風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)(試行)

PAGE第1頁共33頁榆林神華能源有限責(zé)任公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)榆林神華能源有限責(zé)任公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/YLSHEC.BZ.01－Q/YLSHEC.BZ.01－2010版本/修改：Ⅰ/0風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)（試行）2010-04-262010-04-22010-04-26榆林神華能源有限責(zé)任公司發(fā)布※本質(zhì)安全管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)※Q/YLSHEC.BZ.01—2010PAGEI目次TOC\o"1-2"\h\z前言 II1 目的 12 范圍 13 規(guī)范性引用文件 14 定義和符號 15 職責(zé) 26 管理內(nèi)容與方法 27 報告和記錄 78 相關(guān)文件 89 附錄 8附錄A 9附錄B 10附錄C 24附錄D 25附錄E 26附錄F 28附錄G 29附錄H 30

前言本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《煤礦本質(zhì)安全管理建設(shè)實施指南》-2008和GB/T28001-2001、GB/T24001-2004的要求，結(jié)合公司安健環(huán)管理實際制定。本標(biāo)準(zhǔn)為Q/YLSHEC.GLSC-2010本質(zhì)安全管理體系手冊的支持性文件，是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理體系文件的組成部分。本標(biāo)準(zhǔn)由公司安全管理委員會提出。本標(biāo)準(zhǔn)由公司安健環(huán)部負責(zé)起草、歸口并解釋。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：趙長春審核：批準(zhǔn)：本標(biāo)準(zhǔn)于2010本標(biāo)準(zhǔn)的版本及修改狀態(tài)：Ⅰ/0。PAGE·PAGE4·目的通過對公司生產(chǎn)運營過程和服務(wù)中危險源的認定，系統(tǒng)地進行風(fēng)險的分析評估，確定有效控制措施以消除或減小風(fēng)險，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)控管理，防止事故的發(fā)生。特制定本標(biāo)準(zhǔn)。范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了公司安健環(huán)風(fēng)險評估及影響，提供風(fēng)險識別方法，確定工作或任務(wù)的風(fēng)險，優(yōu)化控制措施管理的定義、職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn)、報告與記錄等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司所有生產(chǎn)運營中的危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估與風(fēng)險控制工作（包括適用于與生產(chǎn)運營有關(guān)的相關(guān)方）。規(guī)范性引用文件本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)如下行業(yè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)進行編寫和修訂，如果有更新版本發(fā)布，按新版執(zhí)行。2002-11-1實施 中華人民共和國安全生產(chǎn)法2010-3-1實施 煤礦安全規(guī)程2007-6-1實施 生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例GB/T13861-1992 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB28218-20002001-04-01實施 《重大危險源辯識》GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系要求及使用指南2008實施 煤礦本質(zhì)安全管理建設(shè)實施指南Q/YLSHEC.GLSC-2010 本質(zhì)安全管理體系管理手冊定義和符號危險源Hazard可能導(dǎo)致傷害和疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。危險源辨識Hazardidentification認識存在的危險并確定其特征的過程。