宏源報價轉讓業(yè)務信息披露工作流程

6-PAGE11附件五宏源證券股份報價轉讓業(yè)務信息披露工作流程第一章總則第一條為指導股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份（以下簡稱掛牌公司）做好信息披露工作，根據中國證券業(yè)協會《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份股份報價轉讓試點辦法》和《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份信息披露規(guī)則》，制定本辦法。第二條我司作為主辦報價券商，指導和督促所推薦掛牌公司真實、及時地披露信息，并對其披露文件進行形式審查。第三條掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露事務。未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業(yè)知識的人員擔任證券事務代表。我司僅接受掛牌公司指定的董事會秘書或證券事務代表辦理的信息披露事務。第四條掛牌公司應當公開披露的信息包括年度報告和臨時報告。第五條掛牌公司公開披露的信息應當在中國證券業(yè)協會指定的信息披露平臺、宏源證券網站及證券營業(yè)網點發(fā)布，在其他媒體披露的時間不應早于在協會指定信息平臺披露的時間。第六條我司對掛牌公司擬披露文件有形式審查的權力，可對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，必要時采取專項調查等必要措施。第七條我司如發(fā)現掛牌公司的信息披露公告存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏及其他技術性錯誤，或者發(fā)現存在應披露而未披露事項的，應要求掛牌公司及時更正或補充；掛牌公司拒不更正或補充的，我司應在兩個報價日內發(fā)布風險揭示公告。第八條形式審查基本要求：掛牌公司披露的信息必須按照規(guī)定格式編制，信息公告應為打印件并經董事長或其授權的董事簽字確認，若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。信息公告應同時采用書面和電子文檔的形式報送我司。第九條我司在重大信息披露后2個工作日內，應將已披露的重大信息以書面和電子文檔的形式同時報送中國證券業(yè)協會備案。都第十條掛雁牌公司拒不墓履行信守息固披露義務的鈔，我司有權柴暫停解除艱其股東的股卡份限售登記賢，并將有關微事項報告中溫國證券業(yè)協巖會。鄰第二章年粘度報告的信巡息技露處理釀第十一條魔我司應指導若并督促掛牌奶公司在每個鼓會計年度結敘束之日起四炮個月內編制千并披露經會郵計師事務所肌審計的年度惠報告。年度繭報告包括以題下內容：針億們1、公司基鴨本情況；喪2、最近兩俱年主要財務向數據和指標饒；抖3、最近一便年的股本變怨動情況；神4、前十名傷股東及其持郊股數量和相深互間的關聯死關系；扁5、董事、纖監(jiān)事、高級版管理人員、暖核心技術人敬員及其持股疼情況；來6、董事會孤關于經營情共況和財務狀偉況分析，以復及利潤分配瘋預案和害重大事項介齒紹；劈7、審計意灣見和經審計比的資產負債歪表、利潤表辣及主要項目尚的附注。摟第十二條氣掛牌公司應玩在董事會審減議通過年度彈報告之日起便兩個報價日膊內，以書面吉和電子文檔仆的方式向我榴司報送下列鞠文件并披露宿：歪1、年度叨報告全文；腳2、審計腰報告；耳3、董事著會決議及其糖公告文稿；寧4、我司放要求的其他榮文件。填第十三條繁涉及掛牌公彼司年度報告蓋信息披露的脹崗位人員包竭括信絕息督導員、笨部門負責人通、信息披露泛員、資料管尖理員。涂第十四條敞各崗位職能安：丹針對每個掛烘牌公司，我捎司指定一名金信息督導員群，負責督導銜掛牌公司按霉時披露年報拿，查收年報博報送材料的愈齊全與否，朱安排年報披酒露適宜，對失年報的內容遍、格式進行維審查。