《論民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理及制度建立》

南京財經(jīng)大學(xué)通識教育課程論文2016——2017第二學(xué)期課程名稱任課教師學(xué)生姓名班級學(xué)號職業(yè)經(jīng)理徐國華稅小瑋金融15042120150752論文題目：《論民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理及制度建立》內(nèi)容摘要：本人對目前我國民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理的原因及對策進行了研究。在我國目前的經(jīng)濟發(fā)展形勢下，民營企業(yè)的發(fā)展十分迅猛。引進職業(yè)經(jīng)理，有利于民營企業(yè)向著更合理、更科學(xué)的方向發(fā)展。但這其中也會產(chǎn)生許多新問題，需要完善包括其激勵機制等在內(nèi)的職業(yè)經(jīng)理人制度。關(guān)鍵詞：職業(yè)經(jīng)理人制度民營企業(yè)家族企業(yè)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)文化規(guī)模效益激勵機制職業(yè)道德論民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理及制度建立以這學(xué)期職業(yè)經(jīng)理的課上所講到的浙江義烏小商品民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理的案例為切入點，引起了我對于中國現(xiàn)代民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理這一做法及其發(fā)展機制的思考。經(jīng)過20多年的改革和發(fā)展，民營經(jīng)濟克服了基礎(chǔ)薄弱和先天不足等劣勢，已成為國民經(jīng)濟的重要組成部分，已成為國民經(jīng)濟中最為活躍的經(jīng)濟增長點。而引進職業(yè)經(jīng)理，有利于民營企業(yè)向著更合理、更科學(xué)的方向發(fā)展。但也需要完善包括其激勵機制等在內(nèi)的職業(yè)經(jīng)理人制度一、我國民營企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀（一）企業(yè)形成形式及特點是從個體戶起家，逐漸積累發(fā)展起來，或直接由家庭成員投資興辦的家族式企業(yè)；是朋友、同事參股合資開辦的合伙企業(yè)；是國營或集體企業(yè)通過買斷轉(zhuǎn)型的企業(yè)等。其共同的特點是企業(yè)的所有權(quán)歸一個或少數(shù)投資者所有，其企業(yè)股份不斷分散化、社會化。因此，民營企業(yè)從總體上看，雖然有其市場化程度高、經(jīng)營靈活、社會負(fù)擔(dān)輕等優(yōu)勢，但中國民營企業(yè)在發(fā)展上，也不可避免地存在一些問題。（二）民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀解讀中小企業(yè)促進社會穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展，對經(jīng)濟增長的貢獻越來越大近年來，我國中小企業(yè)快速、健康和持續(xù)發(fā)展，對經(jīng)濟增長的貢獻越來越大。有關(guān)資料表明，目前我國中小企業(yè)已達42萬戶（包括個體工商戶），約占全國企業(yè)總數(shù)的99.8%?！笆濉逼陂g，國民經(jīng)濟年均增長9.5%，而規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)增加值年均增長28%左右。截至26年底，我國中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值占國內(nèi)增加值的58%，社會零售額占59%，上繳稅收占50.2%，提供就業(yè)機會占75%，出額占全國出的68%。在從事跨國投資和經(jīng)營的3萬戶國內(nèi)企業(yè)中，中小企業(yè)占到80%以上，同時很多大企業(yè)都是由中小企業(yè)發(fā)展而成的，如聯(lián)想、海爾、海信、華為等。[1]中小企業(yè)成為擴大就業(yè)的主渠道。中小企業(yè)提供了大約75%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位，不僅安置了大量的城市下崗職工，還吸收了大批農(nóng)村剩余勞動力，有效解決了農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移和就業(yè)問題，緩解勞動力供求矛盾，從而保證了社會的穩(wěn)定和經(jīng)濟的發(fā)展。