中央交易室以案促改法規(guī)知識競賽附有答案

中央交易室以案促改法規(guī)知識競賽[復(fù)制]您的小組：[單選題]*○A組○B(yǎng)組○C組1.交易室員工購買股票型基金持有期限要求是多長（）[單選題]*A1個月B3個月C6個月(正確答案)D12個月2.港股收盤集合競價可以使用哪種委托方式（）[單選題]*A增強限價盤B市價盤C競價限價盤(正確答案)D限價盤3.同一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的（）。[單選題]*A15%B30%(正確答案)C25%D10%4.對于港股IPO，基石投資者認(rèn)購的股份鎖定期至少為（）[單選題]*A、0個月B、3個月C、6個月(正確答案)D、12個月5.港股通賬戶能否參與港股IPO打新（）[單選題]*A、能B、不能(正確答案)C、取決于港股IPO的標(biāo)的D、取決于港股通賬戶港股的市值情況6.轉(zhuǎn)融通出借期間，涉及標(biāo)的出現(xiàn)以下哪項權(quán)益類型是無法補償?shù)模ǎ單選題]*A、轉(zhuǎn)送股B、增發(fā)新股C、投票權(quán)(正確答案)D、現(xiàn)金紅利7.除特殊規(guī)定情況外，對于正常交易級別的借券證券公司，單一投資組合與單一借券證券公司開展出借業(yè)務(wù)，不得超過出借證券資產(chǎn)占資金資產(chǎn)凈值上限比例的（）；對于限制交易級別的借券證券公司，單一投資組合與單一借券證券公司開展出借業(yè)務(wù)，不得超過出借證券資產(chǎn)占資金資產(chǎn)凈值上限比例的（）。[單選題]*A、50%，30%(正確答案)B、50%，25%C、30%，20%D、30%，15%8.下列哪項屬于現(xiàn)金比例（）[單選題]*A國債+證金債+托管戶資金+備付金中資金B(yǎng)國債+證金債+地方政府債+托管戶資金C國債+央票+證金債+托管戶資金(正確答案)D央票+地方政府債+證金債+國債9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。下列與基金有關(guān)的費用,哪項不可以從基金財產(chǎn)中列支：（）[單選題]*A基金管理人的管理費、托管費；B基金份額持有人大會費用；C基金的證券交易費用；D募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用(正確答案)10.貨幣市場基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過（），投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過（）。[單選題]*A20%5%(正確答案)B20%10%C5%20%D10%20%11.指數(shù)基金應(yīng)當(dāng)在基金合同等法律文件中明確約定，標(biāo)的指數(shù)許可使用費應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。[單選題]*A、托管人B、基金管理人(正確答案)C、持有人D、受托人12.一個企業(yè)年金計劃應(yīng)當(dāng)有（）個受托人、（）個賬戶管理人、（）個托管人，（）個投資管理人。（）[單選題]*A.1，1，1，1B.1，1，1，2C.1，1，1，3D.1，1，1，適量(正確答案)13.企業(yè)年金基金投資組合投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。[單選題]*A.20%B.40%(正確答案)C.100%D.140%14.在實際業(yè)務(wù)中，下列何種情況下，我方應(yīng)當(dāng)首先考慮進行買斷式回購逆回購（）[單選題]*A資金融出量較大，為確保資金融出，提高融出價格B對手方正回購押券押空C我方正回購押券押空(正確答案)D因疫情或其他特殊情況，導(dǎo)致現(xiàn)場辦公人數(shù)較少，為提高交易效率15.非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過（）人。[單選題]*A.50B.100C.150D.200(正確答案)16.以下做法符合當(dāng)前監(jiān)管規(guī)定的是：（）[單選題]*A在某私募資管計劃投資經(jīng)理休假期間，授權(quán)負(fù)責(zé)投顧業(yè)務(wù)的債券投資經(jīng)理代為履職B在基金定期報告披露前，基金經(jīng)理陪同銷售人員與重要銷售渠道就基金持倉進行溝通C某私募資管計劃的資管理合同中約定了可參與新股申購，投資經(jīng)理在策略交流會上宣傳這是一只“打新專戶”D將投顧業(yè)務(wù)納入公司公平交易管理(正確答案)17.在基金定期報告“報告期內(nèi)基金投資策略說明”章節(jié)中，符合監(jiān)管規(guī)定的披露內(nèi)容是：（）[單選題]*A描述基金未來重點關(guān)注的行業(yè)(正確答案)B對基金的未來業(yè)績進行預(yù)測C對第一大重倉股的前景進行預(yù)測D描述的投資策略與基金合同的約定不符18.