信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求-二級(jí)

等保第二級(jí)要求：技術(shù)要求 物理安全 物理位置選擇（G2） 機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)。 物理訪問控制（G2）機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員需進(jìn)入機(jī)房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍防盜竊和防破壞應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱藏處，可鋪設(shè)在地下或管道中應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫或檔案室中主機(jī)房應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施防雷擊機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線防火 機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)置和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)防水和防潮水管安裝，不得穿過機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透防靜電 關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施溫濕度控制 機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)電力供應(yīng)（A2）在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要求電磁防護(hù)（S2） 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾 網(wǎng)絡(luò)安全 結(jié)構(gòu)安全（G2）保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。訪問控制在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網(wǎng)段級(jí)。應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個(gè)用戶。應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量安全審計(jì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息邊界完整性檢查（S2） 能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查。入侵防范 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退出等措施當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，采取必要措施防止鑒別信息在傳輸過程中被竊聽主機(jī)安全 身份鑒別（S2）對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，采取必要措施，防止鑒別信息在傳輸過程中被竊聽為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶，分配不同用戶名，確保用戶名唯一性訪問控制（S2）啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離限制默認(rèn)賬戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)賬戶，修改這些賬戶的默認(rèn)口令及時(shí)刪除多余的、過期的賬戶，避免共享賬戶的存在安全審計(jì)（G2）審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件溝通和合作（G2）應(yīng)加強(qiáng)各婁管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通。審核和檢查（G2）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。人員安全管理 人員錄用（G2） 本項(xiàng)要求包括：應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用應(yīng)規(guī)范人員錄用過程，對(duì)被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。人員離崗（G2）應(yīng)規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)人員考核（G2） 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G2）對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)外部人員訪問管理（G2） 確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級(jí)（G2）明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)安全方案設(shè)計(jì)（G2）根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施以書面形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施產(chǎn)品采購和使用（G2）確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購自行軟件開發(fā)開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，由專人負(fù)責(zé)保管外包軟件開發(fā)（G2）指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過程測試驗(yàn)收對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試驗(yàn)收測試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測試驗(yàn)收方案，在測試驗(yàn)收過程中詳細(xì)記錄測試驗(yàn)收結(jié)果，形成測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。系統(tǒng)交付制定系統(tǒng)交付清單，根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)確保提供系統(tǒng)建議過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔安全服務(wù)商選擇確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。資產(chǎn)管理 編制與信息系統(tǒng)相磁的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。介質(zhì)管理確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理對(duì)介質(zhì)歸檔和查詢等過程進(jìn)行記錄，根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)對(duì)需要送出維護(hù)或銷毀的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理設(shè)備管理（G2）對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的設(shè)備安全管理制度，對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的造型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進(jìn)行規(guī)范化管理對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)安全管理指定人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時(shí)間、安全策略、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件