2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我提分評(píng)估(附答案)

單選題（共85題）1、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則【答案】C2、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，他對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任D.陸某，因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B3、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對(duì)客戶做出有針對(duì)性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購(gòu)買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D5、取得證券從業(yè)資格的人員，滿足下列（）條件可以申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】A6、（2017年真題）下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C9、下列不屬于證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國(guó)證券市場(chǎng)金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國(guó)證券投資基金法》【答案】D10、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)【答案】B12、下列關(guān)于場(chǎng)外衍生品的說法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司一律不準(zhǔn)從事金融衍生品交易C.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案D.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息【答案】B13、下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年【答案】B15、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D16、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】B17、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額【答案】B18、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券(??)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層【答案】C21、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下【答案】B23、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A25、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場(chǎng)D.法律【答案】D26、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B27、依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A28、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。A.非法所募資金金額1%以上5%以下B.非法所募資金金額5%以上50%以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】B29、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A30、證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C31、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況【答案】A32、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發(fā)起人【答案】C33、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序B.自營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營(yíng)資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C34、我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C35、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月。A.6B.5C.4D.3【答案】A36、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個(gè)交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C37、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B38、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。A.統(tǒng)銷B.包銷C.代銷D.直銷【答案】C39、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C41、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B43、下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是（）。A.凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請(qǐng)D.指定交易撤銷后無(wú)法重新申辦指定交易【答案】A44、自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、（2016年真題）下列董事會(huì)中必須有職工代表的是（）。A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A46、按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B47、證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、（2020年真題）具有國(guó)家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D49、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A50、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動(dòng)發(fā)行等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認(rèn)定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機(jī)構(gòu)和非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行懲處【答案】C52、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、證券交易場(chǎng)所制定的自律規(guī)則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C55、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對(duì)其承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財(cái)產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B56、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開立（）存放，不得違約動(dòng)用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C57、期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。?A.10萬(wàn)元B.1萬(wàn)元C.3萬(wàn)元D.5萬(wàn)元【答案】A58、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A59、合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】C61、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D62、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C63、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B64、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.①②③B.②③C.①③④D.①③【答案】C65、根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C66、（2020年真題）下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C67、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.10B.15C.20D.30【答案】D68、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D69、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D70、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D71、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C72、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“停業(yè)整頓”措施，描述正確的是（）。A.停業(yè)整頓不是自我整改的一種處置措施B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，且不用向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況C.在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須責(zé)令證券公司停止全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓D.停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月【答案】D73、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D74、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、未經(jīng)（）的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C76、A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)【答案】B77、按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B78、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D