601208- 東材科技關(guān)于公司治理自查報告及整改計劃

〕、證券代碼：601208證券簡稱：東材科技公告編號：2021-018 四川東材科技集團(tuán)股份 關(guān)于公司治理自查報告及整改方案 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會〔以下簡稱“中國證監(jiān)會〞?關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知?〔證監(jiān)公司字[2007]28號〕和中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局?關(guān)于開展上市公司法人治理專項活動的具體要求?，四川東材科技集團(tuán)股份〔以下簡稱“公司〞或“本公司〞〕本著實事求是的原那么，嚴(yán)格對照?公司法?、?證券法?、?上市公司治理準(zhǔn)那么??上海證券交易所股票上市規(guī)那么?等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件和?公司章程?等內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合公司實際情況進(jìn)行了自查，針對自查出的問題，提出了整改方案?，F(xiàn)將自查情況及整改方案報告如下： 一、特別提示： 公司治理有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善的方面如下： 1、公司董事會專門委員會的作用和職能有待進(jìn)一步提高； 2、公司內(nèi)部控制制度及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善； 3、公司投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)； 4、公司信息披露工作水平有待進(jìn)一步提高； 5、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員關(guān)于證券方面的法律法規(guī)以及信息披露制度方面的培訓(xùn)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)； 二、公司治理概況 公司自成立以來，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的要求，并結(jié)合業(yè)務(wù)經(jīng)營、、、、、具體情況，逐步建立、完善了由股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員組成的治理架構(gòu)，形成了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行層之間的相互協(xié)調(diào)和制衡機(jī)制，為公司高效、穩(wěn)健經(jīng)營提供了組織保證。上市以來，公司依據(jù)?公司法??證券法??上市公司治理準(zhǔn)那么??上海證券交易所股票上市規(guī)那么?等法律法規(guī)要求制定，修訂了涉及三會議事規(guī)那么、獨立董事工作制度、信息披露、投資者關(guān)系等一系列治理文件，并且遵照相關(guān)文件嚴(yán)格執(zhí)行，公司治理的實際情況基本符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司治理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求。1、股東和股東大會 股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，依法行使股東大會的職權(quán)。公司股東大會的召集、召開、表決程序均嚴(yán)格按照?公司法??公司章程?和?股東大會議事規(guī)那么?的規(guī)定進(jìn)行，確保了所有股東、特別是中小股東享有的平等地位，切實維護(hù)了全體股東的合法權(quán)利。2021年度，公司召開了2021年度股東大會、2021年第一次臨時股東大會、2021年第二次臨時股東大會。2、董事和董事會 董事會為公司的決策機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)并報告工作。公司董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，董事人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公司董事會會議召集、召開、表決程序均嚴(yán)格按照?公司法??公司章程?和?董事會議事規(guī)那么?的要求標(biāo)準(zhǔn)運作。公司董事能根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)，并積極行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。公司董事會下設(shè)的戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會嚴(yán)格按照?議事規(guī)那么?履行職責(zé)，對公司重大工程、重大問題認(rèn)真研究，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為董事會決策提供意見或建議，提高董事會決策的科學(xué)性。股東大會對董事會的授權(quán)合理合法。獨立董事在工作中勤勉盡責(zé)，獨立董事履行職責(zé)，不受公司的主要股東、實際控制人的影響，維護(hù)全體股東利益，特別是中小股東的利益。2021年度，公司共召開了8次、、、、、、、、、、、董事會。3、監(jiān)事與監(jiān)事會 公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事2人。職工代表的比例不低于三分之一。公司監(jiān)事人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；監(jiān)事會會議召集、召開、表決程序符合?公司章程?和?監(jiān)事會議事規(guī)那么?的要求。全體監(jiān)事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會和股東大會，忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)，能夠本著向全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照國家法律法規(guī)和?公司章程??監(jiān)事會議事規(guī)那么?的規(guī)定，對公司經(jīng)營、財務(wù)及董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。2021年度，公司共召開了6次監(jiān)事會。4、經(jīng)理層 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書為公司高級管理人員，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理及其他高級管理人員職責(zé)分工清晰明確，符合監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，并能夠履行老實和勤勉的義務(wù)。根據(jù)?公司法?和?公司章程?的相關(guān)規(guī)定，公司制定了?總經(jīng)理工作細(xì)那么?，明確了總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，標(biāo)準(zhǔn)了總經(jīng)理的工作程序。公司經(jīng)理層勤勉盡責(zé)，能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效的管理和控制。董事會與監(jiān)事會能夠?qū)窘?jīng)營管理層實施有效的監(jiān)督和制約。5、內(nèi)部控制 公司根據(jù)?公司法??證券法??上海證券交易所股票上市規(guī)那么?等法律法規(guī)，制定和完善了?內(nèi)部控制制度??股東大會議事規(guī)那么?、?董事會議事規(guī)那么??監(jiān)事會議事規(guī)那么??獨立董事制度??董事會秘書工作制度??關(guān)聯(lián)交易制度??募集資金管理制度??重大信息內(nèi)部報告制度??分、子公司管理制度??董監(jiān)高持有及買賣本公司股份管理制度?等一系列法人治理制度，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理起到了有效的監(jiān)管、控制和指導(dǎo)作用。6、公司獨立性

公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面獨立。公司與控股股東不存在同業(yè)競爭，公司與控股股東人員不存在任職重疊的情形。公司擁有獨立的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，具有完整的產(chǎn)供銷體系，公司的房屋、商標(biāo)、土地等由公司合法擁有，公司資產(chǎn)不存在被控股股東占用的情形。公司機(jī)構(gòu)體系完整，不存在合署辦公的情形，機(jī)構(gòu)設(shè)置不受外界影響。7、信息披露的透明度 公司上市后嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)信息披露、投資者關(guān)系管理等規(guī)定要求，制定了?信息披露事務(wù)管理制度?、?投資者關(guān)系管理制度?、?內(nèi)幕信息知情人管理制度?、和?年報信息披露重大過失責(zé)任追究制度?，并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露有關(guān)信息。公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待股東來訪，答復(fù)投資者咨詢，確保真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進(jìn)行信息披露，公司未向控股股東、實際控制人等報送未公開信息，確保了公司所有股東能夠以平等的時機(jī)獲得信息，增強(qiáng)了公司運作的公正性和透明性。三、公司治理存在的問題及原因1、公司董事會專門委員會的作用和職能有待進(jìn)一步提高 公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會四個委員會，并制定了各專門委員會工作細(xì)那么。各專門委員會在董事會決策過程中發(fā)揮了一定的作用，但公司董事會通過專門委員會開展工作的意識有待加強(qiáng)，以進(jìn)一步發(fā)揮獨立董事在公司治理和企業(yè)運作方面的專業(yè)作用。2、公司內(nèi)部控制制度及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善 作為新上市公司，公司雖然已經(jīng)建立了較為健全的內(nèi)部控制管理制度，但隨著國內(nèi)證券市場以及自身業(yè)務(wù)的不斷開展，在新的政策和外部環(huán)境下，公司的內(nèi)控體系需進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，需要制定或更新現(xiàn)有制度與之相配套。公司將根據(jù)新公布的上市公司應(yīng)適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件，以及證券監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司的實際情況，相應(yīng)補(bǔ)充完善新的內(nèi)部控制制度或?qū)ΜF(xiàn)有的內(nèi)部控制制度進(jìn)行修訂和完善，為公司健康、快速開展奠定良好的制度根底和管理根底。3、公司投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng) 公司非常重視投資者關(guān)系管理工作，制定并執(zhí)行了?投資者關(guān)系管理制度?，明確董事會秘書為主要負(fù)責(zé)人，證券部具體負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)。公司上市不久，公司投資者關(guān)系管理形式較為單一，目前主要是以接聽投資者、回復(fù)電子郵件、接待投資者來訪為主，投資者關(guān)系管理渠道方面不夠全面，隨著廣闊投資者對公司投資者關(guān)系管理的要求和關(guān)注度越來越高，公司將將進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)和加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，積極探索與投資者溝通的有效方式，加強(qiáng)內(nèi)部人員的培訓(xùn)，主動采取多種方式與投資者的溝通，從而增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，充分保障投資者的知情權(quán)和合法權(quán)益，提升公司的整體治理水平。4、公司信息披露工作水平有待于進(jìn)一步提高 公司上市后非常重視信息披露工作，制訂了?信息披露管理方法?標(biāo)準(zhǔn)信息披露工作，并指定專門人員負(fù)責(zé)相關(guān)工作。由于信息披露涉及的范圍廣、內(nèi)容多，公司對信息披露制度的把握能力以及信息披露的及時性和準(zhǔn)確性尚需要進(jìn)一步提高。5、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員關(guān)于證券方面的法律法規(guī)以及信息披露制度方面的培訓(xùn)還需要進(jìn)一步加強(qiáng) 在公司上市前后，中介機(jī)構(gòu)曾屢次對董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行培訓(xùn)輔導(dǎo)，但鑒于培訓(xùn)時間有限，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對培訓(xùn)內(nèi)容和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定掌握不夠全面和具體，對資本市場相關(guān)法律法規(guī)的了解和掌握還存在缺乏。同時，隨著中國證券市場開展和完善，證監(jiān)會和證券交易所不斷完善和出臺各種管理法規(guī)、制度，對董事、監(jiān)事及公司高級管理人員學(xué)習(xí)各項法律法規(guī)提出了更高的要求。為加強(qiáng)公司的標(biāo)準(zhǔn)運作，公司需進(jìn)一步加強(qiáng)實際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員在法律、法規(guī)、政策以及證券常識等方面的學(xué)習(xí)，提高其勤勉履責(zé)意識、標(biāo)準(zhǔn)運作意識和遵紀(jì)守法的自覺性，防止相關(guān)人員在公司治理、日常經(jīng)營管理及買賣股票等方面出現(xiàn)違規(guī)違法行為。四、整改措施、整改時間及責(zé)任人

