證券股份有限公司營業(yè)部柜臺市場業(yè)務(wù)操作規(guī)程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司營業(yè)部柜臺*場業(yè)務(wù)操作規(guī)程(*年11月修訂)目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"附則HYPERLINK\l"br0"91/11**證券股份有限公司第一章總則一、為規(guī)范營業(yè)部柜臺*場業(yè)務(wù)，維護*場秩序，保護投資者的合法權(quán)司（以下簡稱**證券或我司）的關(guān)于規(guī)章制度，特擬定本操作規(guī)程。二、本規(guī)程所稱柜臺*場是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。三、電子平臺。四、申請柜臺*場業(yè)務(wù)的投資者必須是我司客戶且符合《**證券股份有限公司柜臺*場業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》中所規(guī)定的合格投資者。五、營業(yè)部應(yīng)依法為申請柜臺*場業(yè)務(wù)的客戶賬戶保密，非法定原因不得泄露客戶轉(zhuǎn)讓等有關(guān)賬戶信息。六、本規(guī)程中未做出明確規(guī)定的，營業(yè)部應(yīng)依照《**證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章業(yè)務(wù)流程第一節(jié)一般規(guī)定一、客戶臨柜申請辦理柜臺交易業(yè)務(wù)時，營業(yè)部需審核的資料文件資料：(一)個人客戶：本人有效身份證明資料文件原件；(二)二、在客戶臨柜辦理業(yè)務(wù)時，營業(yè)部應(yīng)依照反洗錢、監(jiān)管條例及我司客戶身份識別等有關(guān)規(guī)定，對客戶身份進行識別：(一)對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記、補充及更新客戶的身份基本信息，并留存有效身份證件或其他身份證明資料文件的復(fù)2/11**證券股份有限公司(二)對于持二代居民身份證辦理業(yè)務(wù)的客戶，應(yīng)通過二代身份證閱讀器或公安部全國公民身份信息系統(tǒng)核查等方式核實客戶身份的真實性；對于持其他有效身份證明資料文件辦理業(yè)務(wù)的客戶，營業(yè)部應(yīng)通過適當(dāng)方式核查客戶有效身份證明資料文件的真實性；對于客戶身份存疑的應(yīng)當(dāng)要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關(guān)出具的身份證明資料文件原件或足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶辦理業(yè)務(wù)。(三)對于個人客戶身份證明資料文件已過有效期或機構(gòu)客戶身份證明資料文件已過有效期，且客戶未能更正或不予協(xié)助配合的，營業(yè)部應(yīng)采取不予辦理新業(yè)務(wù)等賬戶限制使用措施，督促客戶盡速規(guī)范賬戶。三、客戶申請辦理柜臺*場業(yè)務(wù)應(yīng)實名開立資金賬戶和柜臺*場產(chǎn)品賬戶。四、客戶開立的柜臺*場產(chǎn)品賬戶的關(guān)鍵信息必須與資金賬戶及普通證券賬戶保持一致。五、客戶開立資金賬戶應(yīng)參照公司有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。六、客戶辦理柜臺*場業(yè)務(wù)必須符合以下條件：(一)中所規(guī)定的合格投資者；(二)客戶資金賬戶為實名制開立，開戶資料文件資料真實完整；(三)客戶資金賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)；(四)(五)客戶資金賬戶非輔助資金賬戶；(六)我司規(guī)定的其他必要條件。七、客戶申請柜臺*場業(yè)務(wù)時，營業(yè)部應(yīng)指定專人全面介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、3/11**證券股份有限公司簽名商定書》及有關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險揭示書，明確各方權(quán)利義務(wù)。八、客戶在辦理資金賬戶銷戶前應(yīng)先了結(jié)柜臺*場業(yè)務(wù)并取消柜臺*場業(yè)務(wù)權(quán)限。第二節(jié)柜臺*場產(chǎn)品賬戶開立一、柜臺*場產(chǎn)品賬戶分為OTC客戶支付賬戶和OTC客戶交易賬戶。二、柜臺*場產(chǎn)品賬戶由客戶申請，我司為符合柜臺*場業(yè)務(wù)條件的合格投資者開立OTC客戶支付賬戶和OTC客戶交易賬戶。OTC客戶支付賬戶用以投OTC客戶交易賬戶用以記錄投資者的產(chǎn)品份額持有、變更及權(quán)益派發(fā)情形。三、客戶臨柜申請開立柜臺*場產(chǎn)品賬戶時，營業(yè)部經(jīng)辦人員應(yīng)依照本四、營業(yè)部經(jīng)辦人員審核客戶已開立我司資金賬戶且符合柜臺*場業(yè)務(wù)的辦理條件。