內控工作總結

內控工作總結【6篇】圍繞20xx年內控與風險治理各項工作目標，內控與風險治理處從開展業(yè)務流程梳理和強化內控與風險治理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：

（一）仔細貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業(yè)務流程梳理與標準公布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。

（二）完成公司《內部掌握治理手冊20xx版》的修訂與公布工作。

（三）組織召開公司內控與風險治理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。

（四）組織開展財務資產治理、預算治理、質量（產品）與標準、安全環(huán)保與節(jié)能治理4個專項業(yè)務流程梳理工作。

（五）連續(xù)組織開展大路運輸業(yè)務流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內部掌握治理手冊（運輸公司分冊20xx版）》。

（六）標準并統(tǒng)一執(zhí)行各類實施證據表單329個，為強化業(yè)務流程執(zhí)行力建立供應了強有力的根底保障。

（七）組織完成公司20xx年度內部掌握體系跟單核查工作。

（八）組織開展內部掌握體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務流程中的問題和缺乏并仔細組織修改完善。

（九）圓滿順當完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。

（十）完成ERP內控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內控與風險治理工作要求奠定了根底。

（十一）組織開展內控與風險治理觀摩調研活動，為公司“根底治理月”各項內控與風險治理工作的開展奠定根底。

（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業(yè)務流程標準執(zhí)行力建立。

（十三）組織開展總結與自我評價工作，以扎實的工作作風和優(yōu)良的工作業(yè)績在集團公司的綜合評比中制造佳績，獲得表彰。

（十四）加強理論學問培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。

20xx年內控與風險治理工作中取得的成效

一年來，內控與風險治理處能夠克制公司生產經營范圍廣、點多、線長、面廣、業(yè)務類型繁雜、人員少、理論學問欠缺、閱歷缺乏等困難，努力討論、仔細組織，各項內控與風險治理工作均取得了肯定的成效。

一是內控體系建立的質量有了肯定的提高。二是業(yè)務流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內控體系建立的認知度收到了預期的效果。四是風險防范意識明顯增加。

五是內控考核評價治理機制更加完善。

六是內控體系建立隊伍逐步進展壯大，治理提升作用較為明顯。

內控與風險治理工作中存在的問題和缺乏

一是業(yè)務流程執(zhí)行的重視程度需要加強。

二是業(yè)務流程還需要簡化和優(yōu)化。

三是內控人員調整業(yè)務連接還不夠到位。

年度內控工作總結篇二

一、20-年工作總結

（一）內部掌握

1、召開年度內控工作會議。安排部署20-年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門供應內部溝通溝通平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。

2、開展《20-版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進展全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進展識別、培訓，確保內控體系治理完整、精確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。

3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進展總結通報，對各類測試中發(fā)覺的問題進展分析梳理，依據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進展專項業(yè)務講解。20-年財務科進展了“預提費用”相關流程的講解，對物資供給站上報的關于物資暫估、無規(guī)劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了特地回復，屬于暫估的問題，按要求供應單據，財務上進展暫估處理。對于無規(guī)劃選購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，準時補充掌握措施。

4、迎檢內控測試。20-年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。

（二）風險治理

1、開展風險損失大事收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失大事8個。

2、開展20-年風險治理報各編制工作。

3、開展風險治理培訓。20-年下發(fā)了新的風險治理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險治理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特殊是風險損失大事上報及風險治理報告的編寫，照實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失大事，在內控例會上，進展了考核標準的專項宣貫，并開展了風險治理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險掌握措施的制定與風險治理報告的編制等內容，全面加強風險治理工作。

二、20-年工作思路

1、持續(xù)加強內控與風險治理培訓。開展20-年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，標準表單填制，促進內控根底治理水平的提升。

2、持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，準時分析總結各類測試中發(fā)覺的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充掌握措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及連接等方面，改良目前存在的問題。20-年將擴大各業(yè)務部門參加程度，選取業(yè)務鏈條長，參加部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進展操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

3、持續(xù)靠實風險治理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估。根據有用性、可操作性原則，確定風險掌握目標、措施和責任，形成風險治理報告。標準風險監(jiān)視檢查規(guī)劃的編制，特殊是時間要求，要與實際相符，并按時上報到治理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險治理工作真執(zhí)行，有監(jiān)視。