部門維負責人負責月復核信息督島導員的年報崗披露意見和港年報事后審楚查意見。調信糧息壇披露員負責抵登記、錄入疾年報的報送挑、刊登事宜秘，發(fā)布信部息察公告，將有粒關的年報材改料收集、歸炸檔。鈔資料管理員因負責報告及樓資料的歸類麗、存檔。淺第十五條魂操作流程：雨1、查收報座送材料：將信只息冬督導員查收芽掛牌公司報生送材料是否即齊全、完整斥：吐（1）報送倘材料主要包決括：年度報鵝告文本；年醉度報告摘要莖；審計淺報告正本；茄董事會決議狡及其公告（潔董事會決議茄上應有有效恩董事的簽每名）；關于撓披露時間、替報刊名稱的買書面文件；拔召開股東大因會的通知；鏡上述文件的火電子文件（束核對報送的鏈電子文件中綿內容有無遺濁漏和錯誤之坑處）；克（2）錄入蹤掛牌公司年妖度股東大會竭召開日期；值（3）查看潔審計報告的皺審計意見是閣否有解釋說言明段或保留車意見段，核怨對年報摘要掏的重要提示尼、董事會報處告和監(jiān)事會綁報告中是否裕已對此做出餃提醒和說明扯；微（4）對財扎務報表被會卸計師出具保露留或否定意跡見的掛牌公默司需發(fā)跟風險提示函潮，并要求掛料牌公司反饋活。宿2、安排公陡告刊登怎信耀息規(guī)督導員填寫半業(yè)務處理登拳記表，報經慨部門負責人授審核后，交級信息披露員逮安排掛牌公敏司年報披露總事宜。弄3、核對公勿告刊登情況粥：源年報披露當救天，信息督糕導員核對指沸定媒體和營吼業(yè)網點上公跡告情序況，若發(fā)現掙存在重大錯鏡誤或遺漏，濟應要求掛牌伸公司于次日忙刊登更正或杜補充公告。檢4、事后審去查：框信態(tài)息山督導員就以艘下方面對年祖報進行事后盞審查：磨遲姑（1）參照螺掛牌公司上授期報告，對原其年報的內猴容和格式進彈行詳細審查遵；相畫親（2）若發(fā)酒現存在問題衣，向掛牌公穗司發(fā)《掛牌束公司年度報忘告審查問訊佳函》，并視集具體情況要項求掛牌公司朱刊登補充公不告。壘還蒼5、分析、墳總結：愧信息督導員送在對年報進帶行事后審查惜后，就掛牌淚公司的經營恐情況、截財務狀況、亡法人治理結服構、發(fā)展前格景、在年報重反映出的問晝題等，出具徐年報專題報晨告。胞序鼠6、材料移黑交、歸檔：棍柔英在年報審查性結束后，年救報材料整理厘移交至資料小管理員歸檔禽。獅呈腔第十六條昆操作流程圖信息督導員查收報送材料是否齊全信息督導員查收報送材料是否齊全要求公司補充材料部門負責人審核信息披露員錄入數據安排披露核對刊登情況刊登補充、更正公告事后審查發(fā)問詢函、刊登補充公告審查小結資料整理歸檔年報總結、分析武第十七條皇若掛牌公司總主動進行更眉充分的信息豐披露，如公泳布半年報或場季報，處理尚程序和方法桌參照年度報渾告。廈第三章臨循時報告的信設息庸披露處理哈剪觸第十八條房掛牌公司召攀開董事會、罪監(jiān)事會、股甩東大會會議材，應在會議淺結束后兩個崇報價日內將沖相關決議報蕩送我司。決第議涉及第十粘九條相關事全項的應披露曬。煙山寇杯第十九條棵掛牌公司出泉現以下情形鼠之一的，應岡自事實發(fā)生穗之日起兩個蝶報價日內向長我司報告并斧披露罪：跪1、經營方肝針和經營范腸圍發(fā)生重大勝變化；筆值2、發(fā)生或囑預計發(fā)生重捷大虧損、重般大損失；猾茅3、合并、雁分立、解散讓及破產；支剃4、大股東巨或實際控制扣人發(fā)生變更論；婚高5、重大資頁產重組；稍搬6、重大關焰聯交易；遮7還、重大或有冷事項，包括耗但不限于重賓大訴訟、重普大仲裁、重葵大擔保；寸猴8、法院裁稿定禁止有控塑制權的大股晨東轉讓其所屈持公司股份母；擴9瘦、董事長或庸總經理發(fā)生乖變動；晶在10、主懸要銀行賬號逐被凍結，正裁常經營活動碰受影響；困1矛1、因涉她嫌違反法律隨、法規(guī)被有薯關部門調查搞或受到行政摔處罰；鄉(xiāng)1噴2、涉及甩公司增資擴柱股和公開發(fā)寶行股票的有難關事項；展1各3、我司的認為需要披松露的其他事享項。感第二十條桶涉及掛牌公東司臨時報告抓信息披露的由崗位人員有德信衰息虛督導放員、部門負涌責人、信迷息紀披露員、資件料管理員、評分管副扣總墻經理。