2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共60題）1、期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請(qǐng)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.監(jiān)控中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出結(jié)構(gòu)【答案】B2、1月中旬，某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元／噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)白糖的成本上升，該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價(jià)為4350元／噸。春節(jié)過(guò)后，白糖價(jià)格果然開(kāi)始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價(jià)格已達(dá)4150元／噸，期貨價(jià)格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)采購(gòu)白糖交貨，與此同時(shí)將期貨市場(chǎng)多頭頭寸平倉(cāng)，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)()。A.凈損失200000元B.凈損失240000元C.凈盈利240000元D.凈盈利200000元【答案】B3、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書(shū)面報(bào)告。A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D6、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】A7、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年【答案】D8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B9、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.副總經(jīng)理D.高級(jí)管理人員【答案】A10、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B11、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格【答案】B12、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B13、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B14、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D15、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明.該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D16、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D17、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)D.公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D18、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負(fù)責(zé)的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A19、小李在A期貨公司開(kāi)戶交易，但在開(kāi)戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬(wàn)元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬(wàn)元（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無(wú)責(zé)任D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)【答案】B20、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D21、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D22、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B23、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A24、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負(fù)責(zé)的主管人員D.從業(yè)人員本人【答案】A25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明D.相應(yīng)核增凈資本金額【答案】B26、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元【答案】B27、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.董事長(zhǎng)【答案】A28、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】C29、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平.公正.公開(kāi)C.平等互利D.回避【答案】A30、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體【答案】A31、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無(wú)負(fù)債B.每周無(wú)負(fù)債C.每月無(wú)負(fù)債D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】A32、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.公司的業(yè)務(wù)資格C.人員的從業(yè)資格D.服務(wù)內(nèi)容【答案】A33、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。A.投資者自負(fù)B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C.交易所補(bǔ)償D.期貨公司補(bǔ)償【答案】B34、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B35、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B36、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.所在地法院【答案】A37、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)，對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告B.予以瞥告，并處以3萬(wàn)元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格【答案】A38、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D39、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.20萬(wàn)【答案】A40、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D41、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議【答案】D42、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C43、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D44、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A45、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D46、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】B48、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C49、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D50、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C51、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)【答案】C52、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)B(niǎo).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B53、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A54、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(）會(huì)員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B55、證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B56、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.20D.30【答案】B57、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.應(yīng)當(dāng)事前B.應(yīng)當(dāng)事中C.應(yīng)當(dāng)事后D.無(wú)需【答案】A58、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B59、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向期貨交易所報(bào)告C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A60、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案【答案】A多選題（共40題）1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不允許的行為包括（）。A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利【答案】ABCD2、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的規(guī)定，期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確（）的責(zé)任。A.獨(dú)立董事B.公司高級(jí)管理人員C.審核人員D.客戶開(kāi)發(fā)人員【答案】BCD3、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)【答案】BD4、下列協(xié)會(huì)通過(guò)下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。A.監(jiān)管部門(mén)轉(zhuǎn)交B.書(shū)面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴C.舉報(bào)且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD5、利用未公開(kāi)信息交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形包括（）。A.違法所得數(shù)額在100萬(wàn)元以上B.2年內(nèi)3次以上利用未公開(kāi)信息交易的C.明示、暗示2人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的D.明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的【答案】ABD6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD7、根據(jù)我國(guó)刑法，下列哪些情形可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪（）?A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式進(jìn)行證券.期貨交易，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券.期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量D.編造并且傳播影響證券.期貨交易的虛假信息，擾亂證券.期貨交易市場(chǎng)【答案】ABC8、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.資格考試B.資格認(rèn)定C.行政處罰D.日常管理【答案】ABD9、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過(guò)程中不得有下列行為（）。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個(gè)人名義參與期貨交易【答案】ABCD10、期貨投資者保障基金的使用遵循（），實(shí)行（）。A.保障投資者合法權(quán)益B.公平救助原則C.依次補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償【答案】ABD11、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職條件的有（）。A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)B.良好的職業(yè)道德C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力D.具有碩士研究生以上學(xué)歷【答案】ABC12、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)【答案】AD13、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.代理客戶從事期貨交易B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)C.代理客戶開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.向客戶發(fā)送各類(lèi)投資建議【答案】ACD14、根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨合約B.工業(yè)品期貨合約C.商品期貨合約D.金融期貨合約【答案】CD15、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)【答案】BC16、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機(jī)構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員B.從事外國(guó)期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】AD17、期貨公司有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的D.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的【答案】BCD18、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力時(shí)，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)C.收入來(lái)源D.風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】ABCD19、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC20、從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。A.投資者B.聘用該人員期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.其他期貨從業(yè)人員D.其他期貨機(jī)構(gòu)【答案】ABCD21、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定C.決定會(huì)員的接納和退出D.選舉和更換會(huì)員理事【答案】ABC22、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議D.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用【答案】ABCD23、某期貨公司要經(jīng)過(guò)推薦方式招募部分職位人員，下列的推薦方案中，正確的有（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC24、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.自有資金D.交易保證金【答案】BC25、下列（）違背受托義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)人員判處刑罰。A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】ABCD26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營(yíng)成本C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)【答案】BD27、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過(guò)C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D.審議期貨交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)【答案】ABCD28、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD29、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.書(shū)面B.電話C.計(jì)算機(jī)D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD30、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的C.從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后的D.國(guó)家司