內(nèi)控年度總結范文

內(nèi)控年度總結范文根據(jù)公司內(nèi)部掌握與風險治理工作的指導思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風險治理各項工作部署，以《內(nèi)部掌握治理手冊》為根底結合分公司實際狀況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司安康進展?，F(xiàn)就詳細工作開展狀況匯報如下：

一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

以《內(nèi)部掌握治理手冊》為參照，積極發(fā)動全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參加公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，根據(jù)公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫忙大家完成了從最初的熟悉到深層次的了解過程。

根據(jù)公司要求全面開展內(nèi)部掌握體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營狀況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字準時反應，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結合實際，認真查找相關業(yè)務流程實施和風險掌握在操作中存在的問題。

二、下一步內(nèi)控工作

1、連續(xù)仔細開展業(yè)務流程梳理

針對公司內(nèi)部掌握工作相關要求，連續(xù)仔細開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣局部業(yè)務層面依舊存在著風險，將連續(xù)加強與有關部門溝通實行有效措施進展躲避。

2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部掌握在分公司更有效執(zhí)行，還應連續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上熟悉到內(nèi)部掌握和風險治理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結合《手冊》完成局部規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的根底上對以前各項規(guī)章制度進展重新梳理，依據(jù)分公司業(yè)務治理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進展修改完善，對有關內(nèi)容進展修訂，到達與內(nèi)控要求相全都。

在今后的工作中，分公司將連續(xù)根據(jù)公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，根據(jù)公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部掌握，提高分公司經(jīng)營治理水平和抗風險力量，為建立“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極奉獻。

內(nèi)控年度總結范文2

20xx年公司內(nèi)控與風險治理主要工作完成狀況

圍繞精神，組織開展了“頂層設計”業(yè)務流程梳理與標準公布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。

(二)完成公司《內(nèi)部掌握治理手冊20x版》的修訂與公布工作。

(三)組織召開公司內(nèi)控與風險治理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。

(四)組織開展財務資產(chǎn)治理、預算治理、質(zhì)量(產(chǎn)品)與標準、安全環(huán)保與節(jié)能治理4個專項業(yè)務流程梳理工作。

(五)連續(xù)組織開展大路運輸業(yè)務流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內(nèi)部掌握治理手冊(運輸公司分冊20x版)》。

(六)標準并統(tǒng)一執(zhí)行各類實施證據(jù)表單329個，為強化業(yè)務流程執(zhí)行力建立供應了強有力的根底保障。

(七)組織完成公司評價測試工作。

(十)完成ERP內(nèi)控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控與風險治理工作要求奠定了根底。

(十一)組織開展內(nèi)控與風險治理觀摩調(diào)研活動，為公司“根底治理月”各項內(nèi)控與風險治理工作的開展奠定根底。

(十二)組織開展考核評價工作，逐步強化業(yè)務流程標準執(zhí)行力建立。

(十三)組織開展總結與自我評價工作，以扎實的工作作風和優(yōu)良的工作業(yè)績在集團公司的綜合評比中制造佳績，獲得表彰。

(十四)加強理論學問培訓，使“人人講內(nèi)控，人人學內(nèi)控，人人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。

20xx年內(nèi)控與風險治理工作中取得的成效

一年來，內(nèi)控與風險治理處能夠克制公司生產(chǎn)經(jīng)營范圍廣、點多、線長、面廣、業(yè)務類型繁雜、人員少、理論學問欠缺、閱歷缺乏等困難，努力討論、仔細組織，各項內(nèi)控與風險治理工作均取得了肯定的成效。

一是內(nèi)控體系建立的質(zhì)量有了肯定的提高。二是業(yè)務流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內(nèi)控體系建立的認知度收到了預期的效果。四是風險防范意識明顯增加。

五是內(nèi)控考核評價治理機制更加完善。

六是內(nèi)控體系建立隊伍逐步進展壯大，治理提升作用較為明顯。

內(nèi)控與風險治理工作中存在的問題和缺乏

一是業(yè)務流程執(zhí)行的重視程度需要加強。

二是業(yè)務流程還需要簡化和優(yōu)化。

三是內(nèi)控人員調(diào)整業(yè)務連接還不夠到位。

內(nèi)控年度總結范文3

健全和完善內(nèi)控治理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全進展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控治理建立中，進展了積極有效的探究，對增加我行業(yè)務競爭力量，提高經(jīng)營治理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，評價首次被評為一類行。但是我們也應糊涂地熟悉我行內(nèi)控治理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控治理工作談幾點設想。