希第二十一條刷各崗位職遞能：緊信息督導員矩監(jiān)督掛牌公逼司，接受并恰審核掛牌公笨司報送的臨捉時報告材料疊，及時向掛釣牌公司反饋祖、解答問題抗，錄入有關標臨時報告涉勁及的股東大榴會召開時間爭?；什块T負責人夕復核信息督量導員的審查顆情況。旱信息披露員英錄入每日處圈理完畢的臨積時報告有關怪信喂息包，包括臨時拾報告摘要，浙信息發(fā)布時窯間。渠資料管理員丟負責報告材冬料歸類、存馬檔。謊分管副總經魔理審批涉及記特別事項的摔臨時報告。扇第二十二條恩操作流程社1、主動詢炭問：信息督顯導員根據股嫂價異常波動仿或市場傳聞掀主動書面發(fā)兄函要求掛牌倘公司及時進愉行說明并報稱送相關文件龍。胖2、接收文褲件：信息督觸導員接收掛孕牌公司主動軋或按發(fā)函要禽求報送各類裁公告及相關塑材料或其他敗符合臨時報掏告披露義務這的材料。愚3、披露審暑查：信息督繪導員根據協啞會《信息披像露規(guī)則》，地進行披露審扯查。邪4、審查反限饋：信壟息論督導員根據舟審核情況對曉不符合披露舍規(guī)定的，替通知掛牌公吼司予以改正糾；對屬于中弓國證券業(yè)協猴會審批范圍稅的，通知掛汽牌公司并報此中國證券業(yè)隙協會批準；裂對重大的、性難以把握的率、無先例的撕業(yè)務請示中隙國證券業(yè)協否會。閘5、監(jiān)管記珠錄：信息披釋露員在監(jiān)管唯信息系統(tǒng)中效登記做信息蠅披露登蹄記，填寫并物打印相關的鞏審查表，錄造入信息披露貓涉及的業(yè)務甜數據等。漆6、報送審枕批：根據各禾業(yè)務類別所機對應的審批愁程序，來實他施相應肚審批程序。舊完成審批程唐序后，信息籍督導員填寫辦《業(yè)務處理嚼登記表》交稻信息披露員蛋。差7、公告反嘩饋：信息披前露員審核是難否完成審批令程序，如未減完成，要求播監(jiān)管人員完揪成審批程序以；如已完成嶼，在監(jiān)管信次息系統(tǒng)中作釣處理，沉并錄入相關產的遠期指令付。信攝息平披露員將審濤查通過的臨傅時公告蓋章箭反饋給掛牌蟲公司。信息暫披露員復核矮當日所有的警信息公告記爐錄。資料管甩理員將處理處完畢的臨時望報告歸類存獻檔。涼8、日常復槐核：獲9、歸類存活檔：少資料管理員補將處理完畢漸的臨時報告古歸類存檔，詳第二十三條虎操作流晝程圖信息督導員詢問園區(qū)公司，要求提供臨時報告材料信息督導員詢問園區(qū)公司，要求提供臨時報告材料信息督導員接收園區(qū)公司臨時報告材料信息督導員審查園區(qū)公司臨時報告材料通知園區(qū)公司上報材料通知園區(qū)公司改正或補充材料部門負責人審核分管領導審批信息披露員錄入監(jiān)管記錄日常復核公告反饋資料歸檔符合規(guī)定不符合規(guī)定需協會審查的報協會審查籍第四章風時險揭示公告叉第二十四條卡掛牌公司答出現下列情錢況時，我司暈應發(fā)布風險戒揭示公畝：泛1、掛牌公彈司披露的信大息存在虛假潤記載、誤導濱性陳述或重禁大遺漏釀的，或者發(fā)霜現存在應披促露而未披露幟事項的，且炎掛牌公司未掃按我司要求眉進行更正或勤補充的；敬2、掛牌公潑司未在規(guī)定簽期限內披露筑年度報告的鋪。站第二十五條塌涉及掛牌蝕公司風險揭耗示公告的崗瞇位人員包括素信息斤督導員、部走門負責人、密信息披露員吃、資料管理說員、分管副厘總經理。節(jié)第二十六條欺各崗位職但能：傘掛牌公司出胳現第二十四傘條相關情況棟的，信驢息脊督導員應在麥兩個報價日脹內起草風險擔揭示公告。終部門負責人艷復核風險揭電示公告。籠分管副店總設經理審批風萌險揭示公告絕。勉信息披露員內錄入風險揭迅示公告。喂資料管理員股負責風險揭詞示公告歸類武、存檔。著第二十七條啟操作流程巖：領1、起草藥公告：信息吸督導員起草遞風險揭示公籃告。瞞2、報送攤審批：信息濫督導員把風戒險揭示公告懷報部門負責織人復核后，飼報分管副平總廟經理審批。頂完成審批程冬序后，信息吵督導員填寫賊《業(yè)務處理襯登記表》交村信硬息劣披露員。做3、公告反刃饋：信迎息法披露員根據霸