科技企業(yè)信息披露管理制度 (1)模版

杭州xxxx股份有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條20202020制定杭州xxxx股份有限公司信息披露管理制度（下稱“本制度”。第二條性陳述或者重大遺漏。示投資者可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。第三條確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。第四條利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第五條定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告及其他證券發(fā)行文件等。已披露的信息發(fā)生重大變化，有可能影響投資決策的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展公告，直至該事項(xiàng)完全結(jié)束。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人按照前款規(guī)定披露信息的，在發(fā)生類似事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照同一標(biāo)準(zhǔn)予以披露。第六條告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人確有需要的，外發(fā)布應(yīng)披露的信息，但公司應(yīng)當(dāng)于下一交易時(shí)段開始前披露相關(guān)公告。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過深圳證券交易所上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)專外）應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章后向深圳證券交易所報(bào)備。第七條于公司住所供社會(huì)公眾查閱。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第八條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任,公司應(yīng)該誠信履行持續(xù)信息披露的義范運(yùn)作情況等，調(diào)整直通披露公司范圍。的，應(yīng)當(dāng)充分披露原因并作出合理解釋。第二章信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)招股說明書、募集說明書與上市公告書第九條請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，在證券發(fā)行前公告招股說明書。第十條保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)加蓋公司公章。第十一條者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。第十二條公告書應(yīng)加蓋公司公章。第十三條引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。第十四條本制度第九條至十三條關(guān)于招股說明書的規(guī)定適用于公司債券募集說明書。第十五條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。第二節(jié)定期報(bào)告第十六條是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。第十七條之一的，必須審計(jì)：本或彌補(bǔ)虧損的；規(guī)定需要進(jìn)行審計(jì)的；（三）中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。的除外。第十八條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2前39個(gè)月結(jié)束后的1時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。證券交易所提出書面申請(qǐng)，陳述變更理由，并明確變更后的披露時(shí)間。會(huì)審議通過的定期報(bào)告。第十九條性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。公司不予披露的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員可以直接申請(qǐng)披露。第二十條事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所可以陳述意見。第二十一條列文件：（一）董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)所出具的符合相關(guān)要求的專項(xiàng)說明，審議此專項(xiàng)說明的董事會(huì)決議以及決議所依據(jù)的材料；（二）獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)的意見；（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議；明；（五）中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求的其他文件。上述非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)如屬于明顯違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)信息披會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告或?qū)ｍ?xiàng)鑒證報(bào)告等有關(guān)資料。第二十二條公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否告中說明導(dǎo)致否定或者無法表示意見的情形是否已經(jīng)消除。第二十三條公司因前期已公開披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在差錯(cuò)或者虛假記應(yīng)決定時(shí)，及時(shí)予以披露，并按照中國證監(jiān)會(huì)等有關(guān)規(guī)定的要求更正及披露。第二十四條行業(yè)績預(yù)告。第二十五條及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第二十六條品種交易價(jià)格或者投資決策有重大影響的行業(yè)信息，包括但不限于：處的行業(yè)地位等；（二）行業(yè)主管部門在報(bào)告期內(nèi)發(fā)布的重要政策及對(duì)公司的影響；盈利能力的影響。第二十七條公司年度凈利潤或營業(yè)收入與上年同期相比下降50%的各項(xiàng)措施：（一）業(yè)績大幅下滑或者虧損的具體原因；與行業(yè)趨勢(shì)一致；形；（四）持續(xù)經(jīng)營能力是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)；（五）對(duì)公司具有重大影響的其他信息。第二十八條可能對(duì)公司產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素：備、經(jīng)營模式等可能被替代或者被淘汰，核心技術(shù)人員發(fā)生較大變動(dòng)等；降等；增加、債務(wù)違約、債權(quán)人提前收回借款或提高借款條件等；增長停滯、行業(yè)上下游供求關(guān)系發(fā)生重大不利變化等；利變化；（六）深圳證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條一個(gè)月內(nèi)預(yù)告全年?duì)I業(yè)收入、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤和凈資產(chǎn)。第三十條國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三節(jié)臨時(shí)報(bào)告第三十一條事會(huì)公告除外）由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。第三十二條發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前述所稱重大事件和重大信息包括：（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%；負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；償責(zé)任；（五）發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；1/3以上監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；宣告無效；被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；議；（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；（十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保；生重大影響的額外收益；（十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；（二十一）中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。