佛山季華六路營業(yè)部合規(guī)與反洗錢知識測試題（2022年2月）

佛山季華六路營業(yè)部合規(guī)與反洗錢知識測試題（2022年2月）[復(fù)制]姓名：[填空題]*_________________________________1、員工開立基金賬戶，不得使用金陽光交易軟件的“一鍵申購”功能進(jìn)行新股申購。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯2、從業(yè)人員可以通過微信朋友圈、雪球賬號公開發(fā)布私募產(chǎn)品銷售宣傳信息。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)3、在職員工登記在我司的手機(jī)號碼被列入光大金陽光的黑名單，無法登錄軟件進(jìn)行交易（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯4、營業(yè)部通過公司短彩信平臺、營業(yè)部微信公眾號等向客戶發(fā)送的信息，預(yù)留的聯(lián)系電話須為營業(yè)部聯(lián)系座機(jī)，一律不得提供客戶服務(wù)人員私人聯(lián)系電話。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯5、公司從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯6、接到客戶致電營業(yè)部服務(wù)電話（非95525熱線電話），客戶表示為賬戶本人，要求從業(yè)人員通過電話告知賬戶資產(chǎn)情況，為了做好客戶服務(wù)工作，可以將客戶賬戶資產(chǎn)如實告知。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)7、根據(jù)《中國光大集團(tuán)軟件正版化管理指導(dǎo)意見》，員工辦公計算機(jī)不得私自安裝、運行與工作無關(guān)的軟件，軟件安裝維護(hù)、參數(shù)設(shè)置工作必須符合公司信息安全管理要求。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯8、營銷人員在未獲得執(zhí)業(yè)資格證書時，可以展業(yè)，但不得掛接客戶。（）[單選題]*A.對B.錯(正確答案)9、營業(yè)部接到客戶賬戶司法協(xié)查時，除非協(xié)查機(jī)構(gòu)有指示，否則不得向客戶或其他無關(guān)人員告知協(xié)查情況。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯10、已取得期貨從業(yè)人員資格的員工，禁止開立期貨賬戶，如已開立的一律須盡快注銷賬戶。（）[單選題]*A.對(正確答案)B.錯11、洗錢的主要形式包括？（）*A、提供資金賬戶(正確答案)B、協(xié)助轉(zhuǎn)換財產(chǎn)(正確答案)C、協(xié)助轉(zhuǎn)移資金(正確答案)D、協(xié)助轉(zhuǎn)移資金匯往境外(正確答案)為什么要反洗錢？（）*A、洗錢助長走私、毒品、黑社會、貪污賄賂、金融詐騙等嚴(yán)重犯罪(正確答案)B、擾亂正常的社會經(jīng)濟(jì)秩序(正確答案)C、破壞社會公平競爭(正確答案)D、影響國家聲譽(yù)(正確答案)13、法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全洗錢風(fēng)險管理體系，洗錢風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括哪些要素（）*A、風(fēng)險管理架構(gòu)和策略(正確答案)B、風(fēng)險管理政策和程序(正確答案)C、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)治理(正確答案)D、內(nèi)部檢查、審計、績效考核和獎懲機(jī)制(正確答案)14、信托產(chǎn)品受益所有人識別包含以下內(nèi)容（）*A、委托人(正確答案)B、受托人(正確答案)C、受益人(正確答案)D、控股股東15、法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)遵循以下主要原則（）*A、全面性原則(正確答案)B、獨立性原則(正確答案)C、匹配性原則(正確答案)D、有效性原則(正確答案)16、證券公司（包括總部及分支機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送以下信息（）*A、反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式；(正確答案)B、客戶風(fēng)險等級劃分制度、反洗錢工作保密制度；(正確答案)C、年度反洗錢培訓(xùn)和宣傳的落實情況；(正確答案)D、低風(fēng)險客戶交易情況17、金融機(jī)構(gòu)（包括總部及分支機(jī)構(gòu)）無需在以下情況發(fā)生后10個工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地反洗錢行政主管部門進(jìn)行報送的是？（）[單選題]*A、高風(fēng)險客戶臨柜辦理業(yè)務(wù)(正確答案)B、主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；C、涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險事項；D、反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；洗錢行為和洗錢犯罪的本質(zhì)區(qū)別是（）[單選題]*A、洗錢金額的大小不同B、社會危害的大小不同(正確答案)C、洗錢次數(shù)的多少不同D、洗錢的手段不同19、以下哪些屬于洗錢罪的上游犯罪？（）[單選題]*A、毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織的犯罪B、走私犯罪C、恐怖活動犯罪D、貪污賄賂犯罪E、以上都是(正確答案)20、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)識別并調(diào)