績效評價報告（供水）

省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價報告（集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份）委托人：受托人：編制日期：項(xiàng)目名稱：委托人：咨詢單位：法定代表人咨詢證書等級：發(fā)證單位：證書號：項(xiàng)目咨詢團(tuán)隊名單：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：技術(shù)負(fù)責(zé)人：咨詢師：參加人員：編制日期：營業(yè)執(zhí)照資信證書聲明書1、《省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價報告集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份》，為公司提供給省縣財政局和水務(wù)局的重要資料。無論以書面、電郵或任何其他形式獲得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味著其對本文件承擔(dān)嚴(yán)格保密的義務(wù)，未經(jīng)公司書面同意，不得將本報告的部分或全部內(nèi)容以任何方式披露給任何第三方。2、本報告是基于所評價項(xiàng)目各方主體提供的各項(xiàng)資料、數(shù)據(jù)及評價機(jī)構(gòu)依據(jù)績效評價相關(guān)政策及評價機(jī)構(gòu)專業(yè)技能，并征求縣財政局和水務(wù)局意見后最終予以出具的，對于相關(guān)數(shù)據(jù)或資料需要調(diào)整和修改，必須得到縣財政局和水務(wù)局的書面確認(rèn)后公司方可對本報告相關(guān)數(shù)據(jù)予以調(diào)整。3、本報告由公司負(fù)責(zé)解釋。《省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價報告集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份》形成過程的說明經(jīng)績效評價小組研究并經(jīng)縣財政局和水務(wù)局同意，結(jié)合2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘、資料核查、召開座談會等結(jié)果作為縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目（集中供水工程）第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份績效考核參考結(jié)果之一，同時，資料審核結(jié)合集中供水工程（自來水有限公司）提供的2022年9月份運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)的電子版資料。然后，績效評價工作小組根據(jù)經(jīng)縣財政局和水務(wù)局同意的《省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價工作方案（集中供水工程）》要求，結(jié)合2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場考核情況，縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司提供的資料情況，以及有關(guān)PPP項(xiàng)目績效評價工作相關(guān)政策規(guī)定，對本項(xiàng)目第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份運(yùn)營維護(hù)情況進(jìn)行評價。最后，經(jīng)績效評價工作小組研究，形成最終版《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價報告（集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份）》。評價結(jié)果87.8分?？h水務(wù)局意見：縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司意見：年月日 目錄TOC\o"1-2"\h\u5110一、項(xiàng)目基本情況 省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價報告（集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份）縣財政局：我公司接受縣財政局委托，對省縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目--集中供水工程運(yùn)營維護(hù)期運(yùn)營維護(hù)情況進(jìn)行績效評價。相關(guān)資料的真實(shí)性、完整性由縣水務(wù)局、縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司及提供有關(guān)資料的相關(guān)部門負(fù)責(zé)，我公司的責(zé)任是根據(jù)相關(guān)資料及現(xiàn)場實(shí)際踏勘情況,對照《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價工作方案（集中供水工程）》中的績效指標(biāo)，對本項(xiàng)目進(jìn)行績效評價打分，并出具績效評價報告。一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目概況1.項(xiàng)目背景做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工作是城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的需要。做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工作，可以保證鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民的用水安全，保持水體清潔，是提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民生活水平和建設(shè)社會主義新農(nóng)村的重要內(nèi)容。近年來，省積極推進(jìn)村鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)和村莊治理工作，農(nóng)村人居環(huán)境逐步改善。但隨著農(nóng)民現(xiàn)代生活方式的逐步確立及人口的不斷增加、工業(yè)的不斷發(fā)展，面臨水源衛(wèi)生堪憂、水體污染等問題，加之農(nóng)村供水廠管網(wǎng)未全面覆蓋、污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施薄弱等歷史性原因，使得農(nóng)村飲用水安全與城鎮(zhèn)形成了鮮明對比。這些問題直接影響農(nóng)村環(huán)境與改善，嚴(yán)重制約社會主義新農(nóng)村建設(shè)和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水工作是統(tǒng)籌規(guī)劃水資源使用與保護(hù)的需要。隨著人口不斷增加，工商業(yè)不斷發(fā)展，水資源的統(tǒng)籌規(guī)劃與使用，將成為節(jié)約水資源的重中之重。長期大量開采地下水，將使地下水資源無法得到及時恢復(fù)，嚴(yán)重的將造成地面沉降等嚴(yán)重后果。本項(xiàng)目的建設(shè)，將極大的減少服務(wù)范圍內(nèi)地下水開采，對水資源的使用進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，有效的保護(hù)水資源。引入社會資本投資參與本項(xiàng)目建設(shè)，有利于提高市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力。PPP模式可以有效打破社會資本進(jìn)入市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的各種不合理限制，鼓勵各類型企業(yè)積極參與市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營，激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿?，有利于盤活社存量資產(chǎn)，形成多元化、可持續(xù)的公共服務(wù)資金投入渠道，匯聚社會力量增加公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。引入社會資本投資參與本項(xiàng)目，可擴(kuò)寬資金來源渠道，緩解政府財政支出壓力。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）、《國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）文件精神，一方面，“政府對投資者或特別目的公司按約定規(guī)則依法承擔(dān)特許經(jīng)營權(quán)、合理定價、財政補(bǔ)貼等相關(guān)責(zé)任，不承擔(dān)投資者或特別目的公司的償債責(zé)任”，PPP項(xiàng)目所形成支出不計入政府債務(wù)；同時，“政府與社會資本合作項(xiàng)目中的財政補(bǔ)貼等支出按性質(zhì)納入相應(yīng)政府預(yù)算管理”，即政府對于PPP項(xiàng)目的支付義務(wù)仍要納入預(yù)算。由此可見，PPP將成為地方政府未來除舉債融資外解決“公益性事業(yè)”資金問題的關(guān)鍵方式。引入社會資本投資參與本項(xiàng)目，可以分散和降低政府承擔(dān)風(fēng)險。傳統(tǒng)的政府投資建設(shè)模式下，政府方承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施過程中的絕大多數(shù)風(fēng)險。而采取PPP模式，由社會資本負(fù)責(zé)開展融資工作，進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營等工作，相應(yīng)的，社會資本也承擔(dān)與融資、建設(shè)、設(shè)施維護(hù)等相關(guān)的風(fēng)險。這使得政府方能夠?qū)⒉簧瞄L控制的融資風(fēng)險、成本控制風(fēng)險以及運(yùn)營維護(hù)風(fēng)險等轉(zhuǎn)移到社會資本方；同時從社會資本角度講，采用PPP模式參與市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè)，有助于將社會資本不能承擔(dān)的政治風(fēng)險、政策風(fēng)險分配給政府方承擔(dān)，政企雙方都實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險的優(yōu)化配置。引入社會資本投資參與本項(xiàng)目，可以拓寬社會資本的投資空間。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，近年來，民間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占總基建投資的比例在逐年上漲。