新三板業(yè)務盡職調查和底稿制作全套文本工作底稿目錄（供參考）

xx律師事務所·工作底稿目錄xxxx律師事務所關于【】股份有限公司新三板掛牌的工作底稿目錄第一部分委托事項的基本情況

第二部分委托協(xié)議

第三部分查驗計劃（含查驗核對表）

第四部分與查驗相關的資料-公司的歷史沿革序號文件名頁碼來源4-1公司整體變更前的歷史沿革1工商局2345678910111213141516股東的相關決議及投資合同171819公司相關生產經營資質情況2021222324公司股東營業(yè)執(zhí)照2526

第五部分公司的控股股東、實際控制人及主要股東情況序號文件名頁碼來源5-1公司的控股股東、實際控制人1公司234567公司89101112

第六部分公司子公司及其他關聯(lián)公司序號文件名頁碼來源6-1公司的控股子公司1公司23456-4主要客戶和供應商關聯(lián)關系的核查6主要客戶和供應商關聯(lián)關系的核查公司

第七部分公司資產情況序號文件名頁碼來源7-1房屋所有權證1公司237-2土地使用權證1公司27-3商標1公司27-4專利1公司247-5著作權1公司7-6特許經營權1公司237-7車輛1公司2347-8主要生產經營設備1主要生產設備明細公司2主要生產設備購買合同及發(fā)票

第八部分公司的合同序號文件名日期頁碼來源8-1經營性合同8-1-120xx年合同1公司238-1-220xx年合同1公司28-1-320xx年合同1公司28-1-420xx年合同1公司234568-4政府采購回款情況(如有）1xx年公司2xx年3xx年

第九部分公司的人員、社保與公積金情況序號文件名頁碼來源9-1員工的情況9-1-1人員情況介紹1關于員工人數及其變化、專業(yè)結構、受教育程度、年齡分布的說明公司9-1-2勞動合同及勞務派遣協(xié)議2勞動合同樣本公司3集體合同45679-1-3人員兼職情況說明8公司9公司董事會成員、高級管理人員兼職情況的說明9-220XX-20XX年社保的繳納情況1公司23459-3公積金繳納情況1公司2345678

第十部分三會、工會（若涉及）及相關管理制度文件序號文件名時間頁碼來源20XX-1股東（大）會文件1公司2345620XX-2董事會文件1公司2345678920XX-3監(jiān)事會文件1—公司2320XX-4工會1工會委員會全國統(tǒng)一代碼信息應用卡公司2工會法人資格證書3工會法人資格變更登記4工會委員會開戶許可證5工會委員會組織機構代碼證6工會委員會機構信用代碼證7工會委員會華夏銀行結算賬戶情況8工會委員會關于確定第一屆第一次職工代表的決定9第一屆職工代表大會決議10第一屆第一次職工代表公告11工會委員會關于確定第二屆職工代表的決定12第二屆職工代表大會決議20XX-5三會議事規(guī)則及相關制度1股東大會議事規(guī)則公司2董事會議事規(guī)則3董事會戰(zhàn)略委員會工作規(guī)則4董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則5董事會提名委員會工作規(guī)則6董事會審計委員會工作規(guī)則7董事會秘書工作規(guī)則8監(jiān)事會議事規(guī)則9獨立董事工作制度10內部審計制度11總經理工作規(guī)則12內部會計控制制度13募集資金管理辦法14信息披露制度15投資擔保借貸制度16關聯(lián)交易制度

第十一部分關聯(lián)交易序號文件名頁碼來源11-1關聯(lián)方11-1-1公司的控股股東1-公司11-1-2公司其他持有公司5％以上股份的主要股東2-11-1-3公司的子公司3-4-5-6-7-11-1-4公司控股股東控制的企業(yè)和事業(yè)單位8-9-11-1-5受主要管理人員或與其關系密切的家庭成員直接控制的其他企業(yè)10-11-11-2關聯(lián)交易調查表1公司2311-3關聯(lián)交易合同1公司234511-4關聯(lián)交易支付憑證1公司2

第十二部分公司的財稅、補貼序號文件名日期頁碼來源12-1納稅申報表120XX年納稅申報表20XX年1-12月公司220XX年納稅申報表20XX年1-12月320XX年納稅申報表20XX年1-12月420XX年納稅申報表20XX年1-12月12-2納稅憑證120XX年稅收完稅憑證20XX年1-12月公司220XX年稅收完稅憑證20XX年1-12月320XX年稅收完稅憑證20XX年1-12月420XX年稅收完稅憑證20XX年1-12月12-3稅收優(yōu)惠文件120XX年高新技術企業(yè)證書20XX年6月公司220XX年高新技術企業(yè)享受所得稅優(yōu)惠政策后續(xù)管理調查表20XX年4月3納稅人稅種登記表20XX年7月420XX年12月520XX年高新技術企業(yè)證書20XX年12月6企業(yè)享所得稅小型微利企業(yè)資格認定表20XX年7月720XX年4月8出口貨物退（免）稅認定表20XX年6月9一般納稅人簡易辦法征收申請審批表20XX年20XX月10增值稅一般納稅人申請認定表20XX年20XX月11一般納稅人簡易辦法征收申請審批表20XX年1月12-4財政補貼文件12-4-120XX年120XX年20XX月公司220XX年3月320XX年8月420XX年8月520XX年9月620XX年8月720XX年8月820XX年9月12-4-220XX年120XX年3月公司220XX年20XX月320XX年20XX月420XX年12月520XX年4月620XX年11月12-4-320XX年120XX年5月公司220XX年5月320XX年9月420XX年3月520XX年6月620XX年20XX月720XX年7月820XX年12月12-4-420XX年120XX年5月220XX年5月320XX年20XX月420XX年20XX月520XX年20XX月620XX年20XX月12-5審計報告7申報時兩年一期的審計報告公司

第十三部分環(huán)保及安全生產序號文件名頁碼來源環(huán)評及安全生產1公司2345678910111213141516171819202122

第十四部分法院及仲裁委查驗及各行政機關出具的證明序號文件名頁碼來源1公司2345678920XX1112131415161718192021

第十五部分公司及相關企業(yè)或人員的說明、聲明和承諾序號文件名頁碼來源1董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他核心人員聲明公司2董事、監(jiān)事、高級管理人員未受行政處罰、無犯罪記錄確認函3保密及竟業(yè)限制協(xié)議4公司的承諾函5公司的說明、聲明6公司股東及董事、高級管理人員股份限售安排、自愿鎖定的承諾7股東及董監(jiān)高的承諾

第十六部分筆錄序號文件名頁碼來源1訪談筆錄公司2查驗筆錄

第十七部分法律意見書申報稿序號文件名頁碼來源117-1法律意見書律師217-2盡職調查報告（若客戶需要）律師

第十八部分內部討論、內核的記錄序號文件名頁碼來源1律師234567891011中介機構協(xié)調會

第十九部分其他與出具法律意見書相關的重要資料序號文件名頁碼來源119-1董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷公司219-2董事、監(jiān)事、高級管理人員的承諾公司319-3律師出具的文件一致性鑒證內容全部復印件公司

第二十部