第三十三條披露義務(wù)：（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；期限）時(shí)；報(bào)告時(shí)；異常波動(dòng)時(shí)。劃和進(jìn)展、現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：（一）該重大事件難以保密；（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；（三）公司股票及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第三十四條況，及時(shí)提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得僅以相關(guān)事項(xiàng)結(jié)果不確定為由不予披露。生的影響。第三十五條括所有提案均被否決的董事會(huì)決議）報(bào)深圳證券交易所備案。時(shí)披露；深圳證券交易所認(rèn)為有必要披露的其他事項(xiàng)的，公司也應(yīng)及時(shí)披露。關(guān)重大事項(xiàng)公告。第三十六條深圳證券交易所備案，經(jīng)深圳證券交易所登記后公告。第三十七條券交易所，經(jīng)深圳證券交易所登記后披露股東大會(huì)決議公告。二個(gè)交易日之前發(fā)布通知，說明延期或取消的具體原因。延期召開股東大會(huì)的，公司在通知中公布延期后的召開日期。新增提案的內(nèi)容。事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送深圳證券交易所備案。向深圳證券交易所報(bào)告，說明原因并披露相關(guān)情況。將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。第三十八條公司應(yīng)披露的交易包括下列事項(xiàng)：（一）購買或出售資產(chǎn)；（五）租入或租出資產(chǎn)；（七）贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務(wù)重組；（九）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十二）深圳證券交易所認(rèn)定的其他交易。主營業(yè)務(wù)活動(dòng)的亦不屬于前款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的交易。第三十九條之一的，應(yīng)及時(shí)披露：10%易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元；的10%以上，且絕對(duì)金額超過1000萬元；（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬元。發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。第四十條交易標(biāo)的為公司股權(quán)且達(dá)到公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審不得超過一年。必要的，公司應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定，披露審計(jì)或者評(píng)估報(bào)告。第四十一條披露：（一）被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)；（二）被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或者其他嚴(yán)重影響還款能力情形。第四十二條列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)披露：（一）公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；300經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。到上述款項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的，適用上述披露標(biāo)準(zhǔn)。公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（提供擔(dān)保除外）金額超過3000萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，并參照的本審計(jì)或者評(píng)估。關(guān)聯(lián)交易雖未達(dá)到本條前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但深圳證券交易所認(rèn)為有必要的，公司應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定，披露審計(jì)或者評(píng)估報(bào)告。第四十三條時(shí)披露相關(guān)情況：10%超過1000萬元的；（二）涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效的；或者投資決策產(chǎn)生較大影響的；（四）深圳證券交易所認(rèn)為有必要的其他情形。累計(jì)計(jì)算達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)的，適用前款規(guī)定。已經(jīng)按照上述規(guī)定履行披露義務(wù)的，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的重大進(jìn)展情況及其對(duì)公司的影響，行情況等。第四十四條并提交股東大會(huì)審議。公司變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)披露以下內(nèi)容：（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金項(xiàng)目的同意意見；（六）變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；（七）深交所要求的其他內(nèi)容。的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。第四十五條公司預(yù)計(jì)年度經(jīng)營業(yè)績或者財(cái)務(wù)狀況將出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告：（一）凈利潤為負(fù)值；（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈；（四）期末凈資產(chǎn)為負(fù)。第四十六條業(yè)績預(yù)告差異較大的，應(yīng)及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告修正公告。第四十七條標(biāo)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存在重大差異。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到10％以上的，公司應(yīng)當(dāng)立即刊登業(yè)績快報(bào)修正公告；若差異幅度達(dá)到20％以上的，公司應(yīng)在披露相關(guān)定期報(bào)告的同人的認(rèn)定情況等。第四十八條公司在董事會(huì)審議通過利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的，應(yīng)當(dāng)于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。第四十九條計(jì)算從公告之日起重新開始。作。公共傳媒傳播的消息可能或已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較發(fā)布澄清公告。人等事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查和核實(shí)。部門、參股公司、合作方、媒體、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)和主管部門等。式進(jìn)行，以便獲取確鑿證據(jù)，確保澄清公告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第五十條公司股票交易出現(xiàn)深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的嚴(yán)重異常波露日為非交易日的，自次一交易日起復(fù)牌。