一、完善內(nèi)控主體建立

建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部掌握文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟識自身崗位工作的職責要求，理解和把握內(nèi)控要點，準時發(fā)覺問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建立的重要任務。

完善風險識別和評估體系。要仔細借鑒同業(yè)的先進閱歷，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立掩蓋全部業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，仔細執(zhí)行風險提示制度。

樹立正確的業(yè)務進展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流淌性，在追求業(yè)務高速進展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建立。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部治理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反應供應信息保障。建立內(nèi)控治理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，準時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、溝通信息、溝通問題。

重視對治理人員的監(jiān)管。要加強對治理層、決策層的監(jiān)視掌握，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建立納入高管人員的治理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮榜樣帶頭作用。

二、強化內(nèi)控責任落實

加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控治理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導詳細抓、部門協(xié)作抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調(diào)、詳細組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建立，切實加強組織領導，扎實實行有效措施，為開展內(nèi)控治理工作奠定堅實根底。

建立例會制度。全行要加強學習，嫻熟把握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進展風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建立，不斷完善內(nèi)控治理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)視作用。

強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權治理，仔細履行崗位職責，確保監(jiān)視不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定的確可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進展再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

強化檢查。要重視檢查制度落實狀況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進展檢查，而是應當要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級治理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必需檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行狀況進展檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問題的整改狀況的落實狀況如何;檢查組人員有無做和事佬狀況，有無該查而不查，有無應發(fā)覺而未發(fā)覺，有無發(fā)覺了未作報告、未要求其進展整改等狀況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批判。如造成損失的，則視其損失狀況進展責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要準時進展表彰以弘揚正氣。

實施倒查。實踐說明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級治理層，在于治理層治理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管部門未加強治理、未按規(guī)定組織各類檢查、未準時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)治理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是熬煉人才、培育復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有肯定的職權，所以輪崗應當是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

四、強化合規(guī)治理

增加合規(guī)意識。合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項核心的風險治理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控治理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增加合規(guī)意識，實施合規(guī)治理，有利于確立我行風險治理核心。開展合規(guī)治理是員工增加自我愛護意識和力量的需要。全面增加合規(guī)治理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避開因不遵循法律、規(guī)章和準則而可能患病法律制裁，監(jiān)管懲罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健進展。

加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能準時發(fā)覺各級行執(zhí)行合規(guī)治理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)視合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限治理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度狀況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。

提升合規(guī)治理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)治理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)視和再監(jiān)視，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進展自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)視保障部門及人員應強化再監(jiān)視治理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)協(xié)作與互動，確保合規(guī)治理的效率與質(zhì)量。

內(nèi)控年度總結范文4

通過此次學習活動，結合我平常在工作中的實際狀況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的熟悉?，F(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。

(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進展合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有愛護自己的權益。

(2)提高自身業(yè)務素養(yǎng)，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務學問為基矗合規(guī)制度的每一個工程，我們都可以從金融業(yè)務學問中找到答案，應當說加強自身業(yè)務素養(yǎng)的培育，就是從源頭上熟悉合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積存，對新業(yè)務的風險點有深刻的熟悉，防范于未然。

(3)強化柜面風險象環(huán)生治理工作。對柜面崗位設置和人員配置進展合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分別，柜員的權限卡要根據(jù)事權進展劃分，對各項業(yè)務進展嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。

(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我愛護意識的教育，仔細學習各項規(guī)章制度，嚴格根據(jù)操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風險治理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險掌握文化，形成一種風險治理從有責的”內(nèi)控氣氛。

通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素養(yǎng)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。

內(nèi)控年度總結范文5

通過開展“內(nèi)控與合規(guī)建立”活動，作為一名柜員，我對合規(guī)有了更加深刻的熟悉。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線、各部門、掩蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個環(huán)節(jié)，我們必需將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營的重大性及緊迫性。通過此次活動，結合我平常在工作中的實際狀況。對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)視防范意識有了更深一層的熟悉?，F(xiàn)就學習活動心得體會做如下幾點總結：