風(fēng)險Risk危險事件發(fā)生或暴露的可能性與由該事件或曝露導(dǎo)致的傷害或疾病的嚴(yán)重程度的組合。風(fēng)險分析RiskAnalyze對可用到的信息進行系統(tǒng)分析，來決定特定事件發(fā)生的頻率和結(jié)果的嚴(yán)重度。風(fēng)險評價Riskassessment評估風(fēng)險大小并確定風(fēng)險是可接受的全過程?？山邮艿娘L(fēng)險Tolerablerisk組織根據(jù)其法律義務(wù)和職業(yè)健康安全衛(wèi)生方針，已降低至可接受程度的風(fēng)險。安全Safety免除了不可接受的損壞風(fēng)險的狀態(tài)。危險Dangerous是指某一系統(tǒng)、產(chǎn)品、或設(shè)備或操作的內(nèi)部和外部的一種潛在的狀態(tài)，其發(fā)生可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的狀態(tài)。事件Incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的事情。事故Accident造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外事件。職責(zé)安健環(huán)部負責(zé)組織公司范圍內(nèi)的安健環(huán)風(fēng)險評估、重大危險源控制措施與方案制定。各單位負責(zé)對本單位生產(chǎn)運營過程中的危險源辨識、風(fēng)險評估，風(fēng)險控制措施與方案的制定、風(fēng)險概述建立；負責(zé)對本單位危險源的監(jiān)測和過程控制。公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門參與風(fēng)險評估、控制策劃的指導(dǎo)，并負責(zé)對執(zhí)行過程監(jiān)督。全體員工負責(zé)參與風(fēng)險評估工作，按要求完成風(fēng)險評估提出的改進和控制措施。管理內(nèi)容與方法各單位應(yīng)依據(jù)公司本質(zhì)安全管理體系相關(guān)規(guī)定及本標(biāo)準(zhǔn)要求，并結(jié)合本單位實際情況，建立本單位“風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)”或“風(fēng)險評估管理實施細則”，以確保本單位危險源辨識、風(fēng)險評估與風(fēng)險控制策劃工作有效開展。風(fēng)險評估準(zhǔn)備安健環(huán)部于每年11月初向公司各單位下發(fā)《關(guān)于開展風(fēng)險評估工作的通知》，組織開展全面風(fēng)險評估工作，對風(fēng)險評估工作做出詳細安排，明確風(fēng)險評估工作的具體要求。各單位應(yīng)按照安健環(huán)部風(fēng)險評估工作的通知要求，成立風(fēng)險評估組,其成員應(yīng)包括：單位領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、職業(yè)健康管理人員、環(huán)保管理人員、內(nèi)審員、有關(guān)科室、區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的各工種崗位員工，承包商安健環(huán)管理人員、技術(shù)人員等。風(fēng)險評估組成員應(yīng)具備下列條件：具有相關(guān)專業(yè)知識或生產(chǎn)管理知識，熟悉與本單位生產(chǎn)運營相關(guān)的安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)；熟悉本單位或所工作區(qū)域的各崗位工作活動、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán)境情況；熟悉生產(chǎn)運營過程中存在的危險源及其失控所導(dǎo)致的后果，危險源管理的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門；熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等；工作認真負責(zé)，具有一定的風(fēng)險預(yù)控管理知識和較強的語言表達能力。對風(fēng)險評估組成員進行培訓(xùn)，使其具備以下能力：清楚風(fēng)險評估的目的和應(yīng)用；熟悉風(fēng)險評估的方法和步驟，掌握工作安全分析、故障模式和影響分析法；清楚收集信息和評估信息的方法；有能力辨別工作場所有關(guān)人、機、環(huán)、管的風(fēng)險；熟悉與本單位相關(guān)事故類型及其內(nèi)涵，煤礦要熟悉八大類型事故及其內(nèi)涵。