4、持續(xù)加強風險大事治理。落實風險治理考核標準，逐條對應一一落實。照實上報風險大事，開展大事分析，依據分析結果，形成風險大事分析報告，實施風險預警和掌握，進一步加強廠風險防控力量。

年度內控工作總結篇三

今年以來，在有關監(jiān)管部門和我行領導的正確領導下，內控合規(guī)部結合我行實際，嚴密圍繞“加強合規(guī)建立，提升管控力量”這一目標，堅持“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)視等方面開展工作，切實加強合規(guī)風險治理，推動合規(guī)文化建立，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經營，促進了全行各項工作的順當開展。現將一年來的工作總結如下：

一、主要工作完成狀況

（一）提高熟悉，重視案防安保工作

鑒于我行員工都沒有銀行工作閱歷，案件安保防控思想、熟悉、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。

一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；

二是層層簽訂案防安保目標責任書；

三是定期組織全行員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的案件狀況通報、案件風險提示和案例通報；

四是對重點機構、重點風險類型、重點人員進展風險排查；

五是催促各部門制定和完善安全防范制度，實行有效措施，催促制度的落實和執(zhí)行。

同時，加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和標準性等方面的考核，促進了案防安保工作的順當開展。

（二）明確目標，促進合規(guī)文化建立

一是進一步建立健全治理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建立，建立健全各項規(guī)章制度。

二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規(guī)治理機制。不斷提高全員的思想熟悉，加強領導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際動身，每個部門派駐風險管控員，堅持做到詳細問題詳細分析，發(fā)覺問題準時整改，建立長效運行機制。

三是創(chuàng)立合規(guī)風險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培育。嚴密聯(lián)系實際，從根本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己力量的效勞措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的熬煉，實現真正的合規(guī)。

（三）創(chuàng)新方法，加強事后監(jiān)視

重點監(jiān)視特別業(yè)務，對于事后監(jiān)視人員，仔細監(jiān)視基層網點的每一筆業(yè)務，圍繞上級及銀監(jiān)局風險排查方案等精神。

一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)視，將風險隱患降到最低。

二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)視取得了明顯成效。

三是仔細根據領導要求，監(jiān)視工作中的每個細節(jié)，準時處理和反映工作中的問題，準時訂正工作中的過失，防范風險事故的發(fā)生，保證網點工作的正常運行。

（四）內外結合，完善財務審計

我行剛剛成立，內控合規(guī)部針對財務制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務進展審計。

一是組織對去年財務進展全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進展說明。

二是外聘專業(yè)審計人員對我行-年度經營狀況進展專業(yè)審計，保證我行財務工作的合法、公正。

三是對存在風險的部門進展定期和不定期的抽查相關存檔文件、資料等，將風險降至最低。

二、工作中存在的缺乏

（一）案防根底簿弱，力氣缺乏

我行員工對案防工作從思想、熟悉上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。

一是除內控合規(guī)部駐各部門風控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。

二是對工作中發(fā)覺的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平常對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻熟悉，促使問題隱患難于發(fā)覺和根治。

（二）事后監(jiān)視不夠專業(yè)，需進一步完善制度

一是作為新銀行、新員工，沒有工作閱歷，在一些工作的處理和業(yè)務的操作上存在肯定的欠缺，存在肯定的盲目性。

二是存在事后監(jiān)視制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。

（三）合規(guī)意識不強，需加強學習

一是認為合規(guī)文化建立是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推動中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建立工作存在肯定程度上的走過場、應付了事的狀況；

二是認為合規(guī)文化建立是上級部門的事情，上下傳導不暢；

三是認為合規(guī)文化建立是合規(guī)部門（崗位）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。

三、工作規(guī)劃

一是催促各部門盡快將相關制度文件進展完善，從而使我行的安全風險降至最低；

二是積極進展案防文件的教育學習，提高員工自身對案防風險的熟悉，逐步將風險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風險。

內控工作總結篇四

一、20xx年工作總結

（一）內部掌握

1、召開年度內控工作會議。安排部署供應內部溝通溝通平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。

2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進展全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進展識別、培訓，確保內控體系治理完整、精確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。