民間資本已經(jīng)成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，同時也是財政收入的重要來源及勞動就業(yè)的主要推動力。十八屆三中全會明確提出，推進(jìn)公共資源配置市場化，鼓勵非公有制企業(yè)進(jìn)入公共服務(wù)等特許經(jīng)營領(lǐng)域。PPP模式是一種新的合作機(jī)制，有利于民營資本加快發(fā)展。PPP模式將政府和民間資本的關(guān)系確立為合作伙伴，具有利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的優(yōu)點(diǎn)，政府不僅能夠有效利用民間資本進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)作，還能帶動民間資本和國有資本之間進(jìn)行高效競爭；使民營企業(yè)獲得公開公正公平的進(jìn)入權(quán)限，產(chǎn)業(yè)鏈布局、項(xiàng)目運(yùn)作等工作會更加有效。同時，自2014年以來，國務(wù)院、財政部、國家發(fā)改委相繼發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》、《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等一系列文件，為PPP模式的推廣和應(yīng)用提供了日趨成熟的政策環(huán)境。本項(xiàng)目采用PPP模式運(yùn)作的目標(biāo)和意義。推廣運(yùn)用政府和社會資本合作（PPP）模式，是促進(jìn)縣經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、緩解政府債務(wù)、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。政府通過PPP模式向社會資本開放供水項(xiàng)目，可以拓寬融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會資源，盤活存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長動力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。推廣運(yùn)用政府和社會資本合作（PPP）模式，是加快縣轉(zhuǎn)變政府職能、提升政府治理能力的一次體制機(jī)制變革。規(guī)范的PPP模式能夠?qū)⑹姓陌l(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共服務(wù)職能，與社會資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動力有機(jī)結(jié)合，減少政府對微觀事務(wù)的過度參與，提高社會服務(wù)提供的效率與質(zhì)量。PPP模式要求平等參與、公開透明，政府和社會資本按照合同辦事，有利于簡政放權(quán)，更好地實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，弘揚(yáng)契約文化，體現(xiàn)現(xiàn)代國家治理理念。推廣運(yùn)用政府和社會資本合作（PPP）模式，是深化縣財稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容。根據(jù)財稅體制改革要求，現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容之一。PPP模式下，要求從以往單一年度的預(yù)算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長期財政規(guī)劃，這與深化財稅體制改革的方向和目標(biāo)高度一致。本項(xiàng)目運(yùn)營過程中，項(xiàng)目公司可優(yōu)先聘用的縣及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)當(dāng)?shù)刎毨藛T。如巡檢員、普通生產(chǎn)人員等可選用縣當(dāng)?shù)刎毨藛T，不僅可以解決部分人員的就業(yè)問題，也可以達(dá)到精準(zhǔn)扶貧的目的。2.本項(xiàng)目基本情況（1）本項(xiàng)目基本情況表序號項(xiàng)目信息主要內(nèi)容1項(xiàng)目名稱縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目（以下簡稱本項(xiàng)目）--集中供水工程2項(xiàng)目類型存量3所屬行業(yè)市政工程4建設(shè)地點(diǎn)縣鎮(zhèn)境內(nèi)5實(shí)施機(jī)構(gòu)縣水務(wù)局6運(yùn)作方式項(xiàng)目采用PPP運(yùn)作方式中的TOT模式7項(xiàng)目合作期年8投資規(guī)模總投資，其中供水工程為存量項(xiàng)目，資產(chǎn)評估值萬元9項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)施機(jī)構(gòu)通過公開招標(biāo)方式選定社會資本方，社會資本方和政府方合資設(shè)立項(xiàng)目公司，社會資本方占股80%、政府方占股20%。10回報機(jī)制可行性缺口補(bǔ)助11采購方式公開招投標(biāo)12社會資本方職責(zé)。13物有所值本PPP項(xiàng)目物有所值定性評分為79.80分，超過基準(zhǔn)分60分。通過物有所值定性評價分析。經(jīng)過對PPP值和PSC值的計算分析，物有所值指數(shù)為1.56%，大于0，本項(xiàng)目通過物有所值定量分析。14財政承受能力縣已通過財政承受能力論證的PPP項(xiàng)目和本PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)各年財政支出數(shù)額占縣當(dāng)年一般公共預(yù)算支出的比例區(qū)間為0.18%-6.14%，全生命周期內(nèi)占比均小于10%。（2）縣集中供水工程規(guī)模與內(nèi)容縣集中供水工程為存量項(xiàng)目，自2017年開始建設(shè)，項(xiàng)目設(shè)計規(guī)模為2500m3/d，此項(xiàng)目資產(chǎn)評估值為4092.49萬元，原有建設(shè)內(nèi)容主要包括：1000m3清水池，凈水車間，綜合設(shè)備用房、生產(chǎn)調(diào)度中心各一座；取水部分包括：取水井、井室5眼及井間聯(lián)絡(luò)管，設(shè)輸水管線及配水管網(wǎng)9208米、閥門井。（二）縣集中供水工程產(chǎn)出說明1.縣集中供水工程運(yùn)營產(chǎn)出供水量2500m3/d，出水水質(zhì)滿足《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB5749-2006）要求。2.縣集中供水工程工藝選擇縣集中供水工程采用原水—混凝沉淀—過濾—二氧化氯消毒的處理工藝。（三）本項(xiàng)目風(fēng)險分擔(dān)情況表分項(xiàng)風(fēng)險因素政府方社會資本方共同承擔(dān)政治和法律風(fēng)險政府信用●政府審批或延誤●政府干預(yù)●法律變化●政策調(diào)整●征收●法律法規(guī)變更●稅收政策變化●合作合同文件沖突●第三方延誤/違約●建設(shè)風(fēng)險設(shè)計不當(dāng)●工程技術(shù)缺陷●勞資/設(shè)備/材料的獲取●紅線外水電等基礎(chǔ)設(shè)施配套●勞工爭端/罷工風(fēng)險●社會資本方提出工程變更●采購成本超支●建設(shè)質(zhì)量及建設(shè)安全風(fēng)險●考古文物保護(hù)●運(yùn)營風(fēng)險技術(shù)缺陷●運(yùn)營費(fèi)用超支●服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)●恢復(fù)性大修●運(yùn)營商違約/提前終止●進(jìn)水水質(zhì)變化●●出水水質(zhì)達(dá)標(biāo)●●環(huán)境污染●安全管理●人員安置風(fēng)險●財務(wù)風(fēng)險融資失敗●融資成本●利率變動●通貨膨脹率變化●償債風(fēng)險/流動性風(fēng)險●項(xiàng)目公司破產(chǎn)風(fēng)險●關(guān)系風(fēng)險組織與協(xié)調(diào)風(fēng)險●責(zé)任分配●權(quán)力分配●信息通暢與溝通●不可抗力風(fēng)險因非自然環(huán)境及自然因素導(dǎo)致的不可抗力風(fēng)險●（四）項(xiàng)目實(shí)施過程1.2019年12月27日，縣人民政府常務(wù)會議通過了縣水務(wù)局、縣財政局、縣生態(tài)環(huán)境分局《關(guān)于啟動實(shí)施縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的請示》。會議同意將污水處理項(xiàng)目等六個項(xiàng)目，按照“統(tǒng)籌統(tǒng)管、運(yùn)營一體”的原則打包實(shí)施。會議要求縣水務(wù)局、縣財政局、縣生態(tài)環(huán)境分局等有關(guān)部門負(fù)責(zé)，參照縣污水處理廠PPP項(xiàng)目模式，依法依規(guī)依程序加快實(shí)施。2.縣人民政府決定采用PPP模式實(shí)施本項(xiàng)目（含集中供水工程），縣人民政府授權(quán)縣水務(wù)局作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，承擔(dān)本項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行及移交等工作。3.本項(xiàng)目物有所值評價報告和財政承受能力報告均由潤揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司于2020年8月編制完成，2020年9月4日，縣財政局對本項(xiàng)目物有所值評價報告和財政承受能力報告給予批復(fù)。4.2020年12月22日，經(jīng)確認(rèn)談判小組、社會資本方代表和代理機(jī)構(gòu)參加的確認(rèn)談判會議，確定縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司為本項(xiàng)目的第一中標(biāo)候選人。經(jīng)采購結(jié)果確認(rèn)談判小組與第一中標(biāo)候選人談判，縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司被確定為本項(xiàng)目的中標(biāo)人。確定建設(shè)期履約保函萬元，運(yùn)營期履約保函萬元。5.2020年12月29日，縣水務(wù)局與縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司簽訂本項(xiàng)目合作協(xié)議和本項(xiàng)目合同，2020年12月29日成立項(xiàng)目公司--縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司，注冊資本伍仟伍佰叁拾壹萬壹仟叁佰圓。