為了做好公司治理專項活動自查和整改工作，公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作小組，由董事長任組長，監(jiān)事會主席任副組長，董事會秘書負(fù)責(zé)工作協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門做好自查和整改工作，證券部負(fù)責(zé)具體事項的實施。1、公司董事會專門委員會的作用和職能有待進(jìn)一步提高整改措施： 公司將按照監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司的實際運營狀況，進(jìn)一步加強(qiáng)董事會各專門委員會的建設(shè)和運作，更好地發(fā)揮各委員會在專業(yè)領(lǐng)域的作用。按照董事會各專門委員會工作細(xì)那么按時召開各委員會例會，切實履行董事會專門委員會的職責(zé)。在日常的董事會工作中，公司應(yīng)為董事會專門委員會積極創(chuàng)造條件，使各委員會成員進(jìn)一步熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營，為公司經(jīng)營管理、開展規(guī)劃、風(fēng)險控制、高管及后備人員選聘、內(nèi)控及內(nèi)部審計等方面發(fā)揮作用并出具專業(yè)及獨立的意見，進(jìn)一步提高上市公司科學(xué)決策的能力和風(fēng)險防范能力；整改時間：在日常工作中持續(xù)改進(jìn)和完善負(fù)責(zé)人：董事長于少波、董事會秘書周喬及董事會各專門委員會召集人2、公司內(nèi)部控制制度及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善 整改措施：公司將根據(jù)財政部、證監(jiān)會等部委聯(lián)合發(fā)布的?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)?及相關(guān)配套指引的要求從2021年起開始實施內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)。公司將按照四川證監(jiān)局的統(tǒng)一部署，制定內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)實施工作方案，對公司內(nèi)部的各項管理制度進(jìn)行梳理，制定、修訂和完善公司各項內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部控制體系，形成一套權(quán)責(zé)明確、管理嚴(yán)格、控制有效的的運作機(jī)制，并對員工的風(fēng)險意識、內(nèi)控意識、標(biāo)準(zhǔn)操作意識及執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和改進(jìn)，增強(qiáng)公司防范風(fēng)險能力。整改時間：2021年開始全面實施內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)并在日常工作中持續(xù)改進(jìn)和完善負(fù)責(zé)人：董事長于少波、董事會秘書周喬3、公司投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)整改措施：