風(fēng)險評估組成員應(yīng)收集風(fēng)險評估過程中可能用到的相關(guān)資料，包括：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；內(nèi)部的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)安全技術(shù)措施；相關(guān)的事故案例、統(tǒng)計分析資料；安健環(huán)監(jiān)測數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料；本單位活動區(qū)域的平面布置圖；生產(chǎn)工藝和系統(tǒng)的資料和圖紙；設(shè)備檔案和技術(shù)資料；其他相關(guān)資料。風(fēng)險評估各單位按照要求組建風(fēng)險評估組后，制定具體風(fēng)險工作實施計劃，劃分小組、進行分工，明確時間進度，并在規(guī)定時間之內(nèi)（一般不超過一個月）完成風(fēng)險評估工作。堅持實事求是原則，緊密結(jié)合實際，自下而上的進行，做到橫向到邊，縱向到底。風(fēng)險評估范圍應(yīng)覆蓋本單位所轄地理區(qū)域和行政轄區(qū)，并包括本單位所有生產(chǎn)活動、服務(wù)的全過程。風(fēng)險評估應(yīng)綜合考慮三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）；三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）；人、機、環(huán)、管四方面的因素；安全、健康、環(huán)境三個方面；安全健康危害因素類型（六種類型）：物理性、化學(xué)性、生物性、心理和生理性、行為性及其他；環(huán)境因素類型（七種類型）：大氣排放、水體排放、廢棄物處置、土地污染、對社區(qū)影響(噪聲、振動、景觀等)、原材料和自然資源消耗、其他地方性環(huán)境問題。風(fēng)險評估應(yīng)按照如下三種類型依次、有邏輯的進行?；鶞?zhǔn)評估；基于問題的風(fēng)險評估；持續(xù)風(fēng)險評估。危險源辨識（風(fēng)險評估對象確定）根據(jù)生產(chǎn)運營與服務(wù)情況，公司風(fēng)險評估與控制的對象主要包括：工作活動、設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝流程、材料物質(zhì)、工具（儀器）、個體防護，以及環(huán)境因素、健康危害因素、火災(zāi)危險、緊急情況等。各單位應(yīng)分區(qū)域或崗位完成以下調(diào)查表，以確定所有需評估與控制的對象?！豆ぷ骰顒诱{(diào)查登記表》《設(shè)備調(diào)查登記表》《設(shè)施調(diào)查登記表》《材料物質(zhì)調(diào)查登記表》《工具及個體防護調(diào)查登記表》《系統(tǒng)危險源調(diào)查登記表》《工藝流程調(diào)查登記表》《環(huán)境因素調(diào)查登記表》《健康危害因素調(diào)查登記表》《火災(zāi)危險調(diào)查登記表》《緊急情況調(diào)查登記表》風(fēng)險分析各單位風(fēng)險評估組需針對辨識出的所有危險源（風(fēng)險評估對象）分類、逐個進行風(fēng)險分析，利用統(tǒng)一規(guī)定格式的風(fēng)險評估表（見附錄B），識別出所有與危險源相關(guān)的危險（危害）事件，以及可能導(dǎo)致的后果（事故）?；鶞?zhǔn)風(fēng)險評估過程應(yīng)采用直接經(jīng)驗分析法盡量識別出所有可能導(dǎo)致事故的危險（危害）事件，以及其發(fā)生和可能性和后果的嚴(yán)重度；基于問題的風(fēng)險評估過程應(yīng)采用系統(tǒng)安全分析法詳細分析出所有可能導(dǎo)致事故的危險（危害）事件，以及其發(fā)生和可能性和后果的嚴(yán)重度。風(fēng)險評價風(fēng)險評估組在完成風(fēng)險分析后，按照風(fēng)險評估概述表格式要求，需對危險源逐一進行風(fēng)險評價，以確定其風(fēng)險程度及是否在可接受范圍之內(nèi)，以及確定具體風(fēng)險控制等級，為風(fēng)險控制策劃提供依據(jù)。本公司風(fēng)險評價利用半定量方法——“風(fēng)險矩陣法”進行。風(fēng)險評價分為“初始風(fēng)險”評價和“現(xiàn)有風(fēng)險”評價?！俺跏硷L(fēng)險”評價為確定企業(yè)各類危險源原始風(fēng)險狀況，是危險工作（項目）認定的依據(jù)，確定需重點研究和控制的對象，同時為應(yīng)急預(yù)案需求提供參考依據(jù)；“現(xiàn)有風(fēng)險”評價為確定企業(yè)各類危險源當(dāng)前的風(fēng)險狀況，指出當(dāng)前風(fēng)險管理的重點工作（項目），為補充控制措施或方案的制定提供依據(jù)，同時也是年度安健環(huán)目標(biāo)與方案制定的重要依據(jù)。利用“風(fēng)險矩陣法”完成對“初始風(fēng)險”和“現(xiàn)有風(fēng)險”評價完成后，應(yīng)遵循以下原則進行重點評估研究，或進行控制策劃。