2020年12月31日，簽訂本項(xiàng)目承繼協(xié)議，當(dāng)日項(xiàng)目公司向水務(wù)局提供履約保函，保函金額50萬元。6.2020年12月30日，縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司向縣水務(wù)局提出開始運(yùn)營維護(hù)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目--集中供水工程的申請，運(yùn)營時間為自2021年1月1日開始運(yùn)營。2020年12月30日，縣水務(wù)局對縣環(huán)保科技有限責(zé)任公司提出的開始運(yùn)營申請給予批復(fù)，同意2021年1月1日開始運(yùn)營集中供水工程。二、績效評價工作2021年4月，縣財政局委托公司對本項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期設(shè)定的績效目標(biāo)及相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性、規(guī)范性、效率性和公平性等進(jìn)行績效評價。根據(jù)合同約定及委托方和實(shí)施機(jī)構(gòu)要求，我方于2021年5月完成了本項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價工作方案并得到實(shí)施機(jī)構(gòu)同意。根據(jù)工作方案要求：1.評價對象：縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司（乙方）和集中供水工程（自來水有限公司）2.評價范圍：縣集中供水工程。運(yùn)營維護(hù)期績效考核的主要考核內(nèi)容為項(xiàng)目運(yùn)營、成本效益、安全保障、經(jīng)濟(jì)影響、生態(tài)影響、社會影響、可持續(xù)性、滿意度、組織管理、財務(wù)管理、制度管理、檔案管理和信息公開等方面。3.績效評價時段：根據(jù)合同約定，及縣水務(wù)局給予縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司的批復(fù)，第二運(yùn)營維護(hù)周期自2022年1月1日起，至2022年12月31日止。三、績效評價指標(biāo)體系、依據(jù)（一）評價目的績效評價目的是按照國家及省市有關(guān)績效評價相關(guān)政策及績效指標(biāo)體系，運(yùn)用科學(xué)的評價方法，準(zhǔn)確的評價PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)情況，為政府付費(fèi)提供依據(jù)，為今后項(xiàng)目實(shí)施工作的改進(jìn)和完善提供參考。1.嚴(yán)格執(zhí)行《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕18號）、財政部《關(guān)于貫徹落實(shí)<中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見>的通知》（財預(yù)[2018]167號）和財政部《關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目績效管理操作指引>的通知》（財金[2020]13號）文件精神，對PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)的經(jīng)濟(jì)性、效率性、效益性進(jìn)行客觀公平的測量、分析和評判，真正做到花錢必問效、無效必問責(zé)。2.根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及規(guī)范，通過綜合分析、意見征詢等方式，對PPP項(xiàng)目的產(chǎn)出、效益和管理情況等進(jìn)行客觀、公平的評價。指出PPP項(xiàng)目在運(yùn)營維護(hù)過程中存在的問題，提出在PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)過程中應(yīng)加強(qiáng)和改進(jìn)的合理化建議，以方便財政部門和實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會資本方、項(xiàng)目公司以及相關(guān)管理部門在今后的管理工作中予以改進(jìn)和完善。3.客觀、公平、準(zhǔn)確的PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)情況評價結(jié)果，為政府付費(fèi)提供公平的依據(jù)。為PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)過程中所涉及的相關(guān)部門，在今后項(xiàng)目PPP管理方面提供改進(jìn)和完善的重點(diǎn)及其依據(jù)，在人員管理和調(diào)配方面提供參考。（二）評價依據(jù)1.法律法規(guī)部分《中華人民共和國預(yù)算法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》《省農(nóng)村供水用水管理辦法》2.國家文件文號政策名稱國發(fā)〔2014〕43號《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》國發(fā)〔2014〕45號《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》國發(fā)〔2014〕60號《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》國發(fā)〔2015〕51號《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》2015〕42《國務(wù)院關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式國辦發(fā)〔2018〕101號《關(guān)于保持基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域補(bǔ)短板力度的指導(dǎo)意見》3.部門規(guī)章文號政策名稱財政部門財金〔2014〕76號《財政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》財金[2014〕113號《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》財金〔2014〕156號《財政部關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》財庫〔2014〕214號《關(guān)于印發(fā)<政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法>的通知》財庫〔2014215號《財政部關(guān)于政府和社會資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法的通知》2015〕29號2015〕166號（PPP）六部委〔2015〕25號《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》201557號《財政部關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會資本合作項(xiàng)目示范工作2016〕90號《財政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會資本合作201692號《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作項(xiàng)目財政管理暫行辦2016〕2231號《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕缃ǔ恰?016〕208號《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入城市供水、燃?xì)?、供熱、污水和垃圾處理行業(yè)的意見民間資本》2017〕1（PPP）財預(yù)2017〕50號〕〕〕2018〕23號《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)對地方政府和國有企業(yè)投融資行為有關(guān)〕〕《財政部關(guān)于推進(jìn)政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》財預(yù)2020〕10號《關(guān)于印發(fā)<項(xiàng)目支出績效評價管理辦法>的通知》財金2020〕13號《政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目績效管理操作指引》的通知發(fā)改部門發(fā)改投[2014]2724號《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》國家發(fā)改[2015]25號《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》發(fā)改法[2015]1508號《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好<基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法>貫徹實(shí)施工作的通知》發(fā)改投[2016]1744號《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》發(fā)改投[2016]2231號《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱c社會資本合作工作導(dǎo)則的通知》發(fā)改投[2017]2059號《國家發(fā)展改革委關(guān)于鼓勵民間資本參與政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》發(fā)改投[2019]1098號《關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》地方政策文件冀政[2014]125號《省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP）模式的實(shí)施意見》201532號《省人民政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投冀財綜[2018]20號《關(guān)于印發(fā)省政府購買服務(wù)第三方績效評價實(shí)施暫行辦法的通知》（2014—2020年4.項(xiàng)目相關(guān)資料序號資料名稱一政府前期工作資料1項(xiàng)目實(shí)施方案、財政承受能力評估、物有所值評價報告2縣政府及各部門相關(guān)文件（針對本項(xiàng)目）3PPP項(xiàng)目合同及其補(bǔ)充合同二項(xiàng)目公司前期工作資料1公司章程2項(xiàng)目公司營業(yè)執(zhí)照3履約保證措施三項(xiàng)目運(yùn)營資料1相關(guān)制度2相關(guān)部門提供資料3運(yùn)營維護(hù)相關(guān)記錄4財管管理相關(guān)資料（三）績效目標(biāo)和指標(biāo)體系1.