內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報告范文內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告(2篇)

內(nèi)控制度執(zhí)行情況的報告范文內(nèi)控制度執(zhí)行情況自查報告(2篇)有關(guān)內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況的報告范文(精)一

一、加強(qiáng)內(nèi)控治理根底工作，深入開展內(nèi)控評價。

一是要根據(jù)過程評價指標(biāo)嚴(yán)格對被評價行進(jìn)展現(xiàn)場、一次性評價;

二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查、風(fēng)險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等狀況，對被評價行進(jìn)展非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結(jié)果能真實、精確、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況。

三是6-7月間組織開展全行機(jī)關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作，對比內(nèi)控評價指標(biāo)逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

二、進(jìn)一步增加針對性，提高檢查質(zhì)量，仔細(xì)做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。

一是加強(qiáng)非現(xiàn)場審計工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導(dǎo)作用，重點加強(qiáng)銀行卡、個人按揭貸款、基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人合規(guī)性審計檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行等工作檢查;

二是加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離崗審計等工作;

三是落實按月開展各類準(zhǔn)風(fēng)險大事核查審計工作，促進(jìn)運行治理質(zhì)量提高。

三、加強(qiáng)監(jiān)測與風(fēng)險提示，切實防范操作風(fēng)險。

一是加強(qiáng)操作風(fēng)險監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門根據(jù)總行制定的監(jiān)測指標(biāo)，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，準(zhǔn)時編寫操作風(fēng)險治理報告，治理并應(yīng)用好《操作風(fēng)險高級計量法應(yīng)用治理系統(tǒng)》;

二是仔細(xì)做好《合規(guī)檢查監(jiān)視治理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護(hù)和運用工作，強(qiáng)化基層治理人員和員工質(zhì)量意識、責(zé)任意識;

三是開展對突發(fā)大事和營業(yè)網(wǎng)點的突擊審計工作。

四、不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)治理日常根底工作。

一是標(biāo)準(zhǔn)制度治理工作，準(zhǔn)時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核;

二是加強(qiáng)《業(yè)務(wù)操作指南》電子公布平臺的推廣應(yīng)用和監(jiān)視治理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)視狀況，以《指南》和《加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控治理若干規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，開展分析、評估，提出標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程的工作建議;

三是開展檢查監(jiān)視資源統(tǒng)籌治理。根據(jù)既保證必要的檢查頻率和掩蓋面，又避開過度重復(fù)穿插檢查的原則，對各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一規(guī)劃治理;統(tǒng)籌問題整改和責(zé)任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運用，在加強(qiáng)監(jiān)視狀況的綜合分析，穩(wěn)固檢查監(jiān)視的成果的根底上，依據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)展嚴(yán)格處理;

四是改善內(nèi)控效勞方式。多形式地搞好內(nèi)控合規(guī)工作，全面提高全行內(nèi)控合規(guī)人員的效勞意識，建立內(nèi)控合規(guī)人員隨時到基層網(wǎng)點、業(yè)務(wù)部門進(jìn)展跟班督導(dǎo)制度。通過跟班督導(dǎo)，準(zhǔn)時傳達(dá)上級行的各項重大決策，準(zhǔn)時了解網(wǎng)點內(nèi)控治理中存在的主要問題，有針對性的提出改良意見，幫忙一線員工加深對政策、規(guī)章的理解與把握，提高網(wǎng)點內(nèi)控工作的質(zhì)量與效益。

五、培育先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化。

各支行、各部門要有意識地總結(jié)、提倡、培育、形成先進(jìn)的內(nèi)控合規(guī)文化，將“違規(guī)辦壞事不行，違規(guī)辦好事也不行”的合規(guī)理念融合到日常工作當(dāng)中去。樹立誠信至上意識，實事求是、客觀公正地開展各項工作;增加效勞意識、內(nèi)控增值意識和創(chuàng)