對于初始風(fēng)險值大于等于10的工作活動需進行工作安全分析，對于剩余風(fēng)險小于5的工作活動不需增加補充控制措施；對于初始風(fēng)險值大于等于10的設(shè)備、建筑構(gòu)筑物需進行故障模式影響分析，對于剩余風(fēng)險小于5的設(shè)備、設(shè)施不需增加補充控制措施；對于初始風(fēng)險值大于等于10的系統(tǒng)危害源需進行事故樹或事件樹分析，對于剩余風(fēng)險小于5的系統(tǒng)危險源不需要增加補充控制措施；對于初始風(fēng)險值大于等于20的健康危害、環(huán)境因素、工作活動、系統(tǒng)危險源、材料物質(zhì)、火災(zāi)危險區(qū)，且后果非常嚴(yán)重、可能性較低，需制定應(yīng)急預(yù)案加以控制；對于剩余風(fēng)險值大于12的健康危害、環(huán)境因素、工作活動、設(shè)備、設(shè)施、材料物質(zhì)、系統(tǒng)危害源、火災(zāi)危險區(qū)，需制定目標(biāo)與計劃加以控制。各小區(qū)或區(qū)隊在完成風(fēng)險評價之后，針對具體風(fēng)險提出相應(yīng)的控制措施建議。風(fēng)險控制措施應(yīng)針對影響風(fēng)險大小的兩個因素制定。降低事件發(fā)生的可能性；降低事件后果的嚴(yán)重度。各小區(qū)或區(qū)隊按照危險源分類進行風(fēng)險評估匯總、排序，完成本小區(qū)或區(qū)隊相應(yīng)的風(fēng)險概述，作為風(fēng)險控制策劃的依據(jù)和學(xué)習(xí)資料?；趩栴}的風(fēng)險評估根據(jù)基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)果，并按照5.3.7.4規(guī)定的原則，風(fēng)險評估組應(yīng)對重點區(qū)域的重點工作活動或項目進行詳細評估研究。對高風(fēng)險工作活動進行工作安全分析（JSA）；對高風(fēng)險的設(shè)備、設(shè)施進行故障模式影響分析（FMEA）；對高風(fēng)險的系統(tǒng)危險源進行事故樹（/故障樹FAT）或事件樹（EAT）分析。風(fēng)險評估審核各小區(qū)或區(qū)隊完成風(fēng)險評估后，將《風(fēng)險評估表（概述）》、《工作安全分析表》、《故障影響分析表》、《系統(tǒng)危險源分析表（圖）》報本單位風(fēng)險評估組進行審核。風(fēng)險評估組應(yīng)出具書面審核意見來指導(dǎo)風(fēng)險評估的改進和完善，以確保各小區(qū)風(fēng)險評估滿足：危險源辨識沒有遺漏；風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用正確；風(fēng)險控制措施技術(shù)可行、經(jīng)濟合理，可操作性強，能夠?qū)L(fēng)險控制到可接受水平。各小區(qū)或區(qū)隊按照本單位風(fēng)險評估小組審核意見對風(fēng)險評估進行修訂，并將修訂完成的《風(fēng)險評估表（概述）》及《分析表》報單位風(fēng)險評估組。風(fēng)險評估組對各小區(qū)風(fēng)險評估進行整理、匯總形成本單位的《風(fēng)險評估表（概述）》和《分析表》，經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批后反饋到相關(guān)部門和人員，同時報公司安健環(huán)部。風(fēng)險評估應(yīng)用各單位依據(jù)最終審批后的《風(fēng)險評估表（概述）》中的建議措施，按照控制方式不同分別制定實施計劃，并經(jīng)本單位安健環(huán)審核，安健環(huán)委員會批準(zhǔn)后，列入本單位《年度安健環(huán)目標(biāo)與計劃》、《安技措資金計劃》及《月度生產(chǎn)經(jīng)營計劃》中實施。各小區(qū)或區(qū)隊依據(jù)批準(zhǔn)后的《工作安全分析表》編制或修訂相應(yīng)工作任務(wù)的作業(yè)規(guī)程或操作規(guī)程；依據(jù)設(shè)備《故障模式影響分析表》編制或修訂相應(yīng)設(shè)備的點檢表、設(shè)備檢修維護管理標(biāo)準(zhǔn)；依據(jù)設(shè)施《故障模式影響分析表》編制或修訂相應(yīng)設(shè)施的檢查表、設(shè)施維修保養(yǎng)管理標(biāo)準(zhǔn)。各單位生產(chǎn)技術(shù)管理部門應(yīng)依據(jù)批準(zhǔn)后的《系統(tǒng)危險源分析表（圖）》編制或完善相應(yīng)系統(tǒng)危險源的控制標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測指標(biāo)和管理制度。各單位火災(zāi)風(fēng)險管理部門、緊急情況應(yīng)急管理部門需依據(jù)火災(zāi)風(fēng)險評估確定本單位重點防火部位，建立重點防火部位檔案，完成消防設(shè)備和器材配備，組織編制火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置措施；依據(jù)緊急情況風(fēng)險評估結(jié)果建立其他突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置措施，建立應(yīng)急指揮和救援組織，完善應(yīng)急物資和裝備配備等。