中小企業(yè)正成為我國創(chuàng)新的主力軍。目前，中小企業(yè)完成了我國65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。不少中小企業(yè)已經(jīng)從早期的加工、貿(mào)易等領(lǐng)域，向基礎(chǔ)設(shè)施、高新技術(shù)等領(lǐng)域拓展，目前中小企業(yè)在不少地方已形成產(chǎn)業(yè)群，是產(chǎn)業(yè)鏈中的重要組成部分，是專業(yè)化協(xié)作的基礎(chǔ)，成為大企業(yè)配套的供應(yīng)商。很多中小企業(yè)向“專、能、特、新”方向發(fā)展，是創(chuàng)新不可忽視的力量。中小企業(yè)對外開放水平也在不斷提高。據(jù)統(tǒng)計，中小企業(yè)在服裝、紡織品、玩具等家居用品及輕工制品等勞動密集型產(chǎn)品的出占相當(dāng)大比重;在電子通信設(shè)備產(chǎn)品、生物技術(shù)等高技術(shù)領(lǐng)域，中小企業(yè)出比重也逐步提高。（三）民營企業(yè)發(fā)展過程中所存在的問題產(chǎn)權(quán)與治理結(jié)構(gòu)不合理。民營企業(yè)資產(chǎn)私有的企業(yè)性質(zhì)，決定這些民營企業(yè)在中國當(dāng)時所謂有計劃的市場經(jīng)濟環(huán)境中，憑著強烈個人主義色彩的管理思維，采用一些獨特的運營方式，以致民營企業(yè)的管理體制存在一些先天性的缺陷。“家族制”則是其典型特征。缺乏戰(zhàn)略管理。戰(zhàn)略管理是指對企業(yè)戰(zhàn)略的管理，包括戰(zhàn)略制定、形成與戰(zhàn)略實施兩個部分。它是企業(yè)的日常業(yè)務(wù)決策同長期計劃決策相結(jié)合而形成的一系列經(jīng)營管理活動。戰(zhàn)略管理的顯著特征是全局性、長期性、前瞻性和可操作性，其設(shè)計的科學(xué)性、實際可操作性及實施效果的重要和必不可少的組織部分，沒有戰(zhàn)略的企業(yè)是沒有靈魂的，也不可能擁有持久的生命力。人力資源管理缺乏系統(tǒng)性。雖然大部分的民營企業(yè)已經(jīng)意識到人才開發(fā)在企業(yè)發(fā)展中的重要性，但其相關(guān)的觀念和機制卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于外企。人力資源管理特別強調(diào)系統(tǒng)性。它高度重視從戰(zhàn)略的高度去考慮人才獲取、管理和激勵等問題。因此，在人力資源管理的視角下，企業(yè)的人力資源規(guī)劃、招聘、培訓(xùn)、薪酬以及績效管理并不是毫不相關(guān)的工作程序，而是圍繞提高企業(yè)競爭能力的相輔相成的有機整體。許多民營企業(yè)在人力資源管理上缺乏理論性的指導(dǎo)，沒有形成完整的體系制約了企業(yè)的發(fā)展速度。缺乏創(chuàng)新，模仿過多。其實在企業(yè)初期，對于民營企業(yè)大多數(shù)都是從代工發(fā)展起來的，即使在后來發(fā)展中，有自己的產(chǎn)品，但是很多都是模仿國外的設(shè)計的，近幾年，“山寨風(fēng)”越刮越猛，“山寨產(chǎn)品”層出不從，這里面，民營企業(yè)扮演了重要角色，在引發(fā)了一波又一波的爭議中賺取了豐厚的利潤。但是，一味的模仿永遠(yuǎn)不可能使企業(yè)走向成功。企業(yè)文化的缺失。現(xiàn)階段，許多民營企業(yè)創(chuàng)業(yè)者仍以逐利成名成霸為發(fā)展動力，較為缺乏人文關(guān)懷意識。企業(yè)文化的最主要來源是來自于企業(yè)創(chuàng)始人的價值觀及處事、做人風(fēng)格。因而，由于許多民營企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人自身存有文化素養(yǎng)問題、價值觀問題，致使許多民營企業(yè)的企業(yè)文化缺少積極、健康、利于企業(yè)發(fā)展的基因養(yǎng)料。（四）影響民營企業(yè)發(fā)展的因素以家族企業(yè)制度作為企業(yè)運作的主體1）產(chǎn)權(quán)單一。單一產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為封閉的家族持有企業(yè)股權(quán)，不愿接受外界的參股，企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一。這種封閉的產(chǎn)權(quán)在發(fā)展初期具有較高的效率，它有助于節(jié)約管理成本，減少企業(yè)內(nèi)耗，加速資本原始積累。