公司將積極構(gòu)建與投資者溝通的渠道，全方位、多渠道認(rèn)真傾聽投資者的聲音。公司應(yīng)豐富公司網(wǎng)站內(nèi)容，在公司網(wǎng)站上及時披露與更新公司的信息，開設(shè)與投資者互動交流的版塊，解答投資者咨詢；與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，不定期或在出現(xiàn)重大事件時組織分析師說明會、網(wǎng)絡(luò)會議、路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通，提高投資者對公司的了解；審核、編制公司面向資本市場的宣傳材料，包括但不限于公司宣傳材料、路演材料等。 加強(qiáng)投資者關(guān)系管理是公司的一項長期戰(zhàn)略性任務(wù)，公司會持之以恒，不斷探索投資者關(guān)系管理，安排專人學(xué)習(xí)，創(chuàng)新管理思路和方式，以更好的適應(yīng)該項工作的要求，滿足投資者的需求。 整改時間：3月底前完成公司網(wǎng)站投資者互動交流平臺的建設(shè)，其他工作將在日常工作中持續(xù)改進(jìn)和完善負(fù)責(zé)人：董事會秘書周喬4、公司信息披露工作水平有待進(jìn)一步提高整改措施： 組織公司相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)?上海證券交易所股票上市規(guī)那么?、?信息披露事務(wù)管理制度?等法律、法規(guī)和公司制度，標(biāo)準(zhǔn)公司及與公司相關(guān)的其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的培訓(xùn)與輔導(dǎo)，完善信息披露的流程，及時、充分的與監(jiān)管部門做好匯報溝通工作，進(jìn)一步提高責(zé)任意識，對擬披露內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核，不斷提高信息披露質(zhì)量和水平。整改時間：在日常工作中持續(xù)改進(jìn)和完善負(fù)責(zé)人：董事會秘書周喬5、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員關(guān)于證券方面的法律、法規(guī)以及信息披露制度方面的培訓(xùn)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)整改措施： 隨著證券市場地不斷開展和完善，監(jiān)管部門頒發(fā)了較多的關(guān)于規(guī)范運作的法律法規(guī)文件，對上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的履職提出了更高的要求。公司應(yīng)配合保薦機(jī)構(gòu)對董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓(xùn)，根據(jù)?上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引?及相關(guān)實施細(xì)那么，公司將積極安排董事、監(jiān)事、高級管理人員參加監(jiān)管部門組織的各項培訓(xùn)工作，建立董事、監(jiān)事及高級管理人員的培訓(xùn)記錄檔案；公司證券部及時將有關(guān)新的法律法規(guī)等文件，及時報送董事、監(jiān)事和高級管理人員；加強(qiáng)對董事、監(jiān)事和高級管理人員的信息披露、持股買賣股票的監(jiān)管。整改時間：在日常工作中持續(xù)改進(jìn)和完善，董監(jiān)高參加培訓(xùn)時間以四川證監(jiān)局發(fā)布的通知為準(zhǔn)。負(fù)責(zé)人：董事會秘書周喬五、有特色的公司治理做法1、注重中小股東參與股東大會的權(quán)利 為了使廣闊的中小股東充分地行使表決權(quán)，公司在召開具有重大事項決策的股東大會，尤其是涉及到募集資金使用時，均采用了網(wǎng)絡(luò)投票的方式。通過網(wǎng)絡(luò)投票的方式為股東與公司董事會之間提供了一條低本錢的交流通道，有利于提高決策的效率和效果，有利于增加股東參與公司治理的積極性并加強(qiáng)對公司董事會工作的監(jiān)督。2、注重發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用 公司各項公司治理制度的制訂與修訂，均有保薦機(jī)構(gòu)和常年法律參謀的參與。公司經(jīng)常與會計師事務(wù)所保持溝通，使其對公司的財務(wù)狀況有全面、真實的了解，同時對公司的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等事項給予專業(yè)指導(dǎo)。遇到重大決策，公司均征求各中介機(jī)構(gòu)的意見，群策群力，為公司科學(xué)決策提供了有力的支持。六、其他需說明的事項 公司非常重視公司治理建設(shè)，雖已按照相關(guān)規(guī)定建立健全了治理結(jié)構(gòu)并制定了一系列規(guī)章制度，但公司作為新上市公司，在很多方面還有待進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)和完善。通過此次公司治理專項活動，公司將持續(xù)改善和提高公司治理水平，并廣泛聽取社會各方的意見和建議，以建立更加完善和標(biāo)準(zhǔn)的公司治理結(jié)構(gòu)。歡送監(jiān)管部門、廣闊投資者和社會公眾通過、電子郵箱等對公司的治理情況進(jìn)行評議，提出珍貴的意見和建議。公司接受投資者和社會公眾的評議時間為：2021年3月28日至2021年4月20日。接受投資者和社會公眾評議的聯(lián)系：接受投資者和社會公眾評議的郵箱：聯(lián)系部門：公司證券部聯(lián)系人：周喬、陳杰七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見 保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司及時、全面地完成了本次治理專項自查，出具的關(guān)于公司治理的自查報告的內(nèi)容真實、完整，關(guān)于公司治理的相關(guān)整改方案切實、可行。特此公告。四川東材科技集團(tuán)股份2021年03月26日、四川東材科技集團(tuán)股份關(guān)于公司治理的自查報告四川東材科技集團(tuán)股份〔以下簡稱“公司〞〕本著實事求是的原那么，嚴(yán)格對照?公司法??證券法?等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及?公司章程?等內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合公司實際情況進(jìn)行了認(rèn)真自查，對自查情況報告如下：一、公司根本情況、股東狀況：(一)公司的開展沿革、目前根本情況：1、公司的開展沿革公司前身為1994年12月在綿陽市工商行政管理局注冊成立的四川東材企業(yè)集團(tuán)公司，2003年10月，四川東材企業(yè)集團(tuán)公司更名為四川東材企業(yè)集團(tuán)，2007年2月8日，四川東材企業(yè)集團(tuán)整體變更為四川東材科技集團(tuán)股份，注冊資本16,880萬元。2021年5月，公司實施利潤分配每10股送3.5股，注冊資本增加至22,788萬元。2021年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，公司首次公開向社會發(fā)行人民幣普通股〔A股〕8,000萬股，發(fā)行后總股本為30,788萬股。2021年5月20日公司股票在上海證券交易所掛牌上市，截止目前公司流通股股本為8,000萬股。2、目前公司根本情況公司是一家專業(yè)從事絕緣材料、功能高分子材料和相關(guān)精細(xì)化工產(chǎn)品的研發(fā)、制造和銷售的高新技術(shù)企業(yè)。公司擁有四川東方絕緣材料股份、綿陽東方絕緣漆有限責(zé)任公司、四川東材絕緣技術(shù)、綿陽市東方絕緣材料加工和連云港東材絕緣材料等五家下屬公司。公司產(chǎn)品涵蓋了JB/T2197—1996?電氣絕緣材料產(chǎn)品分類、命名及型號編制方法?八大類產(chǎn)品中的七大類產(chǎn)品，是國內(nèi)絕緣材料品種配套最為齊全的制造商，主要產(chǎn)品包括電工聚酯薄膜、電工聚丙烯薄膜、電工云母帶、電工柔軟復(fù)合絕緣材料、電工層〔模〕壓制品、絕緣油漆及樹脂、無鹵阻燃片材、電工非織布和電工塑料等，廣泛應(yīng)用于發(fā)電設(shè)備、輸變電設(shè)備、牽引機(jī)車、電機(jī)、電器、電子、通訊、新能源〔風(fēng)能、太陽能和核能〕等多個行業(yè)。1 公司是四川省高新技術(shù)企業(yè)、四川省建設(shè)創(chuàng)新型試點企業(yè)、全國企事業(yè)知識產(chǎn)權(quán)試點單位；擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心、博士后科研工作站、獲準(zhǔn)組建國家絕緣材料工程技術(shù)研究中心并通過科技部驗收，與中國科學(xué)院化學(xué)研究所、四川大學(xué)、東華大學(xué)、西南科技大學(xué)等十幾所知名高校和科研院所開展了產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)合研發(fā)合作，形成了強(qiáng)有力的技術(shù)開發(fā)系統(tǒng)和持續(xù)創(chuàng)新的開展能力，新產(chǎn)品開發(fā)能力在國內(nèi)同行業(yè)處于領(lǐng)先地位。 截止2021年12月31日，公司實現(xiàn)營業(yè)收入12.60億元，同比增長23.67%；實現(xiàn)凈利潤2.2億元元，同比增長20.90%。 〔二〕公司控制關(guān)系和控制鏈條： 〔三〕公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響： 1、截止2021年12月31日，公司的股本結(jié)構(gòu)為： 工程一、有限售條件的流通股 其中：境內(nèi)非國有法人持股持股數(shù)〔股〕 227,880,000.00 143,160,480.00比例〔%〕 74.02 46.50境內(nèi)自然人持股15,951,600.0027.52二、無限售條件流通股三、總股本 2、控股股東及實際控制人情況2

80,000,000.00307,880,000.00

25.98100.00 公司控股股東為廣州高金技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，成立于2005年7月5日，注冊資本為58,800萬元，主要從事自有資金投資實業(yè)、開發(fā)、生產(chǎn)電子產(chǎn)品、通信設(shè)備、貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口等。 公司實際控制人為鳳翔、冼燃、戴耀花和李學(xué)銀4位自然人，合計持有廣州高金100%的股權(quán)，近三年來，4位自然人在所有廣州高金及發(fā)行人股東大會審議事項的表決意見均一致。2021年8月8日，4位自然人簽署了?一致行動協(xié)議?，進(jìn)一步確定了其對公司的實際控制人地位。 上述實際控制人簡介如下： 鳳翔，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1958年生，碩士，高級工程師?，F(xiàn)任廣州高金董事長，持有廣州高金24.9986%的股權(quán)。 冼燃，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1968年生，廣東省注冊高級工業(yè)設(shè)計師，目前擔(dān)任廣東省第十一屆政協(xié)委員、廣東省青年商會會長、廣東省工業(yè)設(shè)計協(xié)會副秘書長、中國青年科技工作者協(xié)會會員、廣東省青年科學(xué)家協(xié)會會員等，曾獲廣東省十大杰出青年、廣州市十大杰出青年、廣州市成人成長引路人等榮譽(yù)稱號?，F(xiàn)任廣州高金董事，持有廣州高金25.0060%的股權(quán)。 戴耀花，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1974年生，本科，現(xiàn)任廣州高金監(jiān)事，持有廣州高金25.0004%的股權(quán)。 李學(xué)銀，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1973年生，碩士，現(xiàn)任廣州高金董事，持有廣州高金24.995%的股權(quán) 3、控股股東、實際控制人對公司的影響 公司實際控制人均未在公司擔(dān)任董監(jiān)高等職務(wù)，公司人事任免及重大事項的經(jīng)營決策均按公司章程等制度規(guī)定，由董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東、實際控制人控制公司的情形。 〔四〕公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多〞現(xiàn)象？ 公司控股股東廣州高金存在“一控多〞現(xiàn)象，廣州高金控制的其他企業(yè)和實際控制人控制的其他企業(yè)的根本情況如下表所示：單位：萬元序號公司名稱成立時間出資比例注冊資本控制方3123456789廣州維科通信科技廣州康鑫塑膠廣州金悅塑業(yè)廣州毅昌科技股份四川安捷車業(yè)投資重慶高金實業(yè)北京高盟新材料股份廣州高金科技創(chuàng)業(yè)效勞廣東毅昌投資