風(fēng)險評估更新各單位風(fēng)險評估每年組織更新一次，應(yīng)在每年底前完成。當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時更新：公司或本單位方針發(fā)生變化；本單位生產(chǎn)、服務(wù)活動發(fā)生較大變化；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化；事故、事件或不符合整改要求；管理評審、內(nèi)外審核的要求；公司要求；其他情況需要時。各單位在采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)前，需按照上述要求進行風(fēng)險評估，確定合理、有效的控制措施，同時將風(fēng)險評估結(jié)果及時納入單位《風(fēng)險評估表（概述）》。除了上述正式的風(fēng)險評估之外，各單位應(yīng)積極培養(yǎng)員工的風(fēng)險意識，使其具備風(fēng)險評估的能力、掌握風(fēng)險評估的一般方法，在工作活動中主動開展持續(xù)的風(fēng)險評估，以控制生產(chǎn)和服務(wù)活動中隨時遇到的風(fēng)險。持續(xù)風(fēng)險評估的內(nèi)容主要包括：有計劃的檢查（環(huán)境、設(shè)備、行為等方面）；計劃維修系統(tǒng)（設(shè)備、設(shè)施、建構(gòu)筑物等）；工作前評估（班會的討論、交接班檢查等）；重要活動前評估（搬家倒面、工程項目施工、大型文體活動等）安健環(huán)審核（內(nèi)部審核、外部審核）；有計劃的任務(wù)觀察或跟班監(jiān)督等。風(fēng)險控制監(jiān)測與管理風(fēng)險控制監(jiān)測是確保風(fēng)險控制措施得到有效實施、持續(xù)改進重要環(huán)節(jié)，各單位應(yīng)對于不同危險源確定適宜的、充分的監(jiān)測方案和方式實施監(jiān)測。危險源監(jiān)測方式有實時監(jiān)測、周期監(jiān)測、動態(tài)監(jiān)測等，監(jiān)測可利用儀器或通過人員監(jiān)測來實現(xiàn)。各單位應(yīng)建立健全安健環(huán)信息管理系統(tǒng)，并建立《安健環(huán)信息管理制度》使其有效運行，及時錄入和收集監(jiān)測數(shù)據(jù)，統(tǒng)一管理和分析監(jiān)測信息，確保能準(zhǔn)確反映危險源控制狀態(tài)。各單位應(yīng)建立《未遂與違章管理制度》，明確未遂事件報告、不安全行為監(jiān)督與報告的管理要求，并通過安健環(huán)信息系統(tǒng)對未遂事件和不安全行為實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測與閉環(huán)管理。各單位應(yīng)建立《缺陷管理制度》，明確設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境的缺陷報告、處理的管理要求，并通過安健環(huán)信息系統(tǒng)對缺陷實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測與閉環(huán)管理。報告和記錄《工作活動調(diào)查登記表》《設(shè)備調(diào)查登記表》《設(shè)施調(diào)查登記表》《材料物質(zhì)調(diào)查登記表》《工具及個體防護調(diào)查登記表》《系統(tǒng)危險源調(diào)查登記表》《工藝流程調(diào)查登記表》《環(huán)境因素調(diào)查登記表》《健康危害因素調(diào)查登記表》《火災(zāi)危險場所調(diào)查登記表》《緊急情況調(diào)查登記表》《風(fēng)險評估表（概述）》《工作安全分析表》《故障模式影響分析表》《系統(tǒng)危險源分析表（圖）》《年度安健環(huán)目標(biāo)與計劃》《安技措資金計劃》《月度生產(chǎn)經(jīng)營計劃》相關(guān)文件Q/YLSHEC.ZD.05—2010未遂與違章管理制度Q/YLSHEC.ZD.05—2010缺陷管理制度Q/YLSHEC.ZD.05—2010安健環(huán)信息管理制度附錄附錄A：風(fēng)險評估管理流程附錄B：風(fēng)險評估工具表附錄C：風(fēng)險矩陣表附錄D：風(fēng)險評估類型附錄E：危險、危害因素分類附錄F：職業(yè)病分類附錄G：煤礦事故類型附錄H：人、機、環(huán)、管不安全因素

