某集團(tuán)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)控制表

審計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制表單公司名稱(chēng)：公司地址：審計(jì)期間和被審計(jì)人：委托方名稱(chēng)：質(zhì)量與風(fēng)險(xiǎn)控制要求執(zhí)行的步驟相關(guān)文件工作底槁索弓1是否完成是否復(fù)核1、已就擬承接的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并充分考慮事務(wù)所獨(dú)立性和勝任能力。業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)表2、審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)已經(jīng)委托方確認(rèn)并簽署正式文本。審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)3、審計(jì)初步方案已經(jīng)完成事務(wù)所內(nèi)部審核程序，已經(jīng)向委托方匯報(bào)，并征得其同意審計(jì)初步方案4、審前調(diào)查工作方案已經(jīng)向委托方匯報(bào)，并征得其同意審前調(diào)食_1作方案5、審前調(diào)查及審計(jì)實(shí)施方案報(bào)告已經(jīng)向委托方匯報(bào)，并征得其同意審前調(diào)查及審計(jì)實(shí)施方案報(bào)告6、取得客戶承諾書(shū)客戶承諾書(shū)7、完成歷次現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)周報(bào),并按照委托方要求對(duì)追查事項(xiàng)給予進(jìn)一步核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)周報(bào)8、完成重大問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)，并按照委托方重大問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)匯報(bào)要求給予進(jìn)一步核實(shí)9、審計(jì)小組完成各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)交換意見(jiàn)，并取得被審計(jì)企業(yè)確認(rèn)審計(jì)事助溝通函10、 完成高管訪談、職工問(wèn)卷調(diào)食_L作,并編制有關(guān)分析報(bào)告滿足委托方要求訪談和問(wèn)卷報(bào)告10、完成績(jī)效評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)分析財(cái)務(wù)績(jī)效分析報(bào)告11、 全部現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作完成，無(wú)重大遺漏相關(guān)工作底稿12、 完成委托方交予的全部任務(wù)13、 主管經(jīng)理及合伙人審閱完成全部上報(bào)文件，并參加委托方要求的歷次會(huì)議全部上報(bào)資料和歷次會(huì)議紀(jì)要14、 項(xiàng)目經(jīng)理及主管經(jīng)理已完成相關(guān)底稿或文件的復(fù)核15、 財(cái)務(wù)基礎(chǔ)審計(jì)報(bào)告完成內(nèi)部審核并已經(jīng)取得被審計(jì)企業(yè)書(shū)面確認(rèn)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)審計(jì)報(bào)告和企業(yè)確認(rèn)函16、 發(fā)出賬單，催收費(fèi)用。賬單和發(fā)票17、 召開(kāi)項(xiàng)目總結(jié)會(huì)項(xiàng)目總結(jié)會(huì)紀(jì)要現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽署姓名：日期：負(fù)責(zé)經(jīng)理簽