79% 60% 71.43% 42.99% 79.63%59.5375% 50.10% 100% 43.8%

200 2,000 2,068 40,100 3,7001,200USD 8,000 6,000 1,000

廣州高金 廣州高金 廣州高金 廣州高金 廣州高金 廣州高金 廣州高金 廣州高金冼然、戴耀花 其中，毅昌股份、高盟新材為上市公司，分別在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市。 廣州高金及其下屬企業(yè)沒有從事與東材科技相同或相近的業(yè)務(wù)，且均向東材科技出具過防止同業(yè)競爭的承諾函。廣州高金承諾“為防止在以后的經(jīng)營中發(fā)生同業(yè)競爭的情形，本公司及本公司控制的企業(yè)今后將不會以任何方式經(jīng)營或從事與東材科技及其控制的其他企業(yè)相同的構(gòu)成直接或間接競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)或活動。假設(shè)有任何商業(yè)時機(jī)可從事、參與或入股任何可能會與上述企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)，那么將商業(yè)時機(jī)讓予東材科技，假設(shè)違反此項決議并造成經(jīng)濟(jì)損失的，那么同意賠償相應(yīng)損失。〞 公司制定了?關(guān)聯(lián)交易制度?標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易，該制度從關(guān)聯(lián)人認(rèn)定、關(guān)聯(lián)人報備、關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易定價、關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容等多方面制定了標(biāo)準(zhǔn)條款，以保證交易的必要性、公允性和合法性，該制度也得到了不折不扣的執(zhí)行。公司近年來已逐漸減少了與大股東及關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，今后公司也將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易制度的有關(guān)規(guī)定，充分保障股東〔特別是中小股東〕和公司的合法權(quán)益。 公司建立了?防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度?以保證公司的利益，該制度規(guī)定了公司董監(jiān)高有維護(hù)公司資金平安的義務(wù)，董事長是防止資金占用、占用清欠工作的第一責(zé)任人，并且制定了防范控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的具體措施，防止控股股東及其他關(guān)聯(lián)方通過各種方式直接或 4間接占用公司的資金、資產(chǎn)和資源。公司未出現(xiàn)過大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況?！参濉硻C(jī)構(gòu)投資者情況及對公司的影響？公司機(jī)構(gòu)投資者一般是依法成立的基金公司和大型投資公司，截止2021年12月31日，公司前10大流通股股東均為證券投資基金及社?；?，合計持股占公司流通股股份的比例為40.28%。上述機(jī)構(gòu)投資者通過對公司現(xiàn)場調(diào)研等方式及時、準(zhǔn)確、平等地了解到公司的經(jīng)營開展情況，并通過股東大會等正式渠道充分表達(dá)了其對公司經(jīng)營發(fā)展的建議和意見，得到了公司的重視和成為公司決策的參考。投資者對公司重大決策的參與和對公司經(jīng)營開展情況的關(guān)注，有利于公司優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)和提升公司治理水平。〔六〕?公司章程?是否嚴(yán)格按照我會發(fā)布的?上市公司章程指引〔2006年修訂〕?予以修改完善？公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會發(fā)布的?上市公司章程指引?制定?公司章程?，由公司第一屆董事會第十二次會議及2021年第一次臨時股東大會審議通過，并在上海證券交易所備案。二、公司標(biāo)準(zhǔn)運作情況：〔一〕股東大會1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定？公司嚴(yán)格按照?公司章程?及公司?股東大會議事規(guī)那么?的規(guī)定召集并召開股東大會。2、股東大會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定？公司股東大會通知時間、授權(quán)委托均嚴(yán)格按照?公司章程?及?股東大會議事規(guī)那么?的規(guī)定實施，年度股東大會提前20天發(fā)出通知，臨時股東大會提前15天通知。在股東或股東代表出席股東大會時，公司按規(guī)定檢驗出席股東大會與會人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委托書。歷次股東大會出席會議人員的資格及召集程序合法、有效。5、3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)？股東大會提案審議符合程序，在審議過程中，大會主持人、出席會議的董事、監(jiān)事及高級管理人員能夠認(rèn)真聽取所有參會股東的意見和建議，平等對待所有股東，確保了中小股東的話語權(quán)。

4、有無應(yīng)單獨或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？無5、是否有單獨或合并持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？無6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否平安；會議決議是否充分及時披露？根據(jù)?公司章程?和?股東大會議事規(guī)那么?的規(guī)定，公司股東大會會議記錄及保存由董事會秘書負(fù)責(zé)，證券事務(wù)代表配合董事會秘書作好會議記錄及保管工作，股東大會會議記錄完整，并作為公司重要檔案資料在具備存放條件的地點平安保存。公司上市后，均在股東大會結(jié)束后及時披露了股東大會決議。7、公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？無8、公司召開股東大會是否存在違反?上市公司股東大會規(guī)那么?的其他情形？不存在〔二〕董事會1、公司是否制定有?董事會議事規(guī)那么??獨立董事制度?等相關(guān)內(nèi)部規(guī)那么？6公司已制定并修訂了?董事會議事規(guī)那么?、?獨立董事工作制度?等相關(guān)內(nèi)部規(guī)那么，并經(jīng)由股東大會審議通過。2、公司董事會的構(gòu)成與來源情況？公司董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，董事長1名。2021年5月4日公司第一次臨時股東大會審議通過了董事會換屆選舉的議案，同意于少波、唐安斌、尹勝、熊玲瑤、徐堅、楊鳴波、馬宗桂為第二屆董事會董事，其中徐堅、楊鳴波、馬宗桂為獨立董事。3、董事長的簡歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形？于少波，男，中國國籍，滿族，遼寧丹東人，無境外永久居留權(quán)，1968年生，北京理工大學(xué)精細(xì)化工專業(yè)本科，清華大學(xué)高級工商管理碩士，高級工程師，中共黨員，綿陽市五、六屆人大代表。1989年畢業(yè)于北京理工大學(xué)精細(xì)化工專業(yè)，曾在北京化工三廠、國家化工部生產(chǎn)協(xié)調(diào)司等單位工作，曾任廣州金發(fā)科技股份銷售副總經(jīng)理、監(jiān)事長及重慶八菱汽配公司總經(jīng)理。2005年6月進(jìn)入四川東材企業(yè)集團(tuán)。曾獲四川省杰出企業(yè)家、四川省優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)企業(yè)家、綿陽市杰出青年企業(yè)家、綿陽市“抗震救災(zāi)〞先進(jìn)個人、綿陽市災(zāi)后恢復(fù)重建先進(jìn)個人、綿陽市勞動模范等榮譽(yù)稱號，中選“綠動2021中國經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀人物〞?，F(xiàn)任四川東材科技集團(tuán)股份董事長、總經(jīng)理。根據(jù)?公司章程?規(guī)定，董事長主要職責(zé)是:(1)主持股東大會和召集、主持董事會會議；(2)催促、檢查董事會決議的執(zhí)行；〔3〕簽署公司股票、公司債券及其他有價證券；〔4〕簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；〔5〕行使法定代表人的職權(quán)；〔6〕在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報告；〔7〕董事會授予的其他職權(quán)。董事長目前不存在兼職的情況。?公司章程?、?董事會議事規(guī)那么?等內(nèi)控制度對董事長的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定，公司已建立了有效的監(jiān)督約束機(jī)制，不存在對董事長履行職責(zé)缺乏制約監(jiān)督的情形。74、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序？公司現(xiàn)任董事是經(jīng)公司股東大會選舉、任免產(chǎn)生，相關(guān)提名、任免程序嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行。并且對各董事的任職資格進(jìn)行了嚴(yán)格審查，不存在?公司法?、?公司章程?中規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高管的情形。5、各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責(zé)情況？各董事勤勉盡責(zé)，積極參加每一次召開的董事會會議，未出現(xiàn)過連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議的情況。公司董事會在法定職權(quán)和股東大會授權(quán)范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，有效地維護(hù)了公司和股東的利益。6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何？公司各位董事是企業(yè)管理、財務(wù)會計、資本運作、行業(yè)等方面的專家或是具有多年實際的企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗，在各自領(lǐng)域有著很深的造詣。根據(jù)各位董事不同的專業(yè)背景，為提高董事會運作效率，充分發(fā)揮各位董事優(yōu)勢，董事會成立了審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會，涉及各個專業(yè)領(lǐng)域的事項首先要經(jīng)過專業(yè)委員會審議后才提交董事會，有了專業(yè)分析的根底，使得董事會的決策效率和運作質(zhì)量進(jìn)一步提升。在公司的重大決策和投資方面，董事首先從各自的專業(yè)角度提出自己的見解，在深入交流之后進(jìn)行會議審議表決，提高了公司決策的效率、保證了決策質(zhì)量。

7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當(dāng)？公司現(xiàn)有董事中有3名董事專門在本公司任職外，其他4名董事均為兼職董事〔包括獨立董事〕，兼職董事所占比例為57%。4名兼職董事中獨立董事有3名，其余1名為股東。公司獨立董事為行業(yè)專家、會計專業(yè)人士，在各自領(lǐng)域內(nèi)有較高知名度，具備其任職所需的專業(yè)知識，具有很高的獨立性，有能力8、對公司開展相關(guān)問題做出獨立判斷。其余1名外部董事為股東，且是財務(wù)專家，有利于建立公司的監(jiān)督約束機(jī)制，能夠更好地維護(hù)股東的合法權(quán)益。公司各位董事均能合理安排時間出席董事會議，履行董事職責(zé)，兼職董事開闊了公司視野，豐富了公司管理實踐，發(fā)揮了監(jiān)督約束作用。各位董事的其他任職與公司不存在利益沖突，董事的兼職未對公司運作產(chǎn)生負(fù)面影響。8、董事會的召集及召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定？董事會嚴(yán)格按照?公司章程?及?董事會議事規(guī)那么?的規(guī)定召集、召開會議。9、董事會的通知時間，授權(quán)委托等是否符合規(guī)定？公司董事會會議的通知方式和時間、未出席會議董事的授權(quán)委托等事項均嚴(yán)格按照?公司章程??董事會議事規(guī)那么?等相關(guān)規(guī)定操作和執(zhí)行。

