2023年GBT合規(guī)管理體系指南

2023年GBT合規(guī)管理體系指南2023年GBT合規(guī)管理體系指南一、前言GBT（GoodBusinessTrading），是“誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、合法合規(guī)”的意思。在現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境下，企業(yè)面臨著越來(lái)越復(fù)雜的法律、法規(guī)、道德、環(huán)保等問(wèn)題，并且讓企業(yè)逃避問(wèn)題的代價(jià)越來(lái)越高。為了保障商業(yè)生命力和社會(huì)責(zé)任感，企業(yè)需要建立完善的合規(guī)管理體系（ComplianceManagementSystem，以下簡(jiǎn)稱CMS）來(lái)確保企業(yè)的合法合規(guī)性。由此，針對(duì)GBT合規(guī)管理體系，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及保障企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的概念和原則，制訂了GBT合規(guī)管理體系指南（以下簡(jiǎn)稱指南）。二、指南適用范圍本指南適用于GBT所有參與方，包括：GBT的所有工作人員、GBT的客戶、GBT的供應(yīng)商、GBT的合作伙伴和GBT的所有關(guān)聯(lián)方等。三、GBT合規(guī)管理體系要素GBT合規(guī)管理體系是指企業(yè)根據(jù)公司自身所處業(yè)務(wù)環(huán)境和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)制定的一套管理體系標(biāo)準(zhǔn)，以確保企業(yè)的合法合規(guī)性，包括以下核心要素：（一）合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)1、設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)或小組，明確合規(guī)職責(zé)，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立企業(yè)內(nèi)部合規(guī)流程。2、明確合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并由該領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)推行全公司的合規(guī)方法。3、與企業(yè)管理框架緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)合規(guī)方法與管理流程之間的重疊（二）制定合規(guī)政策和流程1、識(shí)別企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，針對(duì)性制定企業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與流程。2、制定合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力，確保員工符合公司合規(guī)要求。3、建立合規(guī)反饋機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)合規(guī)管理流程，修正存在的漏洞，優(yōu)化管理流程。（三）建立合規(guī)監(jiān)督體系1、制定目標(biāo)確切的合規(guī)監(jiān)督計(jì)劃，包含周期性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審核和外部審核。2、建立強(qiáng)有力的合規(guī)調(diào)查機(jī)制，對(duì)涉嫌違反合規(guī)政策或企業(yè)價(jià)值觀的人員或團(tuán)體進(jìn)行調(diào)查。3、企業(yè)隱私政策保護(hù)及客戶信息項(xiàng)保密規(guī)定。（四）建立不斷監(jiān)督和持續(xù)管理的體系1、確保合規(guī)方法和監(jiān)督是長(zhǎng)期、持續(xù)的，以最新和最有效的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估、分析和審查企業(yè)合規(guī)性。2、確保通過(guò)培訓(xùn)、溝通和衡量員工意識(shí)和能力的途徑，不斷提高管理體系的有效性和高效性，并最終實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)。四、GBT合規(guī)管理體系的實(shí)施GBT應(yīng)建立合規(guī)管理體系，并確保合規(guī)管理體系覆蓋了所有的工作流程和流程相關(guān)的企業(yè)權(quán)責(zé)。具體實(shí)施步驟如下：（一）制定合規(guī)管理體系計(jì)劃1、確定目的和范圍，明確實(shí)施合規(guī)管理體系的主題和目標(biāo)。2、制定與企業(yè)自身情況、國(guó)家法律法規(guī)和當(dāng)前藍(lán)圖充分契合的合規(guī)方法和要求。（二）制定合規(guī)管理體系文件1、編制合規(guī)政策和相關(guān)的組織、流程和標(biāo)準(zhǔn)，建立相應(yīng)的合規(guī)管理體系文件。2、與員工進(jìn)行培訓(xùn)和溝通，將合規(guī)政策的意義和意義深入員工的心底。（三）實(shí)施合規(guī)管理體系1、為合規(guī)管理體系設(shè)立相應(yīng)的組織、職責(zé)和控制網(wǎng)絡(luò)。2、實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析合規(guī)管理體系，確保所設(shè)立的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和要求得到落實(shí)，同時(shí)及時(shí)控制違反合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和要求的行為。（四）內(nèi)部審核和持續(xù)監(jiān)督1、對(duì)合規(guī)管理體系以及相關(guān)程序和制度進(jìn)行內(nèi)部審核。2、監(jiān)督實(shí)施并審查合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)和方法。3、通過(guò)外部審核和評(píng)估，提高GBT合規(guī)管理體系準(zhǔn)確性、可靠性和有效性。五、GBT合規(guī)管理體系審查和評(píng)估GBT應(yīng)每年對(duì)其合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)估和審查。（一）評(píng)估合規(guī)管理體系的有效性1、評(píng)估GBT合規(guī)管理體系的有效性和實(shí)施效果，并確定有關(guān)合規(guī)管理體系的有助于提高合規(guī)管理體系的管理方法。2、審查并評(píng)估公司自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)理解并掌握GBT合規(guī)管理體系對(duì)特定于業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行強(qiáng)化的方式。（二）評(píng)估合規(guī)管理體系的質(zhì)量1、外部審核和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的評(píng)估，并及時(shí)響應(yīng)，解決分歧和問(wèn)題。2、建立綜合考核和指標(biāo)體系，對(duì)GBT合規(guī)管理體系進(jìn)行不斷的質(zhì)量監(jiān)控，并制定相應(yīng)的整改措施。六、總結(jié)GBT合規(guī)管理體系的建立，是企業(yè)履行自身社會(huì)責(zé)任的表現(xiàn)。企業(yè)