一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵抗腐朽思想的侵蝕。嚴于守紀做到警鐘常敲，預防針常打，做好監(jiān)視治理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地溝通制度相互制衡機制。

二、提高自身業(yè)務素養(yǎng)，加強風險防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務學問為根底。合規(guī)制度的每一個工程，我們都可以從金融業(yè)務學問中找到答案，應當說加強自身業(yè)務素養(yǎng)的培育，就是從源頭上熟悉合規(guī)文化，所以要自覺學習業(yè)務，仔細按操作規(guī)程辦理業(yè)務，真正履行職責。

三、加強各項規(guī)章制度及手續(xù)的落實。加強“三查”制度的落實，事前調(diào)查，結合本網(wǎng)點的詳細狀況，合理構造，優(yōu)化手續(xù)，以促進辦理前的標準化，嚴格適中審查環(huán)節(jié)、對不符規(guī)定的一律賜予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和消失漏洞，事后整攻放在最終，關注業(yè)務的事后狀況，如發(fā)覺不良事態(tài)苗頭，準時實行措施，化解風險。

總之，通過這次合規(guī)教育活動，使我找到了自我正確的價值取向與是非標準，找到了工作立足點，增加了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素養(yǎng)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，增加了識別和掌握業(yè)務上的各種風險的抵擋力量，積極標準了操作行為和消費風險隱患。樹立了對農(nóng)行工作的信念，增加了維護農(nóng)行利益的責任心和使命感。

內(nèi)控年度總結范文6

一、x部內(nèi)控工作規(guī)劃安排

(一)自學企業(yè)治理提升系列叢書《選購治理輔導手冊》;

(二)今年底前請選購治理人員來培訓或到x單位參觀學習。

(三)按《物資選購治理制度》逐步完善相關的資料、表單。

(四)上半年完善相關的供給商評價體系。

(五)今年底前按6S要求完成選購檔案標準化治理。

(六)按年度規(guī)劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司公布施行。

二、目前工作進度

(一)程序(試行)》、《基建期危急化學品治理掌握程序(試行)》

(三)20xx年4月對《選購物資招標流程》進展修訂。

(四)20xx年4月到x企業(yè)進展對標學習。

(五)20xx年4月x部內(nèi)部進展內(nèi)部物資選購專業(yè)學問培訓。

(六)按6S治理要求標準選購檔案標準化治理。

三、取得的閱歷及存在的缺乏

取得閱歷：

(一)選購風險的掌握，比方預付款都能掌握在%以下，削減

企業(yè)擔當?shù)娘L險。

(二)內(nèi)掌握度相對健全，全部物資選購都根據(jù)審批權限和程序。

(三)供給商選擇，建立健全的供給商治理體系，目前選購物資暫不消失質(zhì)量或售后效勞問題。

(四)對市場調(diào)查討論較為深入，對擬選購物資的行業(yè)都進展市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施選購供應決策依據(jù)。

存在缺乏：

(一)需連續(xù)完善x部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。

(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的治理提升供應了切實有效的手段。電子化選購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作標準、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們選購治理工作的實際看，選購信息系統(tǒng)的建立相對滯后。

(三)選購人員專業(yè)缺乏。對于選購員專業(yè)力量缺乏，都是半路出家，人員素養(yǎng)不高，梯隊建立缺乏，這些都成為了制約選購工作效率提升的重要問題。

四、下一步工作安排

精確把握選購治理進展方向，建立集中、高效、透亮的選購治理體系。

(一)針對缺乏需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好根底預備。

(二)充分利用信息化手段。選購治理進展的每一個階段都伴隨著信息技術的進展，或者說，信息技術的進展都促進了選購治理水平的

提升。信息透亮、高效了，我們的選購工作才能變得透亮、高效。

(三)向供給鏈治理轉變。現(xiàn)代選購治理，不僅要對產(chǎn)品進展治理，也要對供應這些產(chǎn)品的供給商進展長期持續(xù)的治理，同時還要對物流、倉儲等供給鏈環(huán)節(jié)進展全面的治理。