第五十一條人應(yīng)當(dāng)核查下列事項(xiàng)：（一）是否存在導(dǎo)致股票交易嚴(yán)重異常波動(dòng)的未披露事項(xiàng)；（二）股價(jià)是否嚴(yán)重偏離同行業(yè)上市公司合理估值；（三）是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；（四）其他可能導(dǎo)致股票交易嚴(yán)重異常波動(dòng)的事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)在核查公告中充分提示公司股價(jià)嚴(yán)重異常波動(dòng)的交易風(fēng)險(xiǎn)。第五十二條券、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，第五十三條公司應(yīng)及時(shí)將公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送深圳證券交易所備案，同時(shí)在深圳證券交易所指定網(wǎng)站上單獨(dú)披露。董事會(huì)采取的措施。第五十四條券交易所報(bào)告并披露：（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；（二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；（三）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；（四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；解散；（六）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)凈資產(chǎn)為負(fù)值；額壞賬準(zhǔn)備；資產(chǎn)的30%；（九）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；行政、刑事處罰；作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到3個(gè)月以上的；響的人員辭職或者發(fā)生較大變動(dòng)；汰的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)重要核心技術(shù)項(xiàng)目的繼續(xù)投資或者控制權(quán)；（十五）發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；（十六）收到政府部門限期治理、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的決定通知；（十七）不當(dāng)使用科學(xué)技術(shù)、違反科學(xué)倫理；面事件。上述事項(xiàng)涉及具體金額的，比照本制度第三十九條的規(guī)定。公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被人民檢察院提起公訴，大違法強(qiáng)制退市進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。第五十五條披露：所指定的網(wǎng)站上披露；（二）經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍和主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化；（三）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；（四）董事會(huì)通過發(fā)行新股或其他境內(nèi)外發(fā)行再融資方案；到相應(yīng)的審核意見；5％以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；的情況發(fā)生較大變化；1/3以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；影響；件等外部宏觀環(huán)境發(fā)生變化，可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；（十二）聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十三）法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；5信托或者被依法限制表決權(quán)；（十五）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外受益；其他事項(xiàng)；（十七）中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第五十六條或者提供勞務(wù)等合同的金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營業(yè)務(wù)收入或者總資產(chǎn)50%以上，且絕對(duì)金額超過1億元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)重大不確定性、合同提前解除、合同終止等。第五十七條影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。第五十八條當(dāng)及時(shí)披露下列進(jìn)展事項(xiàng)：（一）法院裁定受理重整、和解或破產(chǎn)清算申請(qǐng)；（二）重整、和解或破產(chǎn)清算程序的重大進(jìn)展或法院審理裁定；（三）法院裁定批準(zhǔn)公司破產(chǎn)重整計(jì)劃、和解協(xié)議或清算；（四）破產(chǎn)重整計(jì)劃、和解協(xié)議的執(zhí)行情況。臨時(shí)報(bào)告。第五十九條公司因前期已公開披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在差錯(cuò)或虛假記載息進(jìn)行更正及予以披露。第六十條應(yīng)第一時(shí)間報(bào)告公司董事長，同時(shí)通知董事會(huì)秘書。第三章信息傳遞、審核及披露流程第六十一條定期報(bào)告的編制、傳遞、審議、披露程序草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；（三）董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；（五）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。披露前，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第六十二條臨時(shí)報(bào)告的編制、傳遞、審核、披露程序會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露。司章程及相關(guān)規(guī)定，分別提請(qǐng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批；經(jīng)審批后，由董事長簽發(fā)，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露。（三）董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通報(bào)臨時(shí)公告內(nèi)容。第六十三條重大信息報(bào)告、形式、程序、審核、披露程序認(rèn)的，應(yīng)在文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書和證券事務(wù)部。定；需履行審批程序的，盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批。（三）董事會(huì)秘書將審定或?qū)徟男畔⑴段募峤簧钲谧C券交易所審核，工作。第六十四條公司信息公告由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)布，其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布任何有關(guān)公司的重大信息。第六十五條報(bào)告。第六十六條部登記備案。第四章證券事務(wù)部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)第六十七條證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書工作。第六十八條書直接領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。第六十九條關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。第七十條指引》等有關(guān)規(guī)定，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。第五章信息披露報(bào)告、審議和職責(zé)第七十一條規(guī)定期限內(nèi)披露。