績效目標(biāo)集中供水工程年度績效目標(biāo)為項(xiàng)目運(yùn)營、成本效益、安全保障、經(jīng)濟(jì)影響、生態(tài)影響、社會影響、可持續(xù)性、滿意度、組織管理、財務(wù)管理、制度管理、檔案管理和信息公開等方面均達(dá)到目標(biāo)要求。2.績效評價指標(biāo)體系權(quán)重表序號一級指標(biāo)權(quán)重二級指標(biāo)權(quán)重得分1項(xiàng)目產(chǎn)出80項(xiàng)目運(yùn)營762成本效益93安全保障154項(xiàng)目效果10經(jīng)濟(jì)影響65生態(tài)影響66社會影響307可持續(xù)性408滿意度189項(xiàng)目管理10組織管理2010財務(wù)管理2311制度管理2212檔案管理2513信息公10合計100%3.績效評價指標(biāo)體系一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)得分說明項(xiàng)目產(chǎn)出（80%）項(xiàng)目運(yùn)營（76分）供水水質(zhì)（12分）是否符合國家或地方標(biāo)準(zhǔn)；有一項(xiàng)不達(dá)標(biāo)即認(rèn)定為一天不達(dá)標(biāo)，一天不達(dá)標(biāo)扣2分，扣完為止。水廠運(yùn)行情況（10分）查現(xiàn)場看供水廠處理單元是否運(yùn)行正常，設(shè)備無損壞，無嚴(yán)重污漬的，不扣分；項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，但有部分設(shè)備損壞、污漬的，扣5分；項(xiàng)目不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，扣10分處理設(shè)施（8分）處理設(shè)施不具備正常運(yùn)行條件，扣8分；處理設(shè)施具備正常運(yùn)行條件但未開展正常試生產(chǎn)，且無合理理由，扣4分；處理設(shè)施具備正常運(yùn)行條件且試生產(chǎn)正常的，不扣分。項(xiàng)目維護(hù)（10分）建筑物外觀整潔、無明顯的破損和滲漏；廠內(nèi)道路完好、通暢，無破損；所有車輛在固定場所停放有序；各種管道色標(biāo)明顯、閥門井、計量井等處整齊完好，井內(nèi)無積水污物；廠內(nèi)照明設(shè)施完好；廠內(nèi)綠化面積符合設(shè)計要求。每有一項(xiàng)不符合扣2分，扣完為止消毒（10分）消毒設(shè)施正常運(yùn)行，并有規(guī)范的安全運(yùn)行場所和防護(hù)措施，不扣分；設(shè)施正常運(yùn)行，有規(guī)范的安全運(yùn)行場所，但無安全防護(hù)措施或安全防護(hù)措施不完善，扣5分；消毒設(shè)施不能正常運(yùn)行，扣10分備品備件（7分）遵循備品備件原則，記錄及時、準(zhǔn)確、可靠不扣分；備品備件的浪費(fèi)或不足的，扣4分；備品備件的記錄不及時、準(zhǔn)確、可靠反映情況的，扣2分；無備品備件，扣7分檢測化驗(yàn)（8分）根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006規(guī)范要求，對供水水質(zhì)進(jìn)行檢測（常規(guī)檢測每天進(jìn)行一次，按規(guī)范全面進(jìn)行檢測每月進(jìn)行一次）得6分；沒有根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006規(guī)范要求進(jìn)行檢測的，根據(jù)檢測項(xiàng)和檢測頻率按滿分6分的比例扣分；沒有進(jìn)行檢測的該項(xiàng)扣6分。按要求進(jìn)行常規(guī)檢測且實(shí)驗(yàn)室配備合格的得2分，沒有進(jìn)行常規(guī)檢測或常規(guī)檢測項(xiàng)不全的扣1分，實(shí)驗(yàn)室配備不符合要求的扣1分。服務(wù)態(tài)度（4分）服務(wù)人員熱情、禮貌、專業(yè)；服務(wù)場所整潔、有序；建立現(xiàn)場服務(wù)投訴渠道。無投訴渠道或投訴渠道弄虛作假，扣3分；考核組可現(xiàn)場考核打分，有不良情況或服務(wù)人員服務(wù)態(tài)度不好的，酌情扣0.5-2分搶修與停水（7分）搶修不及時，每次扣1分；未及時發(fā)出停水通知的，每次扣1分。未建立完善搶修臺賬的，酌情扣1-2分。本項(xiàng)滿分7分，扣完為止。成本效益（9分）成本費(fèi)用支出（3分）成本費(fèi)用支出不合理發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分，最多扣3分。成本費(fèi)用控制（3分）成本低于實(shí)施方案預(yù)計成本，不扣分，否則扣3分。固定成本控制（3分）根據(jù)經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司認(rèn)可的第三方審計機(jī)構(gòu)出具的年度審計報告，審計確定的實(shí)際固定成本與實(shí)施方案進(jìn)行比較，每超出1%（不足1%按1%計算）扣1分，扣完3分為止安全保障（15分）安全事故（5分）發(fā)生一次重大安全事故，本項(xiàng)目扣5分安全培訓(xùn)（4分）每年培訓(xùn)1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）是否為運(yùn)維、技術(shù)人員提供了絕緣設(shè)備等必要的安全措施，一人未提供扣1分，滿分6分，扣完為止。項(xiàng)目效果（10%）經(jīng)濟(jì)影響（6分）按時繳納稅收（6分）產(chǎn)生一次稅收滯納金，本項(xiàng)扣3分，扣完為止。生態(tài)影響（6分）生態(tài)影響（6分）本項(xiàng)目發(fā)生一次環(huán)保處罰或發(fā)現(xiàn)對生態(tài)環(huán)境帶來不良影響的扣3分，扣完為止。社會影響（30分）提供就業(yè)崗位（10分）員工雇用本縣員工超過本項(xiàng)目員工總?cè)藬?shù)50%，本項(xiàng)目不扣分，每低于50%一個百分點(diǎn)，本項(xiàng)扣1分，社會各界評價（20分）1、群眾舉報投訴且經(jīng)核實(shí)確認(rèn)的扣1分；2、新聞媒體曝光負(fù)面新聞被查實(shí)扣5分；3、國檢、省檢或重大活動受到批評扣3分；4、因工作突出得到社會各界表揚(yáng)的（以表揚(yáng)信為據(jù)）第次加1分；受到社會各界批評的（以舉報信為據(jù)），每次扣2分。本項(xiàng)目最高扣20分，最高加分20分可持續(xù)性（40分）財務(wù)指標(biāo)可持續(xù)性（10分）1、本項(xiàng)目有持續(xù)現(xiàn)金流能良好運(yùn)行，因資金流斷裂停工一次扣2分，最多扣6分。2、本項(xiàng)目持續(xù)良好的償還銀行貸款，無故延遲還款一次扣2分，最多扣4分。項(xiàng)目運(yùn)行可持續(xù)性（10分）項(xiàng)目持續(xù)運(yùn)行，無故停工一次扣2分，最多扣10分。項(xiàng)目公司組織結(jié)構(gòu)合理性及穩(wěn)定性（10分）項(xiàng)目公司有良好的組織結(jié)構(gòu)不扣分，組織結(jié)構(gòu)不合理扣5分；未建立組織結(jié)構(gòu)，扣10分。人力資源的可持續(xù)性（10分）1、無人力資源管理規(guī)劃，扣5分；有規(guī)劃但不健全扣3分；有人力資源規(guī)劃且規(guī)劃健全，本項(xiàng)不扣分。2、不按時發(fā)放人員工資一次，扣1分，最高扣5分。滿意度（18分）群眾滿意度（10分）滿意度90%及以上不扣分，90%每下降1%扣1分，本項(xiàng)滿分10分扣完為止。實(shí)施機(jī)構(gòu)滿意度（8分）滿意度90分以上不扣分，90分每下降1分扣1分，本項(xiàng)滿分8分扣完為止。項(xiàng)目管理（10%）組織管理（20分）公司組織架構(gòu)（7分）公司有合理的組織架合理，能夠滿足運(yùn)維、技術(shù)及后勤支持，不扣分，組織結(jié)構(gòu)較合理，能夠滿足需求，但結(jié)構(gòu)混亂，扣4分；組織結(jié)構(gòu)不合理，扣7分。崗位職責(zé)（6分）崗位職責(zé)安排合理，責(zé)權(quán)利清晰的，不扣分；崗位職責(zé)安排較合理，責(zé)權(quán)利較為清晰的，扣3分；崗位職責(zé)不合理或無崗位職責(zé)文件，扣6分。人員安排（7分）人員安排合理，不扣分；人員安排較為合理，扣4分；人員安排不合理，扣7分。財務(wù)管理（23分）資本金到位情況（6分）資本金按合同約定到位，且不存在出資瑕疵，本項(xiàng)不扣分；否則，扣6分。資金是否充足（7分）是否由于資金問題導(dǎo)致項(xiàng)目試運(yùn)營中斷，中斷1次，扣2分；扣完為止。資金使用情況（5分）發(fā)生一次資金使用不合理情況，本項(xiàng)扣5分。財務(wù)記錄（5分）財務(wù)記賬憑證記錄清晰、合規(guī)的，不扣分；財務(wù)記賬憑證記錄較為清晰、合規(guī)的扣2分；財務(wù)憑證記錄不清晰、不合規(guī)的，扣3分；建立有資產(chǎn)管理臺賬，且記錄清晰的，不扣分；建有臺賬但臺賬不清晰，扣1分；未建立臺賬的，扣2分制度管理（22分）規(guī)章制度（5分）有規(guī)章制度，且規(guī)章制度健全，不扣分；有規(guī)章制度，但不健全，扣3分；無規(guī)章制度，扣5分。運(yùn)維手冊（6分）構(gòu)筑物、設(shè)備、崗位、安全的各項(xiàng)操作規(guī)程應(yīng)健全、科學(xué)、完善；各工藝、工段操作規(guī)程齊備；各工藝工段安全操作規(guī)程、防護(hù)規(guī)程齊備；生產(chǎn)管理制度、崗位責(zé)任制度、設(shè)備管理制度、化驗(yàn)室管理制度、崗位工作職責(zé)均應(yīng)齊。有運(yùn)維手冊且手冊健全不扣分，有手冊但不健全扣3分，無運(yùn)維手冊扣6分。工藝管理（5分）有全面、詳細(xì)的工藝運(yùn)行管理規(guī)定、調(diào)控方案、應(yīng)急預(yù)案，以及年度、季度工藝運(yùn)行分析報告，得5分；每少一項(xiàng)，扣1分，扣完為止應(yīng)急預(yù)案（6分）有應(yīng)急預(yù)案且可操作性強(qiáng)，不扣分；有應(yīng)急預(yù)案，但可操作性不強(qiáng)，扣3分；無應(yīng)急預(yù)案，扣6分。檔案管理（25分）運(yùn)維檔案（10分）1、建有運(yùn)維檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。2、建有巡檢檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。3、建有化驗(yàn)檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。4、建有產(chǎn)品檔案，且記錄清晰，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣3分；未建立檔案，扣5分。合同檔案（7分）建立合同檔案且記錄清晰的，不扣分；建有檔案但檔案不清晰，扣4分；未建立檔案，扣7分檔案保管（8分）1、對檔案查詢建立了臺賬，且記錄完整的，不扣分，建立了臺賬，但記錄不完整的，扣2分，未建立臺賬的，扣4分。2、抽查時發(fā)現(xiàn)檔案缺少一項(xiàng)，扣1分，最多扣4分。