3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進展總結通報，對各類測試中發(fā)覺的問題進展分析梳理，依據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進展專項業(yè)務講解。20xx年財務科進展了“預提費用”相關流程的講解，對物資供給站上報的關于物資暫估、無規(guī)劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了特地回復，屬于暫估的問題，按要求供應單據，財務上進展暫估處理。對于無規(guī)劃選購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，準時補充掌握措施。

4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。

（二）風險治理

1、開展風險損失大事收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失大事8個。

2、開展領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特殊是風險損失大事上報及風險治理報告的編寫，照實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失大事，在內控例會上，進展了考核標準的專項宣貫，并開展了風險治理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險掌握措施的制定與風險治理報告的編制等內容，全面加強風險治理工作。

二、20xx年工作思路

1、持續(xù)加強內控與風險治理培訓。開展總結各類測試中發(fā)覺的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充掌握措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及連接等方面，改良目前存在的問題。

一、強化內控執(zhí)行，按程序辦事的法規(guī)日漸形成

“沒有法規(guī)，不成方圓”，企業(yè)治理實質就是制度治理。本公司依據內控要求，結合自身治理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進展了對比檢查，找出了差距和缺乏。為此，公司實行了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。

加強培訓，注意宣傳，確保手冊相關內容人人把握。學習、把握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和根底。公司在內控手冊公布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內進行了一次20-版《內部掌握操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級治理人員理解和把握了內部掌握的治理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德標準及行為準則和公司進展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的根底。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部掌握辦公室和內掌握度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由工程治理轉向日常治理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程掌握實現硬著陸。為了使內部掌握真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進展前面或者有針對性測試檢查，并有規(guī)劃地對各工程部進展專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上消失問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，消失問題有人協(xié)調，有人負責。

在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內掌握度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程準時跟蹤，準時反應，嚴格履行催促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)覺問題準時上報，準時解決，保證全部內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確保掌握到位，執(zhí)行有力

確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)視是否到位、措施是否有力。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F在，每辦一件事，上至總經理，下至一般員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求。每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何掌握風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、治理制度和治理程序進一步科學化、標準化、標準化

一些掌握最終反映結果是在財務部門，但掌握活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的掌握，公司內控辦組織召開了由機關全部職能處室參與的內控協(xié)調會，將每一個掌握點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點協(xié)作完成，明確了各部門的掌握責任，保證了全部關鍵掌握都有部門負責，增加了公司抵擋經營風險的力量。

推動了治理制度的標準化。治理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的治理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)覺了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些掌握缺乏制度支持，目前，根據公司領導的要求，正在進展制度梳理和標準工作，規(guī)劃在明年修改本公司的《內掌握度實施細則》。

四、加強掌握環(huán)境建立，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成局部

掌握環(huán)境建立是內控體系的根底，是有效實現內部掌握的保障，直接影響著公司內部掌握的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、領先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特別事情處理，要作好紀要，保存證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

年度內控工作總結篇五

202x年，分公司連續(xù)根據公司內部掌握與風險治理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險治理各項工作部署，以《內部掌握治理手冊》為根底結合分公司實際狀況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現分公司安康進展?，F就詳細工作開展狀況匯報如下：

一、主要開展的內控工作

以《內部掌握治理手冊》為參照，積極發(fā)動全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參加公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，根據公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫忙大家完成了從最初的熟悉到深層次的了解過程。

根據公司要求全面開展內部掌握體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營狀況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字準時反應，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，認真查找相關業(yè)務流程實施和風險掌握在操作中存在的問題。

二、下一步內控工作

1、連續(xù)仔細開展業(yè)務流程梳理

針對公司內部掌握工作相關要求，連續(xù)仔細開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣局部業(yè)務層面依舊存在著風險，將連續(xù)加強與有關部門溝通實行有效措施進展躲避。

2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部掌握在分公司更有效執(zhí)行，還應連續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上熟悉到內部掌握和風險治理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結合《手冊》完成局部規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的根底上對以前各項規(guī)章制度進展重新梳理，依據分公司業(yè)務治理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進展修改完善，對有關內容進展修訂，到達與內控要求相全都。

在今后的工作中，分公司將連續(xù)根據公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，根據公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部掌握，提高分公司經營治理水平和抗風險力量，為建立“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極奉獻。

年度內控工作總結篇六

為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環(huán)境，加強廣闊干部員工在工作中的內控意識，走“精細化治理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增加。

內部掌握工作實施狀