附錄A風(fēng)險評估管理流程是否是否否是危險源辨識（風(fēng)險評估對象確定：工作任務(wù)、設(shè)備、設(shè)施等）開始風(fēng)險分析與風(fēng)險評價（識別危險/危害因素，分析事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重度，進行風(fēng)險排序、建立風(fēng)險概述）風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)與計劃制訂（依據(jù)風(fēng)險評估確定風(fēng)險控制相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、措施與計劃，以實現(xiàn)風(fēng)險評估的應(yīng)用）監(jiān)測、改進（監(jiān)測風(fēng)險評估的全面性，風(fēng)險控制的充分性、適宜性和有效性，并持續(xù)改進）分類風(fēng)險概述(活動、設(shè)備、設(shè)施、健康、環(huán)境等)操作規(guī)程作業(yè)規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)、檢查表準(zhǔn)備組建小組、確定范圍與計劃、培訓(xùn)、收集資料高風(fēng)險項目的重點分析（基于問題的風(fēng)險評估：針對高風(fēng)險作業(yè)活動或項目進行詳細的評估研究）安健環(huán)目標(biāo)、任務(wù)與計劃培訓(xùn)、執(zhí)行員工學(xué)習(xí)并熟悉風(fēng)險、控制標(biāo)準(zhǔn)要求，并執(zhí)行階段結(jié)束風(fēng)險評估是否全面、準(zhǔn)確控制措施是否有效PAGE·PAGE24·附錄B風(fēng)險評估工具表：工作活動調(diào)查登記表單位/部門填表人崗位專業(yè)范圍說明：由崗位員工自己組織同崗位人員填報，識別并填寫本崗位所從事的全部工作。每個工作項目必須是一項目相對獨立的任務(wù)，既不能過大、也不能過小。序號工作項目名稱工作項目編號

設(shè)備調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風(fēng)險評估小組或區(qū)隊負責(zé)填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有設(shè)備。設(shè)備識別按類型進行，同類、同一型號且作用相同的設(shè)備只填寫一個。每類設(shè)備的選擇應(yīng)基于風(fēng)險，必須是相對獨立的，不能過大或過小。序號設(shè)備名稱設(shè)備用途所在/使用場所備注

設(shè)施調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風(fēng)險評估小組或區(qū)隊負責(zé)填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有設(shè)施。每個設(shè)施的選擇應(yīng)基于風(fēng)險進行，必須是相對獨立的，不能過大或過小。序號建筑、構(gòu)筑物名稱用途歸口管理部門備注材料物質(zhì)調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風(fēng)險評估小組或區(qū)隊負責(zé)填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有材料物質(zhì)。包括生產(chǎn)和服務(wù)過程中使用、儲存和產(chǎn)生的材料物質(zhì)。序號物質(zhì)名稱使用/產(chǎn)生場所用途或處理方式是否有害工具及個體防護調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風(fēng)險評估小組或區(qū)隊負責(zé)填報，識別并填寫本小區(qū)存在和/或本區(qū)隊所管理的所有工具及個體防護。識別按類型進行，同類、同一型號且作用同的只填寫一個。序號工具名稱涉及工作是否統(tǒng)一管理一電動工具二監(jiān)測器具三普通工具四清潔工具五特殊個體勞動防護六普通個體勞動防護環(huán)境因素調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由本單位環(huán)保主管部門組織相關(guān)部門填報，識別按區(qū)域進行，詳細識別所有環(huán)境因素，并具體描述。如：“風(fēng)井主扇通風(fēng)機噪音”序號環(huán)境因素產(chǎn)生/排放點或活動量化值環(huán)境影響頻次數(shù)值一水體、大氣、土壤污染源二廢棄物三自然資源消耗四噪聲五振動六輻射七社會影響八生態(tài)系統(tǒng)影響健康危害因素調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由本單位職業(yè)健康主管部門組織相關(guān)部門填報，識別按區(qū)域進行，詳細識別所有職業(yè)危害因素，并具體描述。如：“掘進工作面局扇風(fēng)機噪聲”序號健康危害因素產(chǎn)生/排放點或活動健康危害影響一噪聲二照明和視覺三極端的冷和熱(≥30℃，≤-20四振動五通風(fēng)與空氣質(zhì)量六非電離輻射七電離輻射（放射）八化學(xué)刺激九生物學(xué)刺激十人機工程學(xué)十一人工搬運十二職業(yè)衛(wèi)生調(diào)查火災(zāi)危險場所調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由本單位消防及防火主管部門組織相關(guān)部門填報，識別按區(qū)域進行，詳細識別所有火災(zāi)危險場所，并簡單描述場所內(nèi)主要燃燒物和/或引發(fā)火災(zāi)的活動。如：“油脂倉庫”、“辦公樓”、“露天貨物堆場”，“電氣焊作業(yè)”、“燃放煙花”序號火險場所名稱存在主要可燃物引發(fā)火災(zāi)的活動