信息公開（10分）信息公開（10分）項(xiàng)目公司及股東應(yīng)當(dāng)對其所提供信息的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如信息提供不滿足以上要求，本項(xiàng)目不得分。說明：為更好的對各指標(biāo)進(jìn)行評價，根據(jù)與委托方和實(shí)施機(jī)構(gòu)溝通，對指標(biāo)體系中的部分得分說明進(jìn)行補(bǔ)充。供水水質(zhì)指標(biāo)補(bǔ)充說明：國家或地方標(biāo)準(zhǔn)按照《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》(GB5749-2006）中表1水質(zhì)常規(guī)指標(biāo)及限值中的前36項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2、備品備件指標(biāo)得分補(bǔ)充說明：有備品備件且不影響項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)。3、固定成本控制指標(biāo)得分說明：由第三方審計的固定成本一般每年一次，因此，每月固定成本指標(biāo)暫時按項(xiàng)目公司出具的成本核算表做為評價依據(jù)。4、信息公開指標(biāo)得分補(bǔ)充說明：能夠按財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》的通知（財金[2017]1號）文件要求，對本項(xiàng)目應(yīng)公開的信息即時（適時）公開。5、每個運(yùn)營維護(hù)周期前11個月績效考核時不做群眾滿意度問卷調(diào)查，該項(xiàng)分?jǐn)?shù)暫按該項(xiàng)滿分計算。第十二個月績效考核時做群眾滿意度調(diào)查，實(shí)際得分計入第12個月績效評價群眾滿意度項(xiàng)得分，同時替換前11個月績效評價報告中的群眾滿意度項(xiàng)得分。四、績效評價組織與實(shí)施（一）項(xiàng)目主要參與方1.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：縣水務(wù)局2.社會資本方：縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司3.項(xiàng)目公司：縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司4.運(yùn)營維護(hù)機(jī)構(gòu)：縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司和集中供水工程（自來水有限公司）5.績效評價機(jī)構(gòu)：公司（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目團(tuán)隊的職責(zé)與分工序號監(jiān)管內(nèi)容負(fù)責(zé)人工作職責(zé)1項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本項(xiàng)目績效評價全面工作2技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本項(xiàng)目績效評價技術(shù)指導(dǎo)工作3咨詢師負(fù)責(zé)本項(xiàng)目績效評價技術(shù)咨詢工作45協(xié)調(diào)人員負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司等與項(xiàng)目有關(guān)的部門及機(jī)構(gòu)6負(fù)責(zé)績效評價工作小組成員的協(xié)調(diào)等相關(guān)工作。7業(yè)務(wù)指導(dǎo)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目各業(yè)務(wù)方面的指導(dǎo)工作8911資料審核項(xiàng)目運(yùn)維期管理體系、制度、方案、記錄等資料審核與監(jiān)管121314現(xiàn)場踏勘現(xiàn)場踏勘、走訪、調(diào)查、群眾滿意度測評15參與評價工作各相關(guān)當(dāng)事方的職責(zé)序號各相關(guān)當(dāng)事方職責(zé)1縣財政局1.審核項(xiàng)目績效目標(biāo)和指標(biāo)體系。2.復(fù)核績效評價報告。2縣水務(wù)局1.審核確認(rèn)績效評價實(shí)施方案。2.明確1名人員參加績效評價工作，并負(fù)責(zé)與相關(guān)部門（單位）溝通協(xié)調(diào)，確保評價工作正常開展。3縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司和自來水有限公司1.提供項(xiàng)目公司資質(zhì)等相關(guān)資料。2.負(fù)責(zé)該項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)，制定本項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期實(shí)施方案，根據(jù)評價目標(biāo)進(jìn)行自我評價并形成自評報告。3.配合績效評價小組相關(guān)工作。提供本項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期相關(guān)運(yùn)營、維護(hù)、財務(wù)等相關(guān)運(yùn)營維護(hù)資料。4公司1.對本項(xiàng)目運(yùn)營期的等方面，進(jìn)行客觀評價。2.對本項(xiàng)目進(jìn)行第三方績效評價服務(wù)，并出具績效評價報告。（四）各個環(huán)節(jié)與各項(xiàng)工作時間節(jié)點(diǎn)及工作根據(jù)績效評價工作方案要求，績效評價小組從等方面對項(xiàng)目公司進(jìn)行運(yùn)維期績效考核。運(yùn)維期績效考核采用常規(guī)考核和臨時考核相結(jié)合的方式。運(yùn)維期績效考核得分滿分為100分。常規(guī)考核：經(jīng)與縣財政局和水務(wù)局溝通，常規(guī)考核每月進(jìn)行一次并出具績效評價（監(jiān)測）報告，同時，每個運(yùn)營維護(hù)周期第十二個月考核評價，在對當(dāng)月進(jìn)行考核評價外，還應(yīng)結(jié)合前11個月評價結(jié)果出具本運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)總評價得分。總評價得分為本運(yùn)營維護(hù)周期12個月績效評價得分的平均值。第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份績效評價現(xiàn)場踏勘及資料審核工作于2022年9月8日、10月25日進(jìn)行，同時對集中供水工程（自來水有限公司）提供的9月份運(yùn)營維護(hù)資料進(jìn)行審核，并根據(jù)ppp項(xiàng)目績效評價相關(guān)政策、本項(xiàng)目績效評價工作方案要求，撰寫集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份績效評價報告。2.臨時考核：縣人民政府授權(quán)的相關(guān)部門及實(shí)施機(jī)構(gòu)可以隨時自行考核項(xiàng)目公司的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)，如發(fā)現(xiàn)缺陷，在24小時內(nèi)以書面形式通知項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司在接到考核小組的書面通知后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)修復(fù)缺陷。臨時考核結(jié)果一般不作為項(xiàng)目公司違約情形處理，除非臨時考核發(fā)現(xiàn)的缺陷會導(dǎo)致公共安全受到嚴(yán)重影響或存在重大安全隱患。根據(jù)現(xiàn)場踏勘情況，以及與縣水務(wù)局及集中供水工程有關(guān)人員座談了解，集中供水工程在2022年9月份運(yùn)營維護(hù)期間，沒有發(fā)現(xiàn)會導(dǎo)致公共安全受到嚴(yán)重影響或存在重大安全隱患的缺陷。3.若項(xiàng)目公司對考核結(jié)果有異議，應(yīng)明確提出并提供有效的異議佐證材料，向績效考核小組解釋說明并達(dá)成一致意見。也可在考核結(jié)果出臺后的三（3）個工作日內(nèi)向甲方提起申訴，由雙方共同聘請的第三方機(jī)構(gòu)重新進(jìn)行考核，第三方機(jī)構(gòu)出具的考核結(jié)果為最終結(jié)果，聘請第三方機(jī)構(gòu)的費(fèi)用由乙方承擔(dān)。（五）考核結(jié)果的應(yīng)用每個運(yùn)維周期的考核結(jié)果做為調(diào)整政府給付補(bǔ)貼金額的依據(jù)。每年政府補(bǔ)助金額=（Tn+Wn）×K-Sn其中：Tn=A×當(dāng)實(shí)際供水量小于基礎(chǔ)水量時：W＝P×Qa-Pa×（Qa-Qn）當(dāng)實(shí)際水量大于等于基礎(chǔ)水量時：W＝P×Qn其中：n：相關(guān)子項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營期年份，即第幾個運(yùn)營年，不同子項(xiàng)目不一定同時進(jìn)入運(yùn)營期；T：可用性付費(fèi)，Tn為本項(xiàng)目第n個運(yùn)營年的可用性付費(fèi)；W：運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)，Wn為本項(xiàng)目第n個運(yùn)營年的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)；P：供水服務(wù)單價，Pa為本項(xiàng)目的可變成本單價；Q：供水水量，Qn為本項(xiàng)目第n年的實(shí)際供水水量；Qa為本項(xiàng)目對應(yīng)的基礎(chǔ)水量；K：為本項(xiàng)目績效考核系數(shù)，根據(jù)績效考核結(jié)果取值；S：使用者付費(fèi)，Sn為本項(xiàng)目第n個運(yùn)營年的使用者付費(fèi)；A：本項(xiàng)目總投資；R：為投資年化收益率?？冃Э己讼禂?shù)K的取值范圍考核分?jǐn)?shù)（S）S≥8585>S≥7575>S≥6060>S績效考核系數(shù)K10.80.60當(dāng)考核總分<60分時，實(shí)施機(jī)構(gòu)或財政部門對政府應(yīng)付費(fèi)金額暫不支付，并限期項(xiàng)目公司整改達(dá)到正常運(yùn)用水平，整改完畢后，實(shí)施機(jī)構(gòu)或財政部門針對整改情況進(jìn)行重新考核，考核達(dá)標(biāo)后應(yīng)按應(yīng)支付費(fèi)用的60%支付；連續(xù)三次績效考核總分低于60分時，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)不支付相應(yīng)績效考核期間應(yīng)支付費(fèi)用，并有權(quán)解除PPP項(xiàng)目合同并追究項(xiàng)目公司相應(yīng)責(zé)任和賠償?？