但企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，其弊端表現(xiàn)得越來越明顯。2）產(chǎn)權(quán)不清。一個有效率的產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該使產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化，如果產(chǎn)權(quán)不清，首先將導(dǎo)致沒有人真正關(guān)心企業(yè)的利潤目標(biāo)及相應(yīng)的資產(chǎn)增殖目標(biāo)，而更多的只是關(guān)心如何把企業(yè)的資產(chǎn)分配完畢，最好是更快更多地獲得個人收入。其次也將造成企業(yè)不成規(guī)模，發(fā)展到一定規(guī)模就要分家。再次，不利于公司治理結(jié)構(gòu)的完善。有效的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的前提應(yīng)是產(chǎn)權(quán)清晰，在產(chǎn)權(quán)界定上必須清晰地表明各自的權(quán)利和必須承擔(dān)的責(zé)任以及相應(yīng)的應(yīng)獲利益。金融支持不足有資料顯示：我國民營企業(yè)不同融資方式在企業(yè)融資中的比重，企業(yè)自我融資達90.5%，銀行貸款僅為4.0%，非金融機構(gòu)為2.6%，其它渠道為2.9%?？梢娢覈駹I企業(yè)的發(fā)展基本上是靠自有資金滾動起來的。民營企業(yè)發(fā)展中的內(nèi)外部協(xié)作障礙民營企業(yè)的異軍突起和快速成長，必然會打破原有的平衡格局與方方面面不可避免地產(chǎn)生一系列的矛盾和沖突，目前民營企業(yè)面臨的矛盾和沖突主要有：1）民營企業(yè)與國家企業(yè)之間的矛盾和沖突。就我國目前現(xiàn)實情況來看，部分地方尚存在著對民營企業(yè)歧視性的現(xiàn)象與做法，包括在市場準(zhǔn)人方面的歧視、在稅收和銀行貸款方面的歧視方面等等。2）民營企業(yè)之間的矛盾和沖突。競爭是市場經(jīng)濟的基本原則之一，這條原則同樣適用于民營企業(yè)之間。競爭一方面可以促進民營企業(yè)的共同發(fā)展，另一方面由于競爭所導(dǎo)致的民營企業(yè)之間的矛盾和沖突也是不可避免的。3）民營企業(yè)內(nèi)部所有者與管理者間的矛盾與沖突。企業(yè)招雇管理者，目的是為了克服自身能力的局限，提高企業(yè)的競爭。民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理的好處（一）確立目標(biāo)，制定規(guī)劃樹立一個清晰直觀的發(fā)展規(guī)劃和前景，有利于激發(fā)全體人員的信心、熱情和積極性；有利于克服前進道路上的艱難與挫折；有利于發(fā)揮和調(diào)動每個成員的靈感和創(chuàng)造性；有利于全體成員朝著一個方向共同努力。愿意追隨一個可以讓他們信賴的領(lǐng)導(dǎo)，為著一個共同的目標(biāo)而團結(jié)奮斗。（二）創(chuàng)造最大價值，擴大企業(yè)規(guī)模職業(yè)經(jīng)理人，今后越來越重要的責(zé)任和任務(wù)，就是帶領(lǐng)全體員工，為企業(yè)創(chuàng)造最大價值。這就要求職業(yè)經(jīng)理人必須是某一行業(yè)或領(lǐng)域的專家能人，不僅自己能做事，而且能夠領(lǐng)導(dǎo)團隊為公司創(chuàng)造最大價值。做到這一點，職業(yè)經(jīng)理人必須不斷學(xué)習(xí)和提高自身素質(zhì)，并率先垂范，在工作中自己首先做到為公司創(chuàng)造最大價值，并進而指導(dǎo)和帶領(lǐng)所有員工，共同為組織創(chuàng)造最大價值，擴大公司規(guī)模。（三）建立平衡機制，塑造公司文化職業(yè)經(jīng)理人的一個重要作用，就是要在企業(yè)內(nèi)建立一個平衡機制，自身在企業(yè)中起到一個很好的平衡作用。這包括幾方面：一是表現(xiàn)在公司各方面的力量和資源分配上。二是在公司的發(fā)展速度上。如果當(dāng)公司某一階段發(fā)展速度較慢時，必須推動公司加速發(fā)展，而在發(fā)展過快時，又要注意加強管理，注重質(zhì)量和效益。另外，要塑造具有凝聚力的公司文化，成為廣大員工團結(jié)合作的基礎(chǔ)，使整個公司能夠朝著一個方向前進。（四）傳授管理理念，制定發(fā)展戰(zhàn)略職業(yè)經(jīng)理人的一個重要任務(wù)，就是通過組建團隊和帶領(lǐng)隊伍，盡可能調(diào)動每個成員的積極性和創(chuàng)造性，帶領(lǐng)團隊并依靠全體成員的共同努力，來實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，并使整個團體產(chǎn)生一加一大于二的管理效果。