影響電子文件法律證據(jù)地位的因素與解決策略

影響電子文件法律證據(jù)地位的因素與解決策略

在“無紙化辦公”、電子商務和電子政務迅猛發(fā)展的今天，電子文件的數(shù)量與種類呈現(xiàn)級數(shù)增長，電子文件的法律證據(jù)價值也得到越來越廣泛的關注。因此，分析影響電子文件法律證據(jù)地位的因素，以及提出解決策略就顯得至關重要。1.影響電子文件法律證據(jù)地位的因素1.1技術因素電子文件的原始性和真實性難以得到有效確認是至今制約其法律證據(jù)地位的主要原因。電子文件與傳統(tǒng)紙質(zhì)文件相比具有很多不同的技術特點：首先，電子文件與載體的可分離性、易更改性使電子文件代碼序列的原始性不復存在，信息可以在不同載體之間傳遞復制，不留痕跡，難以像紙質(zhì)文件那樣可以明確判斷哪個是“原件?！逼浯危娮游募畔Νh(huán)境的依賴性導致它一旦離開相關技術條件的支持，保證電子文件法律效力的前提便難以實現(xiàn)，如大量存儲在軟盤中的信息，因技術設備更新，現(xiàn)在已很難讀取。再次，不斷升級的黑客攻擊和病毒侵入對電子證據(jù)的真實性、完整性是巨大挑戰(zhàn)。很多病毒可以直接侵襲系統(tǒng)內(nèi)部修改文件源代碼，導致系統(tǒng)異常甚至崩潰，黑客則可能在電子設備正常使用者毫無察覺的情況下對計算機進行遠程控制，篡改、竊取文件信息內(nèi)容，造成不可挽回的損失。1.2管理因素我國目前尚未形成一套完善的標準化管理方法。2007年《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》和1999年《CAD電子文件歸檔與光盤存儲辦法》雖然作為國標出臺，一定程度上促進了對電子文件的管理，但管理方法多是原則性描述，對實際操作的描述并不具體。使得目前開發(fā)的電子文件管理系統(tǒng)多種多樣，管理方法也不盡相同，為電子文件證據(jù)采信和今后標準化工作增加了難度。另外，制度的漏洞也使實際操作中人為因素大為增加，電子文件的形成、傳輸、保管、利用等業(yè)務流程都存在著不規(guī)范的問題。1.3立法因素我國法學理論界和司法實踐對電子文件可作為證據(jù)使用是沒有爭議的，但采用什么規(guī)則進行采納目前還沒有統(tǒng)一看法。在有關證據(jù)的法律體系中，直接針對電子證據(jù)的法律條款極少且分布分散，不足以解決現(xiàn)實全部糾紛。我國2005年4月1日起施行的《電子簽名法》雖然被喻為“我國首部真正意義的信息化法律，”但內(nèi)容多是原則性闡述，沒有很強的可操作性。因此，要完全確立電子證據(jù)的法律地位不僅需要修改三大訴訟法中的相關規(guī)定，還需要在其他法律規(guī)范中配套規(guī)定相應的“電子證據(jù)條款，”對電子文件的證明力標準、證明方法和證明規(guī)則等給予明確界定，給法院（或其他公正部門）電子文件采信工作帶來很大困難。2.保障電子文件法律證據(jù)地位的策略為了有效解決諸多阻礙，保證“電子世界”健康發(fā)展，檔案學領域、法律界和計算機技術界需要廣泛交流、共同努力，從組織管理、法律和技術三個方面消除影響電子文件法律證據(jù)效力的不利因素，在盡可能短的時間內(nèi)為電子文件“扶正身份?！?.1保障電子文件證據(jù)地位的技術策略技術策略的關鍵是保障電子文件信息的原始性、真實性和安全性?？刹捎玫募夹g措施主要包括：2.1.1加密技術對有密級限制的電子文件通過認證機構的口令、物理、生理特征有效識別身份，通過密鑰加密完成信息傳輸。因為加密和解密的密鑰不同，所以第三方很難破解原文內(nèi)容，無法篡改和刪減，有效保護電子文件傳輸過程的真實性和原始性。2.1.2數(shù)字簽名和數(shù)字證書數(shù)字簽名其實是一種電子代碼，而非書面簽字的數(shù)字化，利用它收件人可以驗證發(fā)件人身份和簽名；數(shù)字證書的核心是通過采用加密技術的加、解密算法實現(xiàn)對報文的數(shù)字簽名。如果收方解碼所得位串與發(fā)方傳送的一致則可證明電子文件是由發(fā)方發(fā)出且未經(jīng)修改，即解決了在網(wǎng)絡中“我是誰”的問題，保證了真實性。2.1.3防改寫措施在這種措施下用戶能夠從計算機上讀取信息，但無法對其進行刪減修改操作，以此保證安全性。如只讀光盤（CD—ROM）可讀不可改，一次寫入式光盤可一次寫入多次讀取，可追加信息但不能刪除原有信息，這種不可逆的外存儲器對保持電子文件的真實性和原始性具有很大幫助。2.1.4防火墻是一種隔離技術，主要用于保護計算機的安全性，起到檢測和過濾信息流，防止外部非法訪問和內(nèi)部信息非法輸出的作用，從而實現(xiàn)網(wǎng)絡信息、結構不受外部侵害，實現(xiàn)網(wǎng)絡安全。當然，隨著技術的發(fā)展，數(shù)字簽名和加密軟件標記等數(shù)字認證技術可能會直接嵌入防火墻中，其安全保證能力會進一步提高。此外還有很多已經(jīng)廣泛應用或正在完善階段的技術策略保障電子文件作為法律證據(jù)的真實可靠，如消息認證技術、身份驗證、電子文件的異地備份等等。