以下哪一項行為符合廉潔從業(yè)相關(guān)要求：（）[單選題]*A為公司提供研究服務(wù)的券商，以研討會名義邀請基金經(jīng)理去風(fēng)景名勝區(qū)旅游B某合作機構(gòu)在節(jié)日送來一盒高檔月餅，研究員將其退回該機構(gòu)(正確答案)C某交易員以明顯偏離市場公允價值的價格與對手方進行交易，對手方為表感謝，私下安排該交易員子女進入市重點小學(xué)D某券商并未提供充分的研究服務(wù)，但向研究員提供了其獲知的內(nèi)幕信息，研究員決定在傭金分配時向其傾斜19.以下投資交易行為，哪一項是合規(guī)的：（）[單選題]*A、向外部機構(gòu)提供股票池，并就股票池中個股協(xié)商開展拉抬打壓交易B、與外部機構(gòu)協(xié)作開展“市值管理”，通過拉抬打壓、尾盤交易、約定交易等方式影響股價C、配合外部機構(gòu)發(fā)布對個股個券的調(diào)研信息或發(fā)表相關(guān)個股個券看法，試圖通過信息操縱影響證券交易價格D、對外部機構(gòu)提出的市值管理合作進行甄別，對涉嫌操縱市場、利益輸送等違規(guī)行為的主動拒絕，認(rèn)為涉及嚴(yán)重違規(guī)的主動向公司合規(guī)部門報告(正確答案)20.基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對貨幣市場基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴(yán)格測算與控制投資銀行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度，投資各類銀行存款所形成的潛在利息損失應(yīng)當(dāng)與基金管理人的風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模相匹配。如果出現(xiàn)因提前支取而導(dǎo)致利息損失的情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用()予以彌補，仍不足的，應(yīng)當(dāng)使用固有資金予以彌補。（）[單選題]*A)管理費B)風(fēng)險準(zhǔn)備金(正確答案)C)托管費D)基金資產(chǎn)21.交易執(zhí)行三原則的排序（）[單選題]*A.投資經(jīng)理意見>法律法規(guī)>持有人利益B.持有人利益>投資經(jīng)理意見>法律法規(guī)C.法律法規(guī)>持有人利益>投資經(jīng)理意見(正確答案)D.法律法規(guī)>投資經(jīng)理意見>持有人利益22.基金的重大交易必須事先得到（）的同意，并按法律法規(guī)予以披露。[單選題]*A.基金管理人控股股東B.三分之一以上投資者C.基金托管人(正確答案)23.公司章程對基金重大關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部定量指標(biāo)是（）章程原文：單筆交易金額（一系列相關(guān)交易金額應(yīng)予累加）占交易發(fā)生時該基金資產(chǎn)凈值40%以上的（含40%）；[單選題]*A.交易金額超過資產(chǎn)凈值的40%B.交易金額超過資產(chǎn)凈值的10%C.交易金額達到資產(chǎn)凈值的40%及以上(正確答案)24.交易對手白名單應(yīng)當(dāng)至少___更新一次。（）[單選題]*A.3個月B.6個月C.9個月D.1年(正確答案)25.以下哪個規(guī)范不屬于交易執(zhí)行三順位原則（）[單選題]*A合法合規(guī)交易B持有人利益優(yōu)先C高效執(zhí)行交易執(zhí)行D按投資經(jīng)理要求(正確答案)26.員工本人、配偶、利害關(guān)系人投資非我司基金或持有非我司基金的份額發(fā)生變化時（基金拆分等非由員工本人、配偶、利害關(guān)系人主動申購、贖回等造成的份額變化除外，投資貨幣市場基金除外），應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)，在員工投資報備系統(tǒng)報備，要求信息真實、準(zhǔn)確、完整。[單選題]*A.3個工作日B.5個工作日(正確答案)C.10個工作日D.1個月內(nèi)27.買斷式回購質(zhì)押券交割后：（）[單選題]*A正回購方失去控制權(quán)，逆回購方獲得控制權(quán)可進行買賣，質(zhì)押(正確答案)B正回購方失去控制權(quán)，逆回購方獲得控制權(quán)但不可進行買賣，質(zhì)押C正回購方失去控制權(quán)，逆回購方獲未獲得控制權(quán)D正回購方未失去控制權(quán)28.指數(shù)基金應(yīng)當(dāng)在基金合同等法律文件中明確約定，標(biāo)的指數(shù)許可使用費應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。[單選題]*A、托管人B、基金管理人(正確答案)C、持有人D、受托人29.同一機構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不