10、董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運作情況？董事會下設(shè)有戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、審計委員會四個專門委員會。各專業(yè)委員會職責(zé)分工明確：戰(zhàn)略委員會對公司長期開展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性；提名委員會對公司董事和經(jīng)理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行了選擇并提出建議；審計委員會強(qiáng)化董事會決策功能，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督；薪酬與考核委員會制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，負(fù)責(zé)制定、審查公司董事會及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案。各專業(yè)委員會嚴(yán)格按照議事規(guī)那么履行職責(zé)?！?〕、董事會下設(shè)審計委員會履職情況報告期內(nèi)，董事會審計委員會勤勉盡職,審查了公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況，審核了公司所有重要的會計政策，定期了解公司財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，切實履行了相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，充分發(fā)揮了審計委員會的監(jiān)督作用。在2021年報審計工作中，根據(jù)證監(jiān)局、上海證券交易所等有關(guān)規(guī)定，公司9、、、審計委員會在年審會計師進(jìn)場審計前，先行審閱了公司編制的財務(wù)會計報表，與主審會計師進(jìn)行了交流，對公司2021年度財務(wù)報告審計工作方案進(jìn)行了確認(rèn)；主審會計師進(jìn)場后，公司審計委員會與主審會計師對審計中的一些情況進(jìn)行了溝通，并屢次催促主審會計師在確保質(zhì)量的同時，保證審計報告提交的時間，對會計師出具的審計報告初稿和定稿認(rèn)真審閱發(fā)表審議意見，審計委員會認(rèn)為，年審會計師嚴(yán)格按照中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)那么的規(guī)定進(jìn)行了審計工作，履行了必要的審計程序，出具的審計報告在所有重大方面真實、公允、完整地反映了公司2021年12月31日的財務(wù)狀況以及2021年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況。同意將經(jīng)審計的2021年財務(wù)報告提交董事會審議。審計委員會認(rèn)為：廣東正中珠江會計師事務(wù)所具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格和專業(yè)勝任能力，在擔(dān)任公司審計機(jī)構(gòu)并進(jìn)行各項專項審計和財務(wù)報告審計過程中，堅持以公允、客觀的態(tài)度進(jìn)行獨立審計，較好的履行了雙方簽訂的?業(yè)務(wù)約定書?所規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)，按時完成了公司2021年年報審計工作。提請公司董事會續(xù)聘該會計師事務(wù)所為公司2021年度的審計機(jī)構(gòu)。〔2〕、董事會下設(shè)薪酬與考核委員會履職情況報告期內(nèi)，董事會薪酬與考核委員會根據(jù)?公司章程?、董事、監(jiān)事、高級管理人員的工作職責(zé)及年度業(yè)績指標(biāo)完成情況對公司2021年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬與考核結(jié)果進(jìn)行了審核，認(rèn)為：在公司2021年年度報告中披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬符合公司績效考核和薪酬制度的管理規(guī)定，所披露的薪酬水平合理、合法、適當(dāng)反映了董事、監(jiān)事、高級管理人員2021年的履行職責(zé)情況，不存在違反公司薪酬管理制度，或與公司薪酬管理制度不一致的情形，同意公司2021年度薪酬發(fā)放?！?〕、董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會履職情況戰(zhàn)略委員會根據(jù)?公司法??上市公司治理準(zhǔn)那么??公司章程??董事會專門委員會工作制度?及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)。報告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會對公司所處行業(yè)進(jìn)行了深入分析研究，為公司開展戰(zhàn)略的實施提出了合理建議。10、〔4〕、董事會下設(shè)提名委員會履職情況報告期內(nèi)，董事會提名委員會按照?公司章程??董事會提名委員會議事規(guī)那么?等相關(guān)規(guī)定，對公司增聘高級管理人員的提名事項進(jìn)行了審議，對提名擔(dān)任副總經(jīng)理的曹學(xué)先生的任職資格進(jìn)行了審查，做到了客觀、公正，有效規(guī)范了公司高級管理人員的產(chǎn)生，提高了公司經(jīng)營管理效率。11、董事會會議記錄是否完整、保存是否平安，會議決議是否充分及時披露？公司董事會會議記錄及保存由董事會秘書負(fù)責(zé)，證券事務(wù)代表配合董事會秘書作好會議記錄及保管工作，董事會會議記錄完整，并作為公司重要檔案資料在具備存放條件的地點平安保存。會議決議嚴(yán)格按照交易所規(guī)定的程序充分及時的進(jìn)行披露。12、董事會決議是否存在他人代為簽字的情況？不存在13、董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況？不存在

14、獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用？是。公司現(xiàn)有三名獨立董事，分別擔(dān)任了董事會審計委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會的主任委員，其中有兩名為戰(zhàn)略委員會委員，對公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營決策和對外投資，以及在內(nèi)部審計、高管人員的提名、薪酬與考核等方面起到了事前、事中、事后的監(jiān)督咨詢作用。15、獨立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實際控制人等影響？獨立董事履行職責(zé)保持了獨立性，未受到公司主要股東、實際控制人的影響。16、獨立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障。是否到相關(guān)機(jī)構(gòu)、11人員的配合？公司按照?獨立董事制度?的要求，為獨立董事履行職責(zé)提供了必備條件，充分保障了獨立董事履行職責(zé)，各獨立董事履行職責(zé)得到了公司相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的全力配合，獨立董事作用能得到充分發(fā)揮。17、是否存在獨立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理？不存在18、獨立董事的工作時間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情況？獨立董事工作時間安排適當(dāng)，無連續(xù)3次未親自參加董事會會議的情況發(fā)生。19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何？公司董事會秘書由董事長提名，董事會聘任，是公司的高級管理人員，對董事會負(fù)責(zé)，承擔(dān)了法律法規(guī)及?公司章程?所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，認(rèn)真履行了的各項職責(zé)，較好地完成了與其職務(wù)相關(guān)的各項工作。20、股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該權(quán)限是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督？?公司章程?規(guī)定，董事會有權(quán)在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項。相關(guān)授權(quán)規(guī)定依據(jù)?公司法?和?上市公司章程指引?等法律法規(guī)，合理合法，該等授權(quán)得到了股東大會監(jiān)督、監(jiān)事會檢查等公司制度框架的有效監(jiān)督?！踩潮O(jiān)事會1、公司是否制定有?監(jiān)事會議事規(guī)那么?或類似制度？公司已制定了?監(jiān)事會議事規(guī)那么?，并經(jīng)由股東大會審議通過，保證了監(jiān)事會的標(biāo)準(zhǔn)運行，建立了促使監(jiān)事會發(fā)揮監(jiān)督約束作用的長效機(jī)制。2、監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定？公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事2名。除職工代表監(jiān)事是由職工代表大會選舉產(chǎn)生外，其余監(jiān)事均由股東大會選舉產(chǎn)生，產(chǎn)生程序符合相關(guān)規(guī)定。12、3、監(jiān)事的任職資格、任免情況？公司現(xiàn)任監(jiān)事是經(jīng)公司股東大會選舉、任免產(chǎn)生，相關(guān)提名、任免程序嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行。并且對各監(jiān)事的任職資格進(jìn)行了嚴(yán)格審查，不存在?公司法?、?公司章程?中規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高管的情形。4、監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定？監(jiān)事會嚴(yán)格按照?公司章程?及?監(jiān)事會議事規(guī)那么?的規(guī)定召集、召開會議。5、監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等事項是否符合相關(guān)規(guī)定？公司監(jiān)事會會議的通知方式和時間、未出席會議監(jiān)事的授權(quán)委托等事項均嚴(yán)格按照?公司章程??監(jiān)事會議事規(guī)那么?等相關(guān)規(guī)定操作和執(zhí)行。

