2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共60題）1、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A2、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A3、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A4、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D5、（）為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B6、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A7、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A8、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】C9、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.董事會D.期貨交易各方【答案】D12、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D13、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A14、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D15、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。A.王某承擔B.甲期貨公司承擔C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】B16、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D17、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C18、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D19、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責任自負承諾書D.風險說明書【答案】D20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司【答案】A21、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權糾紛【答案】A22、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C23、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求高級管理人員近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C25、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A27、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B28、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A29、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D30、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結算會員保證金賬戶D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A31、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.期貨交易所【答案】A32、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D33、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元【答案】A34、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A35、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C36、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B37、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A38、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經(jīng)營權【答案】B39、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D40、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B41、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品為標的物的期貨合約【答案】D42、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B43、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B44、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B45、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構B.向中國證監(jiān)會及其派出機構C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構向協(xié)會【答案】D46、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D47、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A48、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A.5B.20C.15D.10【答案】D49、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.10B.15C.20D.30【答案】C50、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C51、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４鍮.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單【答案】D52、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C53、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C54、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B55、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B56、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易自動系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨電子郵局【答案】A57、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監(jiān)會委派B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派C.會員大會選舉產生D.理事會選舉產生【答案】A58、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D59、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C60、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D多選題（共40題）1、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的【答案】ABC2、下列關于期貨公司業(yè)務規(guī)則說法正確的是（）。A.期貨公司應當建立執(zhí)業(yè)規(guī)范B.期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產品或者服務的特征C.期貨公司應當建立內部問責機制D.期貨公司應當充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理【答案】ABCD3、若某機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息E【答案】ABD4、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有()。A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則C.近5年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件D.近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】BD5、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構，包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行【答案】AB6、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務【答案】ABC7、期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。A.某大學教授B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員的配偶D.期貨公司的工作人員【答案】BCD8、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議【答案】ACD9、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務要做到（）。A.保持充分的獨立性B.獨立、審慎、及時地做出判斷C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息【答案】ABCD10、某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經(jīng)營許可，應受的處罰是（）。A.對直接負責的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金B(yǎng).對其他直接責任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金C.對單位判處罰金D.情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金【答案】ABCD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員B.期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】ABD12、下列機構中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨交易所B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構C.期貨交易所的非期貨公司結算會員D.期貨公司【答案】BC13、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司【答案】ABC14、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，下列投資者中經(jīng)營機構每年必須進行回訪的有（）。A.購買或接受高風險產品或服務的普通投資者B.購買或接受高風險產品或服務的專業(yè)投資者C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者D.中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構認為必要的投資者【答案】ACD15、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.暫停開戶【答案】ABCD16、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列（）基本條件。A.取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格B.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷C.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調查的情形D.控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰【答案】ABCD17、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD18、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD19、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD20、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A.檢查期貨交易所財務B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權【答案】ABC21、下列關于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員說法正確的是（）A.應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表B.應當至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書C.應由中國證券監(jiān)督管理委員會上述人員實行資格年檢D.未實際任職的人員不用進行年檢【答案】AC22、下列說法正確的有（）。A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回B.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資產【答案】ABC23、孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了吳某的損失。甲公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，應承擔該損失的是（）。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.孫某D.孫某和乙期貨公司【答案】AC24、下列有關期貨公司開展資產管理業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則【答案】ABD25、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求()在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級管理人員B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關聯(lián)人C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所【答案】ABCD26、會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（）。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國證監(jiān)會提議D.總經(jīng)理提議E【答案】BC27、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB28、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權益的指令時，首席風險官應當（）。A.主動回避B.予以拒絕C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.必要時及時向監(jiān)管部門報告【答案】BD29、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD30、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人【答案】ACD31、會員單位在開戶時，應當向投資者()，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。A.全面客觀介紹金融期