緊急情況調(diào)查登記表單位/區(qū)域填表人說明：由各風(fēng)險評估小組或區(qū)隊負責(zé)填報，識別并填寫本小區(qū)潛在的緊急情況。如：“食用不充足餐集體中毒”、“地震”、“XX洪水”、“XX瓦斯突出”、“XX火災(zāi)”序號緊急情況名稱地點/場所影響區(qū)域涉及人員風(fēng)險評估表（工作活動概述）區(qū)域/地點危險源/對象風(fēng)險及后果描述原始風(fēng)險現(xiàn)有控制措施剩余風(fēng)險是否可接受建議補充控制措施危險/危害事件后果后果頻率風(fēng)險后果頻率風(fēng)險風(fēng)險評估表（健康概述）序號健康危害因素產(chǎn)生/排放點或活動導(dǎo)致健康危害原因/事件健康影響原始風(fēng)險現(xiàn)有控制措施剩余風(fēng)險是否超標(biāo)/可接受補充控制措施后果頻率風(fēng)險后果頻率風(fēng)險風(fēng)險評估表（環(huán)境概述）序號環(huán)境因素產(chǎn)生/排放點或活動量化指標(biāo)導(dǎo)致污染原因/事件環(huán)境影響原始風(fēng)險現(xiàn)有控制措施剩余風(fēng)險是否超標(biāo)/可接受補充控制措施頻次數(shù)值后果頻率風(fēng)險后果頻率風(fēng)險工作安全分析表工作項目工作編號部門崗位評估分析人：審核人：日期：所需工具和設(shè)備：所需個人防護：工作程序及安全控制措施基本作業(yè)程序/步驟潛在危險后果安全控制措施123456

設(shè)備故障影響評估表設(shè)備名稱設(shè)備類型編號部門設(shè)備用途使用/存放地點評估分析人：審核人：日期：設(shè)備故障影響及控制措施設(shè)備關(guān)鍵部件故障模式故障影響潛在故障原因控制措施巡檢日常維護檢修12345678附錄C風(fēng)險矩陣表※本質(zhì)安全管理體系系列標(biāo)準(zhǔn)※Q/YLSHEC.BZ.01－2010·PAGE30·附錄D風(fēng)險評估類型類型一：基準(zhǔn)風(fēng)險評估目的結(jié)果備注確定工作場所的現(xiàn)有風(fēng)險概況，以便決定風(fēng)險評估項目的重點區(qū)域、活動和項目。形成一套風(fēng)險概述，用于對基于問題的風(fēng)險評估活動進行排序。是全面、大概的風(fēng)險評估過程。類型二：基于問題的風(fēng)險評估目的結(jié)果備注對基準(zhǔn)風(fēng)險評估中所確定的具有高風(fēng)險的區(qū)域、活動、職業(yè)及項目進行詳細的評估研究。為管理以下活動提供了明確的建議：導(dǎo)入持續(xù)風(fēng)險評估。（監(jiān)督、改進）根據(jù)法定要求或控制級別制定重大風(fēng)險控制的行動計劃。導(dǎo)入培訓(xùn)方案、標(biāo)準(zhǔn)、程序、規(guī)范規(guī)程和管理系統(tǒng)。是具體、詳細的風(fēng)險評估分析過程。類型三：持續(xù)風(fēng)險評估目的結(jié)果備注辨別隨時遇到的職業(yè)健康、安全、環(huán)境危害，以便做出決定及時處理控制。在基于問題的風(fēng)險評估基礎(chǔ)上，對風(fēng)險的緊急處理。為基于問題風(fēng)險評估提供反饋信息。是一種隨時隨地、不間斷地、不考慮位置、個人，且所有員工都應(yīng)當(dāng)辨別所有風(fēng)險和過程。

附錄E危險、危害因素分類物理性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.噪音導(dǎo)致聽力下降2.粉塵造成環(huán)保的污染，造成吸肺病3.設(shè)備設(shè)施缺陷導(dǎo)致人身安全影響，如：防護缺陷、制動器失靈、強度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、外露運動件、控制順缺陷等4.轉(zhuǎn)動設(shè)備造成人身安全影響，5.電觸電導(dǎo)致傷害，如：帶電部位裸露6.振動導(dǎo)致振動傷害，如：機械性振動（風(fēng)鎬）7.輻射導(dǎo)致健康問題，如：金相測試8.火導(dǎo)致火災(zāi)，影響健康、安全、環(huán)保9.工器具影響安全10.溫度高溫、低溫均影響人的健康11.信號信號不全或失靈，造成操作危險，可能涉及到安全、健康、環(huán)保的問題12.標(biāo)示標(biāo)示不全、位置不當(dāng)、不清等造成人員錯誤行為，產(chǎn)生人身安全問題13.建筑物建筑物坍塌造成人員傷亡14.