捎眯愿顿M(fèi)每月支付一次，根據(jù)運(yùn)營維護(hù)期當(dāng)月績效考核評價結(jié)果及上述可用性付費(fèi)依據(jù)預(yù)支付每月應(yīng)支付可用性付費(fèi)金額，每個運(yùn)營維護(hù)期最后一個月根據(jù)本運(yùn)營維護(hù)期績效評價結(jié)果、上述可用性付費(fèi)依據(jù)及前11個月預(yù)支付可用性付費(fèi)金額調(diào)整當(dāng)月可用性付費(fèi)支付金額，當(dāng)月不能調(diào)整結(jié)束的可順延。運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)每月支付一次，每個運(yùn)營維護(hù)期前11個月的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)計算方法如下：當(dāng)月供水量小于當(dāng)月基礎(chǔ)水量時，按當(dāng)月基礎(chǔ)水量、當(dāng)月績效評價（監(jiān)測）結(jié)果及上述運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)計算公式計算支付當(dāng)月具體運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)數(shù)額。當(dāng)月供水量大于當(dāng)月基礎(chǔ)水量時，按當(dāng)月實(shí)際供水量、當(dāng)月績效評價（監(jiān)測）結(jié)果及上述運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)計算公式計算支付當(dāng)月具體運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)數(shù)額。每個運(yùn)營維護(hù)期的最后一個月的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)按以下方法計算：根據(jù)本運(yùn)營維護(hù)周期績效評價結(jié)果、上述運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)計算公式及當(dāng)年供水量（當(dāng)年供水量小于當(dāng)年基礎(chǔ)水量時，按當(dāng)年基礎(chǔ)水量計算。當(dāng)年供水量大于當(dāng)年基礎(chǔ)水量時，按當(dāng)年實(shí)際供水量計算）計算當(dāng)年運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)數(shù)額，減去前11個月給付運(yùn)營維護(hù)服務(wù)費(fèi)總和。如出現(xiàn)負(fù)數(shù)，在下一個運(yùn)營周期第一個月運(yùn)營維護(hù)費(fèi)中進(jìn)行調(diào)整，仍不能調(diào)整結(jié)束的可順延。（六）績效評價工作質(zhì)量控制措施整個實(shí)施過程中對具體績效評價質(zhì)量監(jiān)控主要有外部監(jiān)控和內(nèi)部監(jiān)控兩個方面。外部監(jiān)控主要包括財政部門、實(shí)施機(jī)構(gòu)對評價小組成員評價工作組能力評價、績效評價方案的審核、評價實(shí)施過程的監(jiān)控、評價報告的審核、評價質(zhì)量評審；內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控包括評價小組成員的確定和質(zhì)量教育、評價指標(biāo)體系和評價標(biāo)準(zhǔn)的確定、評價現(xiàn)場工作質(zhì)量控制、評價方法選擇、成果文件的審核等。成果文件的審核一般應(yīng)采取以下程序：資料審核及現(xiàn)場踏勘結(jié)束后，召開評價小組成員會議確定成果文件撰寫議案；成果文件主筆人撰寫完成后自審；技術(shù)負(fù)責(zé)人審核；咨詢師及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核；實(shí)施機(jī)構(gòu)審核并與項(xiàng)目公司溝通；財政部門審核定稿。（七）績效評價方法1.層次分析法層次分析法是指將一個復(fù)雜的多目標(biāo)決策問題作為一個系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)（或準(zhǔn)則、約束）的若干層次，通過定性指標(biāo)模糊量化方法算出層次單排序（權(quán)數(shù)）和總排序，以作為目標(biāo)（多指標(biāo)）、多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。2.對比分析法對比法主要包括有無對比、前后對比和橫向?qū)Ρ鹊确椒?。根?jù)項(xiàng)目資料和調(diào)研得到項(xiàng)目實(shí)際情況，與項(xiàng)目決策最初確定的直接目標(biāo)和宏觀目標(biāo)及其他指標(biāo)進(jìn)行對比，找出偏差和變化，分析原因，得出結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出項(xiàng)目改進(jìn)建議和相關(guān)政策建議。3.調(diào)查法掌握客觀、真實(shí)的信息、數(shù)據(jù)是后評價工作的先決條件和基礎(chǔ)，在本項(xiàng)目中，擬采用收集檔案資料、座談、踏勘、走訪及調(diào)查采訪等方法相結(jié)合的方式。五、資料收集與調(diào)查1.資料調(diào)查法。查詢項(xiàng)目可行性研究報告、兩評一案、運(yùn)維期評價依據(jù)（法律、法規(guī)、條例、制度）、應(yīng)急處置預(yù)案、臺賬及運(yùn)維過程中的檢查、檢測記錄等檔案資料，獲取績效評價工作所需要的其他基礎(chǔ)信息、指標(biāo)等內(nèi)容。2.座談?wù){(diào)查法。通過與實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司等單位的相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員進(jìn)行座談，獲取檔案資料中沒有體現(xiàn)的基礎(chǔ)信息。了解項(xiàng)目運(yùn)維期基本情況，掌握整個項(xiàng)目運(yùn)維過程中存在的問題，提出整改意見，限期整改。3.現(xiàn)場考察調(diào)查法。成立考核小組，對項(xiàng)目運(yùn)維情況進(jìn)行實(shí)地考察，獲取項(xiàng)目運(yùn)維情況的直接信息，及時發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、獲得相關(guān)信息。4.走訪調(diào)查法。針對本項(xiàng)目特點(diǎn)，走訪項(xiàng)目所在地相關(guān)單位進(jìn)行訪談。通過直接與使用者面談或電話聯(lián)系等，能夠了解他們的真實(shí)思想和意見，這種方式可以了解到與調(diào)查內(nèi)容更直接的相關(guān)信息。選取的調(diào)查對象越多，獲取到的情況就越接近真實(shí)。六、績效評價過程、分析及結(jié)論（一）績效評價過程經(jīng)績效評價小組研究并經(jīng)縣財政局和水務(wù)局同意，2022年9月8日及10月25日績效評價工作小組根據(jù)經(jīng)縣水務(wù)局同意的縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目集中供水工程績效評價工作方案要求，以及有關(guān)PPP項(xiàng)目績效評價工作相關(guān)政策規(guī)定，對本項(xiàng)目第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份運(yùn)營維護(hù)情況進(jìn)行現(xiàn)場踏勘、資料核查等工作。然后，根據(jù)現(xiàn)場踏勘情況、資料核查情況及有關(guān)政策，經(jīng)績效評價工作小組研究，形成最終版《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期績效評價報告（集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份）》。（二）績效評價分析1.項(xiàng)目產(chǎn)出（1）項(xiàng)目運(yùn)營a.供水水質(zhì)（12分）從集中供水工程（自來水有限公司）提供的縣天潔水質(zhì)監(jiān)測服務(wù)有限公司出具的檢驗(yàn)報告（報告編號：WCSJ-BG-2022-09-535）看，檢測標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006，檢測結(jié)論：所檢項(xiàng)目均符合《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006。根據(jù)2022年10月1日省水資源稅納稅人取用水量核定書認(rèn)定，集中供水工程（自來水有限公司）2022年9月份共取水33915.9立方米。該項(xiàng)指標(biāo)分值12分，實(shí)際得分12分。b.水廠運(yùn)行情況（10分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況及集中供水工程（自來水有限公司）提供資料情況看，集中供水工程（自來水有限公司）每個處理單元均運(yùn)行正常，無嚴(yán)重污漬。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。c.處理設(shè)施（8分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況及集中供水工程（自來水有限公司）提供資料情況看，集中供水工程（自來水有限公司）每個處理單元的供水處理設(shè)施均運(yùn)行正常。該項(xiàng)分值8分，實(shí)際得分8分。d.項(xiàng)目維護(hù)（10分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況看，集中供水工程（自來水有限公司）建筑物外觀整潔，無明顯破損和滲漏，廠內(nèi)道路通暢，各種管道色標(biāo)明顯，閥門井、計量井整齊完好，井內(nèi)無積水污物。但是，廠區(qū)部分硬化地面有破損。廠區(qū)草坪有壞死現(xiàn)象，廠區(qū)標(biāo)線磨損嚴(yán)重、部分設(shè)備螺栓有銹蝕現(xiàn)象。扣8分。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分2分。e.消毒（10分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘情況及集中供水工程提供資料情況看，集中供水工程（自來水有限公司）消毒設(shè)施運(yùn)行正常，二氧化氯發(fā)生器設(shè)置在廠房內(nèi)且有鐵門有鎖，運(yùn)行場所安全，防護(hù)措施到位。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。f.備品備件（7分）從10月25日現(xiàn)場查閱資料沒有發(fā)現(xiàn)完整的備品備件檔案，從現(xiàn)場踏勘及座談情況看，沒有因?yàn)閭淦穫浼栴}影響維修維護(hù)和運(yùn)營?？?