(四)加強懲防體系建立。通過完善選購治理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光選購、透亮選購，不僅能標準選購行為，降低選購本錢，也能有效防止x，避開選購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。

(五)內(nèi)部人員加強專業(yè)學問的學習，提升治理力量。

內(nèi)控年度總結范文7

自20xx年總行開展內(nèi)部掌握綜合評價以來，我行非常重視內(nèi)部掌握治理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、方法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控治理制度，做精做細各項內(nèi)控治理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順當貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務進展與內(nèi)控治理并舉的經(jīng)營策略，在標準操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控治理狀況報告

一、內(nèi)部掌握治理的根本狀況

支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、規(guī)劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設、x6個儲蓄所。到10月末全行員工x人，其中長期合同工x人，短期合同工x人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分別;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建立上做到文件傳遞上準時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求標準操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)視力度，為內(nèi)控治理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控治理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范力量日益提高。

二、當年內(nèi)控治理實行的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控治理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控治理工作上實行了以下措施

1、領導重視，組織落實，領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行治理水平，標準業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素養(yǎng)的重要手段來抓，做到思想熟悉到位，工作措施到位，組織體系健全，懲罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參與人員x人次，依據(jù)行長室要求制訂了工作規(guī)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)覺的問題進展延長檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、準時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新方法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后準時組織了員工學習，強化了全行員工嫻熟把握國家金融政策、制度、方法，標準了員工業(yè)務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。依據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到詳細業(yè)務進展和內(nèi)控治理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出臺了x年度經(jīng)營目標考核方法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合治理考核內(nèi)法、工資安排方法、工作質(zhì)量考核方法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、方法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控治理供應了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改狀況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并依據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀緣由確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步標準，懲罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計根本業(yè)務操作和制度的有關人員，根據(jù)x銀行員工違反規(guī)章制度處理方法和審計處理懲罰方法進展了嚴厲懲罰，共懲罰x人次，金額x元。

6、積極組織員工培訓，提高員工標準操作意識。

內(nèi)控年度總結范文8

20xx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合，相關制度建立，業(yè)務和政策學習等地方加強了治理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一)業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品帳實相符。

二)加強了內(nèi)控合規(guī)建立。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，依據(jù)個人金融部現(xiàn)實狀況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并規(guī)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的熟悉。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建立性意見，在會議上評估。

三)強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務學問，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氣氛。加強對員工的思想教育工作，培育員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。

四)對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和治理柜員準時開展了清理和更新，并將清理和更新狀況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控治理水平，保持各項業(yè)務的安康持續(xù)進展，實行三項措施，強化全行的內(nèi)控治理工作。

1，加強內(nèi)控精細標準化治理。在仔細總結閱歷，查找工作缺乏和內(nèi)控治理漏洞的根底上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細標準治理的實施方案》，并在全行進展實施。方案要求全行內(nèi)控治理工作必需從根底工作做起，并嚴格根據(jù)上級行的內(nèi)控治理，操作標準標準，細化掌握治理環(huán)節(jié)，標準監(jiān)視檢查程序，完善內(nèi)控治理中發(fā)覺問題的整改，懲罰措施，力求做好內(nèi)控治理的每一項工作，實現(xiàn)科學治理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內(nèi)控精細標準治理的工作規(guī)劃。

2，加大對市行部室內(nèi)控治理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控治理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)覺的問題及整改狀況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，依據(jù)發(fā)覺問題的性質(zhì)嚴峻程度將問題分為一般問題，較嚴峻問題，嚴峻問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)覺問題整改率進展考核，按工程分別統(tǒng)計，累計扣分。

3，加大對信貸業(yè)務，銀行卡業(yè)務，電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步標準操作程序，特殊是力求信貸業(yè)務治理工作有一個新的突破，全面扭轉治理粗放的被動局面，提高風險防控力量，并實現(xiàn)全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面，安康，穩(wěn)定，持續(xù)進展.