五、營業(yè)部經(jīng)辦人員進行客戶身份識別并核實客戶已參加或已延續(xù)更新其風(fēng)險承受能力測評，并已將測評結(jié)果向客戶反饋。六、營業(yè)部經(jīng)辦人員向客戶講解我司柜臺*場業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)規(guī)則，揭示七、營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行審核。八、審核通過后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄陽光E賬通系統(tǒng)為客戶開立OTC客戶支付賬戶及OTC章、加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章。九、十、營業(yè)部經(jīng)辦人員留存《**證券股份有限公司柜臺交易業(yè)務(wù)客戶協(xié)4/11**證券股份有限公司歸檔保存。第三節(jié)業(yè)務(wù)權(quán)限開通柜臺*場的業(yè)務(wù)權(quán)限在客戶開立柜臺*場產(chǎn)品賬戶時由業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動打開，無需營業(yè)部經(jīng)辦人員人工干預(yù)。營業(yè)部可通過集中交易柜臺“客戶綜合信息-創(chuàng)新業(yè)務(wù)權(quán)限查詢”菜單進行查詢。第四節(jié)認申購、贖回和轉(zhuǎn)讓一、柜臺*場的私募產(chǎn)品依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品性質(zhì)的不同，可以在我司柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)或報價系統(tǒng)中進行認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)讓。二、客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺*場私募產(chǎn)品的認/三、對于第一次進行產(chǎn)品認/申購及轉(zhuǎn)讓時應(yīng)簽署有關(guān)產(chǎn)品協(xié)議和風(fēng)險揭示書等有關(guān)文件。四、營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行初審，并核查客戶賬戶中是否有足夠的資金或股份。五、中認購/申購/意愿價格申報/點擊成交申報/協(xié)議成交申報/托申報。六、營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認后，經(jīng)辦人簽章、加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章。七、5/11**證券股份有限公司八、第五節(jié)撤單一、客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺*場委托撤單時，營業(yè)部應(yīng)依照本章第一節(jié)二、三、營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行初審，并核查客戶的申請符合撤單要求。四、初審履行后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)，選擇對應(yīng)業(yè)五、營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認后，經(jīng)辦人復(fù)核人六、營業(yè)部經(jīng)辦人員向客戶告知撤單返回信息，客戶也可以在我司的信息公布平臺查詢撤單信息。七、第六節(jié)分紅方式變更一、客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺*場分紅方式變更時，營業(yè)部應(yīng)依照本章第二、三、營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行初審，并核查客戶的申請符合撤單要求。6/11**證券股份有限公司四、初審履行后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)，選擇“分紅設(shè)置”進行分紅方式變更。五、營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認后，經(jīng)辦人復(fù)核人六、第七節(jié)查詢與對賬一、客戶臨柜申請柜臺*場產(chǎn)品賬戶查詢與對賬時，營業(yè)部應(yīng)依照本章二、營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行審核。三、營業(yè)部經(jīng)辦人員進入柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)中按客戶要求進行查詢/對賬。