分。該項(xiàng)分值7分，實(shí)際得分5分。g.檢測化驗(yàn)（8分）從集中供水工程（自來水有限公司）提供的縣天潔水質(zhì)監(jiān)測服務(wù)有限公司出具的檢驗(yàn)報告（報告編號：WCSJ-BG-2022-09-535）看，檢測標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006，檢測結(jié)論：所檢項(xiàng)目均符合《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006。從集中供水工程（自來水有限公司）提供的化驗(yàn)室檢測記錄表看，能夠?qū)┧|(zhì)每天進(jìn)行一次常規(guī)檢測。該項(xiàng)分值8分，實(shí)際得分8分。h.服務(wù)態(tài)度（4分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場踏勘時接待情況看，服務(wù)人員熱情禮貌，建立了現(xiàn)場服務(wù)投訴渠道，顯示屏上公布了維修和投訴電話。該項(xiàng)分值4分，實(shí)際得分4分。i.搶修與停水（7分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場座談情況了解及集中供水工程（自來水有限公司）提供資料情況看，2022年9月份沒有發(fā)生停水和搶修事件。該項(xiàng)分值7分，實(shí)際得分7分。（2）成本效益a.成本費(fèi)用支出（3分）從抽查項(xiàng)目公司財務(wù)支出情況看，集中供水工程（自來水有限公司）的所有支出均由廠區(qū)負(fù)責(zé)人上報項(xiàng)目公司審核，重大支出經(jīng)社會資本方即縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，其中藥品采購還有購買合同，未發(fā)現(xiàn)不合理支出。該項(xiàng)分值3分，實(shí)際得分3分。b.成本費(fèi)用控制（3分）本項(xiàng)目實(shí)施方案中的主要成本有藥劑費(fèi)、電費(fèi)、工資及福利費(fèi)、維護(hù)維修費(fèi)、計提大修費(fèi)用、其他費(fèi)用等，按實(shí)施方案預(yù)計第二運(yùn)營維護(hù)周期每月的藥劑費(fèi)為0.37萬元、電費(fèi)為0.85萬元、工資及福利費(fèi)為12.8萬元、維護(hù)維修費(fèi)為1.834萬元、其它費(fèi)用支出11.06萬元。根據(jù)項(xiàng)目公司提供資料，9月份藥劑費(fèi)支出為0.12萬元、電費(fèi)支出為0.98萬元、工資及福利費(fèi)支出為8.1萬元、維護(hù)維修費(fèi)支出為0.48萬元、其它費(fèi)用支出為0.18元。按照項(xiàng)目公司財務(wù)管理要求，計提大修費(fèi)用在年底計提，因此，此單項(xiàng)不計入運(yùn)營維護(hù)期評價工作每個月的評價指標(biāo)。按照上述支出情況，單項(xiàng)指標(biāo)電費(fèi)支出超支。綜合計算五項(xiàng)預(yù)計支出為26.914萬元，綜合計算五項(xiàng)實(shí)際支出為9.86萬元，沒有超出實(shí)施方案預(yù)算成本。酌情扣1分。該項(xiàng)分值3分，實(shí)際得分2分。c.固定成本控制（3分）本項(xiàng)目實(shí)施方案中的主要成本有藥劑費(fèi)、電費(fèi)、工資及福利費(fèi)、維護(hù)維修費(fèi)、計提大修費(fèi)用、其他費(fèi)用等，按實(shí)施方案預(yù)計第二運(yùn)營維護(hù)周期每月的藥劑費(fèi)為0.37萬元、電費(fèi)為0.85萬元、工資及福利費(fèi)為12.8萬元、維護(hù)維修費(fèi)為1.834萬元、其它費(fèi)用支出11.06萬元。根據(jù)項(xiàng)目公司提供資料，9月份藥劑費(fèi)支出為0.12萬元、電費(fèi)支出為0.98萬元、工資及福利費(fèi)支出為8.1萬元、維護(hù)維修費(fèi)支出為0.48萬元、其它費(fèi)用支出為0.18元。按照項(xiàng)目公司財務(wù)管理要求，計提大修費(fèi)用在年底計提，因此，此單項(xiàng)不計入運(yùn)營維護(hù)期評價工作每個月的評價指標(biāo)。按照上述支出情況，單項(xiàng)指標(biāo)電費(fèi)支出超支。綜合計算五項(xiàng)預(yù)計支出為26.914萬元，綜合計算五項(xiàng)實(shí)際支出為9.86萬元，沒有超出實(shí)施方案預(yù)算成本。酌情扣1分。該項(xiàng)分值3分，實(shí)際得分2分。（3）安全保障a.安全事故（5分）根據(jù)2022年10月25日與實(shí)施機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目公司有關(guān)人員座談了解，第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份沒有發(fā)生重大安全事故。該項(xiàng)分值5分，實(shí)際得分5分。b.安全培訓(xùn)（4分）從2022年10月25日現(xiàn)場踏勘情況及提供資料情況看，縣環(huán)?？萍加邢挢?zé)任公司制定了2022年度培訓(xùn)計劃，內(nèi)容涵蓋安全生產(chǎn)及應(yīng)急管理等內(nèi)容，所有員工已于2022年5月5日至5月19日全部完成培訓(xùn)計劃，并取得培訓(xùn)證書。該項(xiàng)分值4分，實(shí)際得分4分。c.安全措施（6分）從2022年9月8日、10月25日現(xiàn)場檢查情況看，危險地段均設(shè)置了安全防護(hù)設(shè)施，從出入庫手續(xù)上可以看出，為運(yùn)維技術(shù)人員提供了必備了安全防護(hù)設(shè)施。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。2.項(xiàng)目效果（1）經(jīng)濟(jì)影響，按時繳納稅收（6分）從項(xiàng)目公司提供資料看，項(xiàng)目公司能夠按時繳納各項(xiàng)稅款，沒發(fā)現(xiàn)有稅收滯納金。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。（2）生態(tài)影響（6分）從與實(shí)施機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目公司有關(guān)人員座談時了解到，2022年9月份沒有發(fā)生環(huán)保處罰或?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境帶來不良影響的現(xiàn)象。同時，從2022年9月30日縣水務(wù)局《關(guān)于污水處理廠、自來水有限公司的社會評價報告》中，確定集中供水工程（自來水有限公司）2022年9月份未發(fā)生環(huán)保處罰及對生態(tài)環(huán)境帶來的不良影響。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。（3）社會影響a.提供就業(yè)崗位（10）按指標(biāo)體系要求，雇用本縣員工超過本項(xiàng)目員工總?cè)藬?shù)的50%。從2021年6月8日項(xiàng)目公司提供的員工身份證及與實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司有關(guān)人員座談了解看，本項(xiàng)目員工全部雇用縣戶籍員工。從2022年10月25日座談了解，2021年6月份以后沒有新聘用員工。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。b.社會各界評價（20分）從2022年9月30日縣水務(wù)局《關(guān)于污水處理廠、自來水有限公司的社會評價報告》中，確定集中供水工程（自來水有限公司）自投入運(yùn)營后，群眾較滿意，未發(fā)生群眾投訴，新聞媒體曝光負(fù)面新聞，國檢、省檢或重大活動中未受到批評等事件。該項(xiàng)分值20分，實(shí)際得分20分。（4）可持續(xù)性a.財務(wù)指標(biāo)可持續(xù)性（10分）從項(xiàng)目公司提供的財務(wù)報表情況看，持續(xù)現(xiàn)金流能夠保障集中供水工程良好運(yùn)行，第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份未發(fā)現(xiàn)因資金流斷裂造成停工現(xiàn)象。未發(fā)現(xiàn)延遲還款現(xiàn)象。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得10分。b.項(xiàng)目運(yùn)行可持續(xù)性（10分）根據(jù)2022年10月25日與實(shí)施機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目公司有關(guān)人員座談了解，2022年9月份沒有無故停工現(xiàn)象。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。c.項(xiàng)目公司組織結(jié)構(gòu)合理性及穩(wěn)定性（10分）集中供水工程（自來水有限公司）組織結(jié)構(gòu)設(shè)置為經(jīng)理1名，副經(jīng)理2名，下設(shè)辦公室、物資科、收費(fèi)物、化驗(yàn)科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、維修科，每個科室均明確對應(yīng)員工。從科室設(shè)置看，科室設(shè)置比較合理。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。d.人力資源的可持續(xù)性（10分）集中供水工程（自來水有限公司）制定了人力資源規(guī)劃方案，內(nèi)容包括現(xiàn)狀分析及總體計劃、人員招聘與配置計劃、完善薪酬福利制度、健全績效考核體系、人才培養(yǎng)培訓(xùn)計劃及完善人力資源制度與人力資源檔案等內(nèi)容。內(nèi)容比較全面。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。（5）滿意度（18分）根據(jù)績效評價工作方案規(guī)定，每個運(yùn)營維護(hù)周期只在期末做一次群眾滿意度測評，此次評價記18分。3.項(xiàng)目管理（1）組織管理a.公司組織架構(gòu)（7分）集中供水工程（自來水有限公司）組織結(jié)構(gòu)設(shè)置為經(jīng)理1名，副經(jīng)理2名，下設(shè)辦公室、物資科、收費(fèi)物、化驗(yàn)科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、維修科，每個科室均明確對應(yīng)員工。從科室設(shè)置看，科室設(shè)置比較合理，能夠滿足運(yùn)營維護(hù)、技術(shù)及后勤支持。該項(xiàng)分值7分，實(shí)際得分7分。b.崗位職責(zé)（6分）從縣自來水有限公司管理制度匯編中，可以看到經(jīng)理職責(zé)、副經(jīng)理職責(zé)、收費(fèi)和抄表人員工作管理制度等，職責(zé)安排合理，責(zé)權(quán)利清晰。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。