內(nèi)控年度總結范文9

健全和完善內(nèi)控治理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全進展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控治理建立中，進展了積極有效的探究，對增加我行業(yè)務競爭力量，提高經(jīng)營治理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，評價首次被評為一類行。但是我們也應糊涂地熟悉我行內(nèi)控治理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控治理工作談幾點設想。

一、完善內(nèi)控主體建立

建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部掌握文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟識自身崗位工作的職責要求，理解和把握內(nèi)控要點，準時發(fā)覺問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建立的重要任務。

完善風險識別和評估體系。要仔細借鑒同業(yè)的先進閱歷，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立掩蓋全部業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，仔細執(zhí)行風險提示制度。

樹立正確的業(yè)務進展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流淌性，在追求業(yè)務高速進展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建立。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部治理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反應供應信息保障。建立內(nèi)控治理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，準時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、溝通信息、溝通問題。

重視對治理人員的監(jiān)管。要加強對治理層、決策層的監(jiān)視掌握，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建立納入高管人員的治理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮榜樣帶頭作用。

二、強化內(nèi)控責任落實

加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控治理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導詳細抓、部門協(xié)作抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調(diào)、詳細組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建立，切實加強組織領導，扎實實行有效措施，為開展內(nèi)控治理工作奠定堅實根底。

建立例會制度。全行要加強學習，嫻熟把握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進展風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建立，不斷完善內(nèi)控治理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)視作用。

強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權治理，仔細履行崗位職責，確保監(jiān)視不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定的確可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進展再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實防控措施。在日常經(jīng)營治理中，要注意對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控治理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。詳細做到以下幾點：一是指定特地專人負責各項規(guī)章制度的詳細落實、實施;二是對上級行的各項制度仔細組織學習并準時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行狀況進展綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進展重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進展檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，準時反應信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)覺的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，仔細分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進展補缺補漏，做到正視問題，仔細對待，逐條落實，確保標準;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得肯定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)掌握度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)視檢查，根據(jù)責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴厲對違法違紀人員的查處。

三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

強化檢查。要重視檢查制度落實狀況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進展檢查，而是應當要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級治理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必需檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行狀況進展檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問題的整改狀況的落實狀況如何;檢查組人員有無做和事佬狀況，有無該查而不查，有無應發(fā)覺而未發(fā)覺，有無發(fā)覺了未作報告、未要求其進展整改等狀況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批判。如造成損失的，則視其損失狀況進展責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要準時進展表彰以弘揚正氣。

實施倒查。實踐說明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級治理層，在于治理層治理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管部門未加強治理、未按規(guī)定組織各類檢查、未準時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)治理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是熬煉人才、培育復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有肯定的職權，所以輪崗應當是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

四、強化合規(guī)治理

增加合規(guī)意識。合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項核心的風險治理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控治理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增加合規(guī)意識，實施合規(guī)治理，有利于確立我行風險治理核心。開展合規(guī)治理是員工增加自我愛護意識和力量的需要。全面增加合規(guī)治理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避開因不遵循法律、規(guī)章和準則而可能患病法律制裁，監(jiān)管懲罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健進展。

加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能準時發(fā)覺各級行執(zhí)行合規(guī)治理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)視合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限治理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)視合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度狀況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。

提升合規(guī)治理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)治理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)視和再監(jiān)視，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進展自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)視保障部門及人員應強化再監(jiān)視治理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)協(xié)作與互動，確保合規(guī)治理的效率與質(zhì)量。

五、改良內(nèi)控鼓勵和考評制度

實現(xiàn)鼓勵與風險約束的平衡。內(nèi)部掌握是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進展風險監(jiān)控、制度治理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部掌握是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進展事前防范、事中掌握、事后監(jiān)視和訂正的動態(tài)過程和機制。建立科學的鼓勵與約束機制的重點應當是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的根底上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維鼓勵機制。

實現(xiàn)鼓勵方式多樣化。鼓勵供應方式要克制過去單一的物質(zhì)鼓勵，而是要實行物質(zhì)鼓勵和精神鼓勵相結合。為全體員工供應各種必要的保障。物質(zhì)鼓勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓時機、辦公、生活等方面的福利。精神鼓勵是要將農(nóng)行在業(yè)務經(jīng)營治理分散的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的進展生死相依，讓每個員工樂在其中。

實現(xiàn)鼓勵考核以積分結果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，依據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理方法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計懲罰處理暫行方法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但缺乏以根據(jù)其他各種處理方法進展處理的稍微違規(guī)行為進展積分。在積分