第七十二條第七十三條所需要的資料；董事在知悉公司的未公開重大信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì)，同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書。第七十四條行監(jiān)督職責(zé)。第七十五條查情況。第七十六條信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。第七十七條合法、真實(shí)和完整地進(jìn)行信息披露。第七十八條高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方會(huì)董事會(huì)秘書。第七十九條整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。第八十條持有公司5%以上股份的股東、公司關(guān)聯(lián)人和公司實(shí)際控制人對(duì)其已完成或正在發(fā)生的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)及相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)章要求應(yīng)披露的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)告知公司董事會(huì)，并協(xié)助公司完成相關(guān)的信息披露。第八十一條公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)上報(bào)的內(nèi)部重大信息進(jìn)行分析和判斷，事會(huì)履行相應(yīng)程序并對(duì)外披露。第八十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、要責(zé)任。第六章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度第八十三條證券事務(wù)部是負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理公司信息披露文件、資料檔案的職能部門，董事會(huì)秘書是第一負(fù)責(zé)人，證券事務(wù)代表具體負(fù)責(zé)檔案管理事務(wù)。第八十四條件、資料等，由相關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)保存，保存期限不少于10年。第八十五條于10年。第八十六條第七章信息保密第八十七條依法承擔(dān)賠償責(zé)任。前述知情人員系指：（一）公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）公司控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；的人員；員；員。第八十八條露。位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何單位和個(gè)人提前獲知的前述信息，在依法披露前應(yīng)當(dāng)保密。第八十九條責(zé)任人。公司董事會(huì)應(yīng)與上述責(zé)任人簽訂信息保密工作責(zé)任書。第九十條置審閱或者記錄程序，防止在上述資料中泄漏未公開信息。者相關(guān)個(gè)人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）告等；深圳證券交易所認(rèn)定的其他形式。第九十一條司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)，不得提供未公開信息。溝通過程，避免特定對(duì)象有機(jī)會(huì)獲取未公開重大信息。大信息。第九十二條應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關(guān)信息。第九十三條況。第九十四條生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)立即披露有關(guān)信息及其影響。第九十五條予以披露。公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件，涉及未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)依照本制度披露。第八章信息披露豁免與暫緩第九十六條以按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定豁免披露。能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密的，公司可以按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定暫緩披露。議通過并披露。第九十七條暫緩披露的信息應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）相關(guān)信息尚未泄露；（二）有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。登記，并經(jīng)公司董事長簽字確認(rèn)后，妥善歸檔保管。第九十八條核實(shí)相關(guān)情況并披露。息暫緩披露的事由、公司內(nèi)部登記審批等情況。第九十九條違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定的行為。第九章財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制第一百條制制度及公司保密制度的相關(guān)規(guī)定。第一百零一條部審計(jì)監(jiān)督。第一百零二條其的監(jiān)督核查、對(duì)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)管、公司內(nèi)部控制體系的評(píng)價(jià)與完善等。第十章發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程第一百零三條公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：（一）證券事務(wù)部制作信息披露文件；授權(quán)人員）審定、簽發(fā)；（三）董事會(huì)秘書將信息披露文件報(bào)送深圳證券交易所審核登記；（四）在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告；關(guān)部門，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱；（六）證券事務(wù)部統(tǒng)籌對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。第十一章與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通與制度第一百零四條事會(huì)秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。第一百零五條相關(guān)建議、意見等。第一百零六條兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題、存。第一百零七條證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。第十二章信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理第一百零八條監(jiān)事會(huì)決議和記錄等資料原件，保管期限不少于10年。第十三章涉及公司部門及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度第一百零九條公司）相關(guān)的信息。第一百一十條規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第一百一十一條公司控股子公司及參股公司發(fā)生本制度第三十二條規(guī)定責(zé)根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。第一百一十二條董事會(huì)秘書和證券事務(wù)部向各部門和分公司和各控股子資子公司）應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給與配合。第十四章公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等買賣公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督制度第一百一十三條并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第一百一十四條2公告內(nèi)容包括：（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；（二）上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；（六）深圳證券交易要求披露的其他事項(xiàng)。第一百一十五條股票：（一）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）公司業(yè)