隨著信息技術的不斷進步，相信會有越來越多的先進技術手段應用到電子商務、電子政務和網(wǎng)絡服務中，為電子文件法律證據(jù)地位的確立提供強有力的技術保障。2.2保障電子文件證據(jù)地位的管理機制2.2.1加強對電子文件管理元數(shù)據(jù)的管理管理元數(shù)據(jù)是“數(shù)據(jù)”的“數(shù)據(jù)，”用來描述信息對象的屬性和特征信息，是證明電子文件身份的重要工具，因此必須對其進行科學管理，保證元數(shù)據(jù)文件自身的安全并與電子文件保持關聯(lián)。（1）確保元數(shù)據(jù)的利用僅限于被授權人員對元數(shù)據(jù)的維護、檢索和發(fā)現(xiàn)，同時建立管理過程的跟蹤機制，記錄元數(shù)據(jù)文件發(fā)生變更與被利用的詳細過程；（2）將元數(shù)據(jù)文件作為重要文件加以維護，實行風險評估、計劃防御、反應和恢復等保障文件安全的措施，確保一旦災難發(fā)生能夠及時搶救被損壞的文件；（3）對元數(shù)據(jù)進行封裝和固化，維護元數(shù)據(jù)的原貌，提供電子文件和形成背景之間的邏輯聯(lián)系。比如采用ISO14721《信息技術—元數(shù)據(jù)元素的規(guī)范與標準化》定義封裝技術的維多利亞電子文件元數(shù)據(jù)可獨立于任何軟件系統(tǒng)和平臺，實行電子文件的長期保存。2.2.2提高電子文件管理人員素質(zhì)，加強規(guī)范與監(jiān)督（1）文件管理人員須嚴格執(zhí)行操作規(guī)范。在捕獲電子文件進入管理系統(tǒng)時，對其真實性進行證實，將自己視為文件管理流程的一個環(huán)節(jié)，確保整個文件流程被完整記錄；（2）確保凡事有人負責，凡事有人監(jiān)督，不給非法授權行為空間。確保任何與系統(tǒng)無關的人無法對文件惡意篡改和刪減，被授權的管理者的管理行為能夠得到有效監(jiān)督；（3）嚴格記錄機制。文件管理機構要強制性要求文件的任何復制和更改行為被記錄可查，同時對復制或修改情況的相關信息，如修改人、修改時間、修改內(nèi)容和產(chǎn)生的影響等都要做詳細記錄。2.2.3探索新模式，保證電子文件的法律權威性與公信力為保證電子文件的法律權威性和公信力，可以考慮成立第三方公證機構。筆者認為檔案館可以發(fā)揮自身的優(yōu)勢，承擔公證職能。對于重要的電子文件，如合同等商務文件，在形成之初即實行前端控制，將電子文件及其元數(shù)據(jù)及時在檔案館備份，一旦雙方發(fā)生糾紛，作為第三方的檔案館出具的電子文件無疑更具權威性。檔案界應當努力探索新模式，為提高電子文件法律證據(jù)性做出貢獻。2.3完善相關法律法規(guī)，確保電子文件的法律證據(jù)作用2.3.1依法強化網(wǎng)絡安全法律是整個社會的準繩，加強網(wǎng)絡安全，需要法律護航。這主要包括涉及網(wǎng)絡規(guī)劃、網(wǎng)絡經(jīng)營和管理的法律，電子資金劃轉的法律條款及計算機犯罪與刑事立法。目前我國有關互聯(lián)網(wǎng)絡安全的法規(guī)包括《計算機信息網(wǎng)絡國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》、《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《中國公用計算機互聯(lián)網(wǎng)國際聯(lián)網(wǎng)管理辦法》等，它們構成了網(wǎng)絡安全的法律防線，為電子文件的法律證據(jù)地位提供了有力保障。隨著信息技術的不斷發(fā)展，為了實時維護網(wǎng)絡安全，相關部門需要密切關注，及時修改和調(diào)整不適應或落后的條款，確保網(wǎng)絡安全。2.3.2從立法上解決電子文件的證據(jù)可采性問題有法必依的前提是有法可依，在行政立法領域，確定電子證據(jù)的法律地位是一項迫切任務。2005年施行的《電子證據(jù)法》已經(jīng)邁出破冰的一步，中國電子證據(jù)的法律地位正在逐步明確。在今后，還需要有其他配套法律法規(guī)繼續(xù)出臺，早日使“電子證據(jù)條款”成為一個完善的系統(tǒng)。2.3.3對電子文件證據(jù)的認定規(guī)則與國際接軌以電子文件為手段進行的經(jīng)濟文化交流并不局限于一個國家內(nèi)部，當不同國家之間發(fā)生糾紛時，規(guī)則的制定就尤其重要。因此，不論是我國還是其他國家，在進行與電子文件證據(jù)地位的相關立法時，需要在結合本國實際的前提下充分考慮立法的普遍性和國際性，特別是立法時要參考借鑒國際組織和國際社會頒布的有關法律法規(guī)，如1996年《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子商務示范法》和2001年的《聯(lián)合國國際貿(mào)易委員會電子簽字