c.人員安排（7分）根據(jù)2021年6月8日集中供水工程（自來水有限公司）提供資料，集中供水工程（自來水有限公司）組織結(jié)構(gòu)設(shè)置為經(jīng)理1名，副經(jīng)理2名，下設(shè)辦公室、物資科、收費(fèi)物、化驗(yàn)科、后勤科、供水科、抄表科、施工科、維修科，每個科室均明確對應(yīng)員工。從科室設(shè)置看，科室設(shè)置比較合理，能夠滿足運(yùn)營維護(hù)、技術(shù)及后勤支持。但是，有的科室人員安排較少，如施工科和維修科，每個科室安排2人，特殊情況下不能滿足運(yùn)營維護(hù)需要，9月份沒有新進(jìn)人員和人員調(diào)整，扣4分。該項(xiàng)分值7分，實(shí)際得分3分。（2）財務(wù)管理a.資本金到位情況（6分）根據(jù)項(xiàng)目公司提供資料，2020年12月31日，由縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)入資本金4244.91萬元，2021年1月8日，由承德興圍水務(wù)集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)入資本金1106.22萬元，2021年1月15日，由縣建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)入資本金180萬元。符合省承德市縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目合同要求。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。b.資金是否充足（7分）從項(xiàng)目運(yùn)營情況和項(xiàng)目公司提供的財務(wù)報表看，沒有因?yàn)橘Y金問題導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營中斷。該項(xiàng)分值7分，實(shí)際得分7分。c.資金使用情況（5分）從抽查的資金使用情況看，資金結(jié)算以審批單為準(zhǔn)，審批單上有申請人、廠區(qū)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)簽字，重要支出有集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字。資金使用合理。該項(xiàng)分值5分，實(shí)際得分5分。d.財務(wù)記錄（5分）從檢查的記賬憑證看，記賬憑證中包含時間、摘要明細(xì)、會計科目、借貸方、合計、制單人、出納人、審核人、記賬人等，記錄清晰合規(guī)。該分值5分，實(shí)際得分5分。（3）制度管理a.規(guī)章制度（5分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定并印刷了管理制度匯編，內(nèi)容包括公司工作管理制度、公司考勤管理制度、公司財務(wù)管理制度、公司公文辦理制度、公司車輛管理制度、公司辦公、勞保用品發(fā)放管理制度、公司安全保衛(wèi)責(zé)任制度、公司工具、材料管理制度、公司社會服務(wù)承諾制度、危險化學(xué)品管理制度、化驗(yàn)室管理制度、公司中控室管理制度、公司生產(chǎn)巡視檢查制度、公司檔案管理制度、公司環(huán)境衛(wèi)生管理制度、公司設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度、公司職工食堂管理制度和水質(zhì)污染報告制度等，規(guī)章制度健全完善。該項(xiàng)分值5分，實(shí)際得分5分。b.運(yùn)維手冊（6分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定了縣自來水有限公司運(yùn)營管理手冊，內(nèi)容包括工程運(yùn)營管理、安全管理制度、交接班管理制度、學(xué)習(xí)培訓(xùn)管理制度、倉庫管理制度、廠區(qū)衛(wèi)生管理、用水報裝及抄表收費(fèi)管理制度、供水公司化驗(yàn)室管理制度、投藥運(yùn)行管理制度、機(jī)械設(shè)備保養(yǎng)制度、清水池管理制度、泵站運(yùn)行管理制度、二氧化氯發(fā)生器操作管理、操作規(guī)程、質(zhì)量承諾及措施、水源保護(hù)制度等。運(yùn)維手冊比較健全。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。c.工藝管理（5分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定了縣自來水有限公司工藝管理手冊。內(nèi)容包括工藝運(yùn)營管理、日常工藝管理。日常工藝管理包括投藥運(yùn)行管理制度、機(jī)械設(shè)備和保養(yǎng)制度、清水池管理制度以及操作規(guī)程等內(nèi)容。同時制定了綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案、重特大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等。該項(xiàng)分值5分，實(shí)際得分5分。d.應(yīng)急預(yù)案（6分）集中供水工程（自來水有限公司）于2021年1月制定了綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案、重特大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等。每個預(yù)案編制的針對性和可操作性均較強(qiáng)。該項(xiàng)分值6分，實(shí)際得分6分。（4）檔案管理a.運(yùn)維檔案（10分）集中供水工程（自來水有限公司）自運(yùn)營以來建立了運(yùn)維檔案、巡檢檔案、化驗(yàn)檔案和產(chǎn)品檔案。從10月25日現(xiàn)場查閱資料情況看，各類檔案記錄比較清晰。但是對于不影響整體運(yùn)營的設(shè)備、建筑物等破損情況沒有記錄在巡檢記錄中，扣6分，該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分4分。b.合同檔案（7分）從2022年10月25日檢查情況看，集中供水工程（自來水有限公司）自運(yùn)營以來建立了合同檔案，且記錄比較清晰。該項(xiàng)分值7分，實(shí)際得分7分。c.檔案保管（8分）從2022年10月25日現(xiàn)場檢查情況看，檔案管理較規(guī)范，對檔案查詢建立了查詢臺賬，且記錄完整，管理比較規(guī)范。該項(xiàng)分值8分，實(shí)際得分8分。（5）信息公開（10）分項(xiàng)目公司基本能夠履行職責(zé)，按財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作（PPP)綜合信息平臺信息公開管理暫行辦法》的通知（財金[2017]1號）文件要求，對本項(xiàng)目應(yīng)公開的信息即時（適時）公開。該項(xiàng)分值10分，實(shí)際得分10分。（三）縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水排水基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目集中供水工程第二運(yùn)營維護(hù)期第九月份得分情況表一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)得分說明得分項(xiàng)目產(chǎn)出（80%）項(xiàng)目運(yùn)營（76分）供水水質(zhì)（12分）是否符合國家或地方標(biāo)準(zhǔn)；有一項(xiàng)不達(dá)標(biāo)即認(rèn)定為一天不達(dá)標(biāo)，一天不達(dá)標(biāo)扣2分，扣完為止。水廠運(yùn)行情況（10分）查現(xiàn)場看供水廠處理單元是否運(yùn)行正常，設(shè)備無損壞，無嚴(yán)重污漬的，不扣分；項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，但有部分設(shè)備損壞、污漬的，扣5分；項(xiàng)目不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，扣10分處理設(shè)施（8分）處理設(shè)施不具備正常運(yùn)行條件，扣8分；處理設(shè)施具備正常運(yùn)行條件但未開展正常試生產(chǎn)，且無合理理由，扣4分；處理設(shè)施具備正常運(yùn)行條件且試生產(chǎn)正常的，不扣分。項(xiàng)目維護(hù)（10分）建筑物外觀整潔、無明顯的破損和滲漏；廠內(nèi)道路完好、通暢，無破損；所有車輛在固定場所停放有序；各種管道色標(biāo)明顯、閥門井、計量井等處整齊完好，井內(nèi)無積水污物；廠內(nèi)照明設(shè)施完好；廠內(nèi)綠化面積符合設(shè)計要求。每有一項(xiàng)不符合扣2分，扣完為止消毒（10分）消毒設(shè)施正常運(yùn)行，并有規(guī)范的安全運(yùn)行場所和防護(hù)措施，不扣分；設(shè)施正常運(yùn)行，有規(guī)范的安全運(yùn)行場所，但無安全防護(hù)措施或安全防護(hù)措施不完善，扣5分；消毒設(shè)施不能正常運(yùn)行，扣10分備品備件（7分）遵循備品備件原則，記錄及時、準(zhǔn)確、可靠不扣分；備品備件的浪費(fèi)或不足的，扣4分；備品備件的記錄不及時、準(zhǔn)確、可靠反映情況的，扣2分；無備品備件，扣7分檢測化驗(yàn)（8分）根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006規(guī)范要求，對供水水質(zhì)進(jìn)行檢測不扣分；沒有根據(jù)《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB/T5749-2006規(guī)范要求進(jìn)行檢測的，根據(jù)檢測項(xiàng)按比例扣分；沒有進(jìn)行檢測扣8分。服務(wù)態(tài)度（4分）服務(wù)人員熱情、禮貌、專業(yè)；服務(wù)場所整潔、有序；建立現(xiàn)場服務(wù)投訴渠道。無投訴渠道或投訴渠道弄虛作假，扣3分；考核組可現(xiàn)場考核打分，有不良情況或服務(wù)人員服務(wù)態(tài)度不好的，酌情扣0.5-2分搶修與停水（7分）搶修不及時，每次扣1分；未及時發(fā)出停水通知的，每次扣1分。未建立完善搶修臺賬的，酌情扣1-2分。本項(xiàng)滿分7分，扣完為止。成本效益（9分）成本費(fèi)用支出（3分）成本費(fèi)用支出不合理發(fā)現(xiàn)一次扣0.5分，最多扣3分。成本費(fèi)用控制（3分）成本低于實(shí)施方案預(yù)計成本，不扣分，否則扣3分。固定成本控制（3分）根據(jù)經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司認(rèn)可的第三方審計機(jī)構(gòu)出具的年度審計報告，審計確定的實(shí)際固定成本與實(shí)施方案進(jìn)行比較，每超出1%（不足1%按1%計算）扣1分，扣完3分為止安全保障（15分）安全事故（5分）發(fā)生一次重大安全事故，本項(xiàng)目扣5分安全培訓(xùn)（4分）每年培訓(xùn)1次及以上，不扣分；少于1次，扣4分。安全措施（6分）