通風(fēng)空氣質(zhì)量沒有保障影響健康和設(shè)備安全15.地震建筑物坍塌造成人員傷亡或環(huán)保問題16.大雨造成設(shè)備和人身安全問題17.大風(fēng)造成設(shè)備和人身安全問題18.光光線太強造成人員眼睛受損；光線太弱視線模糊可能造成人身傷害化學(xué)性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1. 易燃易爆物質(zhì)爆炸造成安全、健康、環(huán)保的影響2. 自燃物質(zhì)容易引起火災(zāi)3. 有毒物質(zhì)影響安全、健康、環(huán)保，如：化學(xué)藥品4. 腐蝕性物質(zhì)影響健康，如：清洗用品（去污粉）5. 農(nóng)藥有安全、健康影響生物性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.致病微生物如：細菌、病菌等導(dǎo)致人健康、安全影響2.傳染病如：流行感冒影響健康3.有害動物如：老鼠、蚊子、馬蜂、瘴螂等影響健康4.有害植物禁用的植物影響安全、健康5.過期食品影響健康6.食品加工問題影響健康心理、生理性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.負荷身體負荷的承受能力不夠影響安全、健康2.從事禁忌作業(yè)如：恐高癥的人參與高空作業(yè)，影響安全3.健康狀況有疾病的人在崗位工作影響健康、安全4.感知、辨識反映較為遲鈍的人在緊急處理時容易出現(xiàn)問題5.善于緊張容易導(dǎo)致安全問題6.冒險心理7.情緒異常行為性危險、危害因素序號危險、危害因素影響1.指揮失誤導(dǎo)致安全、健康、環(huán)保影響2.誤操作導(dǎo)致安全、健康、環(huán)保影響3.違規(guī)行動導(dǎo)致安全、健康、環(huán)保影響4.培訓(xùn)不夠?qū)е掳踩?、健康、環(huán)保影響5.管理系統(tǒng)不健全影響安健環(huán)管理6.資源浪費造成環(huán)保的影響其它危險、危害因素危險、危害因素可包括突發(fā)性自然災(zāi)害、人機工程學(xué)危害等。

附錄F職業(yè)病分類根據(jù)衛(wèi)生部、勞動和社會保障部頒發(fā)的《職業(yè)病目錄》［2002］，職業(yè)病分為十類115種。一、職業(yè)中毒1、鉛及其化合物中毒（不包括四乙基鉛）19、一氧化碳中毒37、氯乙烯中毒2、汞及其化合物中毒20、二硫化碳中毒38、三氯乙烯中毒3、錳及其化合物中毒21、硫化氫中毒39、氯丙烯中毒4、鎘及其化合物中毒22、磷化氫、磷化鋅、磷化鋁中毒40、氯丁二烯中毒5、鈹病23、工業(yè)性氟病41、苯的氨基及硝基化合物（不包括三硝基甲苯）中毒6、鉈及其化合物中毒24、氰及腈類化合物中毒42、三硝基甲苯中毒7、鋇及其化合物中毒25、四乙基鉛中毒43、甲醇中毒8、釩及其化合物中毒26、有機錫中毒44、酚中毒9、磷及其化合物中毒27、羰基鎳中毒45、五氯酚（鈉）中毒10、砷及其化合物中毒28、苯中毒46、甲醛中毒11、鈾中毒29、甲苯中毒47、硫酸二甲酯中毒12、砷化氫中毒30、二甲苯中毒48、丙烯酰胺中毒13、氯氣中毒31、正己烷中毒49、二甲基甲酰胺中毒14、二氧化硫中毒32、汽油中毒50、有機磷農(nóng)藥中毒15、光氣中毒33、一甲胺中毒51、氨基甲酸酯類農(nóng)藥中毒16、氨中毒34、有機氟聚合物單體及其熱裂解物中毒52、殺蟲脒中毒17、偏二甲基肼中毒35、二氯乙烷中毒53、溴甲烷中毒18、氮氧化合物中毒36、四氯化碳中毒54、擬除蟲菊酯類農(nóng)藥中毒55、根據(jù)《職業(yè)性中毒性肝病診斷標(biāo)準(zhǔn)》可以診斷的職業(yè)性中毒性肝病56、根據(jù)《職業(yè)性急性化學(xué)物中毒診斷標(biāo)準(zhǔn)（總則）》可以診斷的其他職業(yè)性急性中毒二、塵肺1、矽肺5、石棉肺9、陶工塵肺2、煤工塵肺6、滑石塵肺10、鋁塵肺3、石墨塵肺7、水泥塵肺11、電焊工塵肺4、碳黑塵肺8、云母塵肺12、鑄工塵肺13、根據(jù)《塵肺病診斷標(biāo)準(zhǔn)》和《塵肺病理診斷標(biāo)準(zhǔn)》可以診斷的其他塵肺三、物理因素所致職業(yè)病1、中暑3、高原病5、手臂振動病2、減壓病4、航空病四、生物因素所致職業(yè)病1、炭疽2、森林腦炎3、布氏桿菌病五、職業(yè)性皮膚病1、接觸性皮炎3、電光性皮炎5、痤瘡2、光敏性皮炎4、黑變病6、潰瘍7、化學(xué)性皮膚灼傷8、根據(jù)《職業(yè)性皮膚病診斷標(biāo)準(zhǔn)（總則）》可以診斷的其他職業(yè)性皮膚病六、職業(yè)性眼病1、化學(xué)性眼部灼傷3、職業(yè)性白內(nèi)障（含放射性白內(nèi)障、三硝基甲苯白內(nèi)障）2、電光性眼炎七、職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病1、噪聲聾2、鉻鼻病3、牙酸蝕病八、職業(yè)性腫瘤1、石棉所致肺癌、間皮瘤4、氯甲醚所致肺癌7、焦?fàn)t工人肺癌2、聯(lián)苯胺所致膀胱癌5、砷所致肺癌、皮膚癌8、鉻酸鹽制