四、在委托成交后客戶可向營業(yè)部查詢成交信息，也可以在我司的信息公布平臺查詢成交信息。五、客戶對委托成交有疑問的，可以在五個交易日內(nèi)以書面形式向營業(yè)部進行查詢。第八節(jié)賬戶資料文件資料變更一、客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺*場產(chǎn)品賬戶資料文件資料變更時，營業(yè)部應(yīng)先變更二、營業(yè)部柜員在變更客戶主資金賬戶的賬戶信息后系統(tǒng)會自動同步變更柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)的資料文件資料。第九節(jié)業(yè)務(wù)權(quán)限取消柜臺*場產(chǎn)品的業(yè)務(wù)權(quán)限在客戶進行柜臺*場賬戶銷戶時由業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動7/11**證券股份有限公司息-創(chuàng)新業(yè)務(wù)權(quán)限查詢”菜單進行查詢確認。第十節(jié)柜臺*場賬戶注銷一、客戶現(xiàn)場臨柜申請注銷柜臺*場賬戶時，營業(yè)部應(yīng)依照本章第一節(jié)二、營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料文件資料的真實性、完整性、合法性、一致性進易、無未交收的資金或份額。三、營業(yè)部經(jīng)辦人員通過柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)為客戶依次注銷OTC交易賬戶和OTC復(fù)核人簽章、加蓋業(yè)務(wù)章。四、五、營業(yè)部經(jīng)辦人員留存業(yè)務(wù)回單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）收*后移交檔案管理員歸檔保存。第三章協(xié)助執(zhí)行營業(yè)部在受理柜臺*場的協(xié)助執(zhí)行業(yè)務(wù)時應(yīng)遵循《**證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》中的有關(guān)規(guī)定。一、協(xié)助查詢（一）涉及柜臺*場產(chǎn)品份額的協(xié)助查詢，營業(yè)部應(yīng)履行審批手續(xù)；（二）審批通過后在柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)中予以查詢。二、協(xié)助凍結(jié)（含續(xù)凍）或解凍（一）涉及柜臺*場產(chǎn)品份額的協(xié)助凍結(jié)（含續(xù)凍）或解凍，營業(yè)部應(yīng)履行審批手續(xù)；（二）審批通過后在柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)中予以辦理。三、協(xié)助強制執(zhí)行8/11**證券股份有限公司（一）協(xié)助強制贖回柜臺*場產(chǎn)品份額的，營業(yè)部在履行完審批手續(xù)后，依據(jù)有關(guān)執(zhí)行通知書中的內(nèi)容，在柜臺*場業(yè)務(wù)系統(tǒng)中申報贖回產(chǎn)品份額。（二）協(xié)助扣劃柜臺*場產(chǎn)品份額的，應(yīng)參照《**證券股份有限公司柜臺*場產(chǎn)品登記托管服務(wù)暫行辦法》的規(guī)定辦理。第四章資所有權(quán)屬變更營業(yè)部受理柜臺*場客戶由于遺產(chǎn)繼承、法人資格/資質(zhì)喪失等原因，引起客股份有限公司柜臺*場產(chǎn)品登記托管服務(wù)暫行辦法》的規(guī)定辦理。第五章資料文件資料及影像管理一、期日、客戶及認購金額、投資風(fēng)險揭示書、營銷推廣方案等。二、指引》的規(guī)定，將投資者柜臺交易的指定客戶資料文件資料掃描錄入客戶影像管理系統(tǒng)。（一）《柜臺交易業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》—掃描；（二）《**證券股份有限公司柜臺*場業(yè)務(wù)客戶協(xié)議》—掃描；（三）《**證券股份有限公司柜臺*場業(yè)務(wù)投資風(fēng)險揭示書》—掃描；（四）《**證券股份有限公司柜臺*場業(yè)務(wù)電子簽名商定書》-掃描（五）有關(guān)產(chǎn)品協(xié)議和風(fēng)險揭示書—掃描；（六）《柜臺交易業(yè)務(wù)申請表》及業(yè)務(wù)回單—無需掃描；（七）《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請表》—無需掃描。第六章附則一、本規(guī)程由公司授權(quán)運營管理總部擬定、說明和修訂。二、本規(guī)程自發(fā)布之日起實施,原《**證券股份有限公司營業(yè)部柜臺*場*年8月試行）同時廢止。9/11**證券股份有限公司附件一柜臺*場業(yè)務(wù)授權(quán)委托書**證券股份有限公司____________________證券營業(yè)部