創(chuàng)新型企業(yè)是建設(shè)創(chuàng)新型國家的決定性力量，而企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是職業(yè)經(jīng)理人。每個職業(yè)經(jīng)理人都應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到自主創(chuàng)新不是企業(yè)發(fā)展的權(quán)宜之計，而是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。三、民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理存在的問題（一）符合要求的真正意義上的職業(yè)經(jīng)理人非常稀缺。（二）過去一直是政府任免經(jīng)理人，致使企業(yè)經(jīng)營者角色錯位。（三）法人治理結(jié)構(gòu)不規(guī)范。企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會雖齊全，但沒有制衡作用。（四）企業(yè)激勵約束機制不完善。激勵不到位，約束也不到位。要解決上述問題，需要建立完善的職業(yè)經(jīng)理人制度，主要可以著力于以下四個方面。四、建立職業(yè)經(jīng)理人制度（一）規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)。要按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)，這是職業(yè)經(jīng)理人生存和發(fā)展的制度基礎(chǔ)達到各自獨立、權(quán)責(zé)分明、相互制衡，首先要大力推進產(chǎn)權(quán)多元化。使所有者職能到位，以形成規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。規(guī)范企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，明晰各自的權(quán)責(zé)邊界，形成權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機制。（二）實行選聘制，引入競爭、更新和淘汰機制，注重道德考察。促使經(jīng)理人走向職業(yè)化，使他們的價值通過企業(yè)經(jīng)營業(yè)績來體現(xiàn)，讓他們的命運與企業(yè)命運相聯(lián)系。企業(yè)的組織人事部門對進入市場的經(jīng)理人主要考察職業(yè)道德水準(zhǔn)，社會中介機構(gòu)對經(jīng)理人的能力、實績考核分析，供企業(yè)擇優(yōu)錄用。職業(yè)經(jīng)理人和出資人是雙向選擇，雙方都可以按照自己的意愿選擇對方，因此出資人可以解聘職業(yè)經(jīng)理人，職業(yè)經(jīng)理人也可以自由流動。解聘和流動必須依據(jù)契約和法律來進行。（三）完善激勵和約束制度。激勵機制的建立與完善主要體現(xiàn)物質(zhì)利益和經(jīng)濟人原則。亞當(dāng)斯密認(rèn)為“在錢財?shù)奶幚砩?，合股公司的董事為他人盡力，而私人合伙的合伙人，則純是為自己打算?！盵2]因此，現(xiàn)階段的激勵手段重點在體現(xiàn)經(jīng)濟人要求，就是物質(zhì)利益原則。對經(jīng)理人的物質(zhì)激勵包括：工資、獎金、年薪、股票、期權(quán)、職務(wù)消費等。健全激勵機制的內(nèi)容是：年薪制+股票期權(quán)+養(yǎng)老保險。此外還有精神激勵，馬洛斯將人的需求分為5個層次，既生理需要、安全需要、社交需要、尊重的需要和自我實現(xiàn)的需要?；拘枰玫綕M足之后，人們就會追逐更高層次的需要。因此非貨幣激勵對職業(yè)經(jīng)理人的作用也不容忽視。健全約束機制思路重點是從“良心、”到制度的轉(zhuǎn)變。[3]從分權(quán)和制衡入手，明確三會一層的責(zé)權(quán)利，避免權(quán)力失控。建立聯(lián)動互補的監(jiān)督體系，健全外派董事、監(jiān)事會主席和財務(wù)總監(jiān)的外部監(jiān)督機制。建立獨立董事制度，保護中小股東的利益。此外還有市場約束、法律約束和制度約束。（四）適時修改公司法。明確由董事會選聘具有資質(zhì)的職業(yè)經(jīng)理人。對所有者和經(jīng)營者的責(zé)任、權(quán)利及其行為都做出明確的規(guī)定，增加公司法中有關(guān)規(guī)范企業(yè)內(nèi)部利益主體的法律條文。公司法不