6、監(jiān)事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財務(wù)報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時的違法違規(guī)行為？監(jiān)事會近3年不存在對董事會決議否決的情況，未發(fā)現(xiàn)公司財務(wù)報告存在不實之處，監(jiān)督過程中未發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時存在違法違規(guī)行為。7、監(jiān)事會議記錄是否完整，保存是否平安，會議決議披露是否充分及時披露？公司監(jiān)事會會議記錄及保存由董事會秘書負(fù)責(zé)，證券事務(wù)代表配合董事會秘書做好會議記錄及保管工作，監(jiān)事會會議記錄完整，并作為公司重要檔案資料在具備存放條件的地點平安保存。會議決議嚴(yán)格按照交易所規(guī)定的程序充分及時的進(jìn)行披露。8、在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)？監(jiān)事會會議之外，監(jiān)事通過列席董事會會議、檢查財務(wù)報表、監(jiān)督對外投資、購置出售資產(chǎn)、關(guān)注重要交易等方式進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，有效發(fā)揮了監(jiān)事會的監(jiān)督約束功能，各位監(jiān)事勤勉盡責(zé)。〔四〕經(jīng)理層1、公司是否制定有?經(jīng)理議事規(guī)那么?或類似制度？13公司制訂了?總經(jīng)理工作細(xì)那么?，內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制？公司總經(jīng)理由董事長提名，董事會審議聘任。其他高級管理人員由總經(jīng)理提名，董事會審議聘任。隨著公司進(jìn)一步開展壯大，對人才的需求會要求公司在更廣的范圍內(nèi)選聘，董事會提名委員會將根據(jù)公司業(yè)務(wù)和開展的要求明確經(jīng)理層的素質(zhì)要求，在面向企業(yè)內(nèi)外選擇適宜的經(jīng)理人選，提交董事會審議表決。3、總經(jīng)理的簡歷，是否來自股東單位？于少波，男，中國國籍，滿族，遼寧丹東人，無境外永久居留權(quán)，1968年生，北京理工大學(xué)精細(xì)化工專業(yè)本科，清華大學(xué)高級工商管理碩士，高級工程師，中共黨員，綿陽市五、六屆人大代表。1989年畢業(yè)于北京理工大學(xué)精細(xì)化工專業(yè)，曾在北京化工三廠、國家化工部生產(chǎn)協(xié)調(diào)司等單位工作，曾任廣州金發(fā)科技股份銷售副總經(jīng)理、監(jiān)事長及重慶八菱汽配公司總經(jīng)理。2005年6月進(jìn)入四川東材企業(yè)集團(tuán)。曾獲四川省杰出企業(yè)家、四川省優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)企業(yè)家、綿陽市杰出青年企業(yè)家、綿陽市“抗震救災(zāi)〞先進(jìn)個人、綿陽市災(zāi)后恢復(fù)重建先進(jìn)個人、綿陽市勞動模范等榮譽(yù)稱號，中選“綠動2021中國經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀人物〞?，F(xiàn)任四川東材科技集團(tuán)股份董事長、總經(jīng)理。總經(jīng)理不是來自于控股股東單位。4、經(jīng)理層是否能對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營實施有效控制？經(jīng)理層通過每月的生產(chǎn)經(jīng)營分析會、日常例會及公司各項專題會議，以及年度經(jīng)營方案、分月方案及薪酬考核體系實現(xiàn)對日常生產(chǎn)經(jīng)營實施有效控制。5、經(jīng)理層在任職期間能否保持穩(wěn)定性？經(jīng)理層在任期內(nèi)一直保持穩(wěn)定。公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書自股份制改造后至今未變更過。6、經(jīng)理層是否有任期目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎懲措施？14董事會主要是每年對經(jīng)營班子下達(dá)經(jīng)營方案，每年進(jìn)行考核，年度薪酬完全與年度方案掛鉤，根據(jù)方案完成情況進(jìn)行獎罰。目前存在的問題是對經(jīng)理層的考核側(cè)重年度業(yè)績考核，缺乏對三年任期業(yè)績的綜合評價。在考核指標(biāo)和經(jīng)營方案上，有明確的年度經(jīng)營方案和目標(biāo)，缺乏明確的三年任期經(jīng)營目標(biāo)。在最近任期內(nèi)目標(biāo)完成情況較好。 7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制〞傾向？經(jīng)理層無越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制〞傾向。8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確？公司管理人員的責(zé)權(quán)明確，并建立有?績效考評方案?，〔1〕每月的生產(chǎn)經(jīng)營分析會上，各經(jīng)理人員就各自的工作進(jìn)行匯報，對于存在的問題與工作失誤集體討論補(bǔ)救措施與應(yīng)對之策；〔2〕在薪酬考核上無論是月度工資還是年度綜合考核工資都會同工作的失誤和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任相掛鉤；〔3〕在必要時候，總經(jīng)理或董事會對應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)人員的職務(wù)任免提出建議，提交相關(guān)機(jī)構(gòu)審議。 9、經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務(wù),違背誠信義務(wù)的,其行為是否得到懲辦？經(jīng)理層等高級管理人員能夠忠實履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利益。公司從制度設(shè)計、事中控制、事后監(jiān)督三個方面對經(jīng)理層的行為進(jìn)行約束，確保其忠實履行職責(zé)，一旦發(fā)生未能忠實履行職務(wù)、違背誠信義務(wù)的行為，公司內(nèi)部審計部門、董事會審計委員會和監(jiān)事會可以及時發(fā)現(xiàn)并依法處理。10、過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施？ 公司剛剛上市不久，不存在過去3年，董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況。為了防止出現(xiàn)董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的15情況，公司制定了?四川東材科技集團(tuán)股份董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣本公司股份管理制度?，并經(jīng)董事會審議后嚴(yán)格執(zhí)行?！参濉彻緝?nèi)部控制情況1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行？除三會議事規(guī)那么、募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外投資等相關(guān)管理決策制度外，公司建立了完善健全的內(nèi)部管理制度，主要涉及生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備、技術(shù)、采購、物流、營銷、財務(wù)、人力、平安、行政、內(nèi)部審計等各方面，同時進(jìn)一步梳理了公司內(nèi)部流程，使之得到有效執(zhí)行，保證公司經(jīng)營管理的有效運行。2、公司會計核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全？公司按照財政部等相關(guān)部門的要求建立健全了會計核算體系，具體包括：會計制度、資金管理制度、本錢管理制度等。3、公司財務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行？公司財務(wù)管理體系和相關(guān)制度符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)都按照財務(wù)風(fēng)險控制的通行做法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)，并得到很好執(zhí)行。4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況？公司在“印章管理制度〞中對公司公章、印鑒的管理進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，包括印章的刻制、發(fā)放、回收、印章的使用、保管以及監(jiān)印人員等全過程。實際操作過程中均按制度執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定的情況。5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨立性？因公司控股股東是從事實業(yè)投資的控股集團(tuán)公司，在業(yè)務(wù)經(jīng)營模式上與公司存在較大差異，因此公司內(nèi)部管理制度是根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營特點獨立制定，更多地是按照上市公司的標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行制度設(shè)計，在制度建設(shè)上保持了獨立性。166、公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響？公司存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)的情況，但對公司生產(chǎn)經(jīng)營無重大影響。7、公司如何實現(xiàn)對分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險？公司通過推薦、委派、選舉等方式產(chǎn)生子公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，并制定了?分、子公司管理制度?，實現(xiàn)對子公司的有效管理控制，不存在失控風(fēng)險。8、公司是否建立有效的風(fēng)險防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險？公司面臨的風(fēng)險主要是平安生產(chǎn)與產(chǎn)品質(zhì)量，為此公司制定了一整套平安管理相關(guān)內(nèi)部制度，具體包括消防管理、平安生產(chǎn)管理、突發(fā)事故及應(yīng)急預(yù)案、危險品管理等方面，同時針對產(chǎn)品質(zhì)量管理制定了各生產(chǎn)環(huán)節(jié)操作規(guī)程及不合格品管理制度等。9、公司是否設(shè)立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效？公司設(shè)立有內(nèi)審部，是董事會下屬的一個常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計事務(wù)。內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效。10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何？公司總經(jīng)辦設(shè)有法律事務(wù)專員，專門負(fù)責(zé)所有合同的內(nèi)部審查，有效保障了公司合法經(jīng)營。11、審計師是否出具過?管理建議書?，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何？審計師對公司內(nèi)部管理控制制度較為滿意，未出具過書面的?管理建議書?，但提出了一些合理化建議，公司根據(jù)實際情況進(jìn)行了完善和改進(jìn)。12、公司是否制定募集資金的管理制度？17。公司根據(jù)證監(jiān)會、上交所的相關(guān)規(guī)定制定了?募集資金專項存儲及使用管理制度?13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否到達(dá)方案效益？公司的前次募集資金投資建設(shè)的工程除三個工程到達(dá)試生產(chǎn)狀態(tài)外，其余工程均還處于籌建階段，所有工程都還未產(chǎn)生效益。14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)？公司的前次募集資金沒有投向變更的情況。15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機(jī)制？公司制定了?防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度?以保證公司的利益，該制度規(guī)定了公司董監(jiān)高有維護(hù)公司資金平安的義務(wù)，董事長是防止資金占用、占用清欠工作的第一責(zé)任人，并且制定了防范控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的具體措施，防止控股股東及其他關(guān)聯(lián)方通過各種方式直接或間接占用公司的資金、資產(chǎn)和資源。公司未出現(xiàn)過大股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。三、公司獨立情況1、公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職？公司董事長、總經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員未在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任任何職務(wù)。2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工？是，公司經(jīng)營管理人員和職工均由公司自主招聘。

