補上，就不舉報41、下列不屬于欺詐客戶的是（）。

Ⅰ.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風險

Ⅱ.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

Ⅲ.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

Ⅳ.基金從業(yè)人員向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

[單選題]*A、I、II、III(正確答案)B、I、II、III、IVC、II、III、IVD、II、IV42、某公募基金公司經(jīng)理甲在一次偶然的場合，從朋友乙處得知乙所供職的A公司將要收購B公司，甲便利用此消息在證券市場進行了投資交易。此行為違反了基金職業(yè)道德中的（）。[單選題]*A、守法合規(guī)B、不得操縱市場C、不得進行內(nèi)幕交易(正確答案)D、專業(yè)審慎43、下列屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。

Ⅰ.來源可靠的信息

Ⅱ.“重要”的信息

Ⅲ.“非公開”的信息

Ⅳ.“非官方”的信息[單選題]*A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。內(nèi)幕信息構(gòu)成要素包括：來源可靠的信息；“重要”的信息；“非公開”的信息。44、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A、道德和法律的調(diào)整范圍沒有轉(zhuǎn)化關(guān)系(正確答案)B、法律的實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律C、法律是國家制定或認可的一種行為規(guī)范，道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范D、法律以權(quán)利義務為內(nèi)容，要求權(quán)利義務對等；而道德一般只以義務為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利45、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是（）。[單選題]*A、確?；鸸芾砣死?正確答案)B、維護社會公眾利益C、優(yōu)先保證持有人利益D、自覺遵守法律法規(guī)46、當客戶的利益與機構(gòu)的利益，從業(yè)人員個人的利益相沖突時，應遵循的準則是（）。[單選題]*A、優(yōu)先滿足從業(yè)人員個人的