3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形？完全獨立，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。184、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況？公司系整體變更設(shè)立的股份公司，各發(fā)起人按享有的凈資產(chǎn)折股投入，資產(chǎn)權(quán)屬明確，不存在資產(chǎn)未過戶情況。5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨立于大股東？公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所的房屋及土地均為公司所有，獨立于大股東。6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨立？公司擁有完整、獨立的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施。7、公司商標(biāo)注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否獨立于大股東？公司使用的商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)均為公司所有，完全獨立于大股東。8、公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算的獨立性如何？公司設(shè)有獨立的財務(wù)部，配備有專職財務(wù)人員，且財務(wù)人員均未在控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)兼職；建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度等內(nèi)控制度，能夠獨立做出經(jīng)營和財務(wù)決策。公司獨立開設(shè)銀行賬戶，完成了國稅、地稅等登記手續(xù)，依法獨立納稅。9、公司采購和銷售的獨立性如何？公司具備獨立、完整的供給、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)，面向市場獨立經(jīng)營。10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響？公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位沒有資產(chǎn)委托經(jīng)營的情形。11、公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性影響如何？公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在任何依賴性。12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競19爭？公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在同業(yè)競爭。

13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序？公司于控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易主要有受托加工、采購材料和模具等方式，關(guān)聯(lián)交易均通過了董事會和股東大會的審議。14、關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性有何種影響？關(guān)聯(lián)交易占公司營業(yè)收入和采購本錢比例較小，且交易價格公允，對公司經(jīng)營成果沒有重大影響。不存在對關(guān)聯(lián)方依賴的情形，不存在影響公司獨立性的情形。15、公司業(yè)務(wù)是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險？公司生產(chǎn)所需原材料主要包括聚酯切片、聚丙烯等化工原材料，多為石油化工行業(yè)下游相關(guān)原材料，不存在對個別供給商的嚴(yán)重依賴。公司產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，銷售客戶眾多，不存在對個別客戶的嚴(yán)重依賴。16、公司內(nèi)部各項決策是否獨立于控股股東？公司內(nèi)部各項決策均獨立于控股股東。四、公司透明度情況1、公司是否按照?上市公司信息披露管理方法?建立信息披露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行？公司設(shè)立有信息披露事務(wù)管理部門-證券部，公司董事會已審議通過?信息披露事務(wù)管理制度?，并嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行日常的信息披露工作。 2、公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務(wù)報告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保存意見，其涉及事項影響是否消除？20公司制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情況良好。公司上市以來定期報告及時披露，無推遲的情況，年度財務(wù)報告從未被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見。3、上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何？公司制定了重大信息內(nèi)部報告制度，制定了報告、傳遞、審核、披露程序，公司的各項重大事件均根據(jù)?公司章程?以及各項議事規(guī)那么、?信息披露管理辦法?的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、董事會秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障？董事會秘書享有高度的知情權(quán)和信息披露建議權(quán)，公司制定并經(jīng)董事會審議通過了?董事會秘書工作制度?，規(guī)定了公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)阻礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向上海證券交易所報告。5、信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為？信息披露工作保密機(jī)制完善，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。6、是否發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁〞情況，原因是什么，如何防止類似情況？公司上市以來，未發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁〞情況。 7、公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息披露不標(biāo)準(zhǔn)而被處理的情形，如存在信息披露不標(biāo)準(zhǔn)、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改？21公司于2021年5月剛剛完成首次公開發(fā)行股票并上市，還未接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，不存在其他因信息披露不標(biāo)準(zhǔn)而被處理的情形。8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責(zé)等懲戒措施？不存在9、公司主動信息披露的意識如何？公司主動信息披露的意識良好，依據(jù)?上海證券交易所股票上市規(guī)那么?、?公司章程?和?信息披露管理方法?的規(guī)定，對可能影響公司經(jīng)營或?qū)竟蓛r產(chǎn)生重大影響的信息主動履行信息披露義務(wù)，并對不實報導(dǎo)及時進(jìn)行澄清。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價 1、公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何？〔不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。〕2021年6月30日，公司在上市后召開2021年度股東大會就采取了網(wǎng)絡(luò)投票的方式，參與網(wǎng)絡(luò)投票的比例較低。2、公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形？〔不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。〕未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。3、公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制？ 公司自上市以來，尚未發(fā)生選舉董事、監(jiān)事的情況。公司在上市后適用的?公司章程?中已明確規(guī)定股東大會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時，如控股股東持股比例超過30%，應(yīng)當(dāng)實行累計投票制。4、公司是否積極開展投資者關(guān)系管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些？公司認(rèn)真并積極的處理投資者關(guān)系，并制定投資者管理制度，具體措施為：投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理事務(wù)的組織和協(xié)調(diào)工作。公司證券部作為公司的投資者關(guān)系管理的職能部門，在董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)處理投資者關(guān)系管理的各種事務(wù)，負(fù)責(zé)接聽投資者來電，回復(fù)投資者電子郵22件、，接待投資者來訪，及時、全面向投資者介紹公司情況；在公司網(wǎng)站上及時披露與更新公司的信息，開設(shè)與投資者互動交流的版塊，解答投資者咨詢；與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的關(guān)注度。5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施？公司非常注重企業(yè)文化建設(shè)，主動營造企業(yè)文化氣氛并建立文化體系，倡導(dǎo)“忠誠、責(zé)任、創(chuàng)新、分享〞的核心價值觀，讓員工盡快成長、成才，以適應(yīng)企業(yè)的開展，獲得認(rèn)同感、責(zé)任感和榮譽(yù)感，將個人收益與企業(yè)收益掛鉤，從而實現(xiàn)員工的個人成長及企業(yè)的快速開展。通過深入開展各類思想教育和職業(yè)道德教育，培養(yǎng)了廣闊干部員工自覺的效勞意識，公司每年組織不同形式的文體活動，并定期發(fā)行內(nèi)部刊物，文化宣傳欄的展示效果良好。公司通過企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)了公司凝聚力、提升了公司市場形象和信譽(yù)。 6、公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權(quán)鼓勵機(jī)制，公司實施股權(quán)鼓勵機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)鼓勵的效果如何？公司目前建立了較為完善的薪酬考核體系，并在董事會下設(shè)立了專門的薪酬與考核委員會，負(fù)責(zé)研究、制定公司的薪酬和考核政策、方案及方案。目前公司的股權(quán)鼓勵方案還在研究中。7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示？公司治理方面有借鑒關(guān)聯(lián)企業(yè)或者其他優(yōu)秀企業(yè)的管理方法，對公司完善管理方法和手段起到了促進(jìn)作用。8.公司對完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見建議。完善上市公司治理結(jié)構(gòu)是提高上市公司質(zhì)量的根底，公司治理應(yīng)作為一項長期的工作持續(xù)維護(hù)，建立長效機(jī)制，注重落實。需進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的相互約束機(jī)制,加強(qiáng)董事會各專門委員會的建設(shè)和運作,更好地發(fā)揮各委員會在專業(yè)領(lǐng)域的作用。23四川東材科技集團(tuán)股份2021年3月26日24國海證券股份關(guān)于四川東材科技集團(tuán)股份公司治理自查報告及整改方案的專項核查意見國海證券股份〔以下簡稱“國海證券〞、“保薦機(jī)構(gòu)〞〕作為四川東材科技集團(tuán)股份〔以下簡稱“東材科技〞、“公司〞〕持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)?公司法?、?證券法?、?企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)?、?關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知?等相關(guān)規(guī)定的要求，對公司的治理情況進(jìn)行了專門的自查，并就自查中發(fā)現(xiàn)的問題出具了相關(guān)的整改方案。國海證券作為其保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)核查，現(xiàn)對公司關(guān)于公司治理自查報告及整改方案出具核查意見。東材科技關(guān)于公司治理自查報告及整改方案的主要內(nèi)容如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題公司治理方面整體上比較標(biāo)準(zhǔn)。上市一年內(nèi)，公司提升了整體治理水平并取得了一定的成效。但由于上市時間較短，在公司治理的細(xì)節(jié)方面還需進(jìn)一步完善和改進(jìn)，主要有以下幾點：1、公司董事會專門委員會的作用和職能有待進(jìn)一步提高；2、公司內(nèi)部控制制度及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善；3、公司投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)；4、公司信息披露工作水平有待進(jìn)一步提高；5、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員關(guān)于證券方面的法律法規(guī)以及信息披露制度方面的培訓(xùn)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。二、公司治理概況公司自成立以來，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的要求，并結(jié)合業(yè)務(wù)經(jīng)營具體情況，逐步建立、完善了由股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員組成的治理架構(gòu)，形成了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行層之間的相互協(xié)調(diào)和制衡機(jī)制，為公司高效、穩(wěn)健經(jīng)營提供了組織保證。上市以來，公司依據(jù)?公司法?、?證券法?、?上市公司治理準(zhǔn)那么?、?上海證券交易所股票上市規(guī)那么?等法律法規(guī)要求制定，修訂了涉及三會議事規(guī)那么、獨立董事工作制度、信息披露、投資者關(guān)系等一系列治理文件，并且遵照相關(guān)文件嚴(yán)格執(zhí)行，公司治理的實際情況根本符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司治理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)性文件的要求。1、股東和股東大會股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，依法行使股東大會的職權(quán)。公司股東大會的召集、召開、表決程序均嚴(yán)格按照?公司法?、?公司章程?和?股東大會議事規(guī)那么?的規(guī)定進(jìn)行，確保了所有股東、特別是中小股東享有的平等地位，切實維護(hù)了全體股東的合法權(quán)利。2021年度，公司召開了2021年度股東大會、2021年第一次臨時股東大會、2021年第二次臨時股東大會。2、董事和董事會 董事會為公司的決策機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)并報告工作。公司董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，董事人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公司董事會會議召集、召開、表決程序均嚴(yán)格按照?公司法?、?公司章程?和?董事會議事規(guī)那么?的要求標(biāo)準(zhǔn)運作。公司董事能根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)，并積極行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。公司董事會下設(shè)的戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會嚴(yán)格按照?議事規(guī)那么?履行職責(zé)，對公司重大工程、重大問題認(rèn)真研究，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為董事會決策提供意見或建議，提高董事會決策的科學(xué)性。股東大會對董事會的授權(quán)合理合法。獨立董事在工作中勤勉盡責(zé)，獨立董事履行職責(zé)，不受公司的主要股東、實際控制人的影響，維護(hù)全體股東利益，特別是中小股東的利益。2021年度，公司共召開了8次董事會。3、監(jiān)事與監(jiān)事會

公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事2人。職工代表的比例不低于三分之一。公司監(jiān)事人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；監(jiān)事會會議召集、召開、表決程序符合?公司章程?和?監(jiān)事會議事規(guī)那么?的要求。全體監(jiān)事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會和股東大會，忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)，能夠本著向全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，按照國家法律法規(guī)和?公司章程?、?監(jiān)事會議事規(guī)那么?的規(guī)定，對公司經(jīng)營、財務(wù)及董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性、進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。2021年度，公司共召開了6次監(jiān)事會。4、經(jīng)理層公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書為公司高級管理人員，由董事會聘任或解聘。公司總經(jīng)理及其他高級管理人員職責(zé)分工清晰明確，符合監(jiān)管部門的監(jiān)管要求，并能夠履行老實和勤勉的義務(wù)。根據(jù)?公司法?和?公司章程?的相關(guān)規(guī)定，公司制定了?總經(jīng)理工作細(xì)那么?，明確了總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，標(biāo)準(zhǔn)了總經(jīng)理的工作程序。公司經(jīng)理層勤勉盡責(zé)，能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效的管理和控制。董事會與監(jiān)事會能夠?qū)窘?jīng)營管理層實施有效的監(jiān)督和制約。5、內(nèi)部控制公司根據(jù)?公司法?、?證券法?、?上海證券交易所股票上市規(guī)那么?等法律法規(guī)，制定和完善了?內(nèi)部控制制度?、?股東大會議事規(guī)那么?、?董事會議事規(guī)那么?、?監(jiān)事會議事規(guī)那么?、?獨立董事制度?、?董事會秘書工作制度?、?關(guān)聯(lián)交易制度?、?募集資金管理制度?、?重大信息內(nèi)部報告制度?、?分、子公司管理制度?、?董監(jiān)高持有及買賣本公司股份管理制度?等一系列法人治理制度，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理起到了有效的監(jiān)管、控制和指導(dǎo)作用。6、公司獨立性公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面獨立。公司與控股股東不存在同業(yè)競爭，公司與控股股東人員不存在任職重疊的情形。公司擁有獨立的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，具有完整的產(chǎn)供銷體系，公司的房屋、商標(biāo)、土地等由公司合法擁有，公司資產(chǎn)不存在被控股股東占用的情形。公司機(jī)構(gòu)體系完整，不存在合署辦公的情形，機(jī)構(gòu)設(shè)置不受外界影響。7、信息披露的透明度公司上市后嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)信息披露、投資者關(guān)系管理等規(guī)定要求，制定了?信息披露事務(wù)管理制度??投資者關(guān)系管理制度?、?內(nèi)幕信息知情人管理制度?、和?年報信息披露重大過失責(zé)任追究制度?，并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露有關(guān)信息。公司指定董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露工作，協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待股東來訪，答復(fù)投資者咨詢，確保真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進(jìn)行信息披露，公司未向控股股東、實際控制人等報送未公開信息，確保了公司所有股東能夠以平等的時機(jī)獲得信息，增強(qiáng)了公司運作的公正性和透明性。三、公司治理存在的問題及原因1、公司董事會專門委員會的作用和職能有待進(jìn)一步提高公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會四個委員會，并制定了各專門委員會工作細(xì)那么。各專門委員會在董事會決策過程中發(fā)揮了一定的作用，但公司董事會通過專門委員會開展工作的意識有待加強(qiáng)，以進(jìn)一步發(fā)揮獨立董事在公司治理和企業(yè)運作方面的專業(yè)作用。2、公司內(nèi)部控制制度及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善作為新上市公司，公司雖然已經(jīng)建立了較為健全的內(nèi)部控制管理制度，但隨著國內(nèi)證券市場以及自身業(yè)務(wù)的不斷開展，在新的政策和外部環(huán)境下，公司的內(nèi)控體系需進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，需要制定或更新現(xiàn)有制度與之相配套。公司將根據(jù)新公布的上市公司應(yīng)適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)性文件，以及證券監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司的實際情況，相應(yīng)補(bǔ)充完善新的內(nèi)部控制制度或?qū)ΜF(xiàn)有的內(nèi)部控制制度進(jìn)行修訂和完善，為公司健康、快速開展奠定良好的制度根底和管理根底。3、公司投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)公司非常重視投資者關(guān)系管理工作，制定并執(zhí)行了?投資者關(guān)系管理制度?，明確董事會秘書為主要負(fù)責(zé)人，證券部具體負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)。公司上市不久，公司投資者關(guān)系管理形式較為單一，目前主要是以接聽投資者、回復(fù)電子郵件、接待投資者來訪為主，投資者關(guān)系管理渠道方面不夠全面，隨著廣闊投資者對公司投資者關(guān)系管理的要求和關(guān)注度越來越高，公司將將進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，積極探索與投資者溝通的有效方式，加強(